淺談?wù)袠?biāo)采購(gòu)中的風(fēng)險(xiǎn)管理與應(yīng)對(duì)措施

莊勁聰，王靈英，陳雅靜

引言：

為了提高招標(biāo)采購(gòu)中風(fēng)險(xiǎn)的可控性，首先需要對(duì)招標(biāo)采購(gòu)過程里可能發(fā)生的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面地認(rèn)識(shí)與分析，針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)的特質(zhì)和危害制定相對(duì)應(yīng)的、有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，從風(fēng)險(xiǎn)防范、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等多個(gè)角度出發(fā)，一方面通過減少或者避免由于招標(biāo)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)而造成的損失，另一方面通過減少損失或盡快恢復(fù)至損失發(fā)生前的狀態(tài)，最大限度地降低招標(biāo)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和減少招標(biāo)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生帶來(lái)的損失，最終達(dá)到實(shí)際采購(gòu)結(jié)果與預(yù)期采購(gòu)目標(biāo)相一致的目的。

一、招標(biāo)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)分析

招標(biāo)過程主要包括：委托方與招標(biāo)機(jī)構(gòu)簽訂委托招標(biāo)代理合同、招標(biāo)文件的編制修訂、招標(biāo)公告或投標(biāo)邀請(qǐng)書的發(fā)布、招標(biāo)文件的發(fā)售、招標(biāo)文件的答疑與澄清、投標(biāo)文件的編制、評(píng)標(biāo)委員會(huì)的組建、截標(biāo)、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、評(píng)標(biāo)報(bào)告的提交、評(píng)標(biāo)結(jié)果公示的發(fā)布、評(píng)標(biāo)結(jié)果異議的答復(fù)、中標(biāo)公示的發(fā)布、中標(biāo)通知書的發(fā)布、中標(biāo)單位合同的簽訂等流程。在招投標(biāo)各個(gè)環(huán)節(jié)中，各種各樣的招標(biāo)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)可能隨之發(fā)生：如參與開評(píng)標(biāo)工作人員的道德風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)等其他風(fēng)險(xiǎn)；此外，由于投標(biāo)人為了達(dá)到利益最大化，所提供的投標(biāo)產(chǎn)品有可能存在隱性缺陷、品質(zhì)不過關(guān)、濫竽充數(shù)等其他風(fēng)險(xiǎn)?；诖?，如何應(yīng)對(duì)招標(biāo)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)在招標(biāo)采購(gòu)過程中顯得尤為重要。

二、招標(biāo)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)

招標(biāo)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生原因及造成的危害具有多樣性，要規(guī)避招標(biāo)過程中的風(fēng)險(xiǎn)，我們需要識(shí)別和量化那些能夠影響預(yù)期采購(gòu)目標(biāo)的重要風(fēng)險(xiǎn)，通過運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，從而最大限度地達(dá)到將招標(biāo)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范于事前，使實(shí)際采購(gòu)結(jié)果與預(yù)期采購(gòu)目標(biāo)一致的目的。目前常見的風(fēng)險(xiǎn)控制措施主要有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移以及風(fēng)險(xiǎn)自留等方式。

（一）風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的實(shí)質(zhì)是將能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的因素規(guī)避在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之前，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的特性可以將其認(rèn)為是最徹底的控制風(fēng)險(xiǎn)措施。將風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避運(yùn)用于招標(biāo)采購(gòu)中，較為常見的是通過資格預(yù)審、設(shè)置合理的招標(biāo)方式以及合理的評(píng)標(biāo)辦法等其他方式。由于某些市場(chǎng)情況不明朗、市場(chǎng)較為雜亂的行業(yè)，通過資格預(yù)審的方式可以了解潛在投標(biāo)人的資信情況（包括財(cái)務(wù)狀況、專業(yè)技術(shù)、相關(guān)經(jīng)驗(yàn)等），擇優(yōu)選擇履約能力強(qiáng)、服務(wù)質(zhì)量好、產(chǎn)品質(zhì)量高的投標(biāo)人，淘汰那些不合格、渾水摸魚的投標(biāo)人，有效的降低投標(biāo)人的數(shù)量，節(jié)約不合格投標(biāo)人的無(wú)效投標(biāo)成本，也大大縮短后期評(píng)審時(shí)間。而且可以通過資格預(yù)審的方式讓投標(biāo)人對(duì)項(xiàng)目提供建設(shè)性的意見，優(yōu)化項(xiàng)目的技術(shù)要求達(dá)到投標(biāo)人與招標(biāo)人雙贏的局面。而針對(duì)不同項(xiàng)目需求，如技術(shù)復(fù)雜、有特殊要求或者受自然環(huán)境限制，通過設(shè)置不同的招標(biāo)方式，如公開招標(biāo)或邀請(qǐng)招標(biāo)，引進(jìn)有實(shí)力或?qū)I(yè)能力強(qiáng)的投標(biāo)人，從而有效地解決招標(biāo)采購(gòu)中的過程風(fēng)險(xiǎn)、人為因素風(fēng)險(xiǎn)、決策風(fēng)險(xiǎn)等。另外，設(shè)置針對(duì)項(xiàng)目特點(diǎn)的評(píng)標(biāo)策略也可以降低風(fēng)險(xiǎn)，通過設(shè)置合理的評(píng)標(biāo)方法，如設(shè)置“綜合評(píng)估法”、“經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法”、最高投標(biāo)限價(jià)等。這些評(píng)標(biāo)策略的合理制定和實(shí)行能夠更好地保障招標(biāo)方采購(gòu)到質(zhì)量有保證且價(jià)格合理的標(biāo)的物，通過設(shè)置客觀有效的評(píng)分辦法，可以有效地避免在招投標(biāo)過程中可能發(fā)生的行賄、屈從領(lǐng)導(dǎo)意志等其他不理想的情況發(fā)生。設(shè)置合理的合同主要條款也可以達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)的目的，通過對(duì)合同條款的推敲和思考，因地制宜設(shè)置具有針對(duì)性的條款明確當(dāng)事人的權(quán)利及義務(wù)，轉(zhuǎn)移部分采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，減少和避免由于合同上的設(shè)置不合理而給招標(biāo)人造成不必要的損失。除此之外，還可以通過合同設(shè)置相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)和處罰機(jī)制，從而達(dá)到激勵(lì)投標(biāo)人為招標(biāo)人提供更好服務(wù)的目的，的相關(guān)規(guī)定明確當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，轉(zhuǎn)移部分招標(biāo)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)降低

風(fēng)險(xiǎn)降低是指利用一系列措施降低風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生概率或減少風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的影響。在保證招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目具有充分競(jìng)爭(zhēng)的前提下，可以適當(dāng)提高投標(biāo)人的資格條件，如針對(duì)投標(biāo)人信譽(yù)做出要求，只有確保投標(biāo)人在債務(wù)方面具有良好的信譽(yù)，才能保證后期中標(biāo)人執(zhí)行合同時(shí)具有良好的履約能力，最終才能保障招標(biāo)人的權(quán)益。另外，面對(duì)物資類的框架協(xié)議采購(gòu)項(xiàng)目，則可以針對(duì)項(xiàng)目的特點(diǎn)及框架協(xié)議有效期對(duì)各類標(biāo)的物進(jìn)行用量的合理預(yù)估，并可在評(píng)審細(xì)則中對(duì)于不同的標(biāo)的物設(shè)置不同的分值權(quán)重，通過合理的預(yù)估量及權(quán)重在一定程度上避免投標(biāo)人的策略性報(bào)價(jià)及不平衡報(bào)價(jià)，從而使招標(biāo)人所采購(gòu)的標(biāo)的物的質(zhì)量具有保障。此外，還可通過規(guī)范評(píng)標(biāo)庫(kù)的管理達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)降低的目的：嚴(yán)格要求評(píng)標(biāo)專家的準(zhǔn)入機(jī)制，完善評(píng)標(biāo)專家的培訓(xùn)機(jī)制，做好評(píng)標(biāo)專家的評(píng)價(jià)信息統(tǒng)計(jì)，積極擴(kuò)充評(píng)標(biāo)專家數(shù)量，降低評(píng)標(biāo)專家抽取重復(fù)率等方式提高整體評(píng)標(biāo)專家的素質(zhì)，減少錯(cuò)評(píng)、復(fù)評(píng)的發(fā)生。

（三）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是通過恰當(dāng)?shù)姆绞綄L(fēng)險(xiǎn)所造成的損失轉(zhuǎn)移到另一主體。在招標(biāo)采購(gòu)過程中，常見的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方法有設(shè)置履約保函、預(yù)付款保函等。通過履約保函的設(shè)置，可將由于中標(biāo)人違反合約的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到擔(dān)保人。履約保函的設(shè)置可以合理制約供應(yīng)商行為，良好維護(hù)招標(biāo)人的利益；并且可以避免收取、退回保證金程序的繁瑣過程，招標(biāo)采購(gòu)流程的工作效率。預(yù)付款保函的設(shè)置可以避免日后由于供應(yīng)商拒絕履行義務(wù)或者無(wú)法履行義務(wù)，卻不退款而導(dǎo)致招標(biāo)人無(wú)端遭到損失。此外，在招標(biāo)采購(gòu)的活動(dòng)當(dāng)中還可以采取投標(biāo)擔(dān)保和保證保險(xiǎn)的方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)移。投標(biāo)人隨投標(biāo)文件一同提交給招標(biāo)人的一定形式、一定金額的投標(biāo)責(zé)任擔(dān)保，通過投標(biāo)擔(dān)保，可以最大限度的避免及降低招標(biāo)采購(gòu)中投標(biāo)人撤標(biāo)或者中標(biāo)人在簽訂合同時(shí)向招標(biāo)人提出附加條件、不按招標(biāo)文件要求履約等情況的發(fā)生。而保證保險(xiǎn)則是通過事先約定的保險(xiǎn)事故，當(dāng)被保險(xiǎn)人發(fā)生約定的事故時(shí)即可獲得賠償?shù)囊环N保險(xiǎn)方式，主要有兩種形式：合同保證保險(xiǎn)和商業(yè)信用保證保險(xiǎn)。通過保證保險(xiǎn)能有效的轉(zhuǎn)移中標(biāo)人帶來(lái)的信用風(fēng)險(xiǎn)和所供商品的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等。

（四）風(fēng)險(xiǎn)自留

風(fēng)險(xiǎn)自留是指利用自身內(nèi)部的資源通過采取某些措施承擔(dān)不可避免的風(fēng)險(xiǎn)或轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)成本太高的風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)一些涉及關(guān)鍵設(shè)備或者材料的招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目，招標(biāo)人可對(duì)這些關(guān)鍵設(shè)備或材料進(jìn)行自采，而不是交給中標(biāo)人全權(quán)提供，即可以通過與優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商簽訂框架協(xié)議采購(gòu)的方式采買質(zhì)量高、價(jià)格合理的材料或設(shè)備，保障所需的物資中關(guān)鍵核心部分的質(zhì)量。

三、結(jié)束語(yǔ)

風(fēng)險(xiǎn)管理是招標(biāo)采購(gòu)中的重要組成部分，本文針對(duì)招標(biāo)采購(gòu)中的風(fēng)險(xiǎn)管理與應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行淺談。招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)只有做好對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的把控才能將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為機(jī)會(huì)，提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，確保招投標(biāo)活動(dòng)達(dá)到理想目標(biāo)，保障招標(biāo)人的利益不受侵害。因此，在面對(duì)招標(biāo)采購(gòu)中可能存在的種種風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)積極地、正面地應(yīng)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施或者風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的危害。