符合中醫(yī)藥特點的科技評價體系建設(shè)研究報告＊

一、研究背景與意義

以科技創(chuàng)新推動中醫(yī)藥傳承發(fā)展，是實現(xiàn)中醫(yī)藥事業(yè)振興發(fā)展的必由之路。如何更好地發(fā)揮科技評價的有效導(dǎo)向作用，建立健全科學(xué)合理和有效可行的中醫(yī)藥科技評價體系，是保證中醫(yī)藥科技創(chuàng)新方向、提高中醫(yī)藥科技創(chuàng)新效率、保障中醫(yī)藥科技創(chuàng)新質(zhì)量的必要前提。目前，中醫(yī)藥科技評價基本照搬或套用了現(xiàn)代醫(yī)學(xué)等其它學(xué)科的評價方法和指標(biāo)體系，未能充分體現(xiàn)中醫(yī)藥自身發(fā)展規(guī)律和特點，已成為制約中醫(yī)藥創(chuàng)新發(fā)展的瓶頸問題。《中華人民共和國中醫(yī)藥法》和《中醫(yī)藥發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃綱要（2016—2030年）》都提出了要“建立和完善符合中醫(yī)藥特點的科技評價體系和管理體制”。建立符合中醫(yī)藥特點和規(guī)律的科技評價體系，助推中醫(yī)藥傳承創(chuàng)新發(fā)展迫在眉睫。

二、研究目的

探索提出適合中醫(yī)藥傳承創(chuàng)新發(fā)展評價體系的原則、基本框架、規(guī)則與策略，為建立健全符合中醫(yī)藥特色、適合中醫(yī)藥發(fā)展的科研評價體系提供依據(jù)與支持。

三、研究方法

點面結(jié)合?！懊妗钡难芯浚和ㄟ^文獻(xiàn)研究梳理國內(nèi)外科技評價現(xiàn)狀、中醫(yī)藥科技項目、成果、人才、機構(gòu)、績效、第三方評價的本底資料；問卷調(diào)查548份；召開中醫(yī)藥科技評價相關(guān)研討座談會15次。“點”的研究：開展實地調(diào)研2次，并通過“點”的深入重點解剖了中醫(yī)藥科技人才評價、證候類新藥研發(fā)、以國家中醫(yī)藥臨床研究基地和重點研究室為例的機構(gòu)評價及科技成果的第三方評價。

四、研究內(nèi)容與結(jié)果

1.存在問題的梳理

目前，中醫(yī)藥科技評價存在的主要問題：中醫(yī)藥科技項目、成果、人才、機構(gòu)、績效評價及臨床療效評價基本照搬或套用了現(xiàn)代醫(yī)學(xué)等其它學(xué)科的評價方法和指標(biāo)體系，未能充分體現(xiàn)中醫(yī)藥自身發(fā)展規(guī)律和特點；評價技術(shù)方法相對單一落后；評價過程有待進一步規(guī)范，影響了評價結(jié)果的公認(rèn)度；中醫(yī)藥評價相關(guān)政策的銜接性、協(xié)調(diào)性不夠。

科技項目評價存在的問題更集中在如何確?？萍柬椖吭u價的公正性、客觀性和科學(xué)性。具體問題包括：①科技項目評價指標(biāo)體系問題：我國政府與科技管理部門對科技計劃項目評價給予了宏觀指導(dǎo)方向，但并沒有給出具體的操作細(xì)則，對于項目的評價程序、指標(biāo)體系設(shè)計與評價標(biāo)準(zhǔn)也未給出詳細(xì)說明，存在科技項目不同階段的評估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置不合理，評價指標(biāo)體系復(fù)雜繁瑣、專家的主觀意見量化缺乏標(biāo)準(zhǔn)等問題；②科技項目的長期跟蹤監(jiān)督機制有待改進。

中醫(yī)藥科技成果評價存在主要問題：①中醫(yī)科技成果評價相關(guān)的專業(yè)機構(gòu)建設(shè)不足；②符合中醫(yī)藥特點的成果評價規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)不足，尚未形成符合中醫(yī)學(xué)科特色的成果分類評價指標(biāo)體系；③中醫(yī)藥科技成果評價結(jié)果的采信力度有待加強。

中醫(yī)藥人才評價方面，存在的問題：①套用現(xiàn)代醫(yī)學(xué)方法評價中醫(yī)藥人才；②人才評價標(biāo)準(zhǔn)單一；③中醫(yī)藥人才評價約束機制不健全,如學(xué)術(shù)風(fēng)氣、行政干預(yù)、評審專家等約束機制不健全。

中醫(yī)藥科技機構(gòu)評價主要存在問題：機構(gòu)評價中科研平臺儀器設(shè)備是考察的重要內(nèi)容，但是，目前不乏有同一單位不同部門大型儀器重復(fù)購置，儀器共享存在問題。

中醫(yī)藥臨床療效評價方面存在的問題也較多：①中醫(yī)臨床屬于典型的復(fù)雜干預(yù)，評價難度大；②基于循證醫(yī)學(xué)的中醫(yī)臨床研究存在不足，缺乏適宜評價技術(shù)；③中藥新藥的臨床評價辦法存在不足。中醫(yī)藥行業(yè)中第三方評價實踐中存在的問題：①專業(yè)化的第三方評價機構(gòu)供不應(yīng)求；②第三方科技評價機構(gòu)的公信力基礎(chǔ)尚不穩(wěn)固；③第三方科技評價的社會需求尚未充分激發(fā)。

中醫(yī)藥應(yīng)用SCI期刊分區(qū)評價存在的問題：“讀者/受眾少”、“傳播范圍有限”、“理論創(chuàng)新類論文發(fā)表時滯、出版周期以及被引半衰期較長”、“影響力難以評價”等。

2.構(gòu)建符合中醫(yī)藥特點的科技評價體系

2.1 指導(dǎo)思想

以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的十九大精神,立足新時代新要求,全面貫徹黨的中醫(yī)藥方針，落實中醫(yī)藥在健康中國中的根本任務(wù)，發(fā)展中醫(yī)藥事業(yè)，推進中醫(yī)藥評價公平。

把“是否有利于營造鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的環(huán)境，是否有利于大批優(yōu)秀人才特別是尖子人才能脫穎而出，是否有利于合理調(diào)配科技資源，是否有利于科學(xué)作風(fēng)的盛行和防止、懲治學(xué)術(shù)上的不端”作為構(gòu)建科技評價體系的衡量標(biāo)準(zhǔn)，充分調(diào)動各方面積極性，依靠制度化建設(shè)推進評價體系的完善。

2.2 建設(shè)目標(biāo)

在遵循國際評價的一般規(guī)則和充分尊重中醫(yī)藥科研活動特殊性基礎(chǔ)上，通過完善中醫(yī)藥科技項目、成果、人才、機構(gòu)、績效等評價標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)體系，構(gòu)建自我評價、第三方評價和政府評價的三級評價體系，建立協(xié)調(diào)、系統(tǒng)、可行、公平、公正、誠信、公認(rèn)度高、符合中醫(yī)藥特點的科技評價體系，使之成為促進中醫(yī)藥科技創(chuàng)新發(fā)展的有力杠桿。

2.3 建設(shè)原則

（1）循序漸進，分步實施。科技評價體系的建設(shè)要在現(xiàn)有基礎(chǔ)上逐步推進，進行積極穩(wěn)妥的分步實施。

（2）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，經(jīng)濟有效。統(tǒng)籌體系各部分建設(shè)內(nèi)容，整體協(xié)調(diào)推進。加強對評價工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，減少重復(fù)評價，共享評價結(jié)果，以盡量節(jié)約評價成本，并減少對機構(gòu)、人員的負(fù)擔(dān)。

（3）重點突破，以點帶面。以項目評價作為當(dāng)前重點建設(shè)內(nèi)容，通過對項目評價的完善樹立起具有公信力評價的一面標(biāo)桿，帶動其它面上的建設(shè)內(nèi)容。

2.4 總體框架

我國的科技評價體系建設(shè)包括宏觀、中觀和微觀三個層面：宏觀層面是制度化的保障體系；中觀層面是多元化的組織體系；微觀層面是規(guī)范化的操作體系。符合中醫(yī)藥特點的科技評價體系建設(shè)，需要在國家科技評價體系總體框架下，分類完善中醫(yī)藥科技項目、成果、人才、機構(gòu)、績效及臨床療效評價的評價指標(biāo)、評價方法，并開展示范研究。

2.5 分類評價框架和指標(biāo)體系

制定中醫(yī)藥科技項目、成果、人才、機構(gòu)、績效評價的分類評價框架和指標(biāo)體系。

（1）中醫(yī)藥科技項目評價

根據(jù)研究目標(biāo)的不同，中醫(yī)藥科技項目可以分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗開發(fā)、研究與發(fā)展成果應(yīng)用、科技服務(wù)五類。根據(jù)科技項目管理階段的不同，制定項目評價指標(biāo)體系。立項階段，從導(dǎo)向性、重要性、創(chuàng)新性、可行性、效益性等方面評價，尤其是導(dǎo)向性要強調(diào)是否具有中醫(yī)原創(chuàng)思維、是否有中醫(yī)藥理論指導(dǎo)、是否朝向解決中醫(yī)臨床實際問題；中期評價主要考評項目執(zhí)行完成情況、項目研究支撐條件、項目研究變動情況等；結(jié)題評價，主要考核項目投入與項目產(chǎn)出。

（2）中醫(yī)藥科技成果評價

建立符合中醫(yī)藥學(xué)科特點的成果分類評價指標(biāo)體系，將中醫(yī)藥科技成果分為技術(shù)類、方法類、方藥類、方案類、設(shè)備類、軟件類、標(biāo)準(zhǔn)類、理論類、發(fā)現(xiàn)類、其他類等10類。建議在上述分類的基礎(chǔ)上，從學(xué)術(shù)水平、影響力、實用性、轉(zhuǎn)化度等維度設(shè)置一級指標(biāo)。各類成果均要評價學(xué)術(shù)水平、影響力和轉(zhuǎn)化度，理論、方案、技術(shù)、方法、方藥、設(shè)備、軟件類成果還需考察其實用性。

（3）中醫(yī)藥科技人才評價

建立中醫(yī)藥人才分類評價體系，根據(jù)理論型、教學(xué)型、科研型、技術(shù)型、臨床型、管理型等不同人才分類設(shè)計評價指標(biāo)；機制建設(shè)方面，通過第三方評價、專家監(jiān)督制度等，健全中醫(yī)藥人才評價機制，加強中醫(yī)藥人才評價廉政建設(shè)，完善中醫(yī)藥人才團隊評價。

（4）中醫(yī)藥科技機構(gòu)評價

中醫(yī)藥科技機構(gòu)分為大專院校、科研院所、中醫(yī)醫(yī)院三類。機構(gòu)評價中科研平臺儀器設(shè)備是考察的重要內(nèi)容，但是，目前存在同一單位不同部門大型儀器重復(fù)購置，儀器共享存在問題。建議：優(yōu)先考慮共享平臺的儀器設(shè)備，并將本單位公共平臺的儀器設(shè)備納入到考核指標(biāo)中，避免儀器設(shè)備的重復(fù)購置。

（5）中醫(yī)藥科技績效評價

以中國中醫(yī)科學(xué)院中醫(yī)基礎(chǔ)理論研究所績效考核為實例，對中醫(yī)藥科研院所職工績效評價方法進行了初步的探索。通過調(diào)研和座談，將研究所的人員分為研究人員、技術(shù)人員和行政管理人員三類，采取不同的評價方法；確定了以研究項目、學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)獎勵、學(xué)術(shù)專著和專利為核心的評價內(nèi)容，結(jié)合理論研究的特點進行量化賦值積分，突出理論研究特點。同時，探索建立“中醫(yī)學(xué)術(shù)影響目錄（Academic impact list of Chinese Medicine，AIL）”，評價中醫(yī)藥學(xué)術(shù)論文的價值。

2.6 示范研究

（1）中醫(yī)藥科技人才分類評價，選擇傳承型人才培養(yǎng)評價和民間醫(yī)生技能評價作為示范研究；

（2）中醫(yī)藥臨床療效評價，選擇證候類新藥開發(fā)作為示范研究；

（3）中醫(yī)藥科技機構(gòu)評價，以國家中醫(yī)藥臨床研究基地和重點研究室為例，開展機構(gòu)評價研究示范；

（4）積極組織參與和開展“第三方科技評價試點”相關(guān)工作，如科技成果的第三方評價，組織開展中醫(yī)藥行業(yè)內(nèi)部針對科技項目、機構(gòu)、人才等方向的第三方評價試點相關(guān)工作。

3.政策建議

（1）建立中醫(yī)藥科技評價專家?guī)欤瞥缧⊥性u價，實施評審專家信用責(zé)任制；

（2）完善以分類、分層、適宜為原則的中醫(yī)藥科技評價指標(biāo)體系。

（3）大力發(fā)展專業(yè)的第三方評價機構(gòu)，完善中醫(yī)藥專業(yè)評價實施體系，發(fā)展中醫(yī)藥評價的人才隊伍。

（4）對評價結(jié)果建立合理的采信制度，協(xié)調(diào)科技評價技術(shù)支撐。

（5）建立符合中醫(yī)藥特點的中藥臨床評價體系。

表1 各專題研究論文主要承擔(dān)人員