博弈論視角下的合作社質(zhì)量安全控制機(jī)制

平 瑛 羅源宏

（上海海洋大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，上海 201306）

1 研究意義

2017年發(fā)布的中央一號文件提出，堅持質(zhì)量興農(nóng)，實(shí)施農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略，全面提升農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量和食品安全水平。食品安全源頭在農(nóng)產(chǎn)品，基礎(chǔ)在農(nóng)業(yè)，因此，必須正本清源，先抓好農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量安全才能解決食品質(zhì)量安全?！笆濉睗O業(yè)科技發(fā)展規(guī)劃中也提出，現(xiàn)代漁業(yè)建設(shè)到了新階段，必須由注重產(chǎn)量增長轉(zhuǎn)向更加注重質(zhì)量效益，由注重資源利用轉(zhuǎn)向更加注重生態(tài)環(huán)境保護(hù)，由注重物質(zhì)投入轉(zhuǎn)向更加注重科技進(jìn)步和從業(yè)者素質(zhì)的提高。這說明已經(jīng)有學(xué)者意識到了，本國經(jīng)濟(jì)和科學(xué)技術(shù)的水準(zhǔn)、漁業(yè)資源量、自然條件等因素會影響漁業(yè)經(jīng)濟(jì)，漁業(yè)政策和漁業(yè)管理制度更是直接決定漁業(yè)經(jīng)濟(jì)的走向。

我國漁業(yè)發(fā)展曾經(jīng)并不順利，20世紀(jì)50年初，水產(chǎn)養(yǎng)殖業(yè)在我國蓬勃興起，各地區(qū)養(yǎng)殖規(guī)模和養(yǎng)殖產(chǎn)量逐年遞增，紛紛將傳統(tǒng)的養(yǎng)殖形式轉(zhuǎn)變?yōu)榫W(wǎng)箱、圍攔等多樣化養(yǎng)殖。然而，在養(yǎng)殖漁業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益開始凸顯的同時，生態(tài)環(huán)境也遭到了破壞，后續(xù)的資源衰退和反復(fù)發(fā)生的漁業(yè)病害等導(dǎo)致水產(chǎn)品質(zhì)量安全水平急劇下降，其中影響較大的幾起是：2001年，中國出口到歐盟的動物制品被查出了氯霉素殘留；2006年，上海市的多寶魚抽檢顯示，抽檢樣品全部含禁藥環(huán)丙沙星和硝基呋喃類代謝物；2007年，中國出口到美國的水產(chǎn)品被查出含有抗生素、孔雀石綠、龍膽紫等禁用添加劑。這些事件產(chǎn)生的負(fù)面影響長遠(yuǎn)且巨大，使我國漁業(yè)發(fā)展受到重創(chuàng)，一方面使消費(fèi)者的健康受損，另一方面直接損害了中國漁業(yè)的聲譽(yù)。

因此，現(xiàn)階段學(xué)界共同關(guān)心的問題是怎么同時實(shí)現(xiàn)漁業(yè)經(jīng)濟(jì)增長與水產(chǎn)品安全保障。多年的實(shí)踐證明，要解決當(dāng)下農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量安全問題，僅僅依靠政府是不行的，需要從其他途徑尋找新的力量來支撐政府做好質(zhì)量安全保障工作。而近幾年國家大力發(fā)展的新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體為解決安全問題提供了新途徑，其中的農(nóng)民專業(yè)合作社是市場交易和垂直一體化相結(jié)合的垂直合作形式，理論上能夠有效夠解決農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問題。

2 影響水產(chǎn)品質(zhì)量安全的主要因素

將影響水產(chǎn)品質(zhì)量安全的因素按照生產(chǎn)過程進(jìn)行區(qū)分，可以大致分為內(nèi)部和外部兩種因素。

內(nèi)部影響因素主要是指水產(chǎn)品苗種的質(zhì)量，一旦選了劣質(zhì)苗，養(yǎng)殖者在生產(chǎn)過程中很難再改善質(zhì)量。外部影響因素可劃分為環(huán)境因素和人為因素，其中環(huán)境主要是指養(yǎng)殖場的水環(huán)境，水產(chǎn)品的質(zhì)量很大程度上依賴水的質(zhì)量，而人為因素是指養(yǎng)殖戶的生產(chǎn)行為、政府的監(jiān)管力度和消費(fèi)者的購買決策。依照現(xiàn)有的條件，消費(fèi)者很難直接獲得水產(chǎn)品質(zhì)量的真實(shí)信息，只能被動接受商家傳遞的信息，當(dāng)消費(fèi)者發(fā)現(xiàn)質(zhì)量與商家所宣稱的不一致時，大多時間也只能選擇拒絕消費(fèi)，但這種行為不會長久并且只能在事故發(fā)生后對生產(chǎn)者進(jìn)行懲戒。

現(xiàn)在我國的水產(chǎn)品生產(chǎn)與監(jiān)管呈現(xiàn)兩個特征：其一，消費(fèi)者要求水產(chǎn)品擁有穩(wěn)定可靠的高質(zhì)量，反之養(yǎng)殖戶要求增加生產(chǎn)數(shù)量而不是提高質(zhì)量，兩方的要求南轅北轍，沒有統(tǒng)一；其二是養(yǎng)殖戶數(shù)量眾多而監(jiān)管力量不足的現(xiàn)實(shí)，這種力量的懸殊很容易造成監(jiān)管不到位。從以上特征中可以看出，養(yǎng)殖戶的生產(chǎn)行為是否合規(guī)對水產(chǎn)品質(zhì)量起決定性作用，監(jiān)管機(jī)構(gòu)和消費(fèi)者的行為對水產(chǎn)品質(zhì)量安全的影響相對較弱而且比較滯后。除了上述原因以外，還有我國實(shí)際情況的影響，致使我國的水產(chǎn)養(yǎng)殖大多呈現(xiàn)規(guī)模小、專業(yè)素質(zhì)參差不齊等問題，這些因素綜合導(dǎo)致了我國的水產(chǎn)品質(zhì)量安全事故頻發(fā)。

水產(chǎn)品質(zhì)量安全保障工作的重點(diǎn)在于管理生產(chǎn)行為的主體——養(yǎng)殖戶。具體說來，就是控制生產(chǎn)中的投入品種類和使用量、保證初加工成品和半成品在運(yùn)輸貯藏等環(huán)節(jié)別出紕漏。由于水產(chǎn)品屬于生鮮類，保存和運(yùn)輸上的要求較高，因此，為了所有產(chǎn)品到達(dá)消費(fèi)者手中時依然保持高質(zhì)量，就必須把質(zhì)量安全保障工作安排得面面俱到，從苗種培養(yǎng)到加工運(yùn)輸各個環(huán)節(jié)必須安排一定的監(jiān)督力量，生產(chǎn)階段尤其重點(diǎn)控制。綜合以上分析可知，解決問題的關(guān)鍵在于要構(gòu)建一類管理組織，這種組織能夠有效管理和控制散戶的生產(chǎn)行為。

3 合作社控制水產(chǎn)品質(zhì)量安全的機(jī)制分析

從博弈論的角度分析，合作社對水產(chǎn)品質(zhì)量安全進(jìn)行管理的過程就是一個合作社與外部買方、合作社與內(nèi)部社員博弈的過程，外部買方是指外部的加工企業(yè)、銷售商、消費(fèi)者等需求方，內(nèi)部社員就是加入合作社的所有養(yǎng)殖戶。

合作社作為社員和需求方的紐帶，一方面要和需求方簽訂合同，另一方面要監(jiān)督社員完成合同。這個過程中，合作社與需求方的博弈被稱為外部博弈，它決定合作社的生產(chǎn)目標(biāo)，即應(yīng)該提供高質(zhì)量還是低質(zhì)量的水產(chǎn)品；合作社與社員的博弈被稱為內(nèi)部博弈，它是為了保障生產(chǎn)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，讓合作社整體利益最大化，此處的內(nèi)部博弈就是本文研究的核心，即水產(chǎn)品質(zhì)量安全管理在合作社中的運(yùn)行機(jī)制。

首先，對博弈分析進(jìn)行前提假設(shè)。

（1）社員的目標(biāo)是個人凈收益最大化。

（2）合作社的目標(biāo)是集體凈收益最大化。

（3）長期生產(chǎn)過程中不考慮貼現(xiàn)率問題。

（4）假定第t期的期望凈收益為ENI（t）（Expect net income），ENI（t）=f（cos t，price，…）

cost是t時期的單位生產(chǎn)成本，price是t時期的產(chǎn)品市場單價。總的跨期期望凈收益為TEI，TEI=ENI（t）+ENI（t+1）+ENI（t+2）+…+ENI（t+n），其中 E NI（t+1）為下期期望凈收益，ENI（t+n）為t+n期期望凈收益。

（5）為了便于討論，只考慮兩期交易的情況。

3.1 合作社和需求方的外部博弈分析

水產(chǎn)合作社產(chǎn)品的需求方大多是連鎖超市、加工企業(yè)和大批量銷售商，他們對水產(chǎn)品質(zhì)量的要求較高，支付的價格高于市場平均水平。雖然分散的養(yǎng)殖戶數(shù)量眾多，但散戶的產(chǎn)品品質(zhì)不穩(wěn)定，因此這些需求方傾向于跟合作社或企業(yè)簽收購合同。

在不考慮其他因素的條件下，合作社向需求方承諾提供高質(zhì)量水產(chǎn)品，需求方承諾高于市場價收購其產(chǎn)品，則存在如下兩種情況：

1.合作社在第一期違背了承諾，向需求方提供了低質(zhì)量的水產(chǎn)品，需求方在不知情的情況下以高于市場價的價格收購。合作社在第一期的凈收益為其中是降低生產(chǎn)成本帶來的凈收益增加值，是高于市場價賣出帶來的凈收益增加值。由于第一期合作社違背承諾，需求方發(fā)現(xiàn)后不會簽第二期訂單，合作社恢復(fù)初始生產(chǎn)模式，即第二期凈收益增加值為0。因此，在這種情況下，兩期總的凈收益增加值為

2.合作社在第一期信守了承諾，向需求方提供了高質(zhì)量的水產(chǎn)品，需求方以高于市場價的價格收購。合作社在第一期的凈收益增加值為。由于第一期信用良好，需求方簽訂第二期訂單，合作社第二期的凈收益增加值為。因此，在這種情況下，兩期的凈收益增加值為

3.2 漁民的抉擇分析：加入合作社與獨(dú)立經(jīng)營

在分析合作社與社員的內(nèi)部博弈之前，首先通過博弈過程分析漁民的最優(yōu)策略，是繼續(xù)當(dāng)散戶，還是加入合作社成為社員。

前提假定：散戶生產(chǎn)合格水產(chǎn)品的凈收益為TI0。

1.漁民不加入合作社。散戶交易的農(nóng)貿(mào)市場屬于信息不對稱市場，市場交易中，不論品質(zhì)如何（無法用肉眼看出產(chǎn)品差異），均可按市場均價交易。若生產(chǎn)高質(zhì)量水產(chǎn)品，凈收益仍然為TI0，凈收益增加值為0。若提供低質(zhì)量水產(chǎn)品，第一期獲得凈收益增加值，第二期依然能獲得凈收益增加值總的凈收益增加值為因此，對比兩種情況的凈收益增加值，散戶的最優(yōu)策略是生產(chǎn)低質(zhì)量水產(chǎn)品，這也是我國水產(chǎn)品質(zhì)量安全出現(xiàn)問題的原因。

2.漁民加入合作社成為社員。加入合作社后，社員享受更低的生產(chǎn)資料價格和更高的交易價格等福利。第一期凈收益增加值為第二期凈收益增加值為，總的凈收益增加值為

3.3 合作社與社員的內(nèi)部博弈分析

在內(nèi)部博弈中，合作社有兩種策略：監(jiān)督社員、不監(jiān)督社員；社員有兩種策略：生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品、生產(chǎn)低質(zhì)量產(chǎn)品。

不同策略組合對應(yīng)以下四種情況：

1.合作社選擇監(jiān)督社員，社員選擇生產(chǎn)高質(zhì)量水產(chǎn)品。由于加入了合作社，社員可以享受更低的生產(chǎn)資料價格和更高的收購價格，因此在第一期獲得凈收益增加值在第二期獲得凈收益增加值合作社凈收益增加為0，社員總的凈收益增加 值為

2.合作社監(jiān)督社員，社員生產(chǎn)不合格水產(chǎn)品。社員生產(chǎn)不合格產(chǎn)品，合作社的監(jiān)督使其產(chǎn)品不能以合作社的名義賣出，不能獲得，第一期的凈收益增加值為其中是其私自降低成本獲得的額外收益，是合作社優(yōu)惠帶來的成本降低收益。第二期，合作社將其開除，漁民恢復(fù)加入合作社之前的生產(chǎn)模式，凈收益增加值為合作社凈收益增加為0，社員總的凈收益增加值為

3.合作社不監(jiān)督社員，社員生產(chǎn)合格水產(chǎn)品。這種情況下社員的凈收益增加值與情況1相同，即合作社凈收益增加為0。

4.合作社不監(jiān)督社員，社員生產(chǎn)不合格水產(chǎn)品。由于合作社未發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，社員能享受合作社的高價出售，第一期獲得凈收益增加值為由于產(chǎn)品質(zhì)量問題被曝光，合作社不能與需求方繼續(xù)簽約，只能以市場均價出售產(chǎn)品，社員第二期凈收益增加值為合作社凈收益增加為總的凈收益增加值為

綜上，合作社與社員內(nèi)部博弈支付矩陣見表1。對合作社而言，當(dāng)漁民生產(chǎn)合格水產(chǎn)品時，監(jiān)督與不監(jiān)督的效果一樣，當(dāng)漁民生產(chǎn)不合格產(chǎn)品時，合作社的最優(yōu)策略是監(jiān)督；對漁民而言，當(dāng)合作社監(jiān)督時，比較與的大小，一般情況下，前者較大，當(dāng)合作社不監(jiān)督時，比較的大小。因此，合作社的最優(yōu)策略是監(jiān)督，相應(yīng)漁民的最優(yōu)策略就是生產(chǎn)合格水產(chǎn)品，即漁民為了最大化自身收益會激勵自己生產(chǎn)合格水產(chǎn)品，這就是合作社控制水產(chǎn)品質(zhì)量安全的機(jī)制。

表1 內(nèi)部博弈的支付矩陣

4 結(jié)論與政策建議

4.1 結(jié)論

合作社的權(quán)力主要源自擁有生產(chǎn)技術(shù)、市場信息、行業(yè)權(quán)威和能夠帶來更大的利益四個方面，合作社的主要目標(biāo)之一是追求集體利潤最大化，這與社員追求個人利益最大化的目標(biāo)基本一致。一致的利益目標(biāo)是合作社發(fā)展和運(yùn)行的支撐力量，是散戶自愿加入組織的重要原因。

雖然以利益作為連接的紐帶顯得比較脆弱，但也正是因為每個人的自身利益會受到影響，所以才能讓合作社發(fā)揮控制水產(chǎn)品質(zhì)量的作用。因為一旦水產(chǎn)品出現(xiàn)質(zhì)量問題，危害的將是合作社的聲譽(yù)和每個社員的利益。調(diào)研的幾家合作社大多實(shí)施股份制，一般社員的股金很少，合作社的負(fù)責(zé)人往往持股最多，合作社的聲譽(yù)對他們影響最大。產(chǎn)品出現(xiàn)質(zhì)量問題，不單會使合作社聲譽(yù)受損，后期還要面臨產(chǎn)品滯銷和賠償，而最終社員會受損，合作社負(fù)責(zé)人損失最大。這樣的制度結(jié)構(gòu)使得負(fù)責(zé)人和社員都有強(qiáng)烈的質(zhì)量安全控制動機(jī)，這就是合作社控制質(zhì)量安全的直接動力。

合作社不僅有控制質(zhì)量安全的動力，還有控制質(zhì)量安全的運(yùn)行機(jī)制。運(yùn)行機(jī)制又分為內(nèi)部機(jī)制和外部機(jī)制，外部機(jī)制主要是指需求方與合作社的合作有合同約束且分多期進(jìn)行，一般需要合作社按照要求生產(chǎn)，否則會失去后期合作機(jī)會，產(chǎn)生損失；內(nèi)部機(jī)制主要是指合作社要有效地對水產(chǎn)品質(zhì)量安全管理進(jìn)行監(jiān)督，并制定實(shí)施一系列的獎懲制度，主要包括內(nèi)部監(jiān)督及提供技術(shù)兩方面，內(nèi)部機(jī)制能夠運(yùn)行的根本原因是合作社與社員有共同的利益。

4.2 政策建議

1.制定推動水產(chǎn)合作社發(fā)展的機(jī)制。相關(guān)部門在法律法規(guī)、資金、制度等方面為漁業(yè)發(fā)展提供支持和保障，同時鼓勵龍頭企業(yè)、養(yǎng)殖大戶、基層組織成立各類水產(chǎn)合作社，讓合作社和社員通過收入上的激勵來生產(chǎn)高質(zhì)量水產(chǎn)品。

2.加強(qiáng)對水產(chǎn)品質(zhì)量安全重要性的宣傳與技術(shù)培訓(xùn)。對養(yǎng)殖者，多進(jìn)行以合作社等集體組織為單位的合格水產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)培訓(xùn)，層層強(qiáng)化養(yǎng)殖戶的質(zhì)量安全意識，加強(qiáng)組織的品牌建設(shè)和維護(hù)聲譽(yù)的意識。通過對合作社等組織生產(chǎn)經(jīng)營行為的進(jìn)一步規(guī)范，將政府的監(jiān)督責(zé)任下放一部分給組織經(jīng)營者，有效解決監(jiān)督力量不足的問題；提高加入水產(chǎn)業(yè)合作社的門檻，養(yǎng)殖戶培訓(xùn)合格后方可加入，同時嚴(yán)罰內(nèi)部社員的“搭便車”行為，統(tǒng)一實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)，保證水產(chǎn)品的質(zhì)量；對消費(fèi)者要積極進(jìn)行水產(chǎn)品質(zhì)量安全管理的宣傳，并定期組織相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜覍芾泶胧┨岢龈倪M(jìn)、對技術(shù)規(guī)范進(jìn)行培訓(xùn)，構(gòu)建良好的質(zhì)量保障基礎(chǔ)和社會輿論氛圍。

3.推廣標(biāo)準(zhǔn)化的水產(chǎn)養(yǎng)殖基地。水產(chǎn)養(yǎng)殖基地的標(biāo)準(zhǔn)化需要政府參與推廣，同時依托生產(chǎn)企業(yè)和合作社來帶動。一個好的養(yǎng)殖基地應(yīng)該滿足以下條件：首先，養(yǎng)殖水質(zhì)滿足當(dāng)?shù)丨h(huán)保要求，社員執(zhí)行良好的漁業(yè)生產(chǎn)操作規(guī)范，適度合理地使用化學(xué)投入品，養(yǎng)殖過程有監(jiān)督記錄。隨著標(biāo)準(zhǔn)化養(yǎng)殖基地規(guī)模的逐步擴(kuò)大，最終讓絕大多數(shù)的養(yǎng)殖水產(chǎn)品從高標(biāo)準(zhǔn)的生產(chǎn)系統(tǒng)中產(chǎn)出。