金融深化、對(duì)外開(kāi)放對(duì)科技創(chuàng)新效率的影響研究

宋洪玲 石夢(mèng)琪 楊文君

[摘 要]文章基于2006—2016年中國(guó)27個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，就中國(guó)金融深化和對(duì)外開(kāi)放對(duì)科技創(chuàng)新效率的影響進(jìn)行研究。研究結(jié)果表明：一是金融深化的發(fā)展能夠推動(dòng)科技創(chuàng)新效率的提高;二是對(duì)外開(kāi)放與科技創(chuàng)新效率呈負(fù)相關(guān)，抑制科技創(chuàng)新效率的提高;三是在金融機(jī)構(gòu)數(shù)量不斷增加，金融市場(chǎng)不斷完善，通過(guò)提高外貿(mào)依存度來(lái)提高對(duì)外開(kāi)放，會(huì)抑制科技創(chuàng)新效率的提高，而通過(guò)提高外商投資總額來(lái)提高對(duì)外開(kāi)放，會(huì)推動(dòng)科技創(chuàng)新效率的提高。因此，政府需加快金融體系的深化程度，通過(guò)影響資本在各部門(mén)之間的分配來(lái)提高生產(chǎn)率，促進(jìn)創(chuàng)新和技術(shù)發(fā)展;要客觀理性地看待對(duì)外開(kāi)放對(duì)科技創(chuàng)新效率的影響，重視其積極方面的同時(shí)要正視其負(fù)面影響;改革科技管理政策，優(yōu)化科技資源配置方式。

[關(guān)鍵詞]金融深化;對(duì)外開(kāi)放;科技創(chuàng)新效率;xtgls模型

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2019.32.166

1 提出問(wèn)題與文獻(xiàn)回顧

隨著經(jīng)濟(jì)全球化和知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力的理念越來(lái)越被重視?？萍紕?chuàng)新成為提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的焦點(diǎn)，是實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)、均衡、可持續(xù)發(fā)展的重要手段。本文從金融深化和對(duì)外開(kāi)放對(duì)科技創(chuàng)新效率之間的影響關(guān)系作為研究的基本問(wèn)題?？萍紕?chuàng)新效率是反映區(qū)域科技資源配置和運(yùn)營(yíng)能力的重要指標(biāo)，在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、構(gòu)建高效國(guó)家創(chuàng)新體系的過(guò)程中，處理好金融深化和對(duì)外開(kāi)放與科技創(chuàng)新效率的關(guān)系是必要的。

從科技創(chuàng)新效率相關(guān)文獻(xiàn)的研究對(duì)象來(lái)看：

（1）倪志敏和嚴(yán)中華（2017年）、宋維瑋和鄒蔚（2016年）和吳和燊等（2018年）對(duì)高校的科技創(chuàng)新效率及其影響因素進(jìn)行研究分析，認(rèn)為教科研人員中科學(xué)家及工程師所占的比重、課題項(xiàng)目中投入人員及經(jīng)費(fèi)占教科研人員及經(jīng)費(fèi)撥入總數(shù)的比重對(duì)高職院校科技創(chuàng)新效率的影響較大[1-3];馬曉琳和萬(wàn)志芳（2017年）對(duì)木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)，家具制造業(yè)，造紙及紙制品業(yè)的科技創(chuàng)新效率及其影響因素進(jìn)行研究分析[4]。

（2）康海媛等（2018年）、郭淑芬和張?。?018年）、韓東林等（2016年）、朱鵬頤等（2017年）、郝金磊和尹萌（2018年）對(duì)不同區(qū)域研究，分析其空間差異[5-9]。

從金融方面對(duì)科技創(chuàng)新效率的影響來(lái)看：何丹和燕鑫（2017年）研究得出我國(guó)科技創(chuàng)新金融支持渠道的不足，并在此基礎(chǔ)上提出完善科技創(chuàng)新金融支持渠道的政策建議[10]。王仁祥和白旻（2017年）研究發(fā)現(xiàn)金融集聚可以促進(jìn)科技創(chuàng)新效率的提升[11]。苑澤明等（2016年）發(fā)現(xiàn)科技型中小企業(yè)對(duì)創(chuàng)新資源的利用效率較高，隨生命周期發(fā)展階段的推進(jìn)，企業(yè)創(chuàng)新效率總體呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，處于新興行業(yè)的企業(yè)資源利用水平更優(yōu)，國(guó)有控股背景的企業(yè)在整體創(chuàng)新效率和資源配置方面更具優(yōu)勢(shì)[12]。

從對(duì)外開(kāi)放對(duì)科技創(chuàng)新效率的影響來(lái)看：胡園園和顧新（2015年）研究發(fā)現(xiàn)科技創(chuàng)新投入和產(chǎn)出是呈正相關(guān)，區(qū)域科技創(chuàng)新環(huán)境和對(duì)外開(kāi)放程度與科技創(chuàng)新產(chǎn)出具有正相關(guān)關(guān)系[13]。

雖然目前我國(guó)對(duì)科技創(chuàng)新效率研究的文章很多，但從金融深化或者對(duì)外開(kāi)放的角度對(duì)科技創(chuàng)新效率影響研究的文獻(xiàn)較少。此外，鮮有學(xué)者同時(shí)從金融深化和對(duì)外開(kāi)放的角度研究對(duì)科技創(chuàng)新效率的影響。本文選取中國(guó)27個(gè)?。ㄆ溆嗍》菀?yàn)閿?shù)據(jù)不全，分析中暫時(shí)不予以考略）為研究對(duì)象，通過(guò)實(shí)證研究，探討金融深化和對(duì)外開(kāi)放對(duì)科技創(chuàng)新效率的影響因素。

2 變量的選取和模型的構(gòu)建

2.1 變量的選取和數(shù)據(jù)來(lái)源

第一，被解釋變量。文獻(xiàn)中多采用研究與發(fā)展全時(shí)人員、專利授權(quán)數(shù)、發(fā)表學(xué)術(shù)論文數(shù)等作為被解釋變量，本文中采用科學(xué)研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度（lni）為被解釋變量，以期用我國(guó)科學(xué)研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度去衡量我國(guó)對(duì)科技創(chuàng)新的投入力度，可以更有效的表明科技創(chuàng)新的效率。

第二，解釋變量。一是金融深化。金融深化是本文的核心解釋變量，針對(duì)金融深化指標(biāo)的衡量有很多的討論，大多文獻(xiàn)認(rèn)為利用全部信貸/GDP比率來(lái)衡量金融發(fā)展會(huì)趨于過(guò)高估計(jì)中國(guó)的金融中介深化程度[14]。所以本文用金融機(jī)構(gòu)的增加值（avfi）來(lái)衡量我國(guó)的金融深化程度，即由各省今年的金融機(jī)構(gòu)數(shù)量與去年的金融機(jī)構(gòu)數(shù)量之間的差值計(jì)算而得。二是對(duì)外開(kāi)放。由于本文主要研究的是全國(guó)各省的數(shù)據(jù)，鑒于數(shù)據(jù)可得性以及目前對(duì)外開(kāi)放的規(guī)模和水平，本文采用大多數(shù)學(xué)者所用的衡量指標(biāo)，即采用外商直接投資額（fcd）包含外國(guó)企業(yè)和經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人根據(jù)我國(guó)有關(guān)政策法規(guī)，用現(xiàn)匯、實(shí)物技術(shù)等在我國(guó)的境內(nèi)開(kāi)辦外商獨(dú)資企業(yè)的資金匯總而成;以及外貿(mào)依存度（rdft）以各省的貨物進(jìn)出口總額與各省的國(guó)民生產(chǎn)總值之比計(jì)算而得來(lái)作為對(duì)外開(kāi)放的衡量指標(biāo)。

第三，控制變量。 參考相關(guān)文獻(xiàn)研究的做法，選擇科學(xué)研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入支出（rd）、國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)受理數(shù)增加值（nopa）、各省國(guó)民生產(chǎn)總值（gdp）、金融機(jī)構(gòu)存貸款之和（sol）、科學(xué)研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展人員增加值（rdp）等作為控制變量指標(biāo)。

第四，數(shù)據(jù)來(lái)源。變量數(shù)據(jù)均來(lái)自于2006—2016年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)金融統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。其中內(nèi)蒙古、吉林、黑龍江、遼寧、福建、山東、四川、云南和新疆的外商直接投資額2016年數(shù)據(jù)缺失，用其他年份數(shù)據(jù)的平均值代替。為避免出現(xiàn)數(shù)據(jù)偏好，將數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。

2.2 模型設(shè)定及其方法

第一，金融深化對(duì)科技創(chuàng)新的影響機(jī)理：金融深化是指在借助多方面的金融監(jiān)督活動(dòng)，激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和成果的轉(zhuǎn)化，推動(dòng)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，提高科技創(chuàng)新的效率。

第二，對(duì)外開(kāi)放對(duì)科技創(chuàng)新的影響機(jī)理：長(zhǎng)期以來(lái)，中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展都建立在對(duì)外開(kāi)放不斷擴(kuò)大的基礎(chǔ)上，一定程度上推動(dòng)了國(guó)內(nèi)技術(shù)的進(jìn)步。隨著對(duì)外開(kāi)放水平的提高，大量引進(jìn)國(guó)外的技術(shù)成果，影響了國(guó)內(nèi)科技創(chuàng)新和自主創(chuàng)新的發(fā)展，抑制了國(guó)內(nèi)科技創(chuàng)新效率的提高。

由此構(gòu)建計(jì)量模型如下：lniit=β1avfi+β2rdft+εit;lniit=β1avfi+β2fcd+εit

3 實(shí)證研究

3.1 單位根檢驗(yàn)

對(duì)計(jì)量模型進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，本文采用了Eviews軟件中的LLC平穩(wěn)性檢驗(yàn)的方法： LLC平穩(wěn)性檢驗(yàn)中，統(tǒng)計(jì)量小于1%顯著性水平下的臨界值，所以拒絕原假設(shè)，認(rèn)為原始序列l(wèi)ni、rdft、fcd、avfi、rd、rdp、nopa、gdp、sol不存在單位根，變量均為零階平穩(wěn)。

3.2 模型估計(jì)與分析

確保了數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性之后，對(duì)選取的數(shù)據(jù)進(jìn)行xtgls模型回歸，其回歸結(jié)果如表1所示：本文將金融深化和科技創(chuàng)新效率以及控制變量rd、rdp、nopa、gdp、sol，加入到模型1中;將對(duì)外開(kāi)放和科技創(chuàng)新效率以及控制變量rd、rdp、nopa、gdp、sol，加入到模型2中。

從表1的結(jié)果來(lái)看，模型1中，將金融深化指標(biāo)avfi作為解釋變量，進(jìn)行回歸分析得到，金融的不斷發(fā)展和深化將推動(dòng)科技創(chuàng)新效率的發(fā)展，金融深化指標(biāo)avfi與科技創(chuàng)新效率為正向作用;科學(xué)研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入支出（rd）與科技創(chuàng)新效率之間有正向的作用;科學(xué)研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展人員增加值（rdp）與科技創(chuàng)新效率之間有正向的作用;國(guó)內(nèi)專利受理數(shù)增加值（nopa）與科技創(chuàng)新效率有正向的作用;各省的國(guó)民生產(chǎn)總值（gdp）與科技創(chuàng)新效率有負(fù)向的作用;金融機(jī)構(gòu)的存貸款之和（sol）與科技創(chuàng)新效率有正向的作用，與前期的表1預(yù)測(cè)情況相同。說(shuō)明隨著國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)水平的不斷提高以及金融市場(chǎng)的不斷完善，金融深化對(duì)科技創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用越來(lái)越明顯。

模型2中將對(duì)外開(kāi)放的兩指標(biāo)外貿(mào)依存度（rdft）和外商直接投資額（fcd）進(jìn)行回歸分析得出，對(duì)外開(kāi)放程度的加大，會(huì)抑制科技創(chuàng)新效率的發(fā)展，對(duì)外開(kāi)放與科技創(chuàng)新效率為負(fù)向作用;控制變量與科技創(chuàng)新效率的作用結(jié)果與模型1的作用結(jié)果相同，且模型2中控制變量的作用結(jié)果更明顯。rd、rdp和nopa在新變量外貿(mào)依存度（rdft）和外商直接投資額（fcd）的回歸中，與模型1回歸結(jié)果相比系數(shù)變大，gdp和sol與模型1中的回歸結(jié)果相比系數(shù)變小，說(shuō)明新變量rdft和fcd起到輔助作用，新變量的代表性作用較強(qiáng)。

4 結(jié)論與政策建議

基于2006—2016年省域面板數(shù)據(jù)，本文實(shí)證檢驗(yàn)了金融深化和對(duì)外開(kāi)放對(duì)科技創(chuàng)新效率的影響。研究發(fā)現(xiàn)：一是金融深化的發(fā)展能夠推動(dòng)科技創(chuàng)新效率的提高。二是對(duì)外開(kāi)放與科技創(chuàng)新效率呈負(fù)向關(guān)系，會(huì)抑制科技創(chuàng)新效率的提高。三是在金融機(jī)構(gòu)數(shù)量不斷增加，金融市場(chǎng)不斷完善，通過(guò)提高外貿(mào)依存度來(lái)提高對(duì)外開(kāi)放，會(huì)抑制科技創(chuàng)新效率的提高，而通過(guò)提高外商投資總額來(lái)提高對(duì)外開(kāi)放，會(huì)推動(dòng)科技創(chuàng)新效率的提高。

基于上述結(jié)論，本文提出以下建議：

一是政府需加快金融體系的深化程度，利用自身優(yōu)勢(shì)帶動(dòng)周邊地區(qū)的科技創(chuàng)新效率的提高，從而帶動(dòng)整個(gè)國(guó)家的科技創(chuàng)新能力;二是要客觀理性地看待對(duì)外開(kāi)放對(duì)科技創(chuàng)新效率的影響。既要看到其積極的一方面，也要正視其負(fù)面影響;既要注重培育和提升內(nèi)資企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，營(yíng)造國(guó)際化、市場(chǎng)化、法制化的營(yíng)商環(huán)境，也要加強(qiáng)國(guó)內(nèi)營(yíng)商環(huán)境建設(shè)。抑制地方保護(hù)，鼓勵(lì)外商投資，從而在金融體系不斷深化的基礎(chǔ)下，通過(guò)增加外商投資總額，提高國(guó)家科技創(chuàng)新效率水平。

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[基金項(xiàng)目]2016年度區(qū)級(jí)研究生人才聯(lián)合培養(yǎng)基地項(xiàng)目“稅收優(yōu)惠對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的績(jī)效研究——以廣西中馬欽州產(chǎn)業(yè)園為例”（項(xiàng)目編號(hào)：sxyyjs2017019）;廣西民族大學(xué)“研究生科研創(chuàng)新項(xiàng)目”項(xiàng)目資助“西南少數(shù)民族地區(qū)家庭婦女多維貧困的形成機(jī)理研究”（項(xiàng)目編號(hào)：gxun-chxzs2018087）。

[作者簡(jiǎn)介]宋洪玲（1995—），女，遼寧大連人，廣西民族大學(xué)商學(xué)院碩士研究生，研究方向：進(jìn)出口貿(mào)易發(fā)展與碳排放治理;通訊作者：石夢(mèng)琪（1994—），女 ，山東泰安人，廣西民族大學(xué)商學(xué)院碩士研究生，研究方向：教育財(cái)政;楊文君（1993—），山東濟(jì)寧人，廣西民族大學(xué)商學(xué)院碩士研究生，研究方向：馬克思主義經(jīng)濟(jì)理論與區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作。