研究生管理制度的實踐效果分析

武中哲，劉 迪

（山東財經(jīng)大學法學院，濟南 250014）

一、文獻回顧和問題提出

當前，在高?！半p一流”建設(shè)的大背景下，高校研究生培養(yǎng)質(zhì)量成為研究生教育改革發(fā)展的核心任務(wù)。已有的研究提出，我國研究生教育還不能完全適應(yīng)經(jīng)濟社會發(fā)展的多樣化需求，培養(yǎng)質(zhì)量與國際先進水平相比還有較大差距。［1］高校研究生招生規(guī)模擴大，但是培養(yǎng)質(zhì)量并沒有得到同等程度的保證。事關(guān)研究生教育的諸多方面都存在著一些問題，提高質(zhì)量成為研究生教育改革發(fā)展的核心任務(wù)。［2］在以往研究中，重視較多的是研究生科研能力提升的相關(guān)制度安排問題，而這個方面的重視與我國研究生培養(yǎng)的發(fā)展歷程是有關(guān)系的。在研究生教育早期階段，人才培養(yǎng)中專業(yè)能力的提升占據(jù)主導地位。然而，隨著近年來研究生招生規(guī)模的擴大，學位點增多，研究生培養(yǎng)的質(zhì)量開始下降，其重要位置開始讓位于培養(yǎng)的數(shù)量。其中原因是多方面的，有學者關(guān)注到研究生教育中的道德因素，認為學風和學術(shù)道德直接影響著高層次人才的培養(yǎng)質(zhì)量，然而研究生學風和學術(shù)道德存在的問題卻日益突顯。［3］學術(shù)道德“失范”現(xiàn)象表面上是一種學術(shù)行為準則的缺失，但實質(zhì)上反映的卻是學術(shù)研究中科學精神、科學態(tài)度和學術(shù)發(fā)展內(nèi)在機制的整體缺失，這種學術(shù)界的整體性規(guī)范缺失，已經(jīng)對當前研究生的教育培養(yǎng)產(chǎn)生了廣泛的負面影響。［4］對應(yīng)著當下學風浮躁，學術(shù)論文造假、代寫等普遍性問題，有學者認為高校應(yīng)當設(shè)立專門的研究生學術(shù)行為監(jiān)察機構(gòu)，負責研究生學術(shù)規(guī)范的制定、學術(shù)行為的監(jiān)督以及學術(shù)不端行為的認定與處理。［5］

從研究脈絡(luò)看，研究生教育問題開始從初始的師資、科研設(shè)備等軟硬件方面的問題過渡到制度層面的問題，甚至開始涉及到教育領(lǐng)域的腐敗問題。有學者提出，由于歷史的原因，我國在邁向法制化道路和建立市場機制的過程中依然存在濃厚的人治色彩，高等教育領(lǐng)域的行政權(quán)力依然是主宰學術(shù)研究的強大力量。［6］這不得不讓我們在研究生教育方面更加重視制度的因素，以往研究多有涉及的是研究生教育和創(chuàng)新能力的自身范疇，對管理制度的反思相對忽視。大學管理制度必須從本土的實際出發(fā)，我國有獨特的社會體制和大學管理制度，所以在我們這里存在的問題，在國外可能并不存在，國外的相關(guān)教育理念和教育制度的相關(guān)理論僅可以作為借鑒，因此在這方面結(jié)合本土化的實際進行的研究才是有價值的。

研究生管理制度是指研究生入學以后學校推出的各個方面的管理制度，可以區(qū)分為兩大類別的內(nèi)容，一是關(guān)于研究生業(yè)務(wù)學習的部分，二是涉及研究生日常生活和班級管理方面的內(nèi)容。生源質(zhì)量保障是研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障機制的前提，課程教學質(zhì)量保障是研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障機制的基礎(chǔ)，科研質(zhì)量保障是研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障機制的核心，導師指導是研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障的決定性因素，學位論文質(zhì)量保障是研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障機制的關(guān)鍵，管理體制機制是研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障機制的制度保證。［7］研究生教育質(zhì)量的影響因素涉及許多方面，有研究生自身努力程度的影響，也有教學質(zhì)量的影響，然而更為重要的是研究生管理制度的影響。研究生管理制度深刻影響著研究生學習態(tài)度、創(chuàng)新能力培養(yǎng)以及學術(shù)道德等多個方面，對于塑造一所學校的研究生學術(shù)研究風氣有重要影響。因此，從研究生管理制度出發(fā)來審視研究生培養(yǎng)質(zhì)量是非常必要的，有利于通過制度創(chuàng)新興利除弊，為研究生培養(yǎng)提供一個更好的制度環(huán)境，為“雙一流”大學建設(shè)切實做出貢獻。

二、現(xiàn)有研究生管理制度對研究生教育的影響

（一）遴選導師制度

研究生經(jīng)過初試和復試獲得入學資格以后，就面臨著選擇指導教師的任務(wù)，這個環(huán)節(jié)對于研究生培養(yǎng)來說非常關(guān)鍵。目前選導師的制度安排是“雙選”，一般是先由學生做出選擇然后導師再進行遴選。這里存在的主要問題是研究生與指導教師之間的數(shù)量比例存在差異。如果前者大于后者，甚至遠大于后者，那么基本上每個指導教師就需要指導多個研究生。如果前者小于后者，那么就會產(chǎn)生有些導師無學生可帶的現(xiàn)象。類似后者的情況，學生往往成為稀缺的資源，無學生可帶的指導教師會傾向于向校方要求自己能夠指導一個學生，甚至多個學生。當然，這里也涉及到指導教師是否愿意指導研究生的主觀愿望，在目前指導一個研究生畢業(yè)累計給予一定數(shù)量課時的制度安排下，絕大多數(shù)指導教師還是基于利益的考慮會愿意多帶學生的，況且基于“面子”的考慮，和自己學術(shù)影響力的考慮，他們也會傾向于指導數(shù)量較多的研究生。

如此，這里的主要問題是，研究生選擇導師時是如何做出決定的，這直接影響著最終的分配結(jié)果。在現(xiàn)實層面，不管通過何種途徑了解，學生選導師的結(jié)果一般定位在選擇有行政職務(wù)的指導教師的較多，選擇專職教師的則較少。然后進入到教師選擇學生的階段，有行政職務(wù)的導師有更多的選擇余地，而一般的教師選擇余地則相對有限。對于有選擇余地的導師而言，他們在數(shù)量限制的條件下做出的選擇一般是基于自己的理念的最佳選擇。不同的人有不同的理念，在現(xiàn)實調(diào)查中，確實有一些指導教師看中學生的學術(shù)潛力和發(fā)展前途，這主要依據(jù)學生本科階段的高校性質(zhì)以及個人所取得的一些成績，依據(jù)這些因素，理性的指導教師肯定是選擇基礎(chǔ)條件較好的做自己的學生，那么條件相對差一些的就會放到其他教師選擇的“池子”里。還有一些指導教師，看中的是學生的家庭背景。

如此雙向選擇的結(jié)果往往是，學生家庭的外部社會分層對應(yīng)了指導教師行政級別的內(nèi)部分層。如此的結(jié)果是，有行政職務(wù)的教師有較大的概率帶優(yōu)質(zhì)的學生，而其他學生則歸到?jīng)]有行政職務(wù)的教師指導。這種局面一旦形成，就等于按照學校的行政序列把學生也分了個“三六九等”，這會直接影響到學生的學習積極性，在隨后帶來的機會不平等面前，跟著普通教師（有些學校也稱為一線教師）學習的學生會產(chǎn)生較大的相對剝奪感，對他們的成長成才是很不利的。同時，對于那些一開始就跟著有行政職務(wù)導師的學生而言，雖然他們在諸多的問題上能夠享受到便利和榮耀，但是這些東西畢竟都是虛的，這些學生如果迷失在自己的優(yōu)越感當中，對他們的成長和成才同樣也是不利的。況且，在實地調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，一些承擔行政工作的院長教授由于忙于日常事務(wù)，很少指導自己的研究生，有些研究生很久都見不到自己的導師，也有些學生成為給自己的導師打工的工人，凡此種種，對于研究生的培育是非常不利的。鑒于此，在研究生選導師的過程中提供公正公平的制度環(huán)境，盡量規(guī)避行政色彩的影響是很有必要的。

（二）校院二級管理制度

現(xiàn)在我國的學?；径际菍嵭袑W校（一級）和學院（二級）分離的二級管理制度，校院二級管理制度的核心是強化二級學院自主決策，將諸多管理權(quán)限下放到二級學院，如此，學院掌握的資源就比較全面了，而學院是院長負責制，所以院長的角色在學院研究生管理中也起到關(guān)鍵作用。校園二級管理制度的主要起因是學校規(guī)模變大以后，校方不可能顧及學院日常管理的方方面面，管理權(quán)下放能夠提高學院的靈活性，提高日常管理工作的效率，其優(yōu)點是明顯的，所以目前國內(nèi)很多大型的高校都實行了校院二級管理制度。校院二級管理模式可以對研究生進行直接有效的管理，學院可以充分行使其在碩士研究生培養(yǎng)方面的自主權(quán)，根據(jù)學校的總體方針下制定本院研究生教育規(guī)劃和學科建設(shè)規(guī)劃，發(fā)揮研究生教育和學科建設(shè)主導作用，進行碩士研究生的培養(yǎng)過程管理，為研究生培養(yǎng)提供優(yōu)質(zhì)資源，并采取各種有效措施提高研究生教育質(zhì)量，摸索出適合本學科特色的研究生培養(yǎng)管理模式。

這里的關(guān)鍵問題是，賦予了二級學院較大的權(quán)力，但是沒有同時建立針對權(quán)力實施的監(jiān)督機制。在沒有監(jiān)督機制的情況下，二級學院院長權(quán)力的實施就只能依靠道德來規(guī)范，例如，現(xiàn)實中確實有一些二級學院院長做事公正無私，將員工的利益放在前面，將自己的利益放在后面。但不可否認的是，也有一些二級院長的權(quán)力實施完全從自我利益出發(fā)，例如，可以利用權(quán)力資源帶生源更好的（例如名牌大學本科畢業(yè)或家庭條件優(yōu)越的）、數(shù)量更多的研究生，可以利用自身權(quán)力優(yōu)先安排自己帶的研究生擔任學生干部等。在研究生畢業(yè)論文答辯階段，院長的權(quán)力同樣可以發(fā)揮作用。在校院二級管理制度框架下，各個學院都有學術(shù)委員會，如果學術(shù)委員會被院長權(quán)力湮沒，那么行政權(quán)力必然凌駕于學術(shù)權(quán)力之上，導致學術(shù)權(quán)力日漸式微。如果行政系統(tǒng)的改革主要是追求效率，那么學術(shù)系統(tǒng)的改革應(yīng)當有利于增強大學的學術(shù)能力。因此，要真正落實學術(shù)委員會負責學術(shù)事務(wù)的決策權(quán)，首先要讓學術(shù)委員會成為一個主要由學者構(gòu)成的機構(gòu)，委員應(yīng)該由學者選舉產(chǎn)生。［8］學術(shù)委員會要起到真正的監(jiān)督作用，必須完善委員會工作機制，使其免受院長權(quán)力的影響。要做到這一點是很不容易的，對于大的具體事務(wù)采用投票的辦法可以在一定程度上遏制個人專斷，體現(xiàn)出公平性。

校院二級管理體制下放了權(quán)力，給予了二級學院相當大的管理自主權(quán)，提高了決策效率，其正面功能是顯著的。但是，事情的另一方面是下放權(quán)力的同時如何防止學院范圍內(nèi)的專制又成為一個必須要解決的問題。如果不在學院范圍內(nèi)建立監(jiān)督體制，很容易導致一把手（院長）權(quán)力的濫用，因此，賦予權(quán)力的同時必須要建立監(jiān)督權(quán)力的機制才能保證制度的正收益。目前，在很多高校，校院二級管理主要是學校下放權(quán)力，而對于二級學院內(nèi)部權(quán)力的監(jiān)督和約束問題都多有忽視。這個問題不能依靠二級學院內(nèi)部去解決，而必須在學校層面上給予嚴格的制度規(guī)定。

（三）研究生班級日常管理制度

研究生班級日常管理制度是非常重要的，是研究生教育中的一個重要內(nèi)容。學生內(nèi)部的管理主要體現(xiàn)在一個好的班干部群體。班干部能起到良好的帶領(lǐng)作用，如果班級領(lǐng)導公平公正的對待每一位同學，不徇私舞弊，那么班級群體就會團結(jié)。反之，不公平的管理制度和個人利益的沖突都會使得班級出現(xiàn)內(nèi)部矛盾，班級集體團結(jié)的氛圍就會被打破。例如不透明的考核加分制度會影響同學獎學金的獲得。這其中不公平結(jié)果的發(fā)生大多也是由于權(quán)力因素干預了研究生班級的正常組織管理程序，這也屬于一種外部干擾的因素。諸如班干部的選擇、入黨指標的確定，乃至于評價排序標準的制定等都帶有一定的人為的因素。如果研究生指導教師過于偏袒自己的學生，那么勢必導致有權(quán)力的導師所帶的學生會獲得更多的便利，而這對于其他同學來講是很不公平的，也會直接影響到班級內(nèi)部的同學關(guān)系。這些導師看似為自己的學生提供了便利，其實在長遠角度上也損害了這些學生的利益。這些學生一方面會因為自己所具有的條件的優(yōu)越性而沾沾自喜，失去依靠自身力量進行競爭的動力，因而限制了自己的成長；另一方面，這種做法會對同學之間的友誼造成很大的傷害，不公平的競爭規(guī)則導致搭便車者更容易受到群體的孤立，這在求學期間的影響可能尚不十分顯著，但是對于畢業(yè)以后大家走向工作崗位的影響是很明顯的，往往這些同學會失去同學之間寶貴的友誼。研究生日常管理制度的核心在于為學生營造一個公平公正的競爭環(huán)境，在提升學生能力的同時營造一個團結(jié)的班級秩序。能力固然重要，團結(jié)更為重要。美國著名人際關(guān)系學大師戴爾×卡內(nèi)基說過一句家喻戶曉的名言：“一個人的成功，15%是靠專業(yè)知識，85%是靠人際關(guān)系和處世能力”?？梢娫谘芯可A段培養(yǎng)學生團結(jié)合作是非常重要的，一種良好的風氣對于學生的成長是非常必要的，而這種良好的風氣需要一種好的管理制度的保障。

三、改革研究生管理制度提升研究生培養(yǎng)質(zhì)量的路徑

要保證研究生的教育質(zhì)量，必須要有好的制度設(shè)計。鑒于目前在研究生管理制度上存在的系列問題，需要改革創(chuàng)新來提升研究生的培育質(zhì)量。以上所涉及到的幾個方面主要涵蓋了研究生從入學到畢業(yè)的校內(nèi)學習過程，在這個過程中，各個高校都會采取措施，從教學質(zhì)量到畢業(yè)論文的質(zhì)量，在各個環(huán)節(jié)給予關(guān)注。鑒于目前仍然存在的一些問題，并基于制度優(yōu)化的目標，需要在以下兩個方面予以重視。

（一）在研究生管理方面應(yīng)當限制權(quán)力的不當介入

權(quán)力的不當介入是誘發(fā)不公的主要因素，是造成腐敗、泯滅學術(shù)的重要原因，必須予以高度重視。無論是在入學，還是在遴選導師、在研究生日常管理以及畢業(yè)論文答辯等環(huán)節(jié)，都必須注意這個方面的因素。而這個因素中最關(guān)鍵的就是各個二級學院的院長。院長對一個學院的影響是非常直接的，院長如果講規(guī)則、有德行、做事無私心、公平公正那么會對學院各個方面的工作帶來好的影響，對研究生的教育質(zhì)量的提高也有直接的促進。在實際工作中，單純依靠道德約束的效果是有限的，因此，在這方面必須還要有制度約束。當前在校院二級管理的大框架下，約束二級學院院長的制度設(shè)置尚處于近似空白的狀態(tài)，因此重點應(yīng)當強化這個方面的工作。需要在學校層面設(shè)立權(quán)力的制衡機制，在發(fā)揚教職工民主的前提下提高管理的科學性和規(guī)范性?？梢栽O(shè)立一定的反映渠道，對于那些不當做派的院長或其他權(quán)力群體能夠進行有效的群眾監(jiān)督。對于規(guī)定的每個導師每年度所帶研究生的數(shù)量嚴格執(zhí)行，對于每年的入黨積極分子要進行考察，是否有權(quán)力干預的嫌疑?？傊?，對于二級學院內(nèi)權(quán)力的限制能夠避免諸多的“山頭主義”，目的在于營造一種公平公正的教育環(huán)境。這種環(huán)境的營造不僅有利于研究生學術(shù)能力的提高，而且也有利于他們道德水平的培育。因此，二級學院院長的遴選不僅要重視其學術(shù)水平，更重要的是要重視其道德水平，作為校方要在這方面有實際的控制力。

（二）盡量避免刻板教條的管理模式

在很多高校，研究生管理模式的僵化體現(xiàn)在許多方面。例如，學位論文的寫作中，對于格式的規(guī)定不可非議，但是對于一些章節(jié)內(nèi)容的要求則過于教條。一些學院必須要求學生的畢業(yè)論文中有“文獻綜述”和“理論基礎(chǔ)”，對于前者大多數(shù)學生尚可理解，但對于后者則大多思路不清，往往在寫作的過程中東拼西湊。即便是寫“文獻綜述”，也大多是相關(guān)文獻的羅列，問題意識不清是普遍存在的問題。這其中反映出的問題涉及到兩個方面，一是作為管理方，從學校到學院對于畢業(yè)論文格式的刻板要求看起來有利于日常管理，可是也在一定程度上也扼殺了學生的創(chuàng)新能力。很多學生本來有一些新的想法和思路，但是在各種“條條框框”的約束下，最后只能選擇形式上的合法，而放棄了自己本來很好的想法，這無疑是對學術(shù)思想培養(yǎng)的極大的阻礙。二是研究生畢業(yè)論文實行的是指導教師負責制，學生往往聽命于自己的導師，而導師的水平是參差不齊的。如果在這個過程中指導教師把自己的想法和做法強加給學生，那么學生不一定接受，也不一定能夠做好。所以，導師從學生的角度出發(fā)來引導學生，并且實行導師組的指導方式是非常必要的。對于自己導師指導的意見，要結(jié)合開題和中期檢查中其他教師的意見，并且重點要考慮其他教師的意見。研究生的培育的理想目標是提升創(chuàng)新能力和創(chuàng)造力，在管理制度上支持研究生的創(chuàng)新是必要的。這種支持不能僅僅停留在評選幾個研究生的創(chuàng)新項目，而應(yīng)當主要放在卸掉那些束縛研究生創(chuàng)新的制度因素上，創(chuàng)造條件讓他們能夠自由地把自己的潛能發(fā)揮出來。在很多歷史的經(jīng)驗中，年輕的碩士和博士中的優(yōu)秀論文往往是那些不拘一格的大膽之作。一些論文可能在答辯和論文盲審的過程中面臨一些風險，但是真正好的研究成果還是遲早要被人們認可的。要解決這個問題，提供讓年輕人敢闖敢試的制度保障是非常必要的。