收入分配對(duì)跨越“中等收入陷阱”影響的實(shí)證分析

【摘要】中國(guó)步入上中等收入國(guó)家行列，不可避免的面臨“中等收入陷阱”的問題。本文利用1996-2015年12個(gè)落入“中等收入陷阱”國(guó)家的面板數(shù)據(jù)，通過固定效應(yīng)模型研究了收入分配對(duì)跨越“中等收入陷阱”的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：收入分配對(duì)“中等收入陷阱”的影響呈“倒U型”，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人力資本、財(cái)政支出和對(duì)外貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響也較為顯著，前三個(gè)因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有負(fù)向影響，對(duì)外貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)促進(jìn)作用十分顯著但作用不明顯。因此，為避免我國(guó)落入“中等收入陷阱”，應(yīng)逐步縮小收入分配差距，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的多元化發(fā)展、提高人才培養(yǎng)質(zhì)量、合理化財(cái)政支出的管理、鼓勵(lì)對(duì)外貿(mào)易，從而避免落入“中等收入陷阱”。

【關(guān)鍵詞】收入分配 中等收入陷阱 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

一、引言

世界銀行在研究報(bào)告《東亞復(fù)興：關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的觀點(diǎn)》中首次提出“中等收入陷阱”一詞。一個(gè)進(jìn)入上中等收入階段的經(jīng)濟(jì)體在經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展的過程中可能會(huì)面臨兩種狀況：一種是經(jīng)過持續(xù)不斷的發(fā)展順利進(jìn)入高收入階段，而另一種則面臨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)失速長(zhǎng)期徘徊不前或退回下中等收入階段的可能，后者一直處于上中等收入階段難以跨進(jìn)高收入階段或經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)倒退的現(xiàn)象稱為“中等收入陷阱”。陷入“中等收入陷阱”的國(guó)家會(huì)面臨著經(jīng)濟(jì)停滯不前、社會(huì)動(dòng)蕩等一系列問題。根據(jù)世界銀行2016年的分類標(biāo)準(zhǔn)，中等收入國(guó)家指的是人均GNI位于1006～12235美元的國(guó)家，其中人均GNI位于1006～3955美元之間是下中等收入國(guó)家，3956～12235屬于上中等收入國(guó)家。2016年，我國(guó)人均GNI已經(jīng)從1978年的200美元到達(dá)了8260美元，已處于上中等收入國(guó)家階段。我國(guó)經(jīng)濟(jì)于2009年進(jìn)入“新常態(tài)”，伴隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度的放緩，我國(guó)也面臨著“中等收入陷阱”等經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問題。在現(xiàn)有文獻(xiàn)中，關(guān)于“中等收入陷阱”的成因?qū)W者提到最多的就是由于收入分配不公而導(dǎo)致的貧富差距，進(jìn)而阻礙經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展（張德榮，2010）。2010年我國(guó)的基尼系數(shù)是0.481，2014、2015和2016年分別為0.469、0.462和0.465，雖然基尼系數(shù)在整體上呈現(xiàn)逐漸縮小的趨勢(shì)，但與新加坡、韓國(guó)、日本等東亞國(guó)家相比，基尼系數(shù)值仍然較大，這表明我國(guó)收入分配差距過大的現(xiàn)狀并未得到解決。伴隨著收入分配差距過大、人口紅利逐漸消失、人口老齡化加快等問題，跨越“中等收入陷阱”已成為各學(xué)者高度關(guān)注的一個(gè)問題。

通過對(duì)陷入“中等收入陷阱”的經(jīng)濟(jì)體分析，表明收入分配差距的擴(kuò)大對(duì)陷入“中等收入陷阱”有著很強(qiáng)的促進(jìn)作用，且在諸多導(dǎo)致“中等收入陷阱”的因素中處于主導(dǎo)地位。鑒于從實(shí)證角度分析收入分配對(duì)“中等收入陷阱”的文獻(xiàn)較少，本文試圖對(duì)泰國(guó)、厄瓜多爾等12個(gè)處于“中等收入階段”44年以上即陷入“中等收入陷阱”的國(guó)家分析，并從收入分配與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系入手，分析收入分配對(duì)跨越“中等收入陷阱”的作用機(jī)制。

二、文獻(xiàn)綜述

在世界銀行提出“中等收入陷阱”的概念之后，國(guó)內(nèi)外學(xué)者從不同的角度對(duì)其進(jìn)行了分析和研究。關(guān)于掉入“中等收入陷阱”的內(nèi)涵及特征，孔涇源（2011）指出，“中等收入陷阱”風(fēng)險(xiǎn)在中國(guó)的表現(xiàn)主要有經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)后勁不足、金融深化不足、收入分配差距迅速擴(kuò)大、公共服務(wù)總體不足和慣性依賴低成本粗放型增長(zhǎng)方式五個(gè)方面。張平（2015）將中等收入陷阱的特征歸結(jié)為國(guó)家干預(yù)戰(zhàn)略在中等收入階段轉(zhuǎn)型不成功、技術(shù)進(jìn)步干中學(xué)效應(yīng)的消失、分配差距過大和政府應(yīng)對(duì)金融沖擊不利等特征。姚枝仲（2014）論述了什么是“真正的中等收入陷阱”，將“中等收入陷阱”的本質(zhì)歸結(jié)為增長(zhǎng)陷阱，如果一個(gè)國(guó)家不能很好地跨越“中等收入陷阱”，那么可能經(jīng)歷幾百年的時(shí)間才會(huì)走向高收入階段。對(duì)于“中等收入陷阱”的成因，許多學(xué)者也提出了自己的看法。張德榮（2013）就“中等收入陷阱”的發(fā)生機(jī)理進(jìn)行了研究并提出是否適時(shí)的轉(zhuǎn)換經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力機(jī)制是一個(gè)國(guó)家能否跨越“中等收入陷阱”的關(guān)鍵，同時(shí)指出中國(guó)未來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式應(yīng)是技術(shù)的創(chuàng)新進(jìn)步與改革。

雖然對(duì)陷入“中等收入陷阱”的原因有很多的看法，但大多數(shù)學(xué)者都認(rèn)可收入分配的不平等是導(dǎo)致“中等收入陷阱”的主要原因之一。劉方棫和李振明（2010）認(rèn)為收入分配是導(dǎo)致“中等收入陷阱”的主要原因，收入分配不公還會(huì)導(dǎo)致社會(huì)分化等一系列問題。陸萬軍（2012）指出隨著我國(guó)的人口紅利不斷消失以及勞動(dòng)力成本大幅度的上升，收入分配問題成為了我國(guó)跨越“中等收入陷阱”的主要問題之一。胡在銘（2017）從理論和實(shí)證方面針對(duì)收入分配對(duì)跨越“中等收入陷阱”的影響進(jìn)行了分析，結(jié)果表明收入分配對(duì)跨越“中等收入陷阱”的影響十分顯著。

對(duì)于跨越“中等收入陷阱”的國(guó)際比較，李杰和葉宇航（2016）將33個(gè)國(guó)家按照相關(guān)的分類標(biāo)準(zhǔn)分為“中等收入陷阱”跨越組與陷入組，實(shí)證分析跨越“中等收入陷阱”的影響因素。姜文輝（2016）基于東亞和東南亞經(jīng)濟(jì)體跨越“中等收入陷阱”的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，從產(chǎn)業(yè)升級(jí)和技術(shù)創(chuàng)新的角度進(jìn)行了比較分析并對(duì)我國(guó)順利跨越“中等收入陷阱”提出了相關(guān)建議。

三、收入分配與跨越中等收入陷阱的實(shí)證分析

（一）模型的構(gòu)建

本文參考胡在銘（2017）一文中關(guān)于收入分配對(duì)跨越“中等收入陷阱”模型的構(gòu)建，將GDP的增長(zhǎng)率作為被解釋變量，解釋變量為基尼系數(shù)及其二次方，模型構(gòu)建如公式（1）。

■ （1）

其中，i表示國(guó)家，t表示年份。GDPr代表GDP的增長(zhǎng)率，Gini表示基尼系數(shù)，Xit為控制變量Ser、Bir、Tra、Inv、Fis、Tec，α0、β0、β1、β2為系數(shù)，μ是隨機(jī)誤差項(xiàng)。

（二）樣本選取

本文主要研究收入分配與中等收入陷阱之間的關(guān)系，李杰和葉宇航在“跨越‘中等收入陷阱影響因素”一文按照2012年世界銀行公布的人均GNI將經(jīng)濟(jì)體分為17個(gè)落入“中等收入陷阱”的經(jīng)濟(jì)體。本文在其基礎(chǔ)上利用2016年世界銀行公布的人均GNI對(duì)跨越和落入“中等收入陷阱”的后發(fā)經(jīng)濟(jì)體重新整理，數(shù)據(jù)顯示2012年跨越“中等收入陷阱”的16個(gè)經(jīng)濟(jì)體中，阿根廷和俄羅斯這兩個(gè)國(guó)家按照世界銀行2016公布的人均GDP標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)不屬于高收入國(guó)家，處于“中等收入陷阱”中的后發(fā)追趕型經(jīng)濟(jì)體仍處于“中等收入陷阱”之中。另外，以在中等收入階段滯留44年為標(biāo)準(zhǔn)并結(jié)合基尼系數(shù)數(shù)據(jù)的可得性，本文最終選取了12個(gè)落入“中等收入陷阱”的經(jīng)濟(jì)體，其中“中國(guó)”是潛在的落入“中等收入陷阱”的國(guó)家。如表1所示。

（三）數(shù)據(jù)來源

參照羅伯特·巴羅的相關(guān)理論（胡在銘，2017），本文以人均GDP增長(zhǎng)率為被解釋變量，以收入分配、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人力資本、對(duì)外貿(mào)易、資本形成率、財(cái)政支出和技術(shù)進(jìn)步7個(gè)要素為控制變量，利用12個(gè)后發(fā)經(jīng)濟(jì)體各個(gè)變量1996～2015年的數(shù)據(jù)，其中個(gè)別無法統(tǒng)計(jì)到的數(shù)據(jù)通過spss“點(diǎn)處的線性趨勢(shì)”的方法補(bǔ)充完整，從而利用實(shí)證分析的方法研究收入分配對(duì)跨越“中等收入陷阱”的影響。具體見表2。

（四）計(jì)量過程

在計(jì)量過程中為了避免偽回歸的發(fā)生，需要對(duì)各個(gè)變量進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，各個(gè)變量的單位根檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示。為了檢驗(yàn)選用固定效用模型還是選用隨機(jī)效用模型，本文選用豪斯曼檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果表明在1%的顯著性水平下選用固定效應(yīng)模型。

（五）實(shí)證結(jié)果分析

由回歸結(jié)果可知，收入分配與GDP增長(zhǎng)率的關(guān)系比較顯著，且基尼系數(shù)對(duì)GDP增長(zhǎng)率的影響一次項(xiàng)是正數(shù)，二次項(xiàng)則為負(fù)數(shù)，這表明了收入分配與一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)表現(xiàn)為“倒U型”的關(guān)系。這意味著在一個(gè)地區(qū)發(fā)展水平比較低時(shí)，收入分配差距的擴(kuò)大有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；當(dāng)發(fā)展到一定程度時(shí)，收入分配差距的擴(kuò)大則表現(xiàn)為抑制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。基尼系數(shù)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的一次項(xiàng)和二次項(xiàng)系數(shù)分別為18.076、-3.319；這說明在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低時(shí)，基尼系數(shù)每提高一個(gè)單位，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率會(huì)提高18.076%；而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平達(dá)到一定程度以后，基尼系數(shù)每提高一個(gè)單位，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率會(huì)下降3.319%。在其他變量中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人力資本、對(duì)外貿(mào)易、財(cái)政支出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響較大。由模型2、模型3和模型5可知，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人力資本、財(cái)政支出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生負(fù)面影響，由模型5可知人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生的負(fù)面影響最大，負(fù)面系數(shù)為-2.224且非常顯著；相比而言，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和財(cái)政支出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的負(fù)面影響不太顯著，系數(shù)為-0.369和-0.230。對(duì)外貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有十分顯著地促進(jìn)作用但不是非常明顯，促進(jìn)系數(shù)是0.097?；貧w結(jié)果如表4所示。

四、結(jié)論與建議

本文利用世界銀行1996-2015年的有關(guān)數(shù)據(jù)，利用固定效應(yīng)模型實(shí)證分析了落入“中等收入陷阱”的12個(gè)經(jīng)濟(jì)體。研究結(jié)果表明，對(duì)一國(guó)能否成功跨越“中等收入陷阱”的影響因素主要有收入分配、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人力資本、對(duì)外貿(mào)易和財(cái)政支出幾個(gè)方面。主要結(jié)論如下：

首先，在這些國(guó)家跨越“中等收入陷阱”的過程中，已經(jīng)落入“中等收入陷阱”的經(jīng)濟(jì)體收入分配差距的擴(kuò)大會(huì)使其跨越“中等收入陷阱”的時(shí)間更長(zhǎng)，甚至回落到低收入發(fā)展水平。在回歸結(jié)果中可以看出，增加控制變量的過程中收入分配對(duì)跨越“中等收入陷阱”的影響仍非常明顯且較為顯著。

其次，由模型5可知，其他各個(gè)因素對(duì)一個(gè)地區(qū)跨越“中等收入陷阱”的促進(jìn)作用由大到小依次是：對(duì)外貿(mào)易、財(cái)政支出、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及人力資本。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人力資本、財(cái)政支出對(duì)跨越“中等收入陷阱”產(chǎn)生負(fù)作用且較為顯著，因此需要改善人口老齡化問題、培養(yǎng)高質(zhì)量人才；振興第二產(chǎn)業(yè)、促進(jìn)第二產(chǎn)業(yè)向特色化方向發(fā)展，第三產(chǎn)業(yè)向信息化方向發(fā)展，充分調(diào)動(dòng)各產(chǎn)業(yè)的活力；加大財(cái)政的合理化支出，優(yōu)化市場(chǎng)，縮小收入分配差距；對(duì)外貿(mào)易顯著地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，因此需要擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展，減少經(jīng)濟(jì)沖擊拉動(dòng)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；這將有利于成功跨越“中等收入陷阱”。

我國(guó)經(jīng)濟(jì)正處在上中等收入階段并面臨“中等收入陷阱”的風(fēng)險(xiǎn)，研究落入“中等收入陷阱”的經(jīng)濟(jì)體對(duì)我國(guó)具有一定的借鑒意義。雖然我國(guó)的基尼系數(shù)不斷地縮小，但相比高收入經(jīng)濟(jì)體基尼系數(shù)仍然較大，這對(duì)我國(guó)成功跨越“中等收入陷阱”產(chǎn)生一定地不利影響。在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不斷提高的過程中若不能實(shí)現(xiàn)合理公平的收入分配將會(huì)導(dǎo)致社會(huì)流動(dòng)性降低、激化社會(huì)矛盾等問題。另外，尋找經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新動(dòng)力、加大人才的培養(yǎng)力度、合理化政府的財(cái)政管理及能否實(shí)施有效的政策降低收入分配差距將對(duì)我國(guó)成功跨越“中等收入陷阱”產(chǎn)生很大的影響。

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基金項(xiàng)目：云南省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目“產(chǎn)業(yè)能力轉(zhuǎn)換對(duì)云南省跨越中等收入陷阱的影響”（YB2017012）。

作者簡(jiǎn)介：李杰（1992-），女，漢族，山東菏澤人，云南師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院碩士生，研究方向：匯率經(jīng)濟(jì)學(xué)與產(chǎn)業(yè)金融。