產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、功能性分配與規(guī)模性分配

劉東皇，王志華，李向東

（1．2．3．江蘇理工學(xué)院商學(xué)院，江蘇常州，213001）

一、引言與文獻(xiàn)回顧

改革開放以來，中國收入分配結(jié)構(gòu)失衡情況逐漸凸顯，不僅表現(xiàn)在功能性分配方面，也表現(xiàn)在規(guī)模性分配領(lǐng)域：勞動者報(bào)酬率由1982年的53.5%下降至2007年的39.7%，基尼系數(shù)由1982年的0.26上升至2008年的0.49。a勞動者報(bào)酬率的數(shù)據(jù)來自于劉東皇、沈坤榮的《要素分配、居民收入差距與消費(fèi)增長》（刊于《經(jīng)濟(jì)學(xué)動態(tài)》2012年第10期），基尼系數(shù)的數(shù)據(jù)來自于劉東皇、沈坤榮的《收入分配、居民消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變》（刊于《華東經(jīng)濟(jì)管理》2010年第11期）。美國金融危機(jī)之后，盡管中國的收入分配狀況有所好轉(zhuǎn)，但解決收入分配結(jié)構(gòu)失衡問題無疑仍是“十三五”中國全面建成小康社會所面臨的重要挑戰(zhàn)：2016年我國基尼系數(shù)為0.465，b數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計(jì)局。高于國際標(biāo)準(zhǔn)的0.4的警戒線。中國收入分配結(jié)構(gòu)失衡的原因何在？功能性分配和規(guī)模性分配格局的關(guān)系是什么？經(jīng)濟(jì)發(fā)展所伴隨的中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷為什么沒有帶來收入分配格局的優(yōu)化？本文試圖基于中國的現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)，為這些問題提供一個解釋。

關(guān)于收入分配的文獻(xiàn)可謂汗牛充棟，主要集中在兩大方面：功能性分配和規(guī)模性分配。功能性分配是國民收入在土地、勞動力等要素所有者之間的分配，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)都建立了各自的功能性分配理論。1961年卡爾多將經(jīng)濟(jì)增長過程中勞動收入份額大體維持穩(wěn)定，即“卡爾多事實(shí)”作為宏觀經(jīng)濟(jì)的六大特征之一?！翱柖嗍聦?shí)”的普遍被接受使得20世紀(jì)中期以后，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的注意力大多集中在國民收入的規(guī)模性分配方面，主要探討個體和不同群體的收入分配的微觀決定機(jī)制。近年來，學(xué)者們發(fā)現(xiàn)，無論是發(fā)達(dá)國家還是新興發(fā)展中國家，勞動收入份額并不是恒定不變的。[1,2]勞動者報(bào)酬率的下降又重新吸引了經(jīng)濟(jì)學(xué)家的注意力。由此，在收入分配領(lǐng)域，當(dāng)前經(jīng)濟(jì)學(xué)家們不僅關(guān)注規(guī)模性分配問題，也關(guān)心功能性分配問題，并開始關(guān)注功能性分配和規(guī)模性分配之間的量化關(guān)系。[3,4]

國內(nèi)學(xué)者主要利用基尼系數(shù)指標(biāo)對規(guī)模性分配進(jìn)行研究。[5,6]此外，也研究功能性分配、行業(yè)收入差距、地區(qū)收入差距。[7-10]值得一提的是，我國收入分配領(lǐng)域著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家李實(shí)曾指出，城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大是中國居民收入差距擴(kuò)大的重要原因。[11]概括而言，對中國收入分配的相關(guān)研究均認(rèn)為，我國需要提升“兩大比重”、縮小城鄉(xiāng)收入差距、地區(qū)收入差距和行業(yè)收入差距等，以推動經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷無疑是收入分配的重要影響因素，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與收入分配的關(guān)系研究主要集中在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對功能性分配的影響。工業(yè)化進(jìn)程使得中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由第一、第二、第三向第三、第二、第一轉(zhuǎn)變，池振合和楊宜勇的實(shí)證研究表明了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)非農(nóng)化是導(dǎo)致中國初次分配結(jié)構(gòu)失衡的重要原因。[12]基于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷視角，張照俠認(rèn)為中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級會通過降低勞動收入占比這一渠道使得國民收入分配格局惡化。[13]

通過對國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)的梳理可以發(fā)現(xiàn)，研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與收入分配關(guān)系的學(xué)者們主要關(guān)注產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與功能性分配的關(guān)系上，基于初次分配和再分配分離的視角展開研究的學(xué)者們開始關(guān)注功能性分配和規(guī)模性分配的關(guān)系，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、功能性分配和規(guī)模性分配三者關(guān)系的研究仍較為缺乏。誠然，前人的相關(guān)研究為揭露產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、功能性分配和規(guī)模性分配三者的內(nèi)在關(guān)系奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)?？紤]到中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷具有合理化、高級化的特征，本文從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化的角度出發(fā)，實(shí)證探討產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、功能性分配和規(guī)模性分配三者之間的關(guān)系。

二、理論假說與實(shí)證模型

（一）理論假說

一般而言，一個國家（地區(qū)）在工業(yè)化的進(jìn)程中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)將由第一、第二、第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向第三、第二、第一產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變過程包含產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高度化兩大方面?；诂F(xiàn)有的理論研究，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是影響功能性分配格局的重要因素。對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化而言，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化使得各產(chǎn)業(yè)的就業(yè)比重趨近于增加值比重，生產(chǎn)要素的流動趨向合理化，這一過程對功能性分配具有積極影響。對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化而言，中國以低廉的勞動力成本參與全球的價值鏈分工，工業(yè)的勞動報(bào)酬相對較低，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部各產(chǎn)業(yè)勞動報(bào)酬的差異使得中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化對功能性分配具有消極影響?；诔醮畏峙浜驮俜峙浞蛛x的視角，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高度化影響著初次分配后功能性分配的格局。初次分配后，功能性分配的格局很大程度上決定著再分配后的國民收入分配格局。綜上所述，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、功能性分配和規(guī)模性分配之間的鏈條關(guān)系可以如圖1所示：

圖1 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、功能性分配和規(guī)模性分配

根據(jù)以上分析，中國工業(yè)化進(jìn)程中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷是功能性分配格局的重要變量。其中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化意味著生產(chǎn)要素的合理流動對功能性分配具有積極影響，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部各產(chǎn)業(yè)勞動報(bào)酬的差異使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化對功能性分配具有消極影響。中國初次分配領(lǐng)域功能性分配格局的惡化將限制著財(cái)稅等再分配政策工具對優(yōu)化國民收入分配格局的作用，即功能性分配格局失衡決定著規(guī)模性分配格局失衡?；诠δ苄苑峙溥@一傳道渠道，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷也是規(guī)模性分配格局的重要影響因素。由此，提出以下理論假說：

H1：中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷過程中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化對功能性分配具有消極影響。

H2：中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷過程中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化對功能性分配具有積極影響。

H3：功能性分配和規(guī)模性分配呈反向的變動關(guān)系。

H4：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化會拉大中國居民收入差距。

H5：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化有利于中國居民收入差距縮小。

基于上述理論假說，本文將構(gòu)建檢驗(yàn)理論假說的實(shí)證模型，利用中國經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、功能性分配和規(guī)模性分配之間的邏輯關(guān)系。

（二）計(jì)量模型

為了檢驗(yàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、功能性分配和規(guī)模性分配的內(nèi)在邏輯關(guān)系，基于Young的研究基礎(chǔ)，[14]設(shè)計(jì)如下一組回歸模型：

其中，W表示功能性分配，SDEV和EIS為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷指標(biāo)（SDEV代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，EIS為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化），Gini為規(guī)模性分配，X為控制變量，t為時間標(biāo)記，0α為常數(shù)項(xiàng)，1α、2α和λ均為回歸系數(shù)，tε為殘差項(xiàng)。

（三）變量與數(shù)據(jù)

本文選取的變量如下：

1.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化（Rationalization of Industrial Structure）。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化是指經(jīng)濟(jì)社會中各次產(chǎn)業(yè)比例的合理性程度。通常使用結(jié)構(gòu)偏離度c結(jié)構(gòu)偏離度的核算公式為：，Y和L分別代表產(chǎn)出和就業(yè)，i為各次產(chǎn)業(yè)的標(biāo)志。衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度，本文也沿用這一指標(biāo)，用SDEV表示。其值越小，說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與就業(yè)結(jié)構(gòu)越吻合，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越合理。

2.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化（Elevation of Industrial Structure）。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的衡量指標(biāo)有第二產(chǎn)業(yè)增加值/GDP、第三產(chǎn)業(yè)增加值/GDP和（第二產(chǎn)業(yè)增加值+第三產(chǎn)業(yè)增加值）/GDP等?？紤]到當(dāng)前中國產(chǎn)業(yè)服務(wù)化不斷增強(qiáng)，使用第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)增加值之比來衡量這個指標(biāo)來衡量，用EIS表示。

3.功能性分配（Functional Distribution）。功能性分配是國民收入在土地、勞動力扥要素所有者之間的分配。使用勞動者報(bào)酬率（勞動者報(bào)酬/GDP）作為衡量功能性分配的指標(biāo)，數(shù)據(jù)來源及核算方法參見劉東皇和沈坤榮的研究[15]，數(shù)據(jù)更新至2016年，用W表示。

4.規(guī)模性分配（Scale Distribution）。規(guī)模性分配是國民收入在個體或不同群體的收入分配。基尼系數(shù)是常用的指標(biāo)，2003年之前的數(shù)據(jù)來源及核算方法參見劉東皇和沈坤榮的研究[16]，2003年及之后的數(shù)據(jù)使用國家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的數(shù)據(jù)，用Gini表示。

5.控制變量（Control Variable）。為避免回歸分析時因遺失相關(guān)解釋變量而造成的內(nèi)生性問題，需要引入控制變量，使用被解釋變量的前期項(xiàng)作為控制變量。

樣本考察期為1978—2016年，考慮到各個指標(biāo)都是相對量指標(biāo)，并不需要剔除價格的影響因素。除特殊說明的數(shù)據(jù)外，其余指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)皆來源于歷年的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》和國家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)庫。經(jīng)濟(jì)變量統(tǒng)計(jì)描述見表1：

表1 經(jīng)濟(jì)變量的統(tǒng)計(jì)描述

三、實(shí)證分析

（一）單位根檢驗(yàn)

對各變量進(jìn)行單位根檢驗(yàn)（表2）后發(fā)現(xiàn)，除變量EIS在10%的顯著性水平下是平穩(wěn)的，其他變量SDEV、W和Gini在10%的顯著性水平下均不平穩(wěn)。進(jìn)一步對變量SDEV、EIS、W和Gini的一階差分項(xiàng)ΔSDEV、ΔEIS、ΔW和ΔGini進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，所有變量均平穩(wěn)。在上述3個基本模型中，雖然模型（1）和模型（3）各變量的平穩(wěn)階數(shù)不一致，但對其進(jìn)行線性回歸并將殘差項(xiàng)進(jìn)行單位根檢驗(yàn)后發(fā)現(xiàn)，模型是平穩(wěn)的（見表3），因而3個基本模型的變量之間存在協(xié)整關(guān)系，不存在偽回歸現(xiàn)象。

表2 單位根檢驗(yàn)

續(xù)表：

首先，從擬合優(yōu)度來看。表3所示的3個模型的AD?R2值分別為0.8541、0.9568和0.9685，表明模型擬合效果優(yōu)良，各變量能夠解釋絕大部分被解釋變量的變化。其次，從自相關(guān)檢驗(yàn)方面來看。各模型的D-W值都能夠有效地拒絕各模型存在自相關(guān)的原假設(shè)，即各模型在設(shè)置上是非自相關(guān)的。最后，從回歸系數(shù)的顯著性水平上看。各模型中變量的回歸系數(shù)均顯著，各系數(shù)均能通過10%顯著水平以內(nèi)的T值檢驗(yàn)。因此，各模型表現(xiàn)出了較高的線性相關(guān)關(guān)系。具體的回歸結(jié)果如表3所示：

（二）實(shí)證結(jié)果

表3 OLS回歸結(jié)果

（三）實(shí)證結(jié)果分析及假說檢驗(yàn)

1.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷是功能性分配格局形成的重要因素。表3中模型1的回歸結(jié)果表明，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷過程中，我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化對勞動收入占比的影響系數(shù)分別為-0.0226和-0.0758，且均通過T值檢驗(yàn)，相關(guān)性顯著。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化對勞動收入占比的影響系數(shù)表明中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷過程中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化對功能性分配具有消極影響，因此假說H1得到了支持。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化對勞動收入占比的影響系數(shù)表明了中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷過程中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化對功能性分配具有積極影響，由此假說H2也得到了支持。

2.功能性分配與規(guī)模性分配緊密相關(guān)。從表3中模型2的回歸結(jié)果可以看出，勞動收入占比對基尼系數(shù)的影響系數(shù)為-0.2446，該系數(shù)的T值為-1.8315，通過了10%顯著性水平水平的檢驗(yàn)。這表明兩者具有顯著的負(fù)相關(guān)性，勞動收入占比提升1%，基尼系數(shù)約降低0.2446%。由此，假說H3得到了支持，改善功能性分配格局是優(yōu)化規(guī)模性分配格局重要途徑。

3.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷是規(guī)模性分配格局形成的重要因素。根據(jù)表3中模型3的回歸結(jié)果，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷過程中，我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化對基尼系數(shù)的影響系數(shù)分別為0.0304和0.1402，系數(shù)的T值分別為2.2883和4.1417，均通過了10%顯著性水平水平的檢驗(yàn)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化對基尼系數(shù)的影響系數(shù)表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化拉大了中國居民收入差距，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化則有利于縮小中國居民收入差距。由此，假說H4和H5分別得到了支持。綜合3個模型的實(shí)證結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，功能性分配在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷對規(guī)模性分配格局的影響中起到了一定程度的中介作用。

總體而言，實(shí)證結(jié)果表明，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷是中國功能性分配格局形成的重要因素，功能性分配與規(guī)模性分配緊密相關(guān)。由此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷也成為了中國規(guī)模性分配格局形成的重要影響因素，實(shí)證結(jié)果很好地支持了本文系列理論假說。

四、結(jié)論

收入分配結(jié)構(gòu)的優(yōu)化問題是“十三五”中國全面建成小康社會所面臨的重要挑戰(zhàn)。基于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷視角，本文運(yùn)用中國的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)研究功能性分配結(jié)構(gòu)失衡和規(guī)模性分配格局惡化的原因，得到如下研究結(jié)論：第一，中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷是初次分配領(lǐng)域功能性分配結(jié)構(gòu)失衡和再分配后規(guī)模性分配格局難以改善的原因。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化有利于提升勞動者報(bào)酬率和縮小居民收入差距，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化則降低勞動者報(bào)酬率并拉大居民收入差距。第二，功能性分配與規(guī)模性分配緊密相關(guān)，功能性分配結(jié)構(gòu)失衡是規(guī)模性分配格局惡化的重要原因。本文的研究證實(shí)了，功能性分配在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷對規(guī)模性分配格局的影響中起到了一定程度的中介作用。

當(dāng)前，中國經(jīng)濟(jì)步入了“中高速、新動力、優(yōu)結(jié)構(gòu)、降風(fēng)險”的經(jīng)濟(jì)新常態(tài)。供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革已成為中國經(jīng)濟(jì)改革的主旋律，其核心思想是從供給端入手，通過結(jié)構(gòu)性優(yōu)化構(gòu)建有效供給體系，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整和收入分配結(jié)構(gòu)的優(yōu)化都是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的應(yīng)有之義。本文的研究結(jié)論對供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革下發(fā)揮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的收入分配效應(yīng)具有重要的啟示。第一，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級是收入分配格局優(yōu)化的重要影響因素，中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化對優(yōu)化收入分配結(jié)構(gòu)具有促進(jìn)效應(yīng)，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化對收入分配結(jié)構(gòu)優(yōu)化具有負(fù)效應(yīng)。因此，在中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級過程中，應(yīng)推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化并積極發(fā)揮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的收入分配效應(yīng)。第二，功能性分配結(jié)構(gòu)失衡是規(guī)模性分配格局惡化的重要原因。因此，在深化收入分配體制改革進(jìn)程中，應(yīng)積極推動勞動力等要素市場的完善，以優(yōu)化功能性分配結(jié)構(gòu)，進(jìn)而在“十三五”期間構(gòu)建理想狀態(tài)的“中間大、兩頭小”的“橄欖型”國民收入分配格局，從而推動中國在“十三五”期末全面建成小康社會。