虛假訴訟檢察監(jiān)督調(diào)查核實(shí)權(quán)的規(guī)范化運(yùn)用

● 張麗萍/文

修改后的《民事訴訟法》明確賦予了檢察機(jī)關(guān)民事檢察調(diào)查核實(shí)權(quán)，為民事檢察監(jiān)督提供了強(qiáng)有力的法律保障?！度嗣駲z察院民事訴訟監(jiān)督規(guī)則（試行）》（以下簡稱《監(jiān)督規(guī)則》）也是目前最重要、最具體的民事檢察監(jiān)督司法解釋文件，規(guī)定了民事檢察調(diào)查核實(shí)權(quán)的適用條件、措施、程序和保障措施。這些規(guī)定為檢察機(jī)關(guān)開展民事檢察監(jiān)督工作提供了基本依據(jù)。

一、虛假訴訟檢察監(jiān)督調(diào)查核實(shí)權(quán)的基本涵義

虛假訴訟妨害司法秩序，損害司法權(quán)威和司法公信，破壞社會誠信和公序良俗，危害性極大，檢察機(jī)關(guān)必須加大打擊虛假訴訟的力度，維護(hù)司法公正。但虛假訴訟的隱蔽性決定了檢察機(jī)關(guān)必須充分行使調(diào)查核實(shí)權(quán)查清案情。根據(jù)民事訴訟法的規(guī)定，調(diào)查核實(shí)權(quán)是指檢察院對法院的民事生效裁判、調(diào)解書、審判或執(zhí)行程序進(jìn)行監(jiān)督過程中向當(dāng)事人或者案外人調(diào)查了解核實(shí)案件情況的一種權(quán)力。主要包括以下內(nèi)涵：1.它是一種公權(quán)力，檢察院行使該權(quán)力的目的是為了查清案情糾正錯(cuò)誤裁判。2.它是法律賦予檢察院特有的一項(xiàng)權(quán)力，只能由檢察院行使。3.它是檢察院收集證據(jù)、了解案情、解決問題的重要手段。4.檢察院行使該項(xiàng)權(quán)力要受到限制，其行使必須遵循必要性原則，不能隨心所欲。5.它是一項(xiàng)不具有強(qiáng)制性的權(quán)力，不能采取限制人身自由、查封財(cái)產(chǎn)等措施，它能否充分發(fā)揮作用取決于受調(diào)查對象的合作程度。

二、檢察機(jī)關(guān)行使調(diào)查核實(shí)權(quán)查辦虛假民事訴訟案件的現(xiàn)狀

（一）是否啟動調(diào)查核實(shí)隨意性較大

檢察機(jī)關(guān)在何種情形下能行使調(diào)查核實(shí)權(quán)？是只要辦理案件就能行使還是有證據(jù)證明案件存在問題要進(jìn)行監(jiān)督時(shí)才能行使？司法實(shí)踐中，不同的辦案人對此有不同的解讀。有的認(rèn)為不行使調(diào)查核實(shí)權(quán)怎么能知道案件有問題，所以只要檢察機(jī)關(guān)一開始辦理案件就能行使調(diào)查核實(shí)權(quán)以還原客觀真實(shí)。有的認(rèn)為檢察機(jī)關(guān)作為國家法律監(jiān)督機(jī)關(guān)應(yīng)秉持中立態(tài)度，不能成為一方的當(dāng)事人，只有在通過對案件現(xiàn)有證據(jù)進(jìn)行分析認(rèn)為案件有問題需要進(jìn)行監(jiān)督時(shí)才能行使調(diào)查核實(shí)權(quán)進(jìn)一步查明案件事實(shí)。

（二）檢察機(jī)關(guān)對調(diào)查核實(shí)權(quán)的適用范圍不好衡量

法律和司法解釋未規(guī)定民事調(diào)查核實(shí)的適用范圍。實(shí)踐中主要有兩種：一種是對案件事實(shí)的調(diào)查，對原審案件中原被告矛盾的證據(jù)進(jìn)行調(diào)查或?qū)ι暾埍O(jiān)督人反饋的案件線索進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，還原案件真相。另一種是對法官司法行為的調(diào)查，通過形式審查審判、執(zhí)行程序是否符合相關(guān)法律規(guī)定，重點(diǎn)調(diào)查可能存在的隱蔽違法行為。司法實(shí)踐中，有的辦案人員片面擴(kuò)大調(diào)查核實(shí)權(quán)的適用范圍，對案件的全部證據(jù)及申請監(jiān)督人未反饋提供的證據(jù)主動進(jìn)行調(diào)查，不夠中立。有的辦案人員不愿意對法官的違法行為進(jìn)行調(diào)查，不愿意得罪人。認(rèn)為只要把案件事實(shí)查清，監(jiān)督改判了就行，至于法官是否違紀(jì)違法，不歸檢察機(jī)關(guān)管，而是其他單位的職責(zé)。

（三）調(diào)查核實(shí)權(quán)缺乏強(qiáng)制力

雖然《監(jiān)督規(guī)則》第73 條規(guī)定了接受調(diào)查人需配合檢察機(jī)關(guān)調(diào)查核實(shí)，但是在是司法實(shí)踐中常出現(xiàn)這樣的情況，即接受調(diào)查人在接受調(diào)查時(shí)態(tài)度很好，就是不如實(shí)陳述。因檢察機(jī)關(guān)不能對接受調(diào)查核實(shí)人采取拘留的強(qiáng)制措施，明知道其是虛假陳訴也無可奈何。如筆者所在院辦理的一起高利貸涉黑案件，犯罪嫌疑人將高額利息算在本金里要求被害人重新簽借條并現(xiàn)金往來。被害人還不起錢后，犯罪嫌疑人強(qiáng)拿硬要完被害人的財(cái)物后，如果欠款未還清就將被害人起訴到法院。被害人因犯罪嫌疑人的威懾力不敢出庭答辯，法官憑借犯罪嫌疑人提供的借條和當(dāng)庭陳述認(rèn)可被害人向被告人借款的事實(shí)，判決要求被害人還款。被害人向檢察機(jī)關(guān)尋求幫助，請求對原判案件進(jìn)行監(jiān)督。因原審案件的證據(jù)充分，在犯罪嫌疑人不承認(rèn)將高額利息當(dāng)作本金的情形下，檢察機(jī)關(guān)只能就其暴力討債的行為提起公訴，不能監(jiān)督原審裁判。

（四）業(yè)務(wù)不精通，調(diào)查水平不高

虛假訴訟案件不同于其他的民事監(jiān)督案件，在查處虛假訴訟案件中，尤其要注重調(diào)查核實(shí)權(quán)的運(yùn)用，只有通過縝密的調(diào)查取證、固定證據(jù)、查明事實(shí)，才能為監(jiān)督工作的開展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。而基層民行檢察部門的人手短缺，工作任務(wù)繁重，每日疲于辦案，未能靜下心來潛心研究調(diào)查核實(shí)方式方法，致使未能充分發(fā)揮調(diào)查核實(shí)的作用。調(diào)查核實(shí)能力是一項(xiàng)綜合性辦案技能，涉及到信息收集、詢問、筆錄制作、書證調(diào)取、案件把控、報(bào)告撰寫等方面的能力，要求辦案人員具備法律法規(guī)、語言文字、心理學(xué)等多種專業(yè)知識。受制于學(xué)習(xí)培訓(xùn)、知識閱歷、經(jīng)驗(yàn)積累等方面的影響，基層檢察部門辦案人員在這些方面的能力不同程度存在欠缺。一是專業(yè)知識存在缺口，難以應(yīng)對調(diào)查工作中出現(xiàn)的多樣化情況。二是筆錄制作能力欠缺，筆錄制作的時(shí)效和質(zhì)量都有待提高。三是談話突破能力不高，影響虛假訴訟監(jiān)督案件辦理的效率和質(zhì)量。四是證據(jù)資料的分析能力較弱，對不同證據(jù)之間的關(guān)聯(lián)和運(yùn)用不夠。

（五）調(diào)查核實(shí)取得的證據(jù)的效力有待商榷

檢察機(jī)關(guān)行使調(diào)查核實(shí)權(quán)所取得證據(jù)的效力在司法實(shí)踐中有不同的觀點(diǎn)。主要有以下三種觀點(diǎn)：一是檢察機(jī)關(guān)作為一個(gè)法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，不承擔(dān)舉證責(zé)任，不應(yīng)當(dāng)將其行使調(diào)查核實(shí)權(quán)取得的證據(jù)直接出示，而應(yīng)當(dāng)交給當(dāng)事人出示，否則違背了 “誰主張，誰舉證”的原則。二是檢察機(jī)關(guān)也是司法機(jī)關(guān)，可以直接認(rèn)定其行使調(diào)查核實(shí)權(quán)取得的證據(jù)證明的案件事實(shí)。三是檢察機(jī)關(guān)行使調(diào)查核實(shí)權(quán)所取得的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)由檢察機(jī)關(guān)在法庭上出示質(zhì)證后，由法庭認(rèn)定其效力。

三、檢察機(jī)關(guān)行使調(diào)查核實(shí)權(quán)的規(guī)范化建議

（一）必須遵循必要性原則

一是檢察機(jī)關(guān)在調(diào)查核實(shí)權(quán)的啟動上要根據(jù)案件實(shí)際情況，依法、規(guī)范啟動調(diào)查核實(shí)權(quán)。比如民間借貸糾紛案件疑點(diǎn)較多，案件調(diào)查核實(shí)具備可操作性。一方當(dāng)事人有財(cái)產(chǎn)正處于被執(zhí)行階段，大額借款僅有借條為憑證，雙方當(dāng)事人關(guān)系匪淺。民事訴訟案件申請監(jiān)督人能提供一定線索和相應(yīng)證據(jù)。二是審慎、嚴(yán)謹(jǐn)啟動調(diào)查核實(shí)權(quán)。啟動調(diào)查核實(shí)前。辦案人員應(yīng)當(dāng)書面報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審批，并寫明調(diào)查的內(nèi)容、原因、方式和目的。經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批后，才能開始依法行使調(diào)查核實(shí)權(quán)。

（二）限定調(diào)查核實(shí)權(quán)的適用范圍

一是民事調(diào)查核實(shí)權(quán)的適用范圍急需法律予以明確。因無相關(guān)法律明確規(guī)定，以致隨意擴(kuò)大調(diào)查核實(shí)權(quán)適用范圍的情況屢有出現(xiàn)，這可能會導(dǎo)致民事檢察監(jiān)督資源的浪費(fèi)，同時(shí)會導(dǎo)致當(dāng)事人訴訟地位失衡。二是合理、規(guī)范行使調(diào)查核實(shí)權(quán)。調(diào)查核實(shí)的目的在于了解案件真相，是檢察機(jī)關(guān)開展虛假民事訴訟監(jiān)督的重要手段。行使民事調(diào)查核實(shí)權(quán)適用范圍應(yīng)著重在以下幾種類型的案件：第一類，民事訴訟案件的審判結(jié)果及調(diào)解結(jié)果危害國家利益和社會公共利益的；第二類，原審判機(jī)關(guān)因?yàn)閲?yán)重違反法定程序?qū)е洛e(cuò)誤判決和違法執(zhí)行，損害當(dāng)事人及他人合法權(quán)益；第三類，民事訴訟雙方惡意串通進(jìn)行虛假訴訟損害他人利益；第四類，對案件的主要證據(jù)當(dāng)事人及其訴訟代理人因客觀原因無法自行搜集，并向人民法院提供證據(jù)線索請求收集而人民法院應(yīng)予調(diào)查而未調(diào)查取證的。在這種情形下檢察機(jī)關(guān)行使調(diào)查核實(shí)權(quán)是對法院應(yīng)當(dāng)調(diào)查收集證據(jù)而未履行職責(zé)的行為代為補(bǔ)充調(diào)查取證，使弱勢一方獲得平等的訴訟權(quán)利。三是檢察機(jī)關(guān)行使調(diào)查核實(shí)權(quán)不能干擾審判機(jī)關(guān)的正常司法行為，超出法律授予檢察機(jī)關(guān)的調(diào)查核實(shí)范圍，可能會導(dǎo)致干預(yù)司法公正，危害檢察機(jī)關(guān)的公信力。

（三）檢察機(jī)關(guān)行使民事調(diào)查核實(shí)權(quán)必須依法有“力”

一是應(yīng)當(dāng)在立法層面規(guī)定檢察機(jī)關(guān)民事調(diào)查核實(shí)權(quán)的保障措施，同時(shí)賦予檢察機(jī)關(guān)一定的剛性處罰建議權(quán)，才能打擊民事訴訟監(jiān)督中受調(diào)查人拒絕配合、妨礙調(diào)查等現(xiàn)象，確保民事調(diào)查核實(shí)權(quán)真正行之有效。二是檢察系統(tǒng)內(nèi)部要形成合力，統(tǒng)籌行使調(diào)查核實(shí)權(quán)。由于檢察院民行部門在檢察機(jī)關(guān)中隊(duì)伍配置相對單薄，民行部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與上級院民行部門的聯(lián)系、溝通，在辦案過程中遇到難題及時(shí)請示，由上級院民行部門對案件的調(diào)查方向給予把控和指導(dǎo)。同時(shí)加強(qiáng)與偵監(jiān)、公訴、控申等部門的溝通聯(lián)系，建立以民行部門為主導(dǎo)，多方聯(lián)動的審查機(jī)制。三是檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)關(guān)于民事訴訟監(jiān)督的線索移送和協(xié)作查辦機(jī)制，整合司法機(jī)關(guān)力量確保檢察機(jī)關(guān)行使調(diào)查核實(shí)權(quán)有強(qiáng)力的后盾，為調(diào)查核實(shí)工作順利進(jìn)行提供保障。否則，民行檢察調(diào)查核實(shí)權(quán)就只能作為一個(gè)法律概念存在，不能發(fā)揮其真正的作用。

（四）提升能力素質(zhì)，破解調(diào)查核實(shí)權(quán)的取證難題

一是提高政治站位。虛假民事訴訟檢察監(jiān)督職能是檢察工作不斷拓展延伸的重要領(lǐng)域，對維護(hù)法律正確實(shí)施和保障司法公正發(fā)揮著重要作用。在深化司法體制改革的歷史背景下，民行檢察官應(yīng)牢固樹立職業(yè)使命感，秉持客觀中立的立場，謙抑行使調(diào)查核實(shí)權(quán)，正確制作民事訴訟監(jiān)督法律文書，提高法律文書的分析論證水平，讓人民群眾在每一個(gè)司法案件中感受到公平正義。

二是加強(qiáng)工作實(shí)務(wù)能力培養(yǎng)，豐富虛假民事訴訟調(diào)查核實(shí)權(quán)使用手段。通過查詢雙方銀行流水、雙方關(guān)系、鑒定借條、詢問雙方當(dāng)事人等手段查明案件事實(shí)。利用互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)輔助司法辦案。充分發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)信息化作用，利用民事檢察大數(shù)據(jù)輔助調(diào)查核實(shí)，為民事檢察工作插上科技的翅膀，讓 “它”飛得更高更遠(yuǎn)。善于借助公安、檔案、稅務(wù)、市場監(jiān)督管理局等其他單位的力量，可以通過查閱戶籍婚姻檔案、工資收入檔案、不動產(chǎn)登記檔案、審計(jì)檔案、稅務(wù)檔案、企業(yè)產(chǎn)權(quán)檔案等尋找案件相關(guān)證據(jù)的蛛絲馬跡。

三是加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、提高利用調(diào)查核實(shí)權(quán)能力。首先，要切實(shí)加大對民行檢察人員的培訓(xùn)、培養(yǎng)力度，通過“走出去學(xué)習(xí)，請進(jìn)來講授”、邀請民行檢察專家學(xué)者、業(yè)務(wù)尖子來傳授心得，重點(diǎn)講授調(diào)查核實(shí)權(quán)開展的經(jīng)典案例和民行檢察實(shí)務(wù)等。其次，辦案人員應(yīng)在辦案中學(xué)習(xí)，在學(xué)習(xí)中辦案。每辦理一起案件，都應(yīng)及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)分析不足。同時(shí)采取自學(xué)和集中學(xué)習(xí)相結(jié)合的方式，讓民行檢察人員把學(xué)習(xí)化作長期堅(jiān)持的自覺行動，做到理論聯(lián)系實(shí)際，學(xué)以致用，提高民事檢察監(jiān)督的實(shí)戰(zhàn)能力。最后，開展調(diào)查核實(shí)時(shí)要注意方式方法，開展調(diào)查工作前做好線索分析工作，摸清虛假訴訟案件當(dāng)事人的基本信息，根據(jù)受調(diào)查人的自身情況判斷案件突破口研究調(diào)查策略和重點(diǎn)，在調(diào)查取證時(shí)要選派有偵查經(jīng)驗(yàn)的辦案人員尋找案件突破口。

（五）依法行使調(diào)查核實(shí)權(quán)取得的證據(jù)應(yīng)具有證明力

檢察機(jī)關(guān)在調(diào)查取證過程中應(yīng)由兩名以上檢察人員進(jìn)行并出具有效證據(jù)、法律文書，以證明調(diào)查核實(shí)的合法性；積極引導(dǎo)受調(diào)查對象配合調(diào)查，對取得的證據(jù)和材料做好書面記錄說明等，確保調(diào)查核實(shí)獲取的證據(jù)真實(shí)有效，盡量避免調(diào)查核實(shí)過程存在瑕疵。檢察機(jī)關(guān)依法行使調(diào)查核實(shí)權(quán)查明案件真相后提出檢察建議或者抗訴，應(yīng)當(dāng)把調(diào)查核實(shí)取得的證據(jù)證明的事實(shí)羅列其中，并將證據(jù)隨案移送法院。法院在收到檢察機(jī)關(guān)的檢察建議或者抗訴書后，要仔細(xì)審查文書內(nèi)容和隨案移送的證據(jù)，只要證據(jù)的來源合法，法院就應(yīng)當(dāng)采信，在再審?fù)彆r(shí)，由法院在法庭上出示。