企業(yè)招標(biāo)采購低效能的成因分析及控制途徑探討

苗廣印

摘 要：招標(biāo)采購作為采購工具的一種，因其能更好地實(shí)現(xiàn)公開、公平、公正的競爭，建立良好的招投標(biāo)市場環(huán)境，在較大程度上杜絕腐敗行為的發(fā)生，所以被廣泛接受和使用。本文從介紹采購效能的定義入手，列出了招標(biāo)采購效能低的幾種表現(xiàn)形式，并分析了導(dǎo)致效能低的主要原因，最后從招標(biāo)文件編制、合理運(yùn)用評標(biāo)方法等方面提出了控制招標(biāo)采購效能的幾種途徑。

關(guān)鍵詞：招標(biāo)采購;效能;控制;評標(biāo)方法

一、招標(biāo)采購低效能的表現(xiàn)

1.研究招標(biāo)采購效能的必要性

研究招標(biāo)采購效能，主要是因?yàn)槟壳罢袠?biāo)采購應(yīng)用比較普遍，但在實(shí)際操作過程中發(fā)現(xiàn)招標(biāo)采購方式的效能卻不一定比其他采購方式的效能更高，為了更好地發(fā)揮招標(biāo)采購的優(yōu)勢，必須分析原因，找出問題所在，并加以解決。

（1）招標(biāo)采購已經(jīng)得到普遍應(yīng)用

從2000年我國頒布招標(biāo)投標(biāo)法至今，招標(biāo)采購已經(jīng)成為各類企業(yè)尤其是國有企業(yè)的主要采購方式之一。原因主要有以下幾點(diǎn)：首先，規(guī)范的程序能最大限度地保證采購在形式上的公開、公平和公正。其次，招標(biāo)采購能夠獲得公平合理的市場價(jià)格。另外，招標(biāo)采購能夠有效地提供招標(biāo)過程文件，為后續(xù)的稽查等工作提供保障，同時(shí)也能很好的規(guī)避和減少腐敗的發(fā)生。之所以得到普遍應(yīng)用，招標(biāo)采購方式才更具有研究價(jià)值。

（2）招標(biāo)采購方式在實(shí)際操作中存在缺陷

在招標(biāo)采購實(shí)踐中，經(jīng)常會出現(xiàn)采購結(jié)果偏離采購目標(biāo)的情況。拿作者在曾經(jīng)供職的工程建設(shè)公司做的一次閥門招標(biāo)采購為例：共五家公司參與投標(biāo)，一家技術(shù)廢標(biāo)，一家商務(wù)廢標(biāo)，最后三家競標(biāo)，評標(biāo)方法為經(jīng)評審的最低評標(biāo)價(jià)法。最后中標(biāo)的企業(yè)為公司長期合作的供應(yīng)商，一切看起來都很正常，程序也合法合規(guī)。但是，在將本次中標(biāo)單價(jià)與該公司之前采購過的歷史價(jià)格進(jìn)行比較，本次每臺的價(jià)格都比原來高出近50%，懷疑是串標(biāo)，但沒有證據(jù)。最終公司不得不為此多支出近50%的成本，與其招標(biāo)倒不如參照歷史價(jià)格進(jìn)行單一來源采購更有效。出現(xiàn)這種結(jié)果的原因是什么，在招標(biāo)過程中怎樣最大程度地減少這種情況的發(fā)生，使效能最大化，是值得研究和思考的問題。

2.招標(biāo)采購低效能的表現(xiàn)形式

招標(biāo)采購表現(xiàn)為低效能主要是招標(biāo)采購結(jié)果并沒有達(dá)到招標(biāo)方預(yù)期的效果，甚至偏離項(xiàng)目整體目標(biāo)，影響項(xiàng)目成本和進(jìn)度。衡量招標(biāo)采購效能高低并沒有一個(gè)量化的標(biāo)準(zhǔn)，往往是通過一些具體表現(xiàn)來判斷。

（1）劣質(zhì)產(chǎn)品中標(biāo)

招標(biāo)方往往是希望采購到價(jià)廉質(zhì)優(yōu)的產(chǎn)品，但結(jié)果可能會發(fā)現(xiàn)，招標(biāo)采購的產(chǎn)品卻是質(zhì)量低劣或者根本不能滿足使用要求。究其原因，往往是在招標(biāo)文件中對產(chǎn)品性能指標(biāo)描述不清。

（2）高價(jià)中標(biāo)

高價(jià)中標(biāo)主要是指高于該產(chǎn)品市場公開報(bào)價(jià)或歷史中標(biāo)價(jià)格中標(biāo)，包括高品質(zhì)產(chǎn)品高價(jià)中標(biāo)、劣質(zhì)產(chǎn)品高價(jià)中標(biāo)等情況，如夏利汽車以帕薩特的價(jià)格中標(biāo)。究其原因主要是供應(yīng)商資深、技術(shù)要求和評標(biāo)方法等存在問題。

（3）低于成本價(jià)中標(biāo)

在采購實(shí)踐中經(jīng)常遇到的情況是，投標(biāo)人在以低價(jià)中標(biāo)后，在技術(shù)方面做替代方案，或采取不平衡報(bào)價(jià)法中標(biāo)后，做工程量變更，獲批后仍能獲得較大的利潤。要杜絕這種情況的發(fā)生，就必須規(guī)范后續(xù)合同執(zhí)行，避免供應(yīng)商與設(shè)計(jì)人員串通，先低價(jià)中標(biāo)，再通過變換配置、材質(zhì)等獲得利潤。

（4）招標(biāo)結(jié)果導(dǎo)致合同執(zhí)行困難甚至中斷

一個(gè)看似完美的招標(biāo)過程，有時(shí)在合同執(zhí)行中往往會發(fā)生很多不可預(yù)知的困難，這時(shí)再回頭查找原因，往往是在招標(biāo)過程發(fā)現(xiàn)問題，或者是供應(yīng)商入圍審核不嚴(yán)，或者是技術(shù)商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和評審方法不科學(xué)。筆者曾經(jīng)經(jīng)歷購買國外進(jìn)口閥門，應(yīng)為浮動式，結(jié)果供貨后才發(fā)現(xiàn)是固定式，完全偏離了招標(biāo)采購的目標(biāo)。查找原因，廠家認(rèn)為在投標(biāo)文件中提供的就是固定式，是招標(biāo)方自身審查不嚴(yán)，雙方各不相讓，因金額較大，最終只能提交仲裁。

二、招標(biāo)采購效能低的原因分析

1.招標(biāo)采購參與方的目標(biāo)往往偏離項(xiàng)目總體目標(biāo)

招標(biāo)采購效能研究的是招標(biāo)人（項(xiàng)目總承包方）的采購目標(biāo)與采購結(jié)果之間的關(guān)系，這里的采購目標(biāo)是招標(biāo)人確定的符合項(xiàng)目總體技術(shù)和經(jīng)濟(jì)要求的目標(biāo)。而招標(biāo)人的招標(biāo)行為涉及到多個(gè)部門，如采購部門、設(shè)計(jì)部門、使用部門、評審委員會等。每個(gè)部門的采購目標(biāo)和招標(biāo)人的目標(biāo)相同或者不同，有時(shí)甚至可能相反。他們的目標(biāo)勢必會在其編寫的相關(guān)招標(biāo)文件中加以體現(xiàn)，從而影響到招標(biāo)人的總體目標(biāo)。比如，采購部門為了后續(xù)合同執(zhí)行順暢，減少合同變更，處理質(zhì)量問題等，會傾向于采購更優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品，如果有采購成本節(jié)約的獎勵(lì)，他們又會傾向于采購到更低廉的產(chǎn)品。設(shè)計(jì)和使用部門無疑更傾向于采購到高質(zhì)量的產(chǎn)品，而往往不關(guān)心成本。當(dāng)部門的目標(biāo)與招標(biāo)人的目標(biāo)沖突時(shí)，招標(biāo)采購就很容易表現(xiàn)出低效能。

2.技術(shù)商務(wù)要求的差異導(dǎo)致招標(biāo)結(jié)果的截然不同

招標(biāo)文件中技術(shù)和商務(wù)要求對招標(biāo)結(jié)果起著至關(guān)重要的作用，要求越高，符合的投標(biāo)人越少，反之亦然。如下圖，沿著橫軸向右表示采購成果檔次越高，沿著縱軸越向上表示市場上競爭者的數(shù)量越多。如何編寫商務(wù)技術(shù)文件在很大程度上決定著招標(biāo)人的采購目標(biāo)是否能夠?qū)崿F(xiàn)。

以采購汽車為例，招標(biāo)人的目標(biāo)是采購類似帕薩特的中級車，如果技術(shù)商務(wù)指標(biāo)太低，最終很有可能中標(biāo)的是夏利，而要求太高，又可能奧迪中標(biāo)，所以，圖中這條豎線如何畫，靠左還是靠右很關(guān)鍵。畫線的標(biāo)準(zhǔn)無疑就應(yīng)該是招標(biāo)人的采購目標(biāo)，而文件的編寫部門是否在招標(biāo)人的采購目標(biāo)中融入了自己部門的目標(biāo)，這就需要招標(biāo)人用控制的手段進(jìn)行判斷和修正。

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3.評標(biāo)方法的不同導(dǎo)致招標(biāo)結(jié)果具有傾向性

（1）技術(shù)、商務(wù)和價(jià)格的權(quán)重

技術(shù)、商務(wù)和價(jià)格的分值比例是傾向于技術(shù)優(yōu)先、綜合實(shí)力優(yōu)先還是價(jià)格優(yōu)先，能最直接的體現(xiàn)出招標(biāo)的目標(biāo)。

（2）計(jì)分方法

計(jì)分方法有很多，但總體來看，無外乎兩種，一種是將所有評價(jià)項(xiàng)進(jìn)行打分，按權(quán)重進(jìn)行加權(quán)匯總，最后得分最高者中標(biāo);另一種是將所有評價(jià)項(xiàng)按一定比例折算成金額，金額最低者中標(biāo)。折算的公式不同，評分的差距也會不同，直接影響廠家采取的報(bào)價(jià)策略。

（3）基準(zhǔn)價(jià)

在價(jià)格評分中往往會以某種價(jià)格作為基準(zhǔn)價(jià)，同時(shí)賦予價(jià)格滿分，而投標(biāo)人的價(jià)格按照既定的公式與基準(zhǔn)分進(jìn)行比較，同時(shí)算出該投標(biāo)人的價(jià)格得分。其中以什么作為基準(zhǔn)分尤為重要。比如價(jià)格評分公式為：價(jià)格總分為40分，投標(biāo)人價(jià)格分=40*（1-（投標(biāo)人評標(biāo)價(jià)—基準(zhǔn)價(jià)）/基準(zhǔn)價(jià)）。將各投標(biāo)人評標(biāo)價(jià)平均數(shù)和將最低投標(biāo)價(jià)作為基準(zhǔn)價(jià)的結(jié)果是完全不同的。如采用平均價(jià)，供應(yīng)商無論優(yōu)劣，都會向所采購標(biāo)的物的社會平均價(jià)靠近，從而是劣質(zhì)產(chǎn)品也會報(bào)價(jià)較高。如果采用最低價(jià)為基準(zhǔn)價(jià)，則投標(biāo)人都會盡量向下壓價(jià)，對低價(jià)產(chǎn)品有利。

（4）技術(shù)、商務(wù)和價(jià)格的分值跨度

在評標(biāo)中，技術(shù)、商務(wù)和價(jià)格會分別被賦予的分值（總分一般為100分，有時(shí)商務(wù)和價(jià)格不分開），看似它們相互獨(dú)立，其實(shí)各個(gè)評分方法的分值跨度對評審結(jié)果以及投標(biāo)人的投標(biāo)策略有著很大影響。如果技術(shù)分值跨度大，價(jià)格分值跨度小，那么投標(biāo)人會著重技術(shù)，用技術(shù)的優(yōu)勢去彌補(bǔ)價(jià)格的差異。相反，如果價(jià)格跨度大，則報(bào)價(jià)又會變得更重要。

4.評標(biāo)參與者的主觀因素影響招標(biāo)結(jié)果

影響評標(biāo)結(jié)果的評標(biāo)參與者主要是評審委員會中的評審專家和招標(biāo)人代表。如果評標(biāo)方法里有需要評審專家主觀打分的情況，每位專家會因?yàn)榻?jīng)驗(yàn)及專業(yè)水平的不同打出不同的分值。所以，評審方法中打分的量化程度越高，專家的主觀影響越小，反之亦然。招標(biāo)人代表往往會向評審專家轉(zhuǎn)達(dá)招標(biāo)人或某個(gè)部門的意見，在一定程度上也會左右專家打分的傾向性，繼而影響到招標(biāo)結(jié)果。

三、招標(biāo)采購效能的控制途徑

1.提前做好招標(biāo)文件的審核和推演

本文主要介紹的是如何使招標(biāo)結(jié)果達(dá)到招標(biāo)人的采購目標(biāo)，但招標(biāo)實(shí)施涉及多個(gè)部門，要避免各個(gè)部門的目標(biāo)與招標(biāo)人的目標(biāo)產(chǎn)生偏差，應(yīng)由招標(biāo)人高層部門、公司領(lǐng)導(dǎo)或項(xiàng)目經(jīng)理直接牽頭，審核已形成的招標(biāo)文件，刪除其中與采購目標(biāo)相違背的內(nèi)容。同時(shí)，招標(biāo)人可以通過采購內(nèi)容的編制，在合法合規(guī)的條件下，體現(xiàn)招標(biāo)人自身的招標(biāo)傾向性，達(dá)到控制采購目標(biāo)的目的。

同時(shí)，為驗(yàn)證招標(biāo)文件的可操作性及招標(biāo)結(jié)果的可控性，應(yīng)按照招標(biāo)文件，進(jìn)行推演，通過操控評標(biāo)方法和內(nèi)容，提高招標(biāo)人中意的公司的中標(biāo)幾率。當(dāng)然，這樣做也會給腐敗創(chuàng)造空間，這應(yīng)當(dāng)是審查腐敗的一個(gè)關(guān)鍵部分。

2.用評標(biāo)內(nèi)容和評標(biāo)方法控制效能

（1）利用投標(biāo)入圍條件控制效能

資質(zhì)評審是投標(biāo)人能否參加投標(biāo)的門檻，招標(biāo)人可以利用這一門檻，將不符合招標(biāo)采購目標(biāo)的投標(biāo)人拒之門外，讓符合的或自己有傾向性的投標(biāo)人入圍。這就要求對投標(biāo)人資質(zhì)設(shè)定好與目標(biāo)相對應(yīng)的條件，并進(jìn)行嚴(yán)格的審定，在合法合規(guī)的前提下，控制采購效能。

（2）利用技術(shù)、商務(wù)和價(jià)格的權(quán)重控制效能

在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)對技術(shù)、商務(wù)和價(jià)格的分值比例進(jìn)行調(diào)整，以體現(xiàn)出招標(biāo)人技術(shù)優(yōu)先或商務(wù)價(jià)格優(yōu)先的目的。技術(shù)難度越高，分值比例應(yīng)越高，反之越低。

（3）利用價(jià)格分與非價(jià)格分各自分值間的跨度控制效能

原則上某一部分的分值設(shè)定應(yīng)與另一部分的分值設(shè)定相匹配，即無論對投標(biāo)文件哪一部分的分值設(shè)定， 在折合“每分值多少錢”時(shí)，應(yīng)堅(jiān)持每部分都基本相等的原則。

（4）利用不同基準(zhǔn)價(jià)控制效能

用夏利和寶馬車打個(gè)比方，很明顯，在技術(shù)分差異較大的情況下，采用平均價(jià)為基準(zhǔn)價(jià)，則更傾向于寶馬中標(biāo);如果按最低價(jià)為基準(zhǔn)價(jià)，在技術(shù)分差距不大的情況下，無疑夏利中標(biāo)的幾率增加。

（5）利用評標(biāo)方法量化程度控制效能

評標(biāo)打分的方法量化程度越高，專家發(fā)揮個(gè)人意見的空間越小，反之亦然。招標(biāo)人可以利用這一特點(diǎn)來控制自身招標(biāo)采購的傾向性，繼而實(shí)現(xiàn)自己的采購目標(biāo)。如果招標(biāo)人對技術(shù)商務(wù)不夠明確，想充分聽取專家的意見，則可以降低量化程度，反之，如果對招標(biāo)目標(biāo)已經(jīng)很明確，則可提高量化程度。

3.進(jìn)行效能稽查

從上面的分析得知，招標(biāo)人可以通過控制招標(biāo)文件中的不同內(nèi)容來達(dá)到控制招標(biāo)效能的目的，但是控制方法利用不好，也很可能滋生腐敗。比如，招標(biāo)人和某投標(biāo)人有串通，則在招標(biāo)文件條款中就會加入更有利于該投標(biāo)人的技術(shù)、商務(wù)條款以及相應(yīng)的評分方法。所以，招標(biāo)人不僅要在招標(biāo)文件發(fā)出前對文件進(jìn)行審核，盡量規(guī)避其中不利于公司招標(biāo)目標(biāo)的傾向性條款，而且要對招標(biāo)過程和結(jié)果進(jìn)行稽查、評價(jià)和考核，以減少或避免其在合法合規(guī)的旗幟下，發(fā)生違法違規(guī)的情況。

招標(biāo)采購效能的稽查不是針對招標(biāo)采購程序，而是針對招標(biāo)采購內(nèi)容的合理性、各個(gè)評審因素的切合程度，以及這些要素對招標(biāo)采購效能的影響程度。這需要根據(jù)招標(biāo)人的投標(biāo)文件、評審過程、采購結(jié)果對整個(gè)招標(biāo)文件要素進(jìn)行推演，從中找出不合理的明顯帶有傾向性的地方，進(jìn)而對相關(guān)人員進(jìn)行核查，以檢查其是否有主觀故意或與投標(biāo)人的串通行為。

四、結(jié)論

通過本文的論述，我們可以看到，在招標(biāo)采購的過程中，在符合法律法規(guī)的前提下，招標(biāo)人可以通過控制招標(biāo)文件中資質(zhì)條件、技術(shù)要求、評審方法、基準(zhǔn)價(jià)格、分值設(shè)置等內(nèi)容來控制招標(biāo)采購效能，使招標(biāo)結(jié)果最大限度接近招標(biāo)目標(biāo)。當(dāng)然，這也會給腐敗創(chuàng)造條件，所以，在用好這些工具的同時(shí)要加強(qiáng)監(jiān)管和稽查。

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