基于ISM—AHP的“一帶一路”國(guó)際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析

董艷景 劉強(qiáng)

[摘 要] 為了分析“一帶一路”國(guó)際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素多且關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜難以管理的問(wèn)題，首先采用ISM模型對(duì)“一帶一路”國(guó)際工程項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)間的關(guān)系進(jìn)行定性分析，找出關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，并按對(duì)系統(tǒng)的驅(qū)動(dòng)力和依賴性對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行整理和分類，建立適用于“一帶一路”國(guó)際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的解釋結(jié)構(gòu)模型。然后通過(guò)層次分析法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量分析，確定各風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重。由此定性定量相結(jié)合，確定風(fēng)險(xiǎn)排序，劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，從而為管理者對(duì)“一帶一路”國(guó)際工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)及風(fēng)險(xiǎn)管理提供一定的借鑒。

[關(guān)鍵詞] “一帶一路”；國(guó)際工程；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)；解釋結(jié)構(gòu)模型（ISM）；層次分析法（AHP）

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2018. 11. 035

[中圖分類號(hào)] F294 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1673 - 0194（2018）11- 0075- 07

1 引 言

“一帶一路”戰(zhàn)略是進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)習(xí)總書記提出的進(jìn)一步深化改革開放，提高我國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要政策。隨著“一帶一路”戰(zhàn)略的提出，我國(guó)承包及參與的國(guó)際工程項(xiàng)目急劇增加。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2016年我國(guó)的建造合同總額為764.6億美元，而對(duì)“一帶一路”國(guó)家的建造合同總額達(dá)到474.9億美元，占全國(guó)總額的62.11%[1]。雖然我國(guó)在“一帶一路”的進(jìn)程中工程項(xiàng)目所占比重較大，但是由于沿線國(guó)家有著不同的法律、國(guó)情等，因此沿線的國(guó)際工程項(xiàng)目也面臨著眾多復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)[2-3]。

近年來(lái)，不同的專家學(xué)者對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)際工程面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了研究。李香菊 等通過(guò)模糊層次分析法對(duì)稅收風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量分析，提出海外投資稅收風(fēng)險(xiǎn)的防控措施評(píng)估[4]；蔣姮對(duì)“一帶一路”的地緣政治風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性分析，提出了根本性緩解措施[5]；盧藝以某國(guó)企在中東地區(qū)S國(guó)的建設(shè)項(xiàng)目為例， 對(duì)“一帶一路”建設(shè)項(xiàng)目的投資和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性分析，為防范企業(yè)投資和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)提出就建議和策略[6]；周偉 等采用主成分分析和聚類分析法，對(duì)中國(guó)在“一帶一路”O(jiān)FDI 的國(guó)家的政治、金融和社會(huì)文化風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量分析，認(rèn)為中國(guó)在“一帶一路”東歐的OFDI政治、金融風(fēng)險(xiǎn)較小，在“一帶一路”O(jiān)FDI的社會(huì)文化風(fēng)險(xiǎn)較大[7]。

這些研究只是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性分析或者對(duì)某一種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量分析，沒(méi)有對(duì)風(fēng)險(xiǎn)間的關(guān)系進(jìn)行綜合的定量分析。本文將以解釋結(jié)構(gòu)模型（ISM）與層次分析法（AHP）相結(jié)合的方法對(duì)“一帶一路”國(guó)際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)間的關(guān)系進(jìn)行定性與定量相結(jié)合的分析，找出影響“一帶一路”戰(zhàn)略順利實(shí)施的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)間的相互關(guān)系，確定風(fēng)險(xiǎn)排序，為評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)及管理風(fēng)險(xiǎn)提供一定的依據(jù)，從而為“一帶一路”戰(zhàn)略的順利進(jìn)行提供一定的參考。

2 基于ISM-AHP方法的風(fēng)險(xiǎn)分析過(guò)程

解釋結(jié)構(gòu)模型法（Interpretative Structural Modelling ，簡(jiǎn)稱ISM）是由華費(fèi)爾教授提出的為分析復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題而開發(fā)的結(jié)構(gòu)模型化工具[8]。該方法通過(guò)一些基本假設(shè)以及圖、矩陣的有關(guān)計(jì)算將復(fù)雜的系統(tǒng)分解成多級(jí)遞階的結(jié)構(gòu)模型，屬于靜態(tài)的定性模型。“一帶一路”國(guó)際工程項(xiàng)目這一系統(tǒng)具有高度復(fù)雜性，面臨多種風(fēng)險(xiǎn)因素，各風(fēng)險(xiǎn)因素之間存在相互關(guān)系。通過(guò)建立風(fēng)險(xiǎn)的解釋結(jié)構(gòu)模型，可以識(shí)別“一帶一路”沿線國(guó)際工程項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，找出關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，確定風(fēng)險(xiǎn)因素之間的相互關(guān)系。

層次分析法（Analytic Hierarchy Process，簡(jiǎn)稱AHP）是由托馬斯塞蒂教授提出的對(duì)定性問(wèn)題進(jìn)行定量分析的多準(zhǔn)則決策方法。通過(guò)將復(fù)雜的綜合問(wèn)題分解成若干層次和若干因素，對(duì)兩兩因素進(jìn)行比較判斷，建立判斷矩陣，計(jì)算判斷矩陣的最大特征值及其對(duì)應(yīng)特征向量，得出不同方案重要性程度的權(quán)重，為最佳方案的選擇提供依據(jù)[9]。通過(guò)層次分析法能夠?qū)ⅰ耙粠б宦贰毖鼐€工程項(xiàng)目所面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化，從而為找出最關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)因素提供數(shù)據(jù)支持。

基于ISM-AHP方法對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析的步驟為：

（1）識(shí)別項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素

首先需要識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)文獻(xiàn)調(diào)查以及專家咨詢法找出可能導(dǎo)致“一帶一路”國(guó)際工程項(xiàng)目出現(xiàn)問(wèn)題或者失敗的風(fēng)險(xiǎn)因素。

（2）構(gòu)建項(xiàng)目的ISM結(jié)構(gòu)模型

采用專家調(diào)查法分析比較已識(shí)別的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的相互關(guān)系，從而構(gòu)造“一帶一路”國(guó)際工程項(xiàng)目所面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素間的鄰接矩陣，繼而轉(zhuǎn)換為可達(dá)矩陣以及重排列矩陣，最終得到風(fēng)險(xiǎn)的解釋結(jié)構(gòu)模型。

（3）利用AHP對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量分析

通過(guò)層次分析法對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)際工程所面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量分析，找出影響工程項(xiàng)目順利實(shí)施的關(guān)鍵因素，為風(fēng)險(xiǎn)管理提供依據(jù)。

3 識(shí)別“一帶一路”國(guó)際工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素

通過(guò)文獻(xiàn)調(diào)查研究，對(duì)國(guó)內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域的文獻(xiàn)進(jìn)行梳理、歸納，并結(jié)合“一帶一路”國(guó)際工程項(xiàng)目的自身的特點(diǎn)，在征詢了十位工程及風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域?qū)＜业囊庖?jiàn)后，篩選出具有代表性的十個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素。如：政治風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、金融風(fēng)險(xiǎn)、非傳統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、組織管理風(fēng)險(xiǎn)、建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)文化風(fēng)險(xiǎn)、利益協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。這十個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的具體描述如表1所示。

4 構(gòu)建“一帶一路”國(guó)際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的解釋結(jié)構(gòu)模型（ISM）

解釋結(jié)構(gòu)模型（ISM）具有很強(qiáng)的解釋功能[11]。根據(jù)已識(shí)別出的“一帶一路”國(guó)際工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素，構(gòu)建其解釋結(jié)構(gòu)模型的步驟如下。

4.1 判斷各風(fēng)險(xiǎn)因素間的關(guān)系

“一帶一路”國(guó)際工程項(xiàng)目縱橫跨度大，范圍多，涉及眾多國(guó)家，項(xiàng)目形式多樣，各風(fēng)險(xiǎn)因素間必然產(chǎn)生相互影響，如何在眾多風(fēng)險(xiǎn)中找出最關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)就需要分析風(fēng)險(xiǎn)因素間影響的方向性。即其中一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)生是否會(huì)導(dǎo)致其他風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)生。

通常用V、A、X、O表示因素間的邏輯關(guān)系，其中V表示所在的行因素影響所在的列因素；A表示所在的列因素影響所在的行因素；X表示所在的行因素與所在的列因素相互影響；O表示所在的行因素與所在的列因素相互之間沒(méi)有影響[12]。

采用專家調(diào)查法來(lái)具體分析這10個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素間的相互關(guān)系。選擇10位風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)領(lǐng)域的專家，通過(guò)向每位專家發(fā)送問(wèn)卷的方式征求到每一位專家的意見(jiàn)，其結(jié)果以匿名的形式整理反饋給各位專家。其中每次反饋都能得到90%以上的回收率。最后將回收到的結(jié)果統(tǒng)計(jì)整理，得出10個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素之間的相互關(guān)系如表2所示。

4.2 建立各風(fēng)險(xiǎn)因素之間關(guān)系的鄰接矩陣

各風(fēng)險(xiǎn)因素間的關(guān)系可以通過(guò)構(gòu)造鄰接矩陣進(jìn)行分析處理。鄰接矩陣（Adjacency Matrix，用A表示）能直接描述兩兩節(jié)點(diǎn)間的關(guān)系，即能夠表示出十個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素兩兩之間的關(guān)系。通過(guò)一定的轉(zhuǎn)換規(guī)則可以將表2中各風(fēng)險(xiǎn)因素間的相互關(guān)系轉(zhuǎn)換為鄰接矩陣A，轉(zhuǎn)換規(guī)則為X表示aij=aji=1；O表示aij=aji=0；V表示aij=1，aji=0，；A表示aij=0，aji=1。鄰接矩陣A見(jiàn)表3。

4.3 建立可達(dá)矩陣

可達(dá)矩陣（Reachability Matrix，用R表示）可通過(guò)鄰接矩陣經(jīng)過(guò)一定的計(jì)算規(guī)則轉(zhuǎn)換而來(lái)，能夠全面反映整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)中各風(fēng)險(xiǎn)間直接或間接的關(guān)系[13]。其計(jì)算規(guī)則如下所示：利用布爾代數(shù)運(yùn)算法則，令A(yù)1=A+1，其中I為單位矩陣，如果A1≠A2≠…≠Ar-1=Ar，r≠n-1（n為矩陣階數(shù)），其中，An=（A+I）n，則R=Ar-1=（A+I）r-1。據(jù)此計(jì)算可以得出本文的可達(dá)矩陣為R=A3=（A+I）3，見(jiàn)表4。

4.4 重排序可達(dá)矩陣

對(duì)可達(dá)矩陣按照一定的順序重新排序可得到風(fēng)險(xiǎn)的重排序可達(dá)矩陣（R*）。其中對(duì)可達(dá)矩陣進(jìn)行行元素累加求和可得該行因素的驅(qū)動(dòng)力，即該因素對(duì)系統(tǒng)的影響力；列元素累加求和可得該列因素的依賴性，即該因素受系統(tǒng)中其他因素影響的程度[14]。因此，通過(guò)建立重排序可達(dá)矩陣即可得到對(duì)系統(tǒng)影響力最大的風(fēng)險(xiǎn)因素及受其他因素影響最大的風(fēng)險(xiǎn)因素。

對(duì)以上可達(dá)矩陣中的驅(qū)動(dòng)力由小到大進(jìn)行排序，對(duì)依賴性由大到小進(jìn)行排序，最終可得到重排序的可達(dá)矩陣R*，見(jiàn)表5。

4.5 建立解釋結(jié)構(gòu)模型

經(jīng)驗(yàn)證表明，系統(tǒng)中的關(guān)鍵因素一定具有最大的驅(qū)動(dòng)力[15]。因此，通過(guò)表4可以得出，政治風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)是整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)中的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素。將10個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素按照驅(qū)動(dòng)力由大到小進(jìn)行排序，可以得出“一帶一路”國(guó)際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的解釋結(jié)構(gòu)模型，見(jiàn)圖1。

4.6 解釋結(jié)構(gòu)模型（ISM）的分析

ISM模型直觀地展現(xiàn)了“一帶一路”國(guó)際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)排序及相互關(guān)系，通過(guò)解釋結(jié)構(gòu)模型可以看出：

政治風(fēng)險(xiǎn)以及法律風(fēng)險(xiǎn)在整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)中居于關(guān)鍵位置，對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)生產(chǎn)生重要影響，因此需要嚴(yán)格防范此類風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，以保證項(xiàng)目的順利進(jìn)行。

金融風(fēng)險(xiǎn)的影響力位于第二位，既受政治風(fēng)險(xiǎn)及法律風(fēng)險(xiǎn)的影響，其管理不善也會(huì)導(dǎo)致其他風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，管理者在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)要重點(diǎn)把握。

社會(huì)文化風(fēng)險(xiǎn)和非傳統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)同時(shí)居于整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的中間位置，這些風(fēng)險(xiǎn)既受前面如金融風(fēng)險(xiǎn)的影響，也會(huì)對(duì)其他的風(fēng)險(xiǎn)造成影響，一旦管理不慎會(huì)對(duì)工程項(xiàng)目的全局造成不可逆轉(zhuǎn)的影響。

合同風(fēng)險(xiǎn)及利益協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)之間有相互影響的關(guān)系，這類風(fēng)險(xiǎn)一般發(fā)生在項(xiàng)目正式建設(shè)前的利益分配時(shí)，有效的管理模式如IPD模式可以很好的化解此類風(fēng)險(xiǎn)。

組織管理風(fēng)險(xiǎn)及建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)在整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)中影響力較小，其中項(xiàng)目建設(shè)中組織管理不當(dāng)對(duì)工程的建設(shè)產(chǎn)生影響。這類風(fēng)險(xiǎn)一般發(fā)生在工程建設(shè)中，需要管理者隨時(shí)注意組織狀態(tài)，制定嚴(yán)格的建設(shè)條例防范風(fēng)險(xiǎn)。

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的影響力最小，任何其他風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生都可能導(dǎo)致此類風(fēng)險(xiǎn)的加劇，雖然此風(fēng)險(xiǎn)是驅(qū)動(dòng)力最小的風(fēng)險(xiǎn)，但往往也是發(fā)生頻率最大最有可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，管理者亦不能忽視。

5 基于層次分析法的風(fēng)險(xiǎn)分析

5.1 基于層次分析法的風(fēng)險(xiǎn)分析過(guò)程

解釋結(jié)構(gòu)模型從定性角度分析了風(fēng)險(xiǎn)因素間的相互關(guān)系，為了保證分析的準(zhǔn)確性，下面采用層次分析法從量的角度對(duì)“一帶一路”國(guó)際工程的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行驗(yàn)證分析。

首先對(duì)10個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行兩兩比較，采用專家打分法對(duì)十個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的兩兩關(guān)系進(jìn)行評(píng)比打分，標(biāo)準(zhǔn)采用1-9標(biāo)度法，原則[16]如下：數(shù)字1、3、5、9表示兩個(gè)元素相比，前者比后者具有相同、稍大、明顯、強(qiáng)烈的重要性具有同樣的重要性；數(shù)字2，4，6，8表示上述相鄰判斷的中間值倒數(shù)，最終得到項(xiàng)目總風(fēng)險(xiǎn)判斷矩陣見(jiàn)表6。

其中CR<0.1，根據(jù)判斷標(biāo)準(zhǔn)可以認(rèn)為該判斷矩陣的一致性是可以接受的，即得出“一帶一路”沿線工程項(xiàng)目各風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重值。

5.2 結(jié)果分析

根據(jù)權(quán)重大小對(duì)10個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行重排序，可以得到風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重等級(jí)圖，見(jiàn)圖2?？梢钥闯?，通過(guò)層析分析法量化分析出的風(fēng)險(xiǎn)排序與解釋結(jié)構(gòu)模型定性分析出的風(fēng)險(xiǎn)排序相吻合，繼而可以將“一帶一路”國(guó)際工程項(xiàng)目中的十個(gè)風(fēng)險(xiǎn)劃分為五類風(fēng)險(xiǎn)。

第一類風(fēng)險(xiǎn)：政治風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)。此類風(fēng)險(xiǎn)所占權(quán)重最大，需要著重進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。正確評(píng)估工程項(xiàng)目所在國(guó)的政治環(huán)境和政治風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的應(yīng)急政策，嚴(yán)格遵守所在國(guó)的法律法規(guī)，構(gòu)建以規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)為核心的法律風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)是規(guī)范“一帶一路”沿線國(guó)際工程法律風(fēng)險(xiǎn)的重要途徑。

第二類風(fēng)險(xiǎn)：金融風(fēng)險(xiǎn)。此類風(fēng)險(xiǎn)具有較高權(quán)重，進(jìn)行“一帶一路”國(guó)際工程項(xiàng)目時(shí)，要充分研究我國(guó)以及工程所在國(guó)的經(jīng)濟(jì)狀態(tài)，制定配套的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，建立和完善網(wǎng)絡(luò)監(jiān)督平臺(tái)，以便充分及時(shí)應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的通貨膨脹等金融風(fēng)險(xiǎn)。

第三類風(fēng)險(xiǎn)：文化風(fēng)險(xiǎn)與非傳統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)。管理者要謹(jǐn)慎對(duì)待此類風(fēng)險(xiǎn)，尊重所在國(guó)的文化及風(fēng)土人情，并對(duì)可能發(fā)生的人員沖突等提前做好準(zhǔn)備，采取恰當(dāng)及時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

第四類風(fēng)險(xiǎn)：利益協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)。“一帶一路”國(guó)際工程項(xiàng)目涉及合同雙方不同利益團(tuán)體，合同對(duì)利益雙方的責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)、費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行了明確的劃分，具有相應(yīng)的法律效應(yīng)，因此制定一份合理完善的國(guó)際工程合同具有重要意義。

第五類風(fēng)險(xiǎn)：組織管理風(fēng)險(xiǎn)、建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)以及技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。此類風(fēng)險(xiǎn)在整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)中雖然處于較低位置，但是仍對(duì)項(xiàng)目的順利運(yùn)行產(chǎn)生舉足輕重的影響。需要引起管理者的重視，制定詳細(xì)與準(zhǔn)確的施工組織管理與技術(shù)計(jì)劃，并保證監(jiān)督實(shí)施，確保將此類風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生率降到最低。

6 實(shí)證分析

下面以瓜達(dá)爾港工程為例對(duì)ISM-AHP模型進(jìn)行驗(yàn)證分析。瓜達(dá)爾港位于巴基斯坦境內(nèi)俾路支省，北鄰伊朗、阿富汗，西臨霍爾木茲海峽，地理位置獨(dú)特，是21世紀(jì)海上絲綢之路的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。正因如此，瓜達(dá)爾港在建設(shè)過(guò)程中面臨著多方面的風(fēng)險(xiǎn)。采用專家調(diào)查法對(duì)瓜達(dá)爾項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。選取6位相關(guān)領(lǐng)域的專家，其中包括國(guó)際關(guān)系學(xué)專家1位，瓜達(dá)爾港工程師1位，國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)專家2位，法律專家1位，HSE工程師1位。識(shí)別出的主要風(fēng)險(xiǎn)因素為：政治風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、金融風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)文化風(fēng)險(xiǎn)。

6.1 解釋結(jié)構(gòu)模型的建立

根據(jù)解釋結(jié)構(gòu)模型，首先判斷風(fēng)險(xiǎn)因素之間的轉(zhuǎn)換關(guān)系，采用頭腦風(fēng)暴法，將識(shí)別出的8個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素告知給6位專家，并在相互獨(dú)立的情況下寫出風(fēng)險(xiǎn)因素間的關(guān)系，將結(jié)果回收總結(jié)整理后反饋給各位專家，循環(huán)5次后，得到6位專家的意見(jiàn)基本一致。最后整理得到的風(fēng)險(xiǎn)因素間的轉(zhuǎn)換關(guān)系見(jiàn)表8。

通過(guò)重排序可達(dá)矩陣分析可以得出，在瓜達(dá)爾港的工程建設(shè)中，政治風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)影響力最大，其次依次是金融風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)文化風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)。

6.2 基于層次分析法的風(fēng)險(xiǎn)分析

為建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的判斷矩陣，采用專家打分法對(duì)8個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素間的關(guān)系進(jìn)行兩兩分析，以匿名的方式征求到6個(gè)專家的意見(jiàn)后進(jìn)行處理歸納后反饋給各位專家，專家修正意見(jiàn)后繼續(xù)匿名詢問(wèn)，經(jīng)過(guò)5輪打分后得到基本一致的結(jié)論。利用MATLAB工具可直接得到8個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重，即CI= 0.088 1，CR=0.062 4<0.1，w=（0.279 9，0.218 7，0.077 8，0.110 9，0.026 5，0.227 8，0.016 6，0.041 8）。

根據(jù)權(quán)重大小對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行排序可知，政治風(fēng)險(xiǎn)為主要風(fēng)險(xiǎn)因素，法律風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)也是影響瓜達(dá)爾項(xiàng)目順序進(jìn)行的重要因素，其次依次是金融風(fēng)險(xiǎn)，安全風(fēng)險(xiǎn)，社會(huì)文化風(fēng)險(xiǎn)，管理風(fēng)險(xiǎn)，建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，此風(fēng)險(xiǎn)排序與解釋結(jié)構(gòu)模型定性分析出的風(fēng)險(xiǎn)因素排序相吻合，即可以得到瓜達(dá)爾港工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)排序，從而制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)因?qū)Σ呗?。通過(guò)查閱瓜達(dá)爾港項(xiàng)目工程建設(shè)相關(guān)的文獻(xiàn)資料[17-18]，觀看建設(shè)瓜達(dá)爾港項(xiàng)目的中國(guó)港灣公司駐巴基斯坦總負(fù)責(zé)人王小平的訪談，發(fā)現(xiàn)利用ISM-AHP模型得到風(fēng)險(xiǎn)因素及風(fēng)險(xiǎn)因素的重要程度等級(jí)與實(shí)際情況大體相符，由此證明該模型的可行性。

7 結(jié) 論

本文通過(guò)ISM-AHP相結(jié)合的方法，建立了“一帶一路”國(guó)際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的解釋結(jié)構(gòu)模型，找出了關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)因素，劃分了風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定了風(fēng)險(xiǎn)排序。并以瓜達(dá)爾港工程項(xiàng)目為例進(jìn)行具體分析，結(jié)果證明該模型的可行性。有利于管理者較快找到關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，提前做好風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，幫助管理者在面臨多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素同時(shí)發(fā)生時(shí)擇優(yōu)選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)順序。這對(duì)“一帶一路”國(guó)際工程項(xiàng)目的順利實(shí)施以及“一帶一路”戰(zhàn)略的進(jìn)一步推進(jìn)具有重要意義。

注：董艷景，通訊作者

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