基于ISM-ANP-Fuzzy的城市軌道交通PPP項目界面風(fēng)險評價

謝 飛， 劉 明， 聶 青

(青島理工大學(xué) 管理工程學(xué)院， 山東 青島 266500)

工程項目建設(shè)過程中，組織之間、合同與合同之間、項目本身的各階段之間、各機械設(shè)備、工藝流程之間、軟件硬件之間、項目與環(huán)境之間都存在相互作用和相互制約的支撐面稱為界面，界面管理的主要目的就是根據(jù)實際情況，找到并添加界面上的潤滑劑，防止界面矛盾的產(chǎn)生。PPP(Public Private Partnership)模式下私營企業(yè)的加入，涉及眾多的參與方，界面復(fù)雜，界面的風(fēng)險影響因素眾多，在項目運行過程中，由于界面矛盾的存在，往往會導(dǎo)致項目運行效率低下，提高了項目本身的成本，更嚴(yán)重的會降低私人資本進入PPP項目的積極性，同時也會影響社會福利的實現(xiàn)。

目前，國內(nèi)外已有許多學(xué)者從不同角度、不同層面運用多種方法對界面管理進行研究。國外的研究主要有：Stuckenbruck[1]最早對界面進行了劃分；Chen等[2]從建筑工程界面視角，將項目界面劃分為物理界面、功能界面、組織或合同界面以及資源界面；Pavitt等[3]對工程項目界面進行了劃分，分別為實體界面、合同界面和組織界面三個部分，并在此基礎(chǔ)上進行了研究，得到了大多數(shù)學(xué)者的認可；Weshah等[4]分析了項目干系人之間存在的界面問題所在。國內(nèi)的研究主要有：官建成等[5]分析了界面管理的影響因素，同時運用灰色聚類方法研究了企業(yè)界面管理的集成度；姜保平等[6]詳細論述了界面以及錯誤的管理方法所帶來的嚴(yán)重后果，并提出相應(yīng)的改進措施；劉靜等[7]對城市軌道交通建設(shè)界面風(fēng)險進行了分析；戴發(fā)[8]對工程建設(shè)項目界面管理進行了研究。

通過對上述研究成果的梳理，我們發(fā)現(xiàn)：一方面，關(guān)于PPP項目的界面管理還不成熟，系統(tǒng)的PPP項目界面風(fēng)險評價體系尚未形成；另一方面，忽略了對指標(biāo)體系中各要素間相關(guān)性的解析。以此為切入點，論文以項目的界面管理為依托，結(jié)合項目風(fēng)險管理理論，對城市軌道交通PPP項目的界面進行風(fēng)險評級，并給出相應(yīng)對策；同時，對各指標(biāo)因素間的相關(guān)性進行分析，將ISM(Interpretative Structural Modelling)、ANP(Analytic Network Process)和Fuzzy方法想結(jié)合，采用ISM-ANP-Fuzzy評價方法，對城市軌道交通PPP項目界面風(fēng)險進行評價。

1 PPP項目界面梳理

“界面”的概念被引入到管理學(xué)之后，其內(nèi)涵和外延都得到了豐富和拓展：只要存在相互作用和相互關(guān)系，不管是人、機、物、環(huán)各要素之間，還是要素內(nèi)部之間，都可以將它們發(fā)生關(guān)系或作用的部分稱為界面[9]?；诖?，論文根據(jù)人、機、物、環(huán)四要素之間的相互作用和相互關(guān)系，將項目中的界面劃分為合同界面、組織界面、實體界面和環(huán)境界面。

(1)合同界面：指合同與合同之間人、機、資源交互產(chǎn)生的界面。合同界面中需要跨合同整合項目的人員、機械、資源等，合同界面矛盾的產(chǎn)生將會導(dǎo)致項目的運行停滯。

(2)組織界面：指政府和私營企業(yè)、私營企業(yè)與分包單位之間、政府與當(dāng)?shù)乩嫦嚓P(guān)者之間、私營企業(yè)和當(dāng)?shù)乩嫦嚓P(guān)者等項目參與方之間的相互連接。在PPP項目的運行過程中，需要這些參與方通過相互協(xié)調(diào)來處理彼此間的責(zé)任和權(quán)利，為了使組織間合作流暢，必須加強組織界面的管理。

(3)實體界面：指項目運作過程中各工序之間、機械設(shè)備等之間相互影響和相互作用的接觸面。PPP項目龐大、工序復(fù)雜、機械設(shè)備眾多，所涉及的實體界面眾多，對于實體界面的管理非常重要。

(4)環(huán)境界面：指項目與環(huán)境之間的交界面。在PPP項目運行過程中，環(huán)境會向項目輸入土地、資金、設(shè)備、人力、信息等，項目會向環(huán)境輸入產(chǎn)品和服務(wù)，要協(xié)調(diào)好項目與環(huán)境之間的關(guān)系，把不確定性風(fēng)險降到最低。

基于目標(biāo)管理的思想對界面管理的目標(biāo)進行了梳理，見表1。

表1 城市軌道交通PPP項目界面管理目標(biāo)梳理

2 界面風(fēng)險評價指標(biāo)體系構(gòu)建

城市軌道交通PPP項目中，由于私營企業(yè)的加入，政府與私營企業(yè)之間的利益分配與風(fēng)險分擔(dān)、建設(shè)階段組織之間的合作、私營企業(yè)技術(shù)與管理水平、政府監(jiān)督強度、運營階段定價機制等都會對界面管理產(chǎn)生較大的影響，處理不好界面矛盾，將會極大影響私營企業(yè)的積極性，造成成本增加，嚴(yán)重的將會導(dǎo)致項目失敗。

在參照以往研究成果的同時，依照以下原則構(gòu)建城市軌道交通PPP項目界面風(fēng)險評價指標(biāo)體系：系統(tǒng)性、典型性、可比可操作可量化性、概括性。

首先，依據(jù)上面對界面的梳理，相應(yīng)形成一級評價指標(biāo)，包括合同界面風(fēng)險、組織界面風(fēng)險、實體界面風(fēng)險、環(huán)境界面風(fēng)險。其次，在參照以往研究成果的同時，運用問卷調(diào)查法和進度表法對二級指標(biāo)進行初步構(gòu)建。最后，運用專家咨詢法對二級指標(biāo)進一步篩選，最終構(gòu)建了涵蓋4個一級指標(biāo)和22個二級指標(biāo)的界面風(fēng)險評價指標(biāo)體系，見表2。

表2 PPP城市軌道交通項目界面風(fēng)險評價指標(biāo)體系

3 基于ISM-ANP-Fuzzy的PPP城市軌道交通項目界面風(fēng)險評價

3.1 建立解釋結(jié)構(gòu)模型

解釋結(jié)構(gòu)模型(ISM)通過掌握各種代表性指標(biāo)之間的關(guān)聯(lián)度，以計算機技術(shù)為輔助的同時，應(yīng)用有向圖和矩陣對指標(biāo)進行詳細解釋，并對它們之間的關(guān)系進行詳細說明[10]。

(1)創(chuàng)建系統(tǒng)要素關(guān)系圖。通過發(fā)放調(diào)查問卷和專家訪談的方式挖掘要素間的相關(guān)性，然后創(chuàng)建要素間的關(guān)系圖。建立要素關(guān)系圖時，往往用V、T來表示各指標(biāo)因素間的邏輯關(guān)系，“V”用來表示上位要素對下位要素有影響，“T”用來表示下位要素對上位要素有影響。

(2)建立鄰接矩陣。能夠反映要素之間的基本二元關(guān)系的矩陣，用“0”“1”表示因素間的關(guān)系。

(3)由鄰接矩陣通過編程計算求解可達矩陣，然后進行層級要素劃分生成ISM。

3.2 運用 ANP網(wǎng)絡(luò)層次分析法進行賦權(quán)

網(wǎng)絡(luò)層次分析法ANP是在層次分析法(Analytic Hierarchy Process，AHP)基礎(chǔ)上發(fā)展形成的一種非獨立遞階層次結(jié)構(gòu)的決策方法，適用于指標(biāo)因素間具有相關(guān)性的復(fù)雜決策系統(tǒng)[11]。

(1)未加權(quán)超矩陣W。設(shè)ANP的控制層中的元素P1,P2,…,Pn，而網(wǎng)絡(luò)層有元素集S1,S2,…,Sn,其中要將控制層元素Pi(i=1,2,…,n)作為準(zhǔn)則，將Sjk(k=1,2,…,nj)作為次準(zhǔn)則，對元素組Si中其他元素對Sjk的影響大小進行比較，構(gòu)成準(zhǔn)則層Pi下的比較矩陣Wij,分別計算其權(quán)重向量。若兩組元素相互無關(guān)則Wij=0。依次類推，可得到準(zhǔn)則下各元素對元素組Si影響大小的超級矩陣W。

(1)

3.3 Fuzzy模糊評價

首先，創(chuàng)建確切的評價對象的評語集，即評價等級V={V1,V2,…,Vm}={高，較高，一般，較低，低}，每個等級對應(yīng)一個模糊子集。對上邊建立的評語集V進行量化，賦值后的評語集為K={9, 7, 5, 3, 1}。確定評價因素集U={u1,u2,…,un},其中ui(i=1,2,…,n)表示評價事物的第i個影響因素。

然后，構(gòu)建評價矩陣R，如果在評價集中第i個因素的單因素評價集合為ri=(ri1,ri2,…,rim)，則其中rij代表評價集中第i個因素相對于第j個評語的隸屬度。若對U中每個因素進行隸屬度處理，就形成了U·V的模糊評價矩陣。

D=B′T

(2)

4 實證研究

選取QD市某軌道交通PPP項目進行實證研究，該項目由政府和企業(yè)共同合作建設(shè)，建設(shè)的時間較長、規(guī)模龐大，界面風(fēng)險存在于項目實施的全過程中，界面風(fēng)險的管控對于項目的成敗起著致關(guān)重要的作用。以下結(jié)合此案例，應(yīng)用基于ISN-ANP-Fuzzy的評價模型對界面風(fēng)險進行評價。

4.1 基于ISM模型確定指標(biāo)因素之間的影響關(guān)系

(1)暫時用S1～S22分別表示二級指標(biāo)中的各個因素，為了分析PPP軌道交通項目界面風(fēng)險間的相互關(guān)系，邀請10位經(jīng)驗豐富的專家，采用德爾菲法，在進行4次問卷調(diào)查、匿名反饋，并對結(jié)果進行整理歸納后，對于沒有形成統(tǒng)一意見的風(fēng)險關(guān)系，基于少數(shù)服從多數(shù)的原則確定其風(fēng)險關(guān)系。最終得出所有風(fēng)險因素間的關(guān)系，建立鄰階矩陣A，“0”代表因素間沒有關(guān)系，“1”代表因素間存在影響關(guān)系，如下：

(2)借助matlab 6.5編程計算可達矩陣，可得解釋結(jié)構(gòu)模型的可達矩陣。

(3)對風(fēng)險要素進行區(qū)域劃分，即判斷最上層要素是否屬于同一區(qū)域。

R(S1)∩R(S8)∩R(S14)∩R(S18)∩R(S22)≠?

因此，該22項風(fēng)險因素屬于同一個區(qū)域，是不可以進行區(qū)域劃分的。

(4)進行級位劃分，見圖1。

圖1 遞階結(jié)構(gòu)有向圖

4.2 基于ANP確定指標(biāo)權(quán)重

在建立網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)模型時，第一層為控制層，另一層為網(wǎng)絡(luò)層。其中一級指標(biāo)為控制層，之間是相互獨立的；網(wǎng)絡(luò)層由二級指標(biāo)因素構(gòu)成，并且因素間存在相互影響關(guān)系。根據(jù)ISM模型得出的遞階結(jié)構(gòu)有向圖來確定網(wǎng)絡(luò)層的指標(biāo)因素間的相互關(guān)系，即可得到網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)模型，見圖2。

根據(jù)上邊建立的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)模型，首先，對單一控制層內(nèi)部因素進行兩兩比較打分。其次，對控制層之間指標(biāo)因素和與其有聯(lián)系的指標(biāo)因素進行比較打分；最后，運用Super Decisions軟件對數(shù)據(jù)進行處理，并進行一致性檢驗，即CR<0.1。然后得到極限超矩陣，見表3。

圖2 網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)模型圖

由極限超矩陣可得一級指標(biāo)權(quán)重：

W=(0.461,0.299,0.147,0.093)

歸一化得二級指標(biāo)權(quán)重：

W1=(0.325,0.124,0.143,0.295,0.113)

W2=(0.167,0.161,0.057,0.057,0.171,0.06,0.151,0.177)

W3=(0.211,0.231,0.211,0.231,0.116)

W4=(0.269,0.366,0.204,0.161)

4.3 Fuzzy模糊評價

建立評價集：以前面構(gòu)建的評語集為依據(jù)，采用專家打分的方式，發(fā)放問卷邀請10位專家對界面風(fēng)險的二級風(fēng)險指標(biāo)進行評價打分，打分要切合實際。由此構(gòu)建10行22列的評價集V如下：

計算隸屬度得：

計算評價矩陣：

B1=W1·R1=(0.062,0.622,0.3,0.014,0)

B2=W2·R2=(0.017,0.557,0.403,0.023,0)

B3=W3·R3=(0,0.519,0.369,0.112,0)

B4=W4·R4=(0,0.367,0.363,0.27,0)

B=A·R=(0.034,0.564,0.347,0.055,0)

S=B·VT=6.154

由評語集可得，綜合界面風(fēng)險較高。

單獨計算每個界面風(fēng)險指標(biāo)(U1～U4)的評價值：S1=6.454，S2=6.136，S3=5.814，S4=5.194。

4.4 評價結(jié)果分析及對策

由于綜合界面風(fēng)險較高，需將界面目標(biāo)管理內(nèi)容與項目實際情況相對應(yīng)，盡快獲取降低風(fēng)險的解決措施，對界面風(fēng)險排序來確定處理界面風(fēng)險的先后順序。因此，由大到小對一級界面風(fēng)險評價指標(biāo)的評價值進行排序得：S1>S2>S3>S4。即界面風(fēng)險從大到小依次為：合同界面風(fēng)險、組織界面風(fēng)險、實體界面風(fēng)險、環(huán)境界面風(fēng)險。

(1)合同界面風(fēng)險最大，是最關(guān)鍵的界面風(fēng)險。一方面，政府在PPP項目界面管理中的影響至關(guān)重要，應(yīng)當(dāng)合理分擔(dān)項目建設(shè)中的風(fēng)險和責(zé)任，不斷累積PPP項目的經(jīng)驗，劃分好合同界面的權(quán)利和責(zé)任；另一方面，企業(yè)要對項目進行合理的分包，提高界面管理者的管理水平。

(2)組織界面風(fēng)險涉及到各利益方的相互關(guān)系。首先，要處理好政府和私營企業(yè)間的利益分配，防止組織界面矛盾的產(chǎn)生；其次，要加強參與方之間的信任，保持信息的流暢程度，提高團隊間的協(xié)作程度；最后，采取合適的激勵措施，保持個人目標(biāo)與組織目標(biāo)的高度一致。

(3)實體界面風(fēng)險關(guān)乎私營企業(yè)的成本投入、運營時間長短，同時影響項目建設(shè)的質(zhì)量。一方面，政府要做好前期策劃，項目實施階段加強對項目的監(jiān)督；另一方面，企業(yè)要提高自身的技術(shù)水平，加強對材料供應(yīng)和進度節(jié)點的把控，提高沖突變更反饋處理能力，確保項目建設(shè)高質(zhì)量、低成本按時完成。

(4)環(huán)境界面中包括環(huán)境對項目的輸入和項目對環(huán)境的輸出。政府要合理預(yù)估市場經(jīng)濟和不可抗力對項目的影響，做好應(yīng)對措施；同時，企業(yè)要提高界面運營水平，包括合理的定價與適當(dāng)?shù)纳虡I(yè)引入，確保資本的回收。

5 結(jié) 論

論文運用ISM-ANP-Fuzzy方法，對城市軌道交通PPP項目的界面風(fēng)險進行評價，得出以下結(jié)論：

(1)對PPP項目界面的內(nèi)容進行了梳理，構(gòu)建了基于全壽命周期的城市軌道交通PPP項目界面風(fēng)險評價指標(biāo)體系。

(2)構(gòu)建了界面風(fēng)險評價模型。運用ISM-ANP法分析了評價指標(biāo)間的相關(guān)性，從而有效提高了風(fēng)險評價結(jié)果的客觀性和準(zhǔn)確性，并基于Fuzzy方法對PPP城市軌道交通項目界面風(fēng)險進行評價。

(3)通過實證研究驗證基于IANP-Fuzzy的界面風(fēng)險評價模型的可行性。該模型能夠?qū)Τ鞘熊壍澜煌≒PP項目界面風(fēng)險進行客觀、準(zhǔn)確的評價，并基于評價結(jié)果提出針對性的對策，證明該評價模型具有較強的應(yīng)用價值。

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