淺析EPC(工程總承包)模式下的風(fēng)險(xiǎn)管理

鄭揚(yáng)逸 應(yīng)徐平

中國(guó)聯(lián)合工程有限公司 浙江杭州 310052

1 EPC項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因

通常，由于EPC項(xiàng)目的規(guī)模大、搭接多，也因各不確定因素造成工作內(nèi)容的變化，項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，各類(lèi)因素如組織、管理、技術(shù)等構(gòu)成了項(xiàng)目系統(tǒng)所有風(fēng)險(xiǎn)因素，在特定條件下會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，給項(xiàng)目帶來(lái)極大的安全風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)等，從而產(chǎn)生項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

2 EPC項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因分類(lèi)總結(jié)如下

2.1 法規(guī)不健全，制約EPC的規(guī)范化開(kāi)展

目前，我國(guó)現(xiàn)行的投資管理體制，均是基于設(shè)計(jì)、施工平行發(fā)包（DBB）模式管理理念設(shè)計(jì)與制定的，經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期發(fā)展，項(xiàng)目管理各個(gè)層面法規(guī)制度基本健全，項(xiàng)目實(shí)施各環(huán)節(jié)均形成了規(guī)范的文件范本和有效的管控機(jī)制。而EPC在我國(guó)已推行多年，但一直沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的法律法規(guī)予以規(guī)范。工程監(jiān)理、咨詢(xún)、設(shè)計(jì)、施工企業(yè)資質(zhì)劃分過(guò)細(xì)，形成行業(yè)壁壘，限制EPC企業(yè)業(yè)務(wù)開(kāi)展范圍；在現(xiàn)行工程招投標(biāo)管理辦法中，對(duì)EPC模式招投標(biāo)沒(méi)有明確條款說(shuō)明，也沒(méi)有適用于EPC模式的招標(biāo)文件范本及標(biāo)準(zhǔn)合同文本。使得EPC模式難以短時(shí)間內(nèi)成為國(guó)內(nèi)建筑市場(chǎng)主流承包模式。

2.2 工作范圍的擴(kuò)大

相比于傳統(tǒng)施工承包，EPC企業(yè)的工作范圍不僅涵蓋設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工等過(guò)程。有時(shí)還會(huì)涉及到可行性研究和試運(yùn)行等階段。便產(chǎn)生一些新進(jìn)的EPC企業(yè)不熟悉的領(lǐng)域，同時(shí)提升工程風(fēng)險(xiǎn)。

2.3 風(fēng)險(xiǎn)主體分擔(dān)的不同

EPC合同中風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)主體發(fā)生了變化。EPC合同中一般將工程的風(fēng)險(xiǎn)劃分為業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)、EPC企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)、供貨商的風(fēng)險(xiǎn)。在相關(guān)規(guī)定中，除了某些仍由業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)如社會(huì)政治等風(fēng)險(xiǎn)外，主要風(fēng)險(xiǎn)由EPC企業(yè)承擔(dān)，因此其風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)會(huì)變小。

（1）業(yè)主方的風(fēng)險(xiǎn)。①EPC企業(yè)選擇不當(dāng)。EPC項(xiàng)目的成敗取決于EPC企業(yè)，而業(yè)主并不是真正了解EPC企業(yè)的技術(shù)和管理能力以及財(cái)務(wù)狀況。②外界環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因素。政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境等均能影響投資的成敗。③合同的不完全性特征。合同的不確定性；合同語(yǔ)句表達(dá)不清晰等原因造成了合同的不完全。

（2）EPC企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)。①組織風(fēng)險(xiǎn)。其中，人的因素起到了決定性的作用。②管理風(fēng)險(xiǎn)。涉及管理的思想、方法、風(fēng)險(xiǎn)管理等。③經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。涉及資金計(jì)劃，資金供應(yīng)條件等。④技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要分為設(shè)計(jì)、施工兩個(gè)方面。

（3）供貨商的風(fēng)險(xiǎn)。EPC企業(yè)的資信風(fēng)險(xiǎn)是供貨商主要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，如EPC企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況惡化，惡意拖欠合同價(jià)款等。

3 EPC項(xiàng)目常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)策略

3.1 施工進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)分析和控制

影響工程進(jìn)度的因素有很多，一類(lèi)為非承包商因素，即一些不可抗力因素和業(yè)主因素，例如重大自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、業(yè)主未按照合同約定提供工程條件等。對(duì)于這類(lèi)非承包商因素，合同可向業(yè)主進(jìn)行工期和費(fèi)用的索賠。還有一類(lèi)為承包商自身的因素，主要是由于承包商對(duì)項(xiàng)目的復(fù)雜情況預(yù)計(jì)不足和管理能力不足造成的。對(duì)于這類(lèi)因素是不能向業(yè)主進(jìn)行索賠的，只能自己承擔(dān)各種損失和趕工費(fèi)用。

3.2 明確合同關(guān)系，搞好合同管理和組織協(xié)調(diào)

作為現(xiàn)場(chǎng)管理人員，首先必須要深入的了解并掌握合同內(nèi)容，并樹(shù)立正確的合同觀點(diǎn)，必須嚴(yán)格按照合同條款執(zhí)行。因此，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)組織做好合同交底工作。與此同時(shí)，還應(yīng)有機(jī)地協(xié)調(diào)好合作管理和組織協(xié)調(diào)工作。

3.3 合同價(jià)款與支付風(fēng)險(xiǎn)

該類(lèi)法律風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在大部分采用固定總價(jià)模式的總承包合同包含了所有的風(fēng)險(xiǎn)因素，同時(shí)，合同周期較長(zhǎng)，不利于總承包商調(diào)整合同價(jià)格。此外，總承包商在簽署合同時(shí)往往被要求較為嚴(yán)苛的付款條件。應(yīng)對(duì)策略：投標(biāo)前或合同簽署時(shí)鎖定風(fēng)險(xiǎn)。EPC企業(yè)在投標(biāo)前須仔細(xì)踏勘現(xiàn)場(chǎng)，并在合同中明確合同的承包范圍、項(xiàng)目實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)或要求。報(bào)價(jià)時(shí)應(yīng)充分考慮上述條件因素，及人工、材料、機(jī)械價(jià)格上漲等因素對(duì)合同價(jià)款的影響。

3.4 發(fā)揮EPC商技術(shù)和管理優(yōu)勢(shì)，做好質(zhì)量控制

企業(yè)的良好發(fā)展，離不開(kāi)質(zhì)量的保障。在這種情況下，EPC企業(yè)就應(yīng)樹(shù)立長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展目光，并樹(shù)立安全第一、質(zhì)量至上的建設(shè)思想，采取有效措施，全面提升現(xiàn)場(chǎng)施工管理人員的水平以及綜合素質(zhì)，最大限度確保工程質(zhì)量。除此之外，還應(yīng)對(duì)質(zhì)量嚴(yán)格實(shí)施動(dòng)態(tài)管理控制。

3.5 國(guó)際承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

在國(guó)際承包的項(xiàng)目中，承包方會(huì)面臨如下幾個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)：1)項(xiàng)目所在國(guó)政局不穩(wěn)導(dǎo)致社會(huì)動(dòng)亂、項(xiàng)目停滯乃至終止。2)對(duì)于所在國(guó)法律制度不了解導(dǎo)致諸多法律風(fēng)險(xiǎn)。3)由于對(duì)項(xiàng)目所在國(guó)語(yǔ)言不通、文化差異造成EPC企業(yè)對(duì)發(fā)包人要求理解存在偏差，進(jìn)而對(duì)項(xiàng)目合同價(jià)款、質(zhì)量、進(jìn)度等造成影響。應(yīng)對(duì)策略：關(guān)于國(guó)際工程總承包項(xiàng)目，項(xiàng)目承接前要充分了解新入市場(chǎng)的情況，特別是從未涉足的國(guó)家，應(yīng)事先全面了解項(xiàng)目所在國(guó)的稅收政策、法律法規(guī)等，將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素盡可能減少。此外，建議項(xiàng)目承接前，委托項(xiàng)目所在國(guó)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的前期調(diào)查，來(lái)提升風(fēng)險(xiǎn)控制的水平。

4 結(jié)語(yǔ)

綜上所述，EPC模式在當(dāng)下的工程項(xiàng)目中占據(jù)了主要地位，因此EPC項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)管理尤為重要，只有很好的了解風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)和產(chǎn)生的原因，才能根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的不同種類(lèi)有針對(duì)性的采取措施，從而有效的加大風(fēng)險(xiǎn)管理力度，減少EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，創(chuàng)造更多的經(jīng)濟(jì)效益。以上內(nèi)容就EPC模式下的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了分析論述。