產學研協(xié)同創(chuàng)新中的共享風險識別與管理

石峰

【摘要】共享風險產生在產學研協(xié)同創(chuàng)新內部，涉及核心技術、關鍵性人才和隱形科技等多方面內容，直接影響項目的運行和收益。由于國內較為薄弱的科技保護環(huán)境、科學技術屬于公共產品屬性等主客觀原因，產學研協(xié)同創(chuàng)新存在共享風險。為規(guī)避和管理共享風險，應該從以下幾個方面著手：轉變理念，構建開放式協(xié)同創(chuàng)新模式：建立防止人才或隱性科技流失機制：加強風險識別意識，建構風險評估體系。

【關鍵詞】高校 協(xié)同創(chuàng)新 風險

中國特色社會主義進入新時代是我國發(fā)展新的歷史方位。習近平總書記在十九大報告中指出：“創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力，是建設現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐”，同時，明確提出了2035年躋身創(chuàng)新型國家前列的時代任務。新時代、新任務，這為產學研協(xié)同創(chuàng)新提出新要求。基于我國經(jīng)濟由高速發(fā)展轉為高質量發(fā)展的時代背景，產學研協(xié)同創(chuàng)新是實現(xiàn)科技創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展的有效途徑之一，因此其是今后普遍存在的項目合作方式。在多方合作的過程中結成戰(zhàn)略聯(lián)盟，在聯(lián)盟內部必然存在共享問題，所以共享問題隨之而來，成為風險管理中不可輕視的重要內容。

一、產學研協(xié)同創(chuàng)新中共享風險管理的基本理論

風險（Risk）是指在規(guī)定的某一特定時間和環(huán)境下，實踐活動對其所在系統(tǒng)實行預定目標的正面或負面影響，并展現(xiàn)出客觀性、偶然性、損害性、不確定性和相對性的特點。風險管理（RiskManagement）是指在存在風險的一定時間和環(huán)境下，把風險可能帶來的負面影響降至最低的管理過程。具體而言，風險管理包含風險量度、評估和應變策略，并在此基礎上選擇與優(yōu)化組合各種風險管理技術，既要對風險事實有效控制，又要妥善處理風險所致?lián)p失的后果，進而以最小成本獲取最大保障。在產學研協(xié)同創(chuàng)新過程中，理應通過對可能產生風險的環(huán)節(jié)或事項進行識別觀管理，以更有效的資源配置來將風險降至最低。一般看來，風險管理主要有一下八個要素構成：運行環(huán)境、既定目標、風險識別、風險評估、風險策略、控制活動、信息與溝通、監(jiān)控。共享風險產生在產學研協(xié)同創(chuàng)新內部，涉及核心技術、關鍵性人才和隱形科技等多方面內容，直接影響項目的運行和收益。

二、高校在產學研協(xié)同創(chuàng)新中的風險產生及形成原因

產學研協(xié)同創(chuàng)新中存在的共享風險。在產學研協(xié)同創(chuàng)新的過程中，無論是高校、科研院所或是企業(yè)，均面臨著很大的科技共享風險，一方面源于國內較為薄弱的科技保護環(huán)境，另一方面由于科學技術屬于公共產品屬性，常有被參與成員“搭便車”的行為，甚至產生沖突與風險。特別是產學研協(xié)同創(chuàng)新中科技共享過度的風險。其主要分為兩大類：其一，戰(zhàn)略聯(lián)盟組織成員的機會主義致使核心科技轉移或泄露。產學研協(xié)同創(chuàng)新的根本目的是為了推動科技的共享，尤其是互補性科技的共享。但是，如果這些科學技術被跨越組織邊界私自傳遞，進而把戰(zhàn)略聯(lián)盟成員的核心科技轉移或泄露。其二，隱性科技流失造成的風險。隱形科技是戰(zhàn)略聯(lián)盟最重要的科技資源，一般在成員內部人員之間流通。協(xié)同創(chuàng)新中，創(chuàng)新網(wǎng)絡成員之間的交往趨于增多，許多隱形知識便隨著社會關系網(wǎng)絡進行傳遞。更嚴重的是，戰(zhàn)略聯(lián)盟中的成員在協(xié)同創(chuàng)新中有可能受到創(chuàng)新網(wǎng)絡中其他戰(zhàn)略聯(lián)盟更高、更好的誘惑，一旦發(fā)生擁有關鍵隱性科技人員的外流，那么，這些關鍵隱性科技也隨即被帶到其他聯(lián)盟中去，使本聯(lián)盟的利益受損。

三、產學研協(xié)同創(chuàng)中的共享風險的管理策略

風險防控主要指在產學研協(xié)同創(chuàng)新中對風險的識別和風險后的評估，采取相應措施以防止風險發(fā)生或降低損失和損失的程度。因此，為規(guī)避共享風險，我們應該從以下幾個方面著手：

第一，轉變理念，構建開放式協(xié)同創(chuàng)新模式。與傳統(tǒng)創(chuàng)新管理模式相比較，開放式協(xié)同創(chuàng)新意味著聯(lián)盟成員相互分擔成本、分配利益、分散風險等協(xié)調合作。

同時，構建開放、有效的溝通機制，提升協(xié)同各方的透明度和信任。戰(zhàn)略聯(lián)盟成員之間建立健全交流與反饋機制，逐漸構建信息交流平臺，增強協(xié)同聯(lián)盟各方之間溝通交流的頻度，重視溝通、交流信息的實效性，降低不對稱信息發(fā)生的可能。

當然，在構建聯(lián)盟成員之間相互信任的基礎上，完善具有約束力的法律規(guī)范是必不可少的。首先，法律規(guī)定的制定需要保證戰(zhàn)略聯(lián)盟成員之間的法律地位是平等的。在制定法律規(guī)范時需要公正規(guī)范戰(zhàn)略聯(lián)盟成員之間的共享和利益分配權利。其次，明確退出機制。無論是項目進行中還是項目完成后，法律規(guī)范中明確成員之間的責任。再次，嚴格履行合同，保護戰(zhàn)略聯(lián)盟成員的科技專利，違約后必須承擔相應的違約責任。

第二，建立防止人才或隱性科技流失機制。創(chuàng)新協(xié)同創(chuàng)新模式的重點內容就是吸引且留住高端人才。當關鍵性人才離職的情況發(fā)生時，可以選擇入股方式，維持其后續(xù)收益，分享后續(xù)項目的收益;當關鍵性人才跳槽到其他戰(zhàn)略聯(lián)盟的情況發(fā)生時，需要及時簽訂保密協(xié)議和行業(yè)協(xié)會調解等方式防控核心科技外流。

第三，加強風險識別意識，建構風險評估體系。就協(xié)同創(chuàng)新這樣風險性較高的活動而言，需要培養(yǎng)感知、分析風險的能力。對現(xiàn)實中或潛在的風險及性質進行判斷、鑒別和歸類;有針對性的規(guī)避風險、遏制風險、轉移風險、化解風險、消減風險和分擔風險等實施綜合措施，最大程度地降低風險危害;構建產學研協(xié)同創(chuàng)新風險評估指標體系，運用科學思維方式，搭建數(shù)學模型對所面臨的或可能出現(xiàn)的風險進行等級評估，生成科學化、規(guī)范化的風險評估報告。

文為遼寧省教育廳智庫項目（ZK2015034）：“協(xié)同創(chuàng)新中心風險機制研究”階段性研究成果。