產(chǎn)業(yè)集群開放治理的內(nèi)涵及創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)理研究

張晶　孫浚杰

摘要：集群治理是解決產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展矛盾、促使產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新發(fā)展升級(jí)的重要途徑，且集群治理日趨開放化和共治化。文章在此基礎(chǔ)上，闡釋了集群開放治理的內(nèi)涵，分析集群開放治理的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制，最后提出了相關(guān)政策建議。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)集群；開放治理；創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)

自改革開放以來，中國(guó)經(jīng)濟(jì)開始崛起，進(jìn)入新一輪迅速發(fā)展期。在這一過程中產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展起到了至關(guān)重要的作用。經(jīng)過這么多年的發(fā)展我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群已初具規(guī)模，但是仍處于發(fā)展的初級(jí)階段。絕大部分集群處于價(jià)值鏈的中低端，走的是低端道路的成本型發(fā)展路線，存在一些突出問題：粗放式經(jīng)營(yíng)理念固化，外延式發(fā)展遭遇瓶頸；集群缺乏創(chuàng)新能力，企業(yè)間低價(jià)惡性競(jìng)爭(zhēng)嚴(yán)重；地區(qū)、行業(yè)間存在流通壁壘，制約集群發(fā)展升級(jí)。而從根本上來說制約我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的最大瓶頸就是創(chuàng)新能力的缺乏。因此，提高集群創(chuàng)新能力是推動(dòng)我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展和升級(jí)的重中之重。

在我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展陷入困境的背景下，2015年工信部發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的指導(dǎo)意見》，各地政府也相繼推出了關(guān)于“打造現(xiàn)代制造業(yè)集群”的政策。如天津市印發(fā)了《33條》，落實(shí)發(fā)展十大先進(jìn)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群，實(shí)施18個(gè)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)三年行動(dòng)計(jì)劃，推動(dòng)萬企轉(zhuǎn)型升級(jí)，加快建設(shè)全國(guó)先進(jìn)制造研發(fā)基地；蘇州市出臺(tái)了“一基地、一高地”系列政策，提出發(fā)展先進(jìn)制造業(yè)“126”產(chǎn)業(yè)架構(gòu)，打造高端制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群?？梢哉f，我國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新發(fā)展問題的關(guān)注度一下子被推到了頂峰。同時(shí)，十八屆五中全會(huì)審議通過的《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃的建議》中更是明確提出要“發(fā)展外向型產(chǎn)業(yè)集群”?？梢哉f，開放化、共治化的產(chǎn)業(yè)集群治理已成為我國(guó)集群發(fā)展的大勢(shì)。

一、集群治理的相關(guān)研究

集群治理研究是集群發(fā)展的產(chǎn)物，在Porter提出產(chǎn)業(yè)集群概念的同年，學(xué)者Brusco就首次將治理理念已入到了集群的研究之中。2000年，Gilsing首次明確了集群治理的概念，將集群治理定義為集群內(nèi)部成員以促進(jìn)和改善創(chuàng)新進(jìn)程為目的而進(jìn)行的集體行動(dòng)。伴隨著產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，關(guān)于集群治理的研究也不斷深入及多元化。

集群治理的內(nèi)涵研究方面，Gilsing提出的集群治理的概念過于宏觀與寬泛，在其研究基礎(chǔ)上Propris將集群治理的內(nèi)涵研究細(xì)化到集群內(nèi)部主體層面，強(qiáng)調(diào)集群治理的多主體性，并將集群治理內(nèi)部多主體的共同博弈視為集群治理的本質(zhì)。盡管認(rèn)識(shí)到了集群主體在集群治理中的重要性，但是Propris對(duì)于集群治理的概述卻并不全面。隨后的學(xué)者De Langen對(duì)集群治理進(jìn)行了更為全面的詮釋，他認(rèn)為集群治理實(shí)質(zhì)上是集群內(nèi)部各種協(xié)調(diào)機(jī)制以及不同主體間的相關(guān)關(guān)系的混合體，其根本目的是創(chuàng)造秩序、減少矛盾和實(shí)現(xiàn)共同利益，即提高集群績(jī)效。至此，集群治理的內(nèi)涵趨向清晰化，為集群治理研究的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

在集群治理內(nèi)涵的研究之上，國(guó)內(nèi)外學(xué)者將研究視角拓寬到集群治理的其他領(lǐng)域。部分學(xué)者著眼于宏觀性的集群治理機(jī)制和模式研究，如張聰群通過闡釋產(chǎn)業(yè)集群治理內(nèi)部構(gòu)成的“關(guān)系—互動(dòng)—協(xié)同”三維邏輯，歸納總結(jié)出產(chǎn)業(yè)集群治理的兩大機(jī)制：社會(huì)機(jī)制和激勵(lì)約束機(jī)制；周泯非和魏江歸納出集群治理的三種機(jī)制：市場(chǎng)自治、社區(qū)規(guī)范、層級(jí)控制，并依據(jù)三種治理機(jī)制在集群治理過程中發(fā)揮作用的權(quán)重組合將產(chǎn)業(yè)集群的治理模式劃分為自組織型治理模式、中心領(lǐng)導(dǎo)型治理模式和多元協(xié)作型治理模式三大類。部分學(xué)者則著眼于微觀性的集區(qū)治理構(gòu)成和結(jié)構(gòu)研究，如Ebbekink和Giacomin均強(qiáng)調(diào)了政府在集群治理中的重要性，并試圖尋找可以促進(jìn)地方產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的新政策和新模式；肖建華和張櫨方聚焦于權(quán)威企業(yè)、政府、行業(yè)協(xié)會(huì)等治理主體，分析了不同治理模式下的“智力—資本”協(xié)同效應(yīng)。另有學(xué)者選擇著眼于實(shí)證性的集群治理影響和績(jī)效研究，如姜惠忠和易明從產(chǎn)業(yè)集群的競(jìng)爭(zhēng)力和治理力這兩個(gè)維度出發(fā)，建立了涵蓋44個(gè)指標(biāo)的產(chǎn)業(yè)集群治理評(píng)價(jià)指標(biāo)體系對(duì)武漢光電子產(chǎn)業(yè)集群進(jìn)行了實(shí)證分析；胡雅蓓和霍焱通過構(gòu)建產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)治理概念，實(shí)證檢驗(yàn)了高科技產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)嵌入關(guān)系下集群治理機(jī)制對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的正向影響。

目前，學(xué)術(shù)界對(duì)于集群治理的研究多集中于集群網(wǎng)絡(luò)治理和集群價(jià)值鏈治理這兩個(gè)方面。其中網(wǎng)絡(luò)治理的研究視角偏重于集群區(qū)域內(nèi)部企業(yè)之間的關(guān)系協(xié)調(diào)，強(qiáng)調(diào)集群內(nèi)部治理，如田虹等根據(jù)利益相關(guān)者理論，對(duì)產(chǎn)業(yè)集群治理邊界與利益相關(guān)者的關(guān)系進(jìn)行分析，從內(nèi)部利益相關(guān)者、外部主要利益相關(guān)者、外部次要利益相關(guān)者三個(gè)方面構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)治理機(jī)制。而價(jià)值鏈治理視角所構(gòu)建的全球價(jià)值鏈框架，則較多的關(guān)注地方企業(yè)和外部經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系，強(qiáng)調(diào)外來力量作用下的集群外部治理，如焦媛媛從全球價(jià)值鏈治理模式入手，分析了我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈治理模式中的地位，探究了促進(jìn)我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)的路徑。集群網(wǎng)絡(luò)治理和集群價(jià)值鏈治理兩者間存在差異，但也有諸多共性與聯(lián)系，因此部分學(xué)者嘗試將二者相結(jié)合進(jìn)行更為綜合的集群治理模式探究。嚴(yán)北戰(zhàn)將全球價(jià)值鏈治理與集群網(wǎng)絡(luò)治理兩種研究方法相結(jié)合，揭示了集群內(nèi)部權(quán)力配置與產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系耦合下的集群治理演化機(jī)理及其路徑；Gereffi和Lee則以集群內(nèi)部企業(yè)社會(huì)責(zé)任為基礎(chǔ)，結(jié)合集群價(jià)值鏈治理，建立了“私人治理”、“社會(huì)治理”和“公共治理”三者融合的內(nèi)外部“協(xié)同治理”的集群治理新模式。

通過上述集群治理的研究，盡管對(duì)于集群治理的研究已經(jīng)蔚為大觀，但是卻鮮有集群治理開放性方便的研究，集群開放治理方面的研究是集群治理研究方面的一大空白。

二、集群開放治理的內(nèi)涵

治理行為和治理對(duì)象是密不可分的，不能分而論之。因此，在分析集群開放治理時(shí)，我們需要了解其作用對(duì)象——集群創(chuàng)新系統(tǒng)。集群創(chuàng)新系統(tǒng)具有較強(qiáng)的社會(huì)生態(tài)性，完整的集群創(chuàng)新系統(tǒng)主要由三大群落組成：創(chuàng)新主體群落、創(chuàng)新客體群落以及創(chuàng)新載體群落。創(chuàng)新主體群落主要由各類企業(yè)、高校、研發(fā)機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)等組織構(gòu)成，是生態(tài)系統(tǒng)中的主導(dǎo)者；創(chuàng)新客體群落則是創(chuàng)新過程所必須的創(chuàng)新資源，不僅包括人力、資本、生產(chǎn)設(shè)施等物質(zhì)資源，還包括信息、技術(shù)等非物質(zhì)資源；創(chuàng)新載體群落是創(chuàng)新環(huán)境，由經(jīng)濟(jì)、文化等構(gòu)成，其具象化的體現(xiàn)就是創(chuàng)新要素平臺(tái)。各個(gè)創(chuàng)新群落間相互聯(lián)系、相互依存、相互促進(jìn)，形成良性的循環(huán)系統(tǒng)，貫穿集群創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)的整個(gè)過程。集群開放治理在集群創(chuàng)新系統(tǒng)中的效用就是針對(duì)這三類群落展開的。

學(xué)者們將集群治理的研究分為內(nèi)部治理和外部治理兩部分，集群開放治理以集群治理為基礎(chǔ)，同樣如此。但是不同于集群治理，集群開放治理更側(cè)重于體現(xiàn)集群治理的開放性。這種開放性既包括不同集群創(chuàng)新系統(tǒng)間的開放性，也包括集群創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部的開放性。

1. 集群內(nèi)部開放治理

集群內(nèi)部開放治理是集群創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部開放性的體現(xiàn)。集群創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部包含三大群落，其中創(chuàng)新主體是創(chuàng)新活動(dòng)的主要參與者和實(shí)施者，也是整個(gè)創(chuàng)新活動(dòng)的核心。在創(chuàng)新活動(dòng)中，創(chuàng)新主體的行為直接影響了整個(gè)創(chuàng)新活動(dòng)的成果及績(jī)效。在絕對(duì)自由化的情況下，出于固有的自私性，各主體往往會(huì)以自我為中心，過分注重自身利益，這造成了創(chuàng)新主體間的合作往往流于表面，可共享利益卻不能共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，極大的影響了創(chuàng)新的效率。集群內(nèi)部開放治理就是要通過大企業(yè)或者地方政府作為主導(dǎo)，對(duì)其他創(chuàng)新主體進(jìn)行有效引導(dǎo)，加強(qiáng)主體間的創(chuàng)新合作關(guān)系，在主體間建立起資源共用、技術(shù)共通、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、成果共享的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，以保持集群創(chuàng)新系統(tǒng)的內(nèi)部活力。

2. 集群外部開放治理

集群外部開放治理是集群創(chuàng)新系統(tǒng)外部開放性的體現(xiàn)。集群創(chuàng)新系統(tǒng)中創(chuàng)新客體是開展創(chuàng)新活動(dòng)的基礎(chǔ)。創(chuàng)新客體既包括一系列有形的創(chuàng)新要素，如資金、人力等，也包括一系列無形的創(chuàng)新要素，如知識(shí)、技術(shù)、信息等。外部開放治理就是要促進(jìn)創(chuàng)新客體在創(chuàng)新系統(tǒng)間的流通，保持創(chuàng)新客體的活性，為創(chuàng)新活動(dòng)提供活力。伴隨資金、人力的流動(dòng)，集群創(chuàng)新系統(tǒng)可以從外部獲取豐富而優(yōu)質(zhì)的資金和人力資源，通過加大創(chuàng)新的投入量直接性地提升創(chuàng)新產(chǎn)出；伴隨知識(shí)、技術(shù)的流動(dòng)，集群創(chuàng)新系統(tǒng)得以吸收利用此類資源，通過提升創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能力間接性地提升創(chuàng)新效率。總體來說，外部開放治理就是要促進(jìn)創(chuàng)新資源在集群創(chuàng)新系統(tǒng)間的流通，保持創(chuàng)新系統(tǒng)外部活力的獲取。

基于此，可以將集群開放治理分為內(nèi)部開放和外部開放治理，并將其進(jìn)行如下定義：內(nèi)部推行地方政府或大企業(yè)主導(dǎo)的相關(guān)利益體共同治理，外部實(shí)現(xiàn)嵌入全球創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)參與全球治理。具體來說，內(nèi)部開放治理就是要充分發(fā)揮企業(yè)作為群落主體的重要性，以地方政府和大企業(yè)為主導(dǎo)，各個(gè)利益相關(guān)體共同治理，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)各組織有機(jī)統(tǒng)一。而外部開放的主旨就是參與全球技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)網(wǎng)絡(luò)，依靠互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)，獲取全球創(chuàng)新信息與技術(shù)，促進(jìn)制造業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)與全球技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)間的要素流通，借此突破制約創(chuàng)新效率的瓶頸。

三、集群開放治理的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)理

集群開放治理的目的是為了提升集群的創(chuàng)新績(jī)效，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展與升級(jí)，這是一個(gè)傳導(dǎo)性的過程。根據(jù)前文對(duì)集群開放治理的分析，并結(jié)合前任的研究，本文淺析了集群開放治理的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)理，并繪制集群開放治理的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)理圖，見圖1。

1. 利用開放治理整合資源形成創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)

根據(jù)前文的分析可知，內(nèi)部開放治理主要作用于創(chuàng)新主體，外部開放治理則主要作用于創(chuàng)新客體。而實(shí)際上，創(chuàng)新主體的協(xié)同合作也是以客體形式為最終形態(tài)進(jìn)行的，創(chuàng)新主體的交互本質(zhì)上也就是創(chuàng)新客體的整合。當(dāng)然，兩者也存在一些不同。在創(chuàng)新投入方面，內(nèi)部開放治理主要是通過內(nèi)部資源的高效配置提高創(chuàng)新投入的相對(duì)量，外部開放治理則是通過對(duì)外部資源的聚集提高創(chuàng)新投入的絕對(duì)量；在技術(shù)水平方面，內(nèi)部開放治理主要是通過集群內(nèi)部技術(shù)共享與擴(kuò)散提升集群內(nèi)部技術(shù)平均水平，外部開放治理則是通過對(duì)外部技術(shù)的引進(jìn)與吸收提升集群內(nèi)部技術(shù)高端水平?？偟膩碚f，集群通過內(nèi)部開放治理對(duì)內(nèi)外部創(chuàng)新資源進(jìn)行整合，形成高創(chuàng)新投入量和高技術(shù)水平兩大創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。

2. 通過創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)集群創(chuàng)新系統(tǒng)升級(jí)

創(chuàng)新投入產(chǎn)出實(shí)現(xiàn)相對(duì)應(yīng)的，二者往往成正比關(guān)系，創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)中的創(chuàng)新高投入可以提高創(chuàng)新成果的產(chǎn)量。技術(shù)水平同樣是影響創(chuàng)新成果的重要因素，技術(shù)水平越高，相應(yīng)的創(chuàng)新能力越強(qiáng)、創(chuàng)新的效率越高。創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)中的高技術(shù)水平通過提升創(chuàng)新效率同樣可以提高創(chuàng)新成果的產(chǎn)量。而創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績(jī)效是衡量集群創(chuàng)新系統(tǒng)的重要標(biāo)準(zhǔn)，一定意義上來說，創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績(jī)效的提升也就意味著創(chuàng)新系統(tǒng)的升級(jí)?？偟膩碚f，在集群開放治理建立起的兩大創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)的作用下，集群創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績(jī)效得以提升，并最終促進(jìn)集群及集群創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展與升級(jí)。

3. 借助創(chuàng)新升級(jí)效應(yīng)完善集群開放治理

促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群和集群創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展與升級(jí)是集群開放治理的目標(biāo)，但并不是說集群開放治理對(duì)集群創(chuàng)新升級(jí)的影響是單向的。集群實(shí)現(xiàn)升級(jí)之后可以帶來更多的效益，一方面這些效益可以提升集群的創(chuàng)新基礎(chǔ)，使得集群內(nèi)部無論是硬件還是軟件基礎(chǔ)都得以提升，這可以對(duì)集群開放治理提供助力，促進(jìn)集群開放治理的完善與發(fā)展。另一方面，隨著集群升級(jí)后的發(fā)展，集群往往會(huì)衍生出新的問題，也就相應(yīng)的需要對(duì)現(xiàn)有的集群治理模式進(jìn)行調(diào)整和改進(jìn)，對(duì)完善集群開放治理提供需求拉動(dòng)。

四、政策建議

針對(duì)本文研究?jī)?nèi)容，提出以下政策建議。

1.加強(qiáng)政府和大企業(yè)在集群治理中的主導(dǎo)作用，充分利用其對(duì)創(chuàng)新資源的引導(dǎo)和調(diào)控作用。

2.加速集群內(nèi)部產(chǎn)學(xué)研協(xié)同體系建設(shè)，通過協(xié)會(huì)、創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟加強(qiáng)集群內(nèi)部創(chuàng)新主體的合作。

3. 提升區(qū)域開放度，加大外資引進(jìn)力度，福利外商資本開展創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)，加強(qiáng)外商資本與區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的互動(dòng)。

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*基金項(xiàng)目：江蘇大學(xué)學(xué)生科研立項(xiàng)項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：Y15C015）。

（作者單位：江蘇大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院）