創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展：迎接新科技革命的挑戰(zhàn)

方竹蘭 于暢 陳偉

一、引言

迄今為止人類社會(huì)經(jīng)歷了三次產(chǎn)業(yè)革命，先后進(jìn)入蒸汽時(shí)代、電氣時(shí)代和信息化時(shí)代。每次產(chǎn)業(yè)革命都帶來生產(chǎn)方式的重大變革和生產(chǎn)力的飛躍式進(jìn)步，逐漸將人類引入物質(zhì)豐富的現(xiàn)代文明。在三次產(chǎn)業(yè)革命的背后，是兩次科學(xué)革命和三次技術(shù)革命。企業(yè)家將科技革命的成果應(yīng)用于生產(chǎn)中，對(duì)原有的生產(chǎn)方式進(jìn)行替代或改造，創(chuàng)造出新的產(chǎn)業(yè)部門，經(jīng)濟(jì)學(xué)中“創(chuàng)新”的概念便由此而來。

一般語(yǔ)境下，“創(chuàng)新”的外延非常寬泛，一切新事物、新觀念的從無到有均可視為創(chuàng)新，如科學(xué)、技術(shù)、制度、文化、組織層面都存在創(chuàng)新。最早提出創(chuàng)新理論的熊彼特對(duì)“創(chuàng)新”的概念進(jìn)行了嚴(yán)格限定，即把一種從沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系，建立一種全新的生產(chǎn)函數(shù)。這些“新組合”包括以下內(nèi)容：（1）引進(jìn)新產(chǎn)品；（2）引進(jìn)新工藝；（3）開辟新市場(chǎng)；（4）控制新的原材料供應(yīng)來源；（5）實(shí)現(xiàn)工業(yè)的新組織（Schumpeter，1912）。在這種限定下，只有將“新組合”用于生產(chǎn)并實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)價(jià)值才是創(chuàng)新，在此之前沒有產(chǎn)生直接經(jīng)濟(jì)收益的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)開發(fā)環(huán)節(jié)均不構(gòu)成創(chuàng)新。由于生產(chǎn)由企業(yè)來組織實(shí)施，創(chuàng)新的主體也只有企業(yè)，不包括不以盈利為目的的其他機(jī)構(gòu)?！秳?chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)手冊(cè)》對(duì)“創(chuàng)新”的定義也采用了熊彼特范式，即“把一個(gè)新的產(chǎn)品或者工藝付諸實(shí)施的第一次嘗試”（Hall&Rosenberg，2009）。熊彼特定義的“創(chuàng)新”直接與產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關(guān)，他認(rèn)為創(chuàng)新過程就是改變經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的“創(chuàng)造性破壞”過程，創(chuàng)新不斷從內(nèi)部使經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)革命化，不斷破壞舊結(jié)構(gòu)和創(chuàng)造新結(jié)構(gòu)，這個(gè)創(chuàng)造性破壞過程就是資本主義的本質(zhì)性事實(shí)（Schumpeter，1942）。

熊彼特的定義當(dāng)然存在局限。因?yàn)橐粋€(gè)完整的創(chuàng)新活動(dòng)包括科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)開發(fā)、生產(chǎn)開發(fā)和市場(chǎng)開發(fā)等多個(gè)階段（OECD，1981）。已經(jīng)實(shí)現(xiàn)商業(yè)化應(yīng)用的產(chǎn)品或工藝，前端存在漫長(zhǎng)的科學(xué)和技術(shù)的準(zhǔn)備階段。如計(jì)算機(jī)和半導(dǎo)體的商業(yè)化之前，有集成電路技術(shù)和納米技術(shù)等一系列技術(shù)發(fā)明，而這些技術(shù)發(fā)明背后又有量子物理、電子論等科學(xué)發(fā)現(xiàn)。以熊彼特為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家只關(guān)注創(chuàng)新流程的最后一個(gè)階段，即技術(shù)的商業(yè)化應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化開發(fā)，并不關(guān)注科學(xué)和技術(shù)的來源①。全球原始顛覆型創(chuàng)新的流程可以分為：直覺突破式創(chuàng)新——解釋規(guī)劃式創(chuàng)新——邏輯推理式創(chuàng)新——推廣擴(kuò)散式創(chuàng)新②。直覺突破式創(chuàng)新中很大比例是科學(xué)技術(shù)的發(fā)現(xiàn)，當(dāng)科學(xué)技術(shù)的研究成果通過解釋規(guī)劃式創(chuàng)新階段孵化成功，并且在邏輯推理式創(chuàng)新階段企業(yè)實(shí)現(xiàn)高速成長(zhǎng)時(shí)，便可以以主導(dǎo)企業(yè)為龍頭構(gòu)成產(chǎn)業(yè)化布局，從而可以在推廣擴(kuò)散式創(chuàng)新階段實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)與社會(huì)價(jià)值。所以熊彼特創(chuàng)新是企業(yè)孵化成功后的創(chuàng)新，忽視了科技創(chuàng)新的前端作用。

從完整的創(chuàng)新流程看，與“熊彼特創(chuàng)新”并存的還有科學(xué)研究和技術(shù)發(fā)明的創(chuàng)新，即一般意義上的“科技創(chuàng)新”。本文中的“創(chuàng)新”范疇并不局限于經(jīng)濟(jì)學(xué)中創(chuàng)新的概念，而是基于一個(gè)完整的創(chuàng)新活動(dòng)流程，關(guān)注從科學(xué)發(fā)現(xiàn)到市場(chǎng)開發(fā)的全過程，包括科技創(chuàng)新和熊彼特創(chuàng)新兩層內(nèi)涵，科技創(chuàng)新以科學(xué)家為主體，熊彼特創(chuàng)新以企業(yè)家為主體。全面分析創(chuàng)新內(nèi)涵，與我國(guó)當(dāng)前創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)發(fā)展模式轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級(jí)，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的目標(biāo)相吻合。

二、創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)在機(jī)制

產(chǎn)業(yè)發(fā)展和演化包括三個(gè)方面的趨勢(shì)：一是單個(gè)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)，即產(chǎn)業(yè)內(nèi)部出現(xiàn)新產(chǎn)品、新工藝，產(chǎn)品通過更新?lián)Q代滿足新需求；二是新產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)造，即原有產(chǎn)業(yè)部門之外出現(xiàn)新產(chǎn)品，開辟出新的產(chǎn)業(yè)部門；三是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，即各產(chǎn)業(yè)間的相互地位向更高級(jí)、更協(xié)調(diào)的方向轉(zhuǎn)化③。這些產(chǎn)業(yè)演化趨勢(shì)都離不開創(chuàng)新活動(dòng)的推動(dòng)?？茖W(xué)家的創(chuàng)新（科技創(chuàng)新）和企業(yè)家的創(chuàng)新（熊彼特創(chuàng)新）相結(jié)合，共同推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)發(fā)展和演化，二者缺一不可。

1.從科技創(chuàng)新到熊彼特創(chuàng)新

科技創(chuàng)新是熊彼特創(chuàng)新的準(zhǔn)備階段，前者為后者提供必需的新知識(shí)、新技術(shù)和新手段。沒有科技創(chuàng)新，熊彼特創(chuàng)新就成為無源之水，企業(yè)家才能無法施展。表1對(duì)科學(xué)革命、技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)革命的對(duì)應(yīng)關(guān)系做了梳理，可以看出歷史上每次產(chǎn)業(yè)革命都滯后于相應(yīng)的科學(xué)革命和技術(shù)革命，有力證明了科技創(chuàng)新的牽引作用。

表1 科學(xué)革命、技術(shù)革命與產(chǎn)業(yè)革命的對(duì)應(yīng)關(guān)系

從產(chǎn)業(yè)革命的歷史視角看，科學(xué)革命、技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)革命之間存在緊密聯(lián)系。科學(xué)革命是技術(shù)革命的準(zhǔn)備和先導(dǎo)。科學(xué)革命帶來新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)，確立新的科學(xué)基本概念和理論，它是人類認(rèn)識(shí)領(lǐng)域的革命，科學(xué)事實(shí)、科學(xué)理論和科學(xué)觀念三個(gè)基本要素組成的科學(xué)知識(shí)體系發(fā)生根本變革。每一次科學(xué)革命后，往往伴隨著一次技術(shù)革命，新技術(shù)原理及其物化形態(tài)引起技術(shù)體系的根本變革，起核心作用的主導(dǎo)技術(shù)或主導(dǎo)技術(shù)群發(fā)生轉(zhuǎn)換，舊的技術(shù)體系被揚(yáng)棄，產(chǎn)生了新的技術(shù)體系。

作為科學(xué)革命的成果，技術(shù)革命又是產(chǎn)業(yè)革命的必要前提和直接誘因。產(chǎn)業(yè)革命是生產(chǎn)體系中組織結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的根本變革，它是生產(chǎn)體系中一般生產(chǎn)方式的革命，由此帶來社會(huì)生產(chǎn)力的巨大飛躍。但技術(shù)革命并不是引起產(chǎn)業(yè)革命的充分條件，它僅僅為產(chǎn)業(yè)革命提供了技術(shù)上的可能性。產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)生，還必須有相應(yīng)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)需求和社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境所誘發(fā)的熊彼特創(chuàng)新。

產(chǎn)業(yè)的生命周期取決于技術(shù)的發(fā)展，技術(shù)的創(chuàng)新、擴(kuò)散和更迭都會(huì)反映到產(chǎn)業(yè)的發(fā)展變化之中（Duijn，1979）。但科學(xué)技術(shù)本身并不能構(gòu)成生產(chǎn)力，只有科技創(chuàng)新與熊彼特創(chuàng)新相結(jié)合，將科學(xué)技術(shù)應(yīng)用到產(chǎn)業(yè)開發(fā)中，才能提高生產(chǎn)力。新的科學(xué)知識(shí)帶來的技術(shù)原理、技術(shù)手段上的新發(fā)明，是創(chuàng)新活動(dòng)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的第一步。

2.從熊彼特創(chuàng)新到產(chǎn)業(yè)發(fā)展

創(chuàng)新活動(dòng)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的直接途徑是熊彼特創(chuàng)新帶來的創(chuàng)造性破壞，即將“新組合”引入生產(chǎn)體系，對(duì)原有產(chǎn)業(yè)進(jìn)行替代或改造。科技創(chuàng)新和熊彼特創(chuàng)新共同推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過程如圖1所示。

圖1 創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基本流程

在科技創(chuàng)新為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了必要的技術(shù)手段后，需要特定的群體把技術(shù)手段引入到生產(chǎn)體系中，完成技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化。熊彼特把實(shí)現(xiàn)“新組合”的人稱為企業(yè)家。企業(yè)家是熊彼特創(chuàng)新的執(zhí)行者，承擔(dān)著連接技術(shù)與產(chǎn)業(yè)的角色，是產(chǎn)業(yè)發(fā)展和演化的直接推動(dòng)力量。他們之所以能在生產(chǎn)中實(shí)現(xiàn)“新組合”，源于他們的特質(zhì)——企業(yè)家精神，比如洞察力、創(chuàng)造力、求勝欲和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)精神等。企業(yè)家為了追求自我實(shí)現(xiàn)需要的滿足、體現(xiàn)自己特殊的權(quán)利和地位、展示自己的才華，投入到創(chuàng)新活動(dòng)中，各種“新組合”不斷涌現(xiàn)。企業(yè)家精神孕育了熊彼特創(chuàng)新，完成了創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的第二步。

在企業(yè)家精神的激勵(lì)下，不同類型的技術(shù)創(chuàng)新與熊彼特創(chuàng)新相結(jié)合，共同構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)。首先，突破性技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造。突破性技術(shù)創(chuàng)新是新方法、新工藝、新產(chǎn)品的重大發(fā)明，這類創(chuàng)新是顛覆性和開創(chuàng)性的，開辟了新的創(chuàng)新周期，也開辟了新的產(chǎn)業(yè)周期。技術(shù)革命就是突破性技術(shù)創(chuàng)新的集中爆發(fā)，新產(chǎn)業(yè)集中出現(xiàn)。其次，改良性技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)改造。改良性技術(shù)創(chuàng)新是在原有的創(chuàng)新周期內(nèi)進(jìn)行漸進(jìn)的、連續(xù)的小創(chuàng)新，雖然不會(huì)催生新產(chǎn)業(yè)，但能為原有產(chǎn)業(yè)提供更先進(jìn)的產(chǎn)品，豐富產(chǎn)品類別，降低生產(chǎn)成本。絕大多數(shù)技術(shù)創(chuàng)新都是改良性技術(shù)創(chuàng)新，在單個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部產(chǎn)生沖擊。最后，擴(kuò)散性技術(shù)創(chuàng)新加速產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。擴(kuò)散性技術(shù)創(chuàng)新并沒有新的技術(shù)流量注入，而是原有技術(shù)存量的擴(kuò)散。技術(shù)擴(kuò)散導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)的外延式擴(kuò)張，在更廣的地域空間或市場(chǎng)空間內(nèi)推廣普及新產(chǎn)業(yè)。

在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)假設(shè)下，廠商通過價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)達(dá)到市場(chǎng)均衡，沒有廠商可以獲得超額收益。同質(zhì)化假設(shè)本身就排除了創(chuàng)新的存在。由于對(duì)壟斷權(quán)力和超額利潤(rùn)的追求，一部分廠商開始創(chuàng)新活動(dòng)。一旦將熊彼特創(chuàng)新考慮進(jìn)來，原有的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)均衡將被“創(chuàng)造性破壞”打破，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)重大變化。首先，由于新產(chǎn)品、新工藝的引入，產(chǎn)品不再是完全同質(zhì)的，價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)之外出現(xiàn)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)；其次，產(chǎn)品差異化和成本差異化形成了壟斷的基礎(chǔ)，創(chuàng)新能力強(qiáng)的企業(yè)可以利用產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)和成本優(yōu)勢(shì)獲取超額利潤(rùn)，擊敗創(chuàng)新能力弱的競(jìng)爭(zhēng)者；最后，由于創(chuàng)新活動(dòng)是持續(xù)進(jìn)行的，“創(chuàng)造性破壞”對(duì)市場(chǎng)均衡產(chǎn)生持續(xù)沖擊，市場(chǎng)不會(huì)再保持任何一種均衡狀態(tài)。

創(chuàng)新活動(dòng)導(dǎo)致廠商的分化。在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，只有創(chuàng)新者才能成為市場(chǎng)領(lǐng)導(dǎo)者，通過一定的壟斷優(yōu)勢(shì)獲得超額利潤(rùn)。創(chuàng)新者的壟斷地位和超額利潤(rùn)，能引導(dǎo)要素流動(dòng)，將要素吸引到創(chuàng)新成功的企業(yè)，通過要素的重新配置提高效率。同時(shí)，模仿者利用技術(shù)擴(kuò)散跟進(jìn)創(chuàng)新者，導(dǎo)致新產(chǎn)品、新工藝在更大范圍內(nèi)得到應(yīng)用，整個(gè)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)升級(jí)。

“創(chuàng)造性破壞”進(jìn)一步導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)的分化。新產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)張伴隨著原有產(chǎn)業(yè)的改造甚至淘汰，而要素流動(dòng)起到了產(chǎn)業(yè)置換的關(guān)鍵作用。生產(chǎn)效率較高的新興產(chǎn)業(yè)有更高的投資邊際效率，從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)搶奪要素，最終推動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)的壯大和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的萎縮，完成要素置換和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

3.創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展作用的動(dòng)態(tài)變化

科技創(chuàng)新和熊彼特創(chuàng)新并不是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的唯一推動(dòng)力量，但隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，創(chuàng)新力量日益重要。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的各個(gè)階段，不同部門、不同要素對(duì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)存在差異（Chenery，1960）。Freeman（2007）依據(jù)Chenery的工業(yè)化階段理論對(duì)不同發(fā)展階段的要素貢獻(xiàn)進(jìn)行排序（見表2），一個(gè)明顯的趨勢(shì)是創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用越來越重要。在工業(yè)化后期，技術(shù)創(chuàng)新逐步取代資本投入和規(guī)模經(jīng)濟(jì)，一躍成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的第一位貢獻(xiàn)要素，此后，技術(shù)創(chuàng)新、知識(shí)進(jìn)步將對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生決定性作用。人類已經(jīng)進(jìn)入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)資本成為影響產(chǎn)業(yè)變遷的最重要因素（OECD，2013）。Solow（1957）發(fā)現(xiàn)的“神秘”而“龐大”的剩余量，在創(chuàng)新活動(dòng)活躍的今天終于得到較好的解釋。

表2 不同工業(yè)化階段的要素貢獻(xiàn)變化

三、新科技革命下中國(guó)面臨的機(jī)遇與挑戰(zhàn)

中國(guó)與前四次科技革命失之交臂，工業(yè)化起步晚，近代國(guó)際地位一落千丈。在第五次科技革命的后半段，中國(guó)作為跟隨者引進(jìn)模仿發(fā)達(dá)國(guó)家的信息技術(shù)，相關(guān)產(chǎn)業(yè)得到快速成長(zhǎng)。在全球即將開啟新一輪的科技革命和產(chǎn)業(yè)革命的背景下，中國(guó)能否抓住歷史機(jī)遇，在相關(guān)領(lǐng)域與發(fā)達(dá)國(guó)家齊頭并進(jìn)甚至領(lǐng)跑世界，決定了中國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的前途和命運(yùn)。

目前，第六次科技革命已經(jīng)初露端倪。從人類文明和世界現(xiàn)代化演進(jìn)的角度看，第六次科技革命將以生命科技為基礎(chǔ)，融合信息科技和納米科技，提供提高生活質(zhì)量和滿足人類精神生活需要的最新科技。第六次科技革命是科學(xué)革命、技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)革命的交叉融合。從科學(xué)革命角度看，第六次科技革命有可能是一次新生物學(xué)革命；從技術(shù)革命角度看，它有可能是一次“創(chuàng)生和再生革命”，包括仿生—?jiǎng)?chuàng)生—再生的技術(shù)革命；從產(chǎn)業(yè)革命角度看，它有可能是一次“仿生和再生革命”（何傳啟，2012）。在第六次科技革命的技術(shù)引導(dǎo)下，又將涌現(xiàn)出一批新產(chǎn)業(yè)，深刻改變?cè)械慕?jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。

1.中國(guó)面臨的機(jī)遇

與前五次科技革命相比，中國(guó)迎接第六次科技革命的條件最為成熟，具備較好的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和科技創(chuàng)新基礎(chǔ)。

在持續(xù)的經(jīng)濟(jì)追趕過程中，中國(guó)的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)越來越雄厚，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，由創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的知識(shí)和技術(shù)密集型（Knowledge and Technology Intensive，KTI）產(chǎn)業(yè)④成長(zhǎng)迅速，2000年中國(guó)KTI產(chǎn)業(yè)增加值占世界的比重僅為2.68%，2014年該比重提高到10.28%。⑤高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是制造業(yè)的精華，集中體現(xiàn)一個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)技術(shù)實(shí)力，表3對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況做了簡(jiǎn)要統(tǒng)計(jì)，2000—2014年間，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占制造業(yè)增加值的比重提高了9.1%，占GDP的比重提高了2.42%，占世界高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值的比重提高了23.94%，反映了中國(guó)從低端制造業(yè)向高技術(shù)制造業(yè)轉(zhuǎn)型的基本趨勢(shì)。

表3 2000—2014年中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況 （%）

中國(guó)整體的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力在不斷增強(qiáng)。以高技術(shù)產(chǎn)品出口額占世界的比重（見表4）為例，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)的份額快速提高，2014年高技術(shù)產(chǎn)品出口額為美國(guó)的3.59倍，占世界總額的1/4以上。中國(guó)的通信設(shè)備、高鐵等產(chǎn)業(yè)處于世界領(lǐng)先地位，部分中國(guó)企業(yè)已經(jīng)追趕上世界技術(shù)前沿，進(jìn)入領(lǐng)跑者的角色。中國(guó)完備的產(chǎn)業(yè)體系和不斷增強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力為迎接新科技革命和產(chǎn)業(yè)革命提供了堅(jiān)實(shí)的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。

表4 中美高技術(shù)產(chǎn)品出口額占世界比重的變化 （%）

產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提高的背后是科技創(chuàng)新基礎(chǔ)的增強(qiáng)，中國(guó)創(chuàng)新積累不斷深化，高效率的中國(guó)式創(chuàng)新體系日益完善。

（1）中國(guó)創(chuàng)新積累不斷深化

在過去的30多年中，中國(guó)的創(chuàng)新能力不斷提高。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)發(fā)布的2017年全球創(chuàng)新指數(shù)（The Global Innovation Index，GII）中，中國(guó)大陸排名第22位，較2016年排名上升3位，綜合創(chuàng)新能力位列中等收入國(guó)家第1位。中國(guó)是唯一與發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)體創(chuàng)新差距不斷縮小的中等收入國(guó)家，正在逐步向世界技術(shù)前沿逼近，技術(shù)追趕卓有成效。中國(guó)綜合創(chuàng)新能力的提高，可以從科技創(chuàng)新的投入與產(chǎn)出體現(xiàn)出來。

第一，科技創(chuàng)新投入快速增長(zhǎng)。2015年中國(guó)從事研究與實(shí)驗(yàn)開發(fā)（R&D）活動(dòng)的人員數(shù)量居世界首位，R&D經(jīng)費(fèi)支出居世界第二位。伴隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，R&D經(jīng)費(fèi)支出保持了高速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。2015年中國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出為14170億元，占GDP的比重約為2.07%。圖2為1995—2015年中國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的增長(zhǎng)趨勢(shì)，20年間R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出年均增速高達(dá)20.35%，遠(yuǎn)高于GDP的增長(zhǎng)速度，R&D支出強(qiáng)度一路上升。

圖2 1995—2015年中國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的增長(zhǎng)趨勢(shì)

從R&D經(jīng)費(fèi)占GDP的比重看，中國(guó)已經(jīng)超過歐盟國(guó)家的平均水平（2.04%），超過英國(guó)（1.7%）、荷蘭（2.0%）、加拿大（1.61%）等發(fā)達(dá)國(guó)家，與美國(guó)（2.72%）、德國(guó)（2.9%）、日本（3.59%）等發(fā)達(dá)國(guó)家的差距不斷縮小。由于中國(guó)相對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家存在“科技人口紅利”，研發(fā)人員的供給充裕，工資水平低，具有研發(fā)成本優(yōu)勢(shì)。

R&D投入具有明顯的累積效應(yīng)和時(shí)滯效應(yīng)，中國(guó)龐大的研發(fā)投入正逐步釋放出可觀的科技創(chuàng)新成果，顯示出大國(guó)研發(fā)所具有的規(guī)模優(yōu)勢(shì)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展將得到強(qiáng)有力的技術(shù)支撐。

第二，科技創(chuàng)新產(chǎn)出快速增長(zhǎng)。以專利和論文作為科技產(chǎn)出的衡量指標(biāo)，中國(guó)科技產(chǎn)出的增長(zhǎng)速度非常驚人，1995—2015年間國(guó)內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)受理量年均增速為21.7%，申請(qǐng)授權(quán)量年均增速為29.4%。中國(guó)本國(guó)人發(fā)明專利申請(qǐng)量、本國(guó)人實(shí)用新型專利申請(qǐng)量和本國(guó)人工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)量等指標(biāo)均位居世界第1位，2016年，中國(guó)每10億購(gòu)買力平價(jià)美元GDP對(duì)應(yīng)的PCT國(guó)際專利申請(qǐng)量居世界第17位，較2015年上升8位。截至到2014年，中國(guó)ESI論文數(shù)量居世界第2位，論文被引用次數(shù)居世界第4位，二者仍在高速增長(zhǎng)。

（2）中國(guó)式創(chuàng)新體系日益完善

世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的2017年全球創(chuàng)新指數(shù)中，中國(guó)創(chuàng)新效率比率⑥排名居世界第3位，中國(guó)創(chuàng)新體系的高效率得到世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的認(rèn)可。中國(guó)式創(chuàng)新體系的高效率，與中國(guó)的創(chuàng)新路徑和創(chuàng)新模式相關(guān)。以企業(yè)家為主體的熊彼特創(chuàng)新在中國(guó)得到很好的實(shí)踐，技術(shù)開發(fā)、生產(chǎn)開發(fā)和市場(chǎng)開發(fā)等開發(fā)活動(dòng)是中國(guó)的長(zhǎng)項(xiàng)。

第一，中國(guó)善于通過模仿式創(chuàng)新提高創(chuàng)新效率。引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新是中國(guó)現(xiàn)階段創(chuàng)新的主要路徑，這是后發(fā)國(guó)家必須要經(jīng)歷的學(xué)習(xí)過程，能快速縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家間巨大的初始技術(shù)差距，在短期內(nèi)獲得更高的經(jīng)濟(jì)利益回報(bào)。中國(guó)能夠迅速學(xué)習(xí)和消化全球最好的想法和技術(shù)，并進(jìn)行試驗(yàn)和改良產(chǎn)品。中國(guó)式創(chuàng)新是一種快速跟隨式的創(chuàng)新，這種創(chuàng)新以開發(fā)活動(dòng)為主，以客戶和效率為基本導(dǎo)向，以60%的價(jià)格實(shí)現(xiàn)90%的功能（Kroeber，2007）。

第二，中國(guó)善于調(diào)動(dòng)多種力量推動(dòng)創(chuàng)新活動(dòng)。中國(guó)式創(chuàng)新存在兩方面的創(chuàng)新力量，一是大眾創(chuàng)新的機(jī)制，調(diào)動(dòng)國(guó)內(nèi)巨大的人力資源優(yōu)勢(shì)，鼓勵(lì)每個(gè)人利用自己的智慧創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，運(yùn)用市場(chǎng)力量培育出一些優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，如互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)；二是資源集中的機(jī)制，發(fā)揮大型國(guó)有企業(yè)的引領(lǐng)作用，利用其資源優(yōu)勢(shì)集中攻關(guān)，在與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)相關(guān)的工程科技創(chuàng)新方面表現(xiàn)突出，如航天、高鐵、核電、電網(wǎng)、橋梁等領(lǐng)域都取得了重大創(chuàng)新成果。中國(guó)注重將兩種創(chuàng)新力量相結(jié)合，發(fā)揮各自的創(chuàng)新效率優(yōu)勢(shì)。

在長(zhǎng)期的創(chuàng)新積累和技術(shù)追趕后，中國(guó)與世界技術(shù)前沿的距離已經(jīng)大大縮短，面對(duì)第六次科技革命，中國(guó)具備相應(yīng)的科技基礎(chǔ)和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，具有把握機(jī)遇的潛在能力。

2.中國(guó)面臨的挑戰(zhàn)

中國(guó)的產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)新活動(dòng)還存在一些明顯的短板，制約中國(guó)應(yīng)對(duì)新科技革命的能力。

第一，產(chǎn)業(yè)短板。中國(guó)以制造業(yè)為代表的產(chǎn)業(yè)追趕已經(jīng)深刻改變了全球產(chǎn)業(yè)體系。但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在明顯短板。首先，中國(guó)產(chǎn)業(yè)“大而不強(qiáng)”的狀況仍未扭轉(zhuǎn)，制造業(yè)的技術(shù)能力和盈利能力弱⑦，許多新興產(chǎn)業(yè)（如光伏、風(fēng)電）陷入“低端陷阱”。其次，關(guān)鍵性產(chǎn)業(yè)未取得突破，如航空發(fā)動(dòng)機(jī)、核心電子器件、通用芯片、基礎(chǔ)軟件等產(chǎn)業(yè)依然受制于人。再次，缺少中國(guó)創(chuàng)造和引領(lǐng)的新產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)和創(chuàng)業(yè)創(chuàng)意高度依賴引進(jìn)模仿。最后，國(guó)內(nèi)企業(yè)和品牌眾多，全球化企業(yè)和品牌較少，產(chǎn)業(yè)的全球影響力有限。

第二，創(chuàng)新短板。產(chǎn)業(yè)短板源于創(chuàng)新短板。中國(guó)的創(chuàng)新活動(dòng)具有明顯的“逆創(chuàng)新”特征，即中國(guó)利用全球技術(shù)擴(kuò)散獲得初始的技術(shù)積累，隨后對(duì)引進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行一系列開發(fā)活動(dòng)，完成對(duì)技術(shù)的消化吸收和改良升級(jí)，這個(gè)過程主要是邏輯推理驅(qū)動(dòng)的創(chuàng)新，目標(biāo)性很明確。但原始創(chuàng)新具有極大的不確定性，其源頭是直覺性創(chuàng)新，需要?jiǎng)?chuàng)新者憑借超常型默示知識(shí)對(duì)未知世界進(jìn)行探索（方竹蘭，2014）。中國(guó)的創(chuàng)新模式還處在原始創(chuàng)新流程的后端，源頭的直覺式創(chuàng)新是中國(guó)的薄弱環(huán)節(jié)。

中國(guó)式創(chuàng)新雖然具有效率優(yōu)勢(shì)，但是容易使中國(guó)陷入“引進(jìn)—落后—再引進(jìn)—再落后”的模仿陷阱，始終扮演創(chuàng)新跟隨者的角色。中國(guó)迎接新科技革命面臨的最大挑戰(zhàn)是原始創(chuàng)新能力不足，這也是中國(guó)式創(chuàng)新的最大短板。中國(guó)原始創(chuàng)新能力不足首先表現(xiàn)在原始科學(xué)思想和前沿探索研究方向不多，科學(xué)知識(shí)高度依賴從發(fā)達(dá)國(guó)家引進(jìn)。其次表現(xiàn)在中國(guó)缺乏具有顛覆性創(chuàng)新能力的企業(yè)，中國(guó)企業(yè)習(xí)慣了“從1到2”的改良創(chuàng)新，對(duì)“從0到1”的原始創(chuàng)新感到陌生，無法創(chuàng)造出新的產(chǎn)業(yè)。

第六次科技革命對(duì)中國(guó)的原始創(chuàng)新能力提出巨大挑戰(zhàn)。科技革命帶來的是顛覆性的技術(shù)進(jìn)步，并涌現(xiàn)出一些全新的產(chǎn)業(yè)部門。依靠引進(jìn)模仿不可能獲得科技革命中最前沿的成果，而多是已經(jīng)成熟且不會(huì)威脅輸出國(guó)利益的非排他技術(shù)。原始創(chuàng)新是一個(gè)國(guó)家內(nèi)生的創(chuàng)新能力，能轉(zhuǎn)化為自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，進(jìn)而轉(zhuǎn)化為持久的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。從引進(jìn)模仿走向原始創(chuàng)新，是中國(guó)在新的科技革命和產(chǎn)業(yè)革命中站穩(wěn)腳跟的關(guān)鍵所在。

四、新科技革命與中國(guó)產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略布局

隨著“成本優(yōu)勢(shì)”的逐漸喪失，中國(guó)產(chǎn)業(yè)（尤其是制造業(yè)）開始面臨嚴(yán)重沖擊，挖掘以創(chuàng)新為核心的新動(dòng)能迫在眉睫。目前全球新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革蓄勢(shì)待發(fā)，產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)激烈，預(yù)判科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的未來方向并率先布局，對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)從跟隨到引領(lǐng)的轉(zhuǎn)型至關(guān)重要。

1.未來產(chǎn)業(yè)布局的基本依據(jù)

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是科技創(chuàng)新和熊彼特創(chuàng)新結(jié)合的成果，未來產(chǎn)業(yè)布局以重大科學(xué)技術(shù)突破為推力，以重大社會(huì)發(fā)展需求為拉力，立足于產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)條件。

一是顛覆性科技創(chuàng)新的方向?？萍几锩且幌盗蓄嵏残钥萍紕?chuàng)新的集合。新一輪科技革命是生命科技、信息科技和納米科技的交叉融合，孕育著一系列新興產(chǎn)業(yè)機(jī)會(huì)。美國(guó)、日本、英國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家都對(duì)未來顛覆性創(chuàng)新的方向進(jìn)行預(yù)判并劃定重點(diǎn)布局的科技領(lǐng)域，如2015年美國(guó)國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略把先進(jìn)制造、精密醫(yī)療、大腦計(jì)劃、先進(jìn)汽車、智慧城市、清潔能源和節(jié)能技術(shù)、教育技術(shù)、太空探索和前沿計(jì)算機(jī)等9大領(lǐng)域作為重點(diǎn)支持對(duì)象。從科技創(chuàng)新的角度看，未來10年可能出現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新的技術(shù)領(lǐng)域如表5所示。

二是重大社會(huì)需求的變化。社會(huì)需求對(duì)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展有直接的拉動(dòng)作用，科技和產(chǎn)業(yè)進(jìn)步又推動(dòng)了社會(huì)需求向更高層次發(fā)展。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，人類的物質(zhì)生活已經(jīng)極其豐富，生活質(zhì)量和精神需求成為新的社會(huì)需求重點(diǎn)，具體表現(xiàn)在對(duì)更便捷生活方式的追求、低水平腦力勞動(dòng)的解放以及健康和娛樂的需求，產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向必然與需求重點(diǎn)的變化相適應(yīng)。

表5 未來10年可能出現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新的科技領(lǐng)域

三是產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)條件。中國(guó)在“十二五”期間將節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料和新能源汽車等7個(gè)產(chǎn)業(yè)確立為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。2015年，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值比重達(dá)到8%左右，新一代信息技術(shù)、生物、新能源等領(lǐng)域部分企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)第一方陣。制定戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)劃應(yīng)立足當(dāng)前的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)條件，在路徑上保持連續(xù)性。

2.未來產(chǎn)業(yè)布局的重點(diǎn)領(lǐng)域

新興產(chǎn)業(yè)往往涉及新的產(chǎn)業(yè)概念，其顯著特點(diǎn)是交叉融合，既融合了多種前沿技術(shù)，又融合了多種產(chǎn)業(yè)形態(tài)。以精準(zhǔn)醫(yī)療產(chǎn)業(yè)為例，它融合了生物醫(yī)藥、高精度醫(yī)療設(shè)備、生物信息分析、醫(yī)療大數(shù)據(jù)等前沿技術(shù)，產(chǎn)業(yè)鏈上融合了醫(yī)療設(shè)備制造、基因測(cè)序、醫(yī)療服務(wù)、生物醫(yī)藥制造等多個(gè)產(chǎn)業(yè)，具有很強(qiáng)的綜合性。新興產(chǎn)業(yè)深刻改造了原來的產(chǎn)業(yè)形態(tài)，體現(xiàn)出創(chuàng)新“創(chuàng)造性破壞”的特征。

基于顛覆性科技創(chuàng)新的方向和社會(huì)需求的變化，在未來10年內(nèi)中國(guó)產(chǎn)業(yè)布局的重點(diǎn)領(lǐng)域包括以下幾個(gè)方面。

一是新一代信息通信產(chǎn)業(yè)。信息通信技術(shù)（Information and Communication Technology，ICT）產(chǎn)業(yè)是第五次技術(shù)革命和第三次產(chǎn)業(yè)革命的成果，信息技術(shù)的發(fā)展又催生出新的產(chǎn)業(yè)形態(tài)，開拓了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新空間。信息通信產(chǎn)業(yè)提供通用性技術(shù)產(chǎn)品，產(chǎn)業(yè)的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)強(qiáng)，是信息社會(huì)的核心產(chǎn)業(yè)，應(yīng)作為產(chǎn)業(yè)布局的重點(diǎn)方向，具體包括大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)、云計(jì)算產(chǎn)業(yè)、物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)、虛擬現(xiàn)實(shí)/增強(qiáng)現(xiàn)實(shí)產(chǎn)業(yè)、新一代移動(dòng)通信產(chǎn)業(yè)、集成電路產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)軟件產(chǎn)業(yè)。

二是人工智能產(chǎn)業(yè)。人工智能是多學(xué)科和多產(chǎn)業(yè)的交叉，應(yīng)用場(chǎng)景非常廣泛。依托多元化、個(gè)性化、定制化智能硬件和智能化系統(tǒng)，人工智能產(chǎn)業(yè)可以與制造、教育、環(huán)境保護(hù)、交通、商業(yè)、健康醫(yī)療、網(wǎng)絡(luò)安全、社會(huì)治理等各領(lǐng)域融合，智能家居、智能汽車、智慧農(nóng)業(yè)、智能安防、智慧健康、智慧城市等產(chǎn)業(yè)概念都與人工智能產(chǎn)業(yè)高度相關(guān)。人工智能產(chǎn)業(yè)是新科技革命中的最大風(fēng)口，智能機(jī)器人產(chǎn)業(yè)、智能可穿戴設(shè)備產(chǎn)業(yè)、無人駕駛汽車產(chǎn)業(yè)、無人機(jī)產(chǎn)業(yè)、圖像識(shí)別產(chǎn)業(yè)等是主要產(chǎn)業(yè)方向。

三是新材料產(chǎn)業(yè)。納米技術(shù)作為下一代通用技術(shù)，在制造、醫(yī)療衛(wèi)生、能源環(huán)境、信息通信等領(lǐng)域有廣泛應(yīng)用。新材料產(chǎn)業(yè)也具有極強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)聯(lián)動(dòng)效應(yīng)，為眾多產(chǎn)業(yè)提供核心中間投入品，必須重點(diǎn)突破，并加速與各產(chǎn)業(yè)的融合。高分子材料產(chǎn)業(yè)、3D打印產(chǎn)業(yè)、復(fù)合材料產(chǎn)業(yè)、石墨烯產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)碳材料產(chǎn)業(yè)、生物材料產(chǎn)業(yè)、電子信息材料產(chǎn)業(yè)、新能源材料產(chǎn)業(yè)等多個(gè)細(xì)分產(chǎn)業(yè)有巨大發(fā)展空間。

四是生物產(chǎn)業(yè)。隨著生命科學(xué)和生物技術(shù)的重大突破，尤其是基因技術(shù)的快速發(fā)展，生物產(chǎn)業(yè)迎來發(fā)展機(jī)遇。圍繞大健康的生物產(chǎn)業(yè)得到社會(huì)需求的強(qiáng)力支撐，市場(chǎng)前景廣闊，科技創(chuàng)新是生物產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要決定因素。生物醫(yī)藥制造產(chǎn)業(yè)、精準(zhǔn)醫(yī)療產(chǎn)業(yè)、仿生產(chǎn)業(yè)、生物品種培育產(chǎn)業(yè)、生物治療產(chǎn)業(yè)等細(xì)分產(chǎn)業(yè)是重點(diǎn)發(fā)展對(duì)象。

五是新能源與環(huán)保產(chǎn)業(yè)。新能源與環(huán)保產(chǎn)業(yè)代表綠色發(fā)展的時(shí)代趨勢(shì)，在產(chǎn)業(yè)格局中有重要地位。新能源汽車產(chǎn)業(yè)、核電產(chǎn)業(yè)、可再生能源產(chǎn)業(yè)、能源互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)等新能源產(chǎn)業(yè)以及節(jié)能產(chǎn)業(yè)、資源循環(huán)利用產(chǎn)業(yè)、污染防治與修復(fù)產(chǎn)業(yè)、生態(tài)保護(hù)與修復(fù)產(chǎn)業(yè)等環(huán)保產(chǎn)業(yè)，具有持續(xù)的增長(zhǎng)機(jī)會(huì)。

六是先進(jìn)制造業(yè)。先進(jìn)制造業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)，代表一個(gè)國(guó)家最核心的產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力。圍繞“中國(guó)制造2025”戰(zhàn)略實(shí)施，加快突破關(guān)鍵技術(shù)與核心部件，推進(jìn)重大裝備與系統(tǒng)的工程應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化，塑造中國(guó)制造新形象，是中國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新的任務(wù)。傳統(tǒng)制造正向智能制造、高端制造和精密制造轉(zhuǎn)型，通過制造業(yè)與新一代信息技術(shù)、人工智能的融合，加速在航空發(fā)動(dòng)機(jī)產(chǎn)業(yè)、衛(wèi)星及應(yīng)用產(chǎn)業(yè)、超精密裝備制造產(chǎn)業(yè)、高速軌道交通裝備產(chǎn)業(yè)、海洋工程裝備產(chǎn)業(yè)等先進(jìn)制造業(yè)的布局，并對(duì)傳統(tǒng)制造業(yè)的生產(chǎn)工藝不斷改造。

五、中國(guó)應(yīng)對(duì)新科技革命的制度創(chuàng)新

“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”（advantage of backwardness）理論認(rèn)為，遠(yuǎn)離世界技術(shù)前沿的國(guó)家簡(jiǎn)單通過采納發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)發(fā)展起來的技術(shù)，就可以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的高級(jí)化和經(jīng)濟(jì)的高增長(zhǎng)（Gerschenkron，1962）。中國(guó)利用這種后發(fā)優(yōu)勢(shì)，通過技術(shù)的引進(jìn)、模仿、消化吸收、改良與集成開始了技術(shù)積累過程。在追趕過程中，中國(guó)與世界技術(shù)前沿的距離不斷縮小，這既表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的收斂，又表現(xiàn)在技術(shù)水平的收斂上，可供中國(guó)模仿的技術(shù)逐步減少，模仿空間不斷收窄。

經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的追趕為中國(guó)迎接新科技革命提供了前所未有的機(jī)遇，中國(guó)有望與發(fā)達(dá)國(guó)家共同起步，在新科技和新產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域與發(fā)達(dá)國(guó)家一較高下。這對(duì)中國(guó)的原始創(chuàng)新能力提出了巨大挑戰(zhàn)，能否實(shí)現(xiàn)從引進(jìn)模仿到原始創(chuàng)新的轉(zhuǎn)型，是決定中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)前景的關(guān)鍵。只有跨過技術(shù)上的“模仿陷阱”，中國(guó)才有機(jī)會(huì)跨過“中等收入陷阱”，成為高收入國(guó)家。

培育原始創(chuàng)新能力是中國(guó)抓住新科技革命和新產(chǎn)業(yè)革命機(jī)遇的唯一出路?？萍紕?chuàng)新和熊彼特創(chuàng)新的融合對(duì)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展至關(guān)重要，培育原始創(chuàng)新能力要從激勵(lì)科學(xué)家和企業(yè)家的原始創(chuàng)新活動(dòng)著手。道格拉斯·諾斯（1990）在分析西方工業(yè)革命歷史時(shí)認(rèn)為，“工業(yè)革命與其說是一場(chǎng)技術(shù)革命，不如說是一場(chǎng)制度革命。”培育原始創(chuàng)新能力這項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要不斷推進(jìn)制度創(chuàng)新來完成。

通過制度創(chuàng)新完善原始創(chuàng)新的生態(tài)系統(tǒng)（如圖3），是培育原始能力的根本途徑。原始創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)主要包括三大要素（人力資本、知識(shí)資本和貨幣資本）和兩大微觀主體（科學(xué)家、企業(yè)家），圍繞它們的制度設(shè)計(jì)，勾勒出原始創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的全貌。這些制度設(shè)計(jì)包括以下幾方面：

（1）增加創(chuàng)新要素供給的制度設(shè)計(jì)，具體包括通過教育改革增加人力資本供給、通過基礎(chǔ)研究投入增加知識(shí)資本供給和通過完善創(chuàng)新融資環(huán)境增加貨幣資本供給。增加要素供給可以提高創(chuàng)新資源的可獲得性，為原始創(chuàng)新活動(dòng)提供基礎(chǔ)能力保障。

（2）增強(qiáng)創(chuàng)新微觀主體激勵(lì)的制度設(shè)計(jì)，具體包括深化科技體制改革、激發(fā)企業(yè)家精神、推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和營(yíng)造創(chuàng)新文化。強(qiáng)化科學(xué)家和企業(yè)家的激勵(lì)是激活創(chuàng)新要素的關(guān)鍵，為原始創(chuàng)新活動(dòng)提供基礎(chǔ)動(dòng)力保障。

（3）促進(jìn)創(chuàng)新要素和創(chuàng)新微觀主體協(xié)同的制度設(shè)計(jì)，具體包括完善國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)。不同創(chuàng)新要素和創(chuàng)新微觀主體的有機(jī)協(xié)同能縮短創(chuàng)新周期，提高整個(gè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的運(yùn)行效率。

圖3 培育原始創(chuàng)新的制度生態(tài)系統(tǒng)

1.加速教育改革

原始創(chuàng)新的執(zhí)行主體是科學(xué)家和企業(yè)家，培育出原始創(chuàng)新的主體，無疑是原始創(chuàng)新的首要環(huán)節(jié)。教育又是培育創(chuàng)新型人力資本的主要途徑，從這點(diǎn)上看，教育是第一創(chuàng)新力，教育的質(zhì)量決定了原始創(chuàng)新的成敗。中國(guó)在普及初等教育和擴(kuò)張高等教育方面已經(jīng)取得突出成績(jī)，人力資本的積累為技術(shù)追趕創(chuàng)造了條件。但是，中國(guó)教育定位存在扭曲，這是對(duì)培育原始創(chuàng)新主體的重大制約。從長(zhǎng)期來看，原始創(chuàng)新必然以直覺式創(chuàng)新為起點(diǎn)，教育在人力資本培育中發(fā)揮傳播明示知識(shí)和激發(fā)默示知識(shí)的雙重作用，并尤以后者為重?，F(xiàn)行教育體系以學(xué)生常規(guī)明示知識(shí)的積累和一般分析推理能力的培養(yǎng)為核心，標(biāo)準(zhǔn)化的書本教學(xué)和考核篩選機(jī)制壓抑了學(xué)生的激情、靈感和想象，對(duì)超常發(fā)現(xiàn)變得冷漠畏縮，原始創(chuàng)新缺少根基?！板X學(xué)森之問”正道出了中國(guó)教育難以培育出原創(chuàng)性頂尖人才的尷尬。

教育體制改革是培育原始型創(chuàng)新能力的重中之重，直接關(guān)系著創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)型的成敗。教育應(yīng)以培養(yǎng)學(xué)生的直覺力、想象力和創(chuàng)造力為根本目的，在傳輸明示知識(shí)的同時(shí)，更重要的是激發(fā)學(xué)生的天賦、靈感、興趣、激情、想象等默示知識(shí)。為了達(dá)到這個(gè)目的，必須改變目前單一標(biāo)準(zhǔn)的教學(xué)方式和考核方式，避免灌輸性教育，給師生更多自主選擇的權(quán)利。但教育體制改革的具體規(guī)劃，遠(yuǎn)沒有設(shè)想的那么清晰明了，需要在發(fā)揮師生能動(dòng)性和廣泛征求社會(huì)建議的基礎(chǔ)上不斷摸索，形成適應(yīng)原始創(chuàng)新需求的教育體系。

2.推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)解決知識(shí)和技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)的外部性問題，在一定時(shí)期內(nèi)讓創(chuàng)新者獨(dú)享其經(jīng)濟(jì)收益，從而激勵(lì)創(chuàng)新行為。但知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在兩方面的效應(yīng)，一是通過創(chuàng)新激勵(lì)推動(dòng)新技術(shù)不斷涌現(xiàn)，拓展技術(shù)前沿；二是排他性的產(chǎn)權(quán)保護(hù)禁止他人使用新技術(shù)，阻礙新技術(shù)在技術(shù)前沿以內(nèi)的擴(kuò)散（Stiglitz，2015）。制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度必須考慮這兩方面的效應(yīng)。遠(yuǎn)離世界技術(shù)前沿的國(guó)家更適合采用寬松的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度加速技術(shù)擴(kuò)散，接近世界技術(shù)前沿的國(guó)家則適合采取嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度促進(jìn)本國(guó)的原始創(chuàng)新活動(dòng)（Hall&Rosenberg，2009）。

中國(guó)作為后發(fā)國(guó)家，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度不高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度重立法而輕執(zhí)法、重形式而輕實(shí)質(zhì)，雖然促進(jìn)了技術(shù)的快速擴(kuò)散，但“免費(fèi)搭車”“山寨盛行”也嚴(yán)重打擊了原始創(chuàng)新的積極性。隨著中國(guó)不斷靠近世界技術(shù)前沿，引進(jìn)模仿向原始創(chuàng)新的轉(zhuǎn)型成為必然，中國(guó)需要根據(jù)前沿距離動(dòng)態(tài)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度，為原始創(chuàng)新提供適宜的制度環(huán)境。新科技革命必然帶來一系列原創(chuàng)性、顛覆性的技術(shù)，對(duì)技術(shù)進(jìn)行有效保護(hù)才能維持原始創(chuàng)新的活力。

3.增強(qiáng)基礎(chǔ)研究能力

顛覆性的產(chǎn)業(yè)需要顛覆性的技術(shù)，而顛覆性的技術(shù)源于新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)。不從事原創(chuàng)性的科學(xué)研究，技術(shù)進(jìn)步便缺乏可持續(xù)性⑨。很多研究（Aghion，David&Foray，2006;Hall&Rosenberg，2009）指出，一個(gè)國(guó)家的發(fā)展水平越接近世界技術(shù)前沿，科學(xué)研究就越重要，只盯住技術(shù)進(jìn)步而忽略科學(xué)研究的國(guó)家難逃衰落的命運(yùn)。這對(duì)中國(guó)注重開發(fā)、忽略研究的創(chuàng)新體系提出了警示?？茖W(xué)發(fā)現(xiàn)是創(chuàng)新活動(dòng)的源頭，培育原始創(chuàng)新能力需要加強(qiáng)科學(xué)基礎(chǔ)研究，掌握最前沿的科學(xué)知識(shí)，尤其在新科技革命的背景下，基礎(chǔ)研究落后將導(dǎo)致每個(gè)創(chuàng)新環(huán)節(jié)都晚人一步。

近年來中國(guó)開始注重基礎(chǔ)研究，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)絕對(duì)總量增長(zhǎng)較快，2015年基礎(chǔ)研究的R&D經(jīng)費(fèi)支出達(dá)到716億元。但基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)在R&D經(jīng)費(fèi)總支出的比重僅占5.05%，該比重長(zhǎng)期維持在5%左右，沒有明顯的上升趨勢(shì)。表6是世界主要?jiǎng)?chuàng)新大國(guó)按照研究類型分類的R&D經(jīng)費(fèi)投入比例，中國(guó)對(duì)基礎(chǔ)研究的投入比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家（如美國(guó)的17.6%，法國(guó)的24.1%，日本的12.6%，韓國(guó)的18%等）。同時(shí)，中國(guó)實(shí)驗(yàn)開發(fā)經(jīng)費(fèi)占比高達(dá)84.1%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于發(fā)達(dá)國(guó)家，這反映出中國(guó)的創(chuàng)新活動(dòng)注重熊彼特創(chuàng)新而忽略科技創(chuàng)新的特征，追求低風(fēng)險(xiǎn)和高效率，具有明顯的功利主義色彩。

表6 各國(guó)按照研究類型分類的R&D經(jīng)費(fèi)投入比例 （%）

隨著中國(guó)技術(shù)追趕的不斷深入，逐步提高基礎(chǔ)研究投入比重的時(shí)機(jī)已經(jīng)成熟。在《國(guó)家自然科學(xué)基金“十三五”發(fā)展規(guī)劃》中，中國(guó)提出基礎(chǔ)研究的“三個(gè)并行”：2020年?duì)幦?shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)產(chǎn)出和資源投入的總量與科技發(fā)達(dá)國(guó)家相當(dāng)，即“總量并行”；2030年，中國(guó)科學(xué)家爭(zhēng)取為世界科學(xué)發(fā)展做出能與科技強(qiáng)國(guó)媲美的眾多里程碑式的貢獻(xiàn)，即“貢獻(xiàn)并行”；2050年，爭(zhēng)取能對(duì)世界科學(xué)發(fā)展做出重大原創(chuàng)貢獻(xiàn)，即“源頭并行”。只有實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)研究的“源頭并行”，中國(guó)建設(shè)“世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)”的目標(biāo)才能實(shí)現(xiàn)。

4.強(qiáng)化科技人員激勵(lì)

科學(xué)家是科技創(chuàng)新的主體和核心要素，在創(chuàng)新活動(dòng)中扮演者知識(shí)創(chuàng)造和技術(shù)創(chuàng)造的角色?？萍既藛T激勵(lì)是培育原始創(chuàng)新的重要內(nèi)容，充分調(diào)動(dòng)科技人員積極性、創(chuàng)造性，是科技體制改革的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。

首先，對(duì)科技人員進(jìn)行“行政松綁”。中國(guó)負(fù)責(zé)科技創(chuàng)新的科技人員大多屬于“體制內(nèi)”群體，面臨沉重的行政負(fù)擔(dān)，分散科研精力，嚴(yán)重干擾科研工作的開展，如項(xiàng)目申請(qǐng)中面臨的多頭申請(qǐng)、程序繁瑣，科研經(jīng)費(fèi)使用中面臨的行政管制過死過嚴(yán)過細(xì)等問題突出?！靶姓山墶毙枰畠?yōu)化行政程序，為科技人員提供寬松的政策環(huán)境?？蒲薪?jīng)費(fèi)管理應(yīng)該放管結(jié)合，優(yōu)化服務(wù)，執(zhí)行統(tǒng)一、精簡(jiǎn)、高效的監(jiān)督檢查工作計(jì)劃，未納入計(jì)劃不得隨意開展檢查，讓科技人員不再疲于應(yīng)付各類檢查。

其次，讓科技人員“名利雙收”。對(duì)科技人員的激勵(lì)應(yīng)該采取精神激勵(lì)和物質(zhì)激勵(lì)相結(jié)合的手段。精神激勵(lì)方面，完善科技人才評(píng)價(jià)體系，改變以往“一刀切”的人才評(píng)價(jià)方式，執(zhí)行分類評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，并探索代表作評(píng)價(jià)、第三方評(píng)價(jià)等新機(jī)制。通過推進(jìn)分類評(píng)價(jià)、用人主體評(píng)價(jià)、社會(huì)化評(píng)價(jià)，形成以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績(jī)效為導(dǎo)向的新評(píng)價(jià)制度。物質(zhì)激勵(lì)方面，實(shí)行增加知識(shí)價(jià)值的分配政策，讓科技人員合理合法增加收入，加大科研項(xiàng)目績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)，并構(gòu)建促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的制度體系，財(cái)政資金形成的科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)“三權(quán)”全面下放，推行股權(quán)激勵(lì)和分紅激勵(lì)政策。

5.激發(fā)企業(yè)家精神

企業(yè)家是熊彼特創(chuàng)新的執(zhí)行者，也是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的直接推動(dòng)力量，承擔(dān)將技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)的重任。Acemoglu&Aghion（2006）分析了隨著后發(fā)國(guó)家向技術(shù)前沿的靠近，其發(fā)展戰(zhàn)略和制度安排發(fā)生的各種變化，后發(fā)國(guó)家在追趕過程中逐步從投資驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變，研發(fā)和創(chuàng)新日益重要，制度安排和組織結(jié)構(gòu)也發(fā)生變化，如銀企關(guān)系短期化、企業(yè)年輕化、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)化和開放化，但最大的變化是對(duì)高技能企業(yè)家的選擇變得至關(guān)重要，激發(fā)企業(yè)家精神成為后發(fā)國(guó)家增長(zhǎng)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵。開拓新技術(shù)前沿的創(chuàng)新，需要企業(yè)家主導(dǎo)的分散試錯(cuò)，而不是政府主導(dǎo)的集中攻關(guān)。在新科技革命面前，企業(yè)家的力量要遠(yuǎn)遠(yuǎn)比政府的力量強(qiáng)大，寄希望于政府主導(dǎo)的集中攻關(guān)，往往會(huì)在技術(shù)路線上出現(xiàn)致命性錯(cuò)誤。

中國(guó)的企業(yè)家在熊彼特創(chuàng)新方面表現(xiàn)突出，善于抓住一切技術(shù)機(jī)會(huì)進(jìn)行高效率的開發(fā)活動(dòng)，這對(duì)迎接新產(chǎn)業(yè)革命無疑是件好事。但目前的市場(chǎng)環(huán)境在某些方面對(duì)企業(yè)家精神有明顯的抑制性，如壟斷行業(yè)的高壟斷利潤(rùn)、市場(chǎng)準(zhǔn)入的差別對(duì)待、市場(chǎng)“潛規(guī)則”的普遍存在、要素價(jià)格扭曲和政府的過度干預(yù)等，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的不充分和不規(guī)范阻礙原始創(chuàng)新，導(dǎo)致創(chuàng)新資源的錯(cuò)配，企業(yè)家沒有足夠動(dòng)力去進(jìn)行周期長(zhǎng)、投入高、風(fēng)險(xiǎn)大的原始創(chuàng)新活動(dòng)。

中國(guó)需要進(jìn)一步激發(fā)企業(yè)家精神、釋放企業(yè)家活力來推動(dòng)新科技革命下的產(chǎn)業(yè)變革。企業(yè)家精神在“天高任鳥飛”的市場(chǎng)環(huán)境和法治環(huán)境下會(huì)天然涌現(xiàn)，政府只需要構(gòu)建公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)體系，為民營(yíng)企業(yè)提供更廣闊的市場(chǎng)空間，減少微觀干預(yù)行為，在法治框架保護(hù)企業(yè)家的合理利益。深圳在科技和產(chǎn)業(yè)上的突出成績(jī)正是源于企業(yè)家精神和企業(yè)活力的迸發(fā)，深圳案例表明，自由是企業(yè)家精神的源泉，也是創(chuàng)新的源泉。

6.改善創(chuàng)新融資環(huán)境

為創(chuàng)新活動(dòng)提供友好的融資環(huán)境是加速熊彼特創(chuàng)新的重要支撐。原始創(chuàng)新是技術(shù)前沿附近的創(chuàng)新活動(dòng)，研發(fā)投入高、風(fēng)險(xiǎn)大，且相當(dāng)比例的原始創(chuàng)新由創(chuàng)業(yè)企業(yè)完成，中國(guó)以銀行為主的信用融資體系不能適應(yīng)原始創(chuàng)新的融資需求，必須建立多機(jī)構(gòu)參與的復(fù)合融資體系。

首先是完善政府投入方式。原始創(chuàng)新具有巨大的正外部性，政府通過財(cái)政投入補(bǔ)償創(chuàng)新的外部性并分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)創(chuàng)新活動(dòng)在不同階段的特點(diǎn)，建立無償與有償并行、事前與事后結(jié)合、穩(wěn)定支持與競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)結(jié)合的多元化財(cái)政投入機(jī)制，并通過銀政企合作、股權(quán)有償資助、天使投資引導(dǎo)、科技保險(xiǎn)等多種支持方式，全面撬動(dòng)銀行、證券、創(chuàng)投、保險(xiǎn)等社會(huì)資本流入企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)。其次是鼓勵(lì)天使資本、風(fēng)險(xiǎn)資本建立創(chuàng)業(yè)投資基金，推動(dòng)創(chuàng)投基金與眾創(chuàng)空間合作，為初創(chuàng)科技企業(yè)孵化提供支持。在創(chuàng)業(yè)企業(yè)融資中引入“人力資本信用”的概念，改善小企業(yè)孵化期的融資環(huán)境。再次是完善多層次資本市場(chǎng)，根據(jù)企業(yè)的發(fā)展階段設(shè)計(jì)不同的融資方式，探索投貸聯(lián)動(dòng)、科技保險(xiǎn)、專利質(zhì)押融資等新型融資形式。

7.完善國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)

OECD（1997）在其《國(guó)家創(chuàng)新體系》的報(bào)告中指出，“創(chuàng)新是不同主體和機(jī)構(gòu)間復(fù)雜的互相作用的結(jié)果。技術(shù)變革并不以一個(gè)完美的線性方式出現(xiàn)，而是系統(tǒng)內(nèi)部各要素之間的互相作用和反饋的結(jié)果。這一系統(tǒng)的核心是企業(yè)，是企業(yè)組織生產(chǎn)和創(chuàng)新、獲取外部知識(shí)的方式。外部知識(shí)的主要來源則是別的企業(yè)、公共或私有的研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)和中介組織?！笨梢姡瑒?chuàng)新是一個(gè)涉及多主體、多要素的龐大而復(fù)雜的系統(tǒng)工程。Freeman（1987）提出“國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)”的概念，意在通過設(shè)計(jì)合適的制度促進(jìn)創(chuàng)新主體、創(chuàng)新要素和創(chuàng)新子系統(tǒng)的協(xié)調(diào)，形成創(chuàng)新合力，提高創(chuàng)新效率。

由于創(chuàng)新體系的協(xié)同性較弱，中國(guó)基礎(chǔ)研究與技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間的脫節(jié)較大，大量的研究成果無法應(yīng)用到生產(chǎn)中，只停留在科技創(chuàng)新層面，沒有通過熊彼特創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。與漸進(jìn)性技術(shù)進(jìn)步相比，有產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造功能的顛覆性技術(shù)進(jìn)步對(duì)源頭的科學(xué)發(fā)現(xiàn)依賴程度更高，原始創(chuàng)新活動(dòng)需要科技創(chuàng)新和熊彼特創(chuàng)新的緊密結(jié)合，實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化有效銜接?？萍紕?chuàng)新與熊彼特創(chuàng)新的協(xié)同對(duì)組織形式提出了新的要求。完善國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)需要新型的社會(huì)組織形式。首先要鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研資聯(lián)盟的成立，加速高等院校和科研機(jī)構(gòu)的科學(xué)知識(shí)和技術(shù)知識(shí)向企業(yè)流動(dòng)，縮短技術(shù)成果轉(zhuǎn)化周期；同時(shí)企業(yè)將開發(fā)過程中的技術(shù)需求反饋給高等院校和科研機(jī)構(gòu)，推進(jìn)后者的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究。其次要推動(dòng)研發(fā)機(jī)構(gòu)的組織創(chuàng)新，建立企業(yè)化管理的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，將研究與開發(fā)融為一體，在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)內(nèi)部同時(shí)完成科技創(chuàng)新和熊彼特創(chuàng)新。

國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)并不是國(guó)家組織或行政組織主導(dǎo)的，而是社會(huì)組織和市場(chǎng)組織的自我治理。橫向合作的自組織可以與縱向管理的正式組織并存，共同激活創(chuàng)新系統(tǒng)的活力。如自組織的小企業(yè)、小銀行、風(fēng)險(xiǎn)投資、科研團(tuán)隊(duì)、中介服務(wù)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室管理、協(xié)會(huì)、商會(huì)、公共交流平臺(tái)等，都是創(chuàng)新系統(tǒng)的重要組成部分。國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)中，社會(huì)組織結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)橫向合作架構(gòu)而不是縱向等級(jí)架構(gòu)，完善鼓勵(lì)社會(huì)自治組織成長(zhǎng)的法律法規(guī)，允許年輕人在自組織的基礎(chǔ)上探索新型合作模式，不受傳統(tǒng)層級(jí)組織結(jié)構(gòu)的束縛，實(shí)行彈性組織結(jié)構(gòu)制。產(chǎn)學(xué)研資聯(lián)盟本質(zhì)上是一種社會(huì)自治組織形式，應(yīng)用合作架構(gòu)而非等級(jí)架構(gòu)的思維進(jìn)行管理和引導(dǎo)。

8.建設(shè)原始創(chuàng)新文化

文化作為非正式制度，對(duì)社會(huì)群體的價(jià)值取向和行為選擇有潛移默化的影響。原始創(chuàng)新本質(zhì)上是一種思維活動(dòng)，與文化氛圍存在緊密聯(lián)系。中國(guó)文化的求同性和等級(jí)性阻礙原始創(chuàng)新。儒家文化有“大一統(tǒng)”的文化傳統(tǒng)，人們的行為準(zhǔn)則被嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)化，任何脫離主流文化的行為都被斥為異類，這與原始創(chuàng)新突破常規(guī)的價(jià)值理念并不相符，難以形成鼓勵(lì)創(chuàng)新、包容失敗的文化氛圍。同時(shí)，中國(guó)傳統(tǒng)文化強(qiáng)調(diào)等級(jí)觀念，等級(jí)被賦予天然的“權(quán)力”，下級(jí)服從上級(jí)，晚輩服從長(zhǎng)輩，創(chuàng)新想法并不能逾越等級(jí)界限。這些文化桎梏都能從源頭上削弱原始創(chuàng)新的動(dòng)力。

塑造鼓勵(lì)原始創(chuàng)新的社會(huì)文化氛圍是培育原始創(chuàng)新能力的重要任務(wù)。文化的形成源于長(zhǎng)期的歷史積淀，重塑文化理念是極其艱難的，但原始型創(chuàng)新又無法脫離文化環(huán)境。必須通過建立法治和自治的制度環(huán)境保障，以及正確的輿論引導(dǎo)，塑造自由、平等、寬容、創(chuàng)新的文化氛圍，營(yíng)造“敢于冒險(xiǎn)、追求成功、崇尚創(chuàng)新、寬容失敗”的創(chuàng)新精神，讓原始創(chuàng)新成為一種受社會(huì)尊重和推崇的活動(dòng)，真正激發(fā)萬眾創(chuàng)新的熱情。同時(shí)，政府要對(duì)顛覆式創(chuàng)新保持開放和包容的心態(tài)，及時(shí)調(diào)整政策法規(guī)適應(yīng)新事物的成長(zhǎng)。

注釋

①熊彼特已經(jīng)對(duì)“發(fā)明（invention）”和“創(chuàng)新（innovation）”做了嚴(yán)格區(qū)分，他認(rèn)為發(fā)明在得到實(shí)際上的應(yīng)用之前只是新觀念、新設(shè)想，并不是經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)該關(guān)注的東西。此后的經(jīng)濟(jì)學(xué)家往往把發(fā)明和創(chuàng)新割裂開。②詳見方竹蘭、于暢：《論中國(guó)原始型創(chuàng)新流程及治理機(jī)制》，首都師范大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）2017年第4期。③很多文獻(xiàn)中使用“產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新”概念描述產(chǎn)業(yè)改造與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造的過程（如Freeman&Soete，1997），為了避免概念的混淆，本文不直接引入“產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新”概念。④根據(jù)OECD（2013）的分類標(biāo)準(zhǔn)，知識(shí)和技術(shù)密集型（KTI）產(chǎn)業(yè)包括知識(shí)密集型（KI）服務(wù)業(yè)和高技術(shù)（HT）制造業(yè)，前者包括商業(yè)、金融、傳播、教育和健康，后者包括航空航天、通信和半導(dǎo)體、計(jì)算機(jī)和辦公設(shè)備、制藥以及科學(xué)儀器和測(cè)量設(shè)備。⑤數(shù)據(jù)來自美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NationalScienceFoundation，NSF）發(fā) 布 的Scienceand TechnologyIndicators2016。⑥創(chuàng)新效率比率（Innovation Efficiency Ratio）指標(biāo)反映創(chuàng)新活動(dòng)投入與產(chǎn)出的效率關(guān)系，該報(bào)告使用5類創(chuàng)新投入指標(biāo)和2類創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)來綜合衡量創(chuàng)新效率。⑦中國(guó)制造業(yè)中資源密集型產(chǎn)業(yè)比重較大，技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)比重不高。其中，2014年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占制造業(yè)增加值的比重為15.33%，大幅落后于發(fā)達(dá)國(guó)家的平均水平。⑧人工智能目前只是信息技術(shù)的一個(gè)分支，未來有望融合更多領(lǐng)域的科技。⑨雖然科學(xué)知識(shí)具有非競(jìng)爭(zhēng)性，但其擴(kuò)散和轉(zhuǎn)化有一定的時(shí)滯，只學(xué)習(xí)外部科學(xué)知識(shí)會(huì)大大延長(zhǎng)走完創(chuàng)新流程所需要的時(shí)間。