基于DEA-Malmquist的建筑業(yè)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率實(shí)證研究：江蘇省2006—2015年十類登記類型企業(yè)

程碧華， 汪 霄， 潘 婷

(南京工業(yè)大學(xué) 土木工程學(xué)院， 江蘇 南京 211816)

建筑業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)，是國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展、改善人民生活水平的物質(zhì)基礎(chǔ)。近年來，我國經(jīng)濟(jì)增長模式正從粗放式向集約式轉(zhuǎn)變，技術(shù)創(chuàng)新是其驅(qū)動(dòng)力，2016年5月國務(wù)院頒發(fā)的《國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》明確了建筑業(yè)的發(fā)展方向，強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力的戰(zhàn)略支撐。2006年江蘇省建筑業(yè)生產(chǎn)總值為1185.25億元，2015年總值達(dá)到了4055.42億元(約為地區(qū)生產(chǎn)總值的1/17)，僅次于工業(yè)、金融業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)，體現(xiàn)了建筑業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中起到的重要作用，但其產(chǎn)值利潤率卻僅為3.97%，過多依賴于外部投入，還未發(fā)揮出科技創(chuàng)新的作用。本文以江蘇省2006—2015年不同類型的建筑企業(yè)資料進(jìn)行技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率的實(shí)證分析，可以針對(duì)建筑業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的影響因素提出相應(yīng)建議，有效促進(jìn)江蘇省建筑業(yè)技術(shù)進(jìn)步，提升建筑業(yè)核心競爭力，引導(dǎo)建筑業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，實(shí)現(xiàn)江蘇建筑強(qiáng)省的發(fā)展目標(biāo)。

1 文獻(xiàn)回顧

技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率是新古典學(xué)派經(jīng)濟(jì)增長理論中衡量純技術(shù)進(jìn)步在生產(chǎn)中發(fā)揮的作用，它不僅拉動(dòng)了社會(huì)的發(fā)展，也促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新，隨著技術(shù)進(jìn)步發(fā)揮的作用越來越大，各國都重視起技術(shù)進(jìn)步。最初由英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家Adam Smith提出概念分析[1]；后由美國數(shù)學(xué)家Charles Cobb和經(jīng)濟(jì)學(xué)家Paul Dauglas提出柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)(即C-D生產(chǎn)函數(shù))[2]；Solow又在C-D生產(chǎn)函數(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行了改進(jìn)，提出了余值法[3]；到20世紀(jì)70年代末，Charnes等人提出另一種計(jì)算貢獻(xiàn)率的模型，即為數(shù)據(jù)包絡(luò)分析[4](Data Envelopment Analysis，DEA)；1994年F?re等人將Malmquist指數(shù)法和DEA相結(jié)合運(yùn)用于生產(chǎn)效率的計(jì)算[5]。其中C-D生產(chǎn)函數(shù)、索洛增長方程為參數(shù)法，需要構(gòu)造一個(gè)具體的生產(chǎn)函數(shù)形式然后對(duì)函數(shù)中的參數(shù)進(jìn)行計(jì)算，主觀性較強(qiáng)，如C-D生產(chǎn)函數(shù)需要對(duì)經(jīng)濟(jì)體制進(jìn)行假設(shè)，這往往與現(xiàn)實(shí)有所差異，且α和β兩個(gè)參數(shù)的權(quán)重不易確定[6]；索洛增長方程法雖然數(shù)據(jù)易得、計(jì)算簡單，但其前提假設(shè)條件過多，易造成測算結(jié)果誤差較大[7]。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析、指數(shù)法為非參數(shù)法，無需構(gòu)建生產(chǎn)函數(shù)對(duì)參數(shù)進(jìn)行估計(jì)，更具客觀性。

國內(nèi)現(xiàn)階段正是創(chuàng)新的關(guān)鍵時(shí)期，各企業(yè)家、專家學(xué)者都在積極研究技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)率。國內(nèi)關(guān)于技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率的研究在二十世紀(jì)80年代才逐漸形成規(guī)模，1992年國家統(tǒng)計(jì)局將Solow的增長速度方程法作為主要的貢獻(xiàn)率測算方法，近年很多學(xué)者在此方法上進(jìn)行了改進(jìn)，有部分學(xué)者采用了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的方法。目前學(xué)術(shù)界對(duì)建筑業(yè)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率進(jìn)行了積極的研究，如唐菁菁采用C-D生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行測算得到，過度的資本投入一定程度上限制了技術(shù)進(jìn)步，造成對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)處于較低水平[8]；陸彥主要采用了索洛增長模型對(duì)江蘇省1990—2006年間的建筑業(yè)投入產(chǎn)出進(jìn)行分析，得知江蘇省建筑業(yè)經(jīng)濟(jì)增長主要依靠物質(zhì)投入，技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率偏低[9]；段宗志采用DEA對(duì)江蘇、安徽等六個(gè)地區(qū)進(jìn)行對(duì)比分析，提出要轉(zhuǎn)變增長方式，加強(qiáng)監(jiān)管等促進(jìn)建筑產(chǎn)業(yè)升級(jí)[10]；孫夢穎運(yùn)用隨機(jī)前沿函數(shù)分析了建筑業(yè)增長需要依賴技術(shù)進(jìn)步而非資本增長[11]。

當(dāng)前建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成果還很少，研究主要側(cè)重于全國各省市間的比較分析，對(duì)單一省市研究較少，且局限于整個(gè)行業(yè)中，并未區(qū)分不同登記注冊類型企業(yè)間的技術(shù)進(jìn)步差別，因此本文針對(duì)江蘇省建筑業(yè)不同登記注冊類型的企業(yè)進(jìn)行分析，有利于提出適合江蘇省建筑業(yè)發(fā)展的建議。

2 方法選用

2.1 方法選用

本文基于建筑業(yè)生產(chǎn)周期長、企業(yè)類型眾多的特點(diǎn)，采用非參數(shù)法中的DEA-Malmquist法計(jì)算貢獻(xiàn)率，通過模型計(jì)算全要素生產(chǎn)率的增長率，再與產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)增長率進(jìn)行計(jì)算得到貢獻(xiàn)率。DEA方法可以有效避免假定函數(shù)形式，方法中的權(quán)重?zé)o需提前賦予權(quán)重值，而是由線性規(guī)劃所確定，不受人為主觀因素的影響。DEA法另一個(gè)優(yōu)點(diǎn)是能夠處理多投入和多產(chǎn)出，結(jié)果不受量綱的影響，能夠處理不同類型建筑企業(yè)的數(shù)據(jù)?；贒EA的Malmquist指數(shù)法除了具有DEA的優(yōu)勢外，還能夠處理DEA法所不能處理的時(shí)間序列函數(shù)，既能處理本文選取的1996—2005年十年期間數(shù)據(jù)，也無需進(jìn)行行為假設(shè)，這就使得研究結(jié)果更具客觀性和適用性。

2.2 DEA-Malmquist方法應(yīng)用

DEA方法由Charnes和Cooper等人創(chuàng)建于1978年，借助線性規(guī)劃、多目標(biāo)規(guī)劃等數(shù)學(xué)規(guī)劃模型，使決策單元(Decision Making Unit，DMU)的投入或產(chǎn)出保持不變從而確定相對(duì)有效的生產(chǎn)前沿面，將各個(gè)DMU投影到生產(chǎn)前沿面上，比較DMU偏離生產(chǎn)前沿面的距離判別它們的相對(duì)有效性。

Malmquist指數(shù)法最初是由瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家Malmquist在1953年提出，1982年被用于測算生產(chǎn)效率的變化，1992年F?re將其與DEA理論相結(jié)合，構(gòu)建了基于DEA的Malmquist指數(shù)模型，用來分析生產(chǎn)率的變化。它的原理是構(gòu)造距離函數(shù)測算時(shí)期t到t+1的綜合效率變化，可以用以下公式表示。

在時(shí)期t時(shí)的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)為：

(1)

在t+1時(shí)期的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)為：

(2)

則全要素生產(chǎn)率TFP可以表示為：

M(xt+1,yt+1,xt,yt)=

(3)

式中：xt和yt分別表示在t時(shí)期的投入和產(chǎn)出量；Dt(xt,yt)表示在t時(shí)期的距離函數(shù)；Dt(xt+1,yt+1)表示以t期技術(shù)條件表示的t+1期效率水平；M(xt+1,yt+1,xt,yt)>1表示生產(chǎn)率進(jìn)步，反之則表示t+1時(shí)期的生產(chǎn)率較t時(shí)期有所退步。

式(3)還可以分解為：

(4)

其中前式表示技術(shù)效率EC，即t時(shí)期和t+1時(shí)期相對(duì)技術(shù)效率的變化，也被稱為“追趕效應(yīng)”或“水平效應(yīng)”；后式表示技術(shù)進(jìn)步TC，即t+1時(shí)期較t時(shí)期技術(shù)的變化程度。當(dāng)EC>1時(shí)，表示DMU更接近生產(chǎn)前沿面，即在t時(shí)期和t+1時(shí)期間技術(shù)效率提高，反之則DMU效率降低；當(dāng)TC>1時(shí)，表示生產(chǎn)前沿面向外移動(dòng)，即技術(shù)有所創(chuàng)新，反之則技術(shù)水平下降[12,13]。

基于DEA的Malmquist指數(shù)法不僅可以彌補(bǔ)DEA模型的缺點(diǎn)，還能同時(shí)處理時(shí)間序列函數(shù)和面板數(shù)據(jù)，比較不同時(shí)期的技術(shù)效率，因此在分析10年期間江蘇省建筑業(yè)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率上具有一定的優(yōu)勢。

3 建筑業(yè)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率測算指標(biāo)確定

3.1 指標(biāo)選擇原則

投入產(chǎn)出指標(biāo)的確定對(duì)建筑業(yè)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率測算結(jié)果起著至關(guān)重要的作用，指標(biāo)選取不僅要考慮數(shù)據(jù)的可獲得性，也要考慮最終測算結(jié)果的合理性，為此遵循以下指標(biāo)選取原則：

(1)重要性原則

與建筑業(yè)相關(guān)的測算指標(biāo)多種多樣，但過多測算指標(biāo)易造成結(jié)果的重復(fù)計(jì)算，因此在選擇指標(biāo)時(shí)應(yīng)遵循指標(biāo)重要性原則，按照指標(biāo)重要性程度排序，挑選重要度高的指標(biāo)，以進(jìn)行科學(xué)合理的測算。

(2)科學(xué)性原則

科學(xué)性原則要求指標(biāo)必須能夠科學(xué)的表達(dá)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率的基本內(nèi)涵和要求，結(jié)合理論與實(shí)際，確定指標(biāo)，且指標(biāo)的含義、內(nèi)容必須具備科學(xué)性，以減少數(shù)據(jù)的重復(fù)收集、整理。

(3)可獲得性原則

指標(biāo)的確定必須具備可獲得性原則，在選取指標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮數(shù)據(jù)收集是否有可行性，是否能夠正確反映指標(biāo)的真實(shí)情況。在選取指標(biāo)時(shí)，應(yīng)盡量選用能在全國、省級(jí)或市級(jí)范圍內(nèi)相關(guān)統(tǒng)計(jì)部門查找到的數(shù)據(jù)指標(biāo)，以提高數(shù)據(jù)獲得的易得性。

(4)可比性原則

為了消除通貨膨脹等時(shí)間、空間上指標(biāo)的差距，指標(biāo)應(yīng)具有可比性原則。在同一時(shí)間段內(nèi)，對(duì)采用的指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)據(jù)單位、計(jì)算方法的統(tǒng)一性，以保證后期計(jì)算結(jié)果的精準(zhǔn)性與可比較性。

3.2 投入產(chǎn)出指標(biāo)確定

不同學(xué)者采用的DEA測算技術(shù)效率指標(biāo)有所不同，例如冉立平采用了總產(chǎn)值作為產(chǎn)出指標(biāo)，將勞動(dòng)者報(bào)酬、固定資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)和技術(shù)裝備率作為投入指標(biāo)[14]；付偉在投入指標(biāo)上選擇了勞動(dòng)者報(bào)酬、固定資產(chǎn)凈值、流動(dòng)資金和從業(yè)人員四個(gè)內(nèi)容[15]；李小睿在產(chǎn)出指標(biāo)上除了采用總產(chǎn)值，還采用了利稅總額、勞動(dòng)生產(chǎn)率和優(yōu)良品率，在投入指標(biāo)上選用了固定資產(chǎn)凈值、機(jī)械設(shè)備凈值和從業(yè)人數(shù)[16]；朱崢崢選用了從業(yè)人數(shù)和總資產(chǎn)作為投入指標(biāo)，將總產(chǎn)值和利稅總額作為產(chǎn)出指標(biāo)。

在綜合多位學(xué)者采用的投入產(chǎn)出指標(biāo)的研究上，遵循指標(biāo)重要性、科學(xué)性、可獲得性和可比性原則，本文將采用多投入單產(chǎn)出的數(shù)據(jù)模型，確定3個(gè)投入指標(biāo)和1個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)。

(1)投入指標(biāo)

投入指標(biāo)將采用從業(yè)人員數(shù)量、固定資產(chǎn)和流動(dòng)資產(chǎn)三個(gè)指標(biāo)，其中，從業(yè)人員數(shù)量代表的是勞動(dòng)力的投入，即人力；固定資產(chǎn)代表的是物質(zhì)資本的投入，即物力；流動(dòng)資產(chǎn)代表的是在建筑企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)過程中可以變現(xiàn)的資產(chǎn)，即財(cái)力。

(2)產(chǎn)出指標(biāo)

選用建筑業(yè)總產(chǎn)值作為產(chǎn)出指標(biāo)，建筑業(yè)總產(chǎn)值是以貨幣形式表現(xiàn)的建筑企業(yè)在一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)的建筑業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的總和，包括建筑工程產(chǎn)值、安裝工程產(chǎn)值和其他產(chǎn)值。

4 實(shí)證研究

4.1 數(shù)據(jù)來源

投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)均來源于2006—2015年《江蘇省統(tǒng)計(jì)年鑒》中建筑企業(yè)的固定資產(chǎn)額、流動(dòng)資產(chǎn)額、從業(yè)人數(shù)和總產(chǎn)值數(shù)額，并依據(jù)《江蘇省統(tǒng)計(jì)年鑒》中建筑企業(yè)的登記類型將企業(yè)劃分成10類，以此考察不同登記類型的建筑企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的情況，且滿足Malmquist指數(shù)法中決策單元的數(shù)量是變量數(shù)兩倍以上的要求。得到了表1江蘇省建筑企業(yè)投入產(chǎn)出指標(biāo)原始數(shù)據(jù)。

本文以2006年為基期，總產(chǎn)值按照江蘇省建筑業(yè)生產(chǎn)總值指數(shù)進(jìn)行轉(zhuǎn)換，固定資產(chǎn)按照固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)轉(zhuǎn)換，流動(dòng)資產(chǎn)通常用來購買原材料等，因此按照工業(yè)生產(chǎn)者購進(jìn)價(jià)格指數(shù)進(jìn)行轉(zhuǎn)換，從業(yè)人員數(shù)量不進(jìn)行轉(zhuǎn)換，得到表2江蘇省建筑業(yè)價(jià)格指數(shù)轉(zhuǎn)換表和表3江蘇省建筑業(yè)企業(yè)投入產(chǎn)出指標(biāo)轉(zhuǎn)化價(jià)格后數(shù)據(jù)。

表1 江蘇省建筑企業(yè)投入產(chǎn)出指標(biāo)原始數(shù)據(jù)

注：數(shù)據(jù)均來源于《江蘇省統(tǒng)計(jì)年鑒》

表2 江蘇省建筑業(yè)價(jià)格指數(shù)轉(zhuǎn)換

注：數(shù)據(jù)均來源于《江蘇省統(tǒng)計(jì)年鑒》，以2006年為基期

4.2 數(shù)據(jù)處理及分析

對(duì)指標(biāo)中數(shù)據(jù)進(jìn)行DEA-Malmquist模型處理，2007—2015年期間江蘇省不同登記類型的建筑企業(yè)全要素生產(chǎn)率增長率數(shù)值見表4，江蘇省建筑業(yè)總產(chǎn)值及其增速見圖1。

表4表明了2009年時(shí)各個(gè)企業(yè)相對(duì)于上一年的建筑業(yè)TFP增長率出現(xiàn)了明顯的下滑，這是由于2008年金融危機(jī)造成的經(jīng)濟(jì)效益下降；2011年是“十二五”的開局之年，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行開始回歸正常的增長軌道，因此各企業(yè)在2011年時(shí)生產(chǎn)效率增速相比上年開始進(jìn)行緩慢回升；到2015年，由于國家貨幣政策寬松、建筑行業(yè)增速向下、固定資產(chǎn)投資增速下降，各企業(yè)的生產(chǎn)效率增速放緩，圖1表明了江蘇省建筑業(yè)總產(chǎn)值2006—2012年期間穩(wěn)定維持在20%以上的增速，2013年后進(jìn)入增速放緩階段，且2015年建筑業(yè)增速為2006年以來的最低值，可見建筑業(yè)目前正處于大周期(2003—2023年)下滑階段，因此“十三五”期間將是江蘇省建筑業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、恢復(fù)經(jīng)濟(jì)快速增長的關(guān)鍵時(shí)期。

表3 江蘇省建筑業(yè)企業(yè)投入產(chǎn)出指標(biāo)轉(zhuǎn)化價(jià)格后數(shù)據(jù)

注：篇幅有限，以上數(shù)據(jù)僅列出2006和2015年兩年供參考

圖1 江蘇省建筑業(yè)總產(chǎn)值及增速

4.2.1縱向評(píng)價(jià)——基于時(shí)間序列的技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率比較

縱向評(píng)價(jià)是比較不同年份江蘇省建筑企業(yè)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率的水平，通過縱向評(píng)價(jià)可以全面了解技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率在10年期間的增長率和穩(wěn)定性，認(rèn)識(shí)其本質(zhì)和發(fā)展規(guī)律，把握增長或衰退原因，推測其發(fā)展方向，及時(shí)調(diào)整發(fā)展策略。2006—2015年江蘇省建筑企業(yè)年平均全要素生產(chǎn)率及其分解如表5和圖2所示。

表4 2007—2015年江蘇省不同登記類型建筑企業(yè)全要素生產(chǎn)率增長率

注：全要素生產(chǎn)率的增長率，即TFP增長率，被視為技術(shù)進(jìn)步的指標(biāo)

表5 江蘇省建筑業(yè)2006—2015年年平均技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率

注：技術(shù)效率為純技術(shù)效率和規(guī)模效率的乘積，純技術(shù)效率是通過提高企業(yè)管理技術(shù)等方法來影響生產(chǎn)效率，規(guī)模效率是企業(yè)規(guī)模發(fā)展對(duì)于企業(yè)生產(chǎn)效率的影響

圖2 江蘇省建筑業(yè)2006—2015年年平均效率指數(shù)

表5表明了2006—2015年的10年期間，江蘇省建筑業(yè)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率在總體上和國家發(fā)展趨勢相一致，06—07年TFP增長率最高可達(dá)12.1%，占江蘇省產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率達(dá)到81.2%，08年遭遇金融危機(jī)，貢獻(xiàn)率下降，得到了負(fù)值，但負(fù)值并不代表對(duì)經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生負(fù)作用，只是由于TFP增長率下降，而江蘇省GDP增長，對(duì)江蘇省經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的作用較小。技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率直到2011年開始恢復(fù)增長，近些年技術(shù)進(jìn)步率的降低導(dǎo)致TFP增長率又逐年下降，這表明江蘇省建筑企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新意識(shí)還不高，更趨于追求短期利益，重視成本和進(jìn)度管理而忽視了技術(shù)創(chuàng)新，所用的新技術(shù)或者產(chǎn)品大多由高校或科研機(jī)構(gòu)研發(fā)，技術(shù)轉(zhuǎn)移多于技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目少，導(dǎo)致成果也少，所占市場份額較低。

圖2表明技術(shù)效率指標(biāo)除08—09，10—11和12—13年度降低外，其余年份均增長。國家“一帶一路、走出去”的方針和國企的改革、民企的轉(zhuǎn)型升級(jí)、資源配置效率的提高都在無形中提高了企業(yè)的技術(shù)效率指標(biāo)。但建筑業(yè)招投標(biāo)、建造、竣工等過程中出現(xiàn)的法律法規(guī)問題和行業(yè)內(nèi)過度競爭等又造成了技術(shù)效率水平下降，江蘇省建筑企業(yè)技術(shù)裝備率在2012—2014年期間出現(xiàn)了下降，從人均21004元降至9482元，表明企業(yè)的技術(shù)裝備和人工分配略有不足，導(dǎo)致2012—2013年度技術(shù)效率指標(biāo)為最低值。技術(shù)效率指標(biāo)的分解指標(biāo)中，規(guī)模效率平均增長率為1%，表明建筑業(yè)生產(chǎn)規(guī)模達(dá)到最優(yōu)水平，勞動(dòng)力、生產(chǎn)能力、固定資產(chǎn)投資等提高了技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率。純技術(shù)效率平均增長率為-1.1%，表明在最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模效率下，建筑企業(yè)內(nèi)部技術(shù)效率較低，即企業(yè)內(nèi)部管理技術(shù)辦法等還未對(duì)技術(shù)進(jìn)步起到一定的效用。

技術(shù)進(jìn)步效率指標(biāo)在2012—2013年度達(dá)到最高點(diǎn)，有三個(gè)方面的原因，一是“十二五”規(guī)劃強(qiáng)化了企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位，引導(dǎo)資金、人才、技術(shù)創(chuàng)新等向企業(yè)聚集，二是政府鼓勵(lì)社會(huì)資本參與基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)中，PPP進(jìn)入熱潮期促進(jìn)建筑業(yè)的發(fā)展，三是BIM技術(shù)的廣泛應(yīng)用及工業(yè)化發(fā)展的趨勢，2011年江蘇省委省政府明確提出要“加快建筑工業(yè)化和住宅產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程”，以工業(yè)化生產(chǎn)方式調(diào)整建筑產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，推動(dòng)綠色化生產(chǎn)，大量的裝配式技術(shù)開始涌現(xiàn)。但在近幾年由于缺乏統(tǒng)一的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)的創(chuàng)新能力有所不足，導(dǎo)致了技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)的降低，代表了建筑企業(yè)僅靠勞動(dòng)力、資本的投入來拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長不是長久之計(jì)，應(yīng)放眼于技術(shù)進(jìn)步上，創(chuàng)新已成為建筑業(yè)提升核心競爭力的有利方法。

4.2.2橫向評(píng)價(jià)——基于不同類型的建筑企業(yè)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率比較

橫向評(píng)價(jià)是比較江蘇省不同類型的建筑企業(yè)年均技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率的區(qū)別與聯(lián)系，通過橫向比較得到建筑企業(yè)發(fā)展的共性規(guī)律和個(gè)性區(qū)別，針對(duì)不同類型的建筑企業(yè)特點(diǎn)提出相應(yīng)的發(fā)展策略，發(fā)揮企業(yè)獨(dú)特優(yōu)勢，調(diào)整技術(shù)發(fā)展路線，揚(yáng)長避短，提高建筑企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率。不同登記注冊類型的建筑企業(yè)年均效率指標(biāo)見表6，內(nèi)資企業(yè)中只有聯(lián)營企業(yè)和其他企業(yè)的技術(shù)貢獻(xiàn)率年均值為增長，其余企業(yè)年均值有所下降；港澳臺(tái)和外商企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步效率指標(biāo)在所有類型企業(yè)中位于前列，但技術(shù)效率指標(biāo)墊底，這表明港澳臺(tái)和外商企業(yè)相對(duì)于內(nèi)資企業(yè)而言，更注重技術(shù)的發(fā)展，以技術(shù)進(jìn)步帶動(dòng)企業(yè)競爭力的上升。

表6 不同登記注冊類型的建筑業(yè)企業(yè)10年間平均效率指標(biāo)

結(jié)合各類型企業(yè)10年間的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，得到內(nèi)資企業(yè)中有限責(zé)任企業(yè)、股份有限企業(yè)和私營企業(yè)全要素增長率主要依靠的是固定資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)和勞動(dòng)力的增長，2016年三類企業(yè)在固定資產(chǎn)和流動(dòng)資產(chǎn)投入上較2006年增加約5倍，因此總產(chǎn)值增長較快，技術(shù)效率基本達(dá)到最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模、資源配置能力較高，但技術(shù)進(jìn)步效率指標(biāo)卻遠(yuǎn)低于其他企業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新較少，造成了技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率較低，說明了技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的重要源泉。國有企業(yè)、集體企業(yè)的技術(shù)效率在內(nèi)資企業(yè)中偏低，表明這兩類企業(yè)在生產(chǎn)中資源利用效率較低，需要向集約型生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)變。

對(duì)比各類型企業(yè)的技術(shù)效率指標(biāo)，港澳臺(tái)和外商企業(yè)在資源配置上稍有缺陷導(dǎo)致了技術(shù)效率指標(biāo)偏低，而對(duì)比技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)，外資企業(yè)的10年均值要遠(yuǎn)大于內(nèi)資企業(yè)，說明外資企業(yè)在新技術(shù)研發(fā)上比內(nèi)資企業(yè)更具優(yōu)勢。聯(lián)營企業(yè)是除外資企業(yè)外唯一一個(gè)在技術(shù)進(jìn)步上有增長趨勢的企業(yè)，這也是由于聯(lián)營企業(yè)的目的是利潤最大化，在追求效益的同時(shí)十分注重新技術(shù)的研發(fā)與使用。

5 結(jié)論與建議

5.1 結(jié)論

建筑業(yè)的技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率會(huì)受到技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步的雙重影響，通過對(duì)江蘇省10年期間10類建筑企業(yè)進(jìn)行的數(shù)據(jù)分析，可以得到以下三條結(jié)論。

(1)目前江蘇省建筑企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率偏低，對(duì)江蘇經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的作用較小，由于固定資產(chǎn)投資增速下降，總產(chǎn)值增速持續(xù)放緩，建筑企業(yè)數(shù)量與從業(yè)人數(shù)逐年增加，勞動(dòng)生產(chǎn)率和機(jī)械生產(chǎn)率增速較低，導(dǎo)致江蘇省建筑進(jìn)步貢獻(xiàn)率低于國家科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率，與江蘇建筑大省有著很大的區(qū)別。但江蘇建筑企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率在2006—2008年對(duì)江蘇經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了較大作用，雖然“十二五”規(guī)劃強(qiáng)化了企業(yè)的創(chuàng)新主體地位，也引發(fā)了PPP熱潮，但不合理的勞動(dòng)規(guī)模和不均衡的投入導(dǎo)致后續(xù)貢獻(xiàn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長發(fā)揮的作用稍弱，與其產(chǎn)值利潤率較低相符；

(2)技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)的影響力要大于技術(shù)效率指標(biāo)，技術(shù)創(chuàng)新有所欠缺，年均進(jìn)步值降低3.4%，經(jīng)濟(jì)增長主要依靠了建設(shè)投資；技術(shù)效率年均值基本不變，說明資源配置率和使用率基本得到較高水平，這緣于建筑企業(yè)的資產(chǎn)在大規(guī)模擴(kuò)張，投入不斷加大，以粗放式經(jīng)濟(jì)增長為主，市場過度競爭，導(dǎo)致追逐短期利益，未能重視起技術(shù)創(chuàng)新，這也與目前大部分的研究結(jié)論相符；

(3)港澳臺(tái)企業(yè)和外商企業(yè)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率較高于內(nèi)資企業(yè)，源于技術(shù)進(jìn)步效率較高，重視技術(shù)創(chuàng)新，這與國外對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的重視密不可分，在其管理技術(shù)上的支持力度遠(yuǎn)大于內(nèi)資企業(yè)。內(nèi)資企業(yè)在資源配置效率上較高于港澳臺(tái)和外商企業(yè)，這也得力于我國的宏觀調(diào)控政策，即對(duì)公司法、企業(yè)法、勞動(dòng)法等的完善。

5.2 建議

為了積極推進(jìn)建筑企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，提高技術(shù)貢獻(xiàn)率，推動(dòng)建造方式的創(chuàng)新，根據(jù)縱向和橫向比較結(jié)果，建筑企業(yè)應(yīng)在承包經(jīng)營管理模式、生產(chǎn)組織方式、技術(shù)研發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新等方面進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)，分別得到產(chǎn)業(yè)和企業(yè)層面的發(fā)展建議。

5.2.1產(chǎn)業(yè)層面相關(guān)建議

(1)立足供給側(cè)改革，發(fā)揮建筑企業(yè)主體地位，營造技術(shù)創(chuàng)新的政策和市場環(huán)境。

完整的建筑產(chǎn)業(yè)鏈不止包含了建筑業(yè)，還包括研發(fā)、設(shè)計(jì)、咨詢等服務(wù)性企業(yè)，在我國產(chǎn)業(yè)的分類方式中，將建筑業(yè)劃分在第二產(chǎn)業(yè)，將與建筑有關(guān)的設(shè)計(jì)、勘察等作為服務(wù)性行業(yè)劃分進(jìn)第三產(chǎn)業(yè)，這一劃分造成了建筑產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的分割，加劇了行業(yè)內(nèi)的競爭。其次江蘇省建筑企業(yè)的規(guī)模和數(shù)量均占到全國的1/10，建筑業(yè)增加值占全國的16.6%，但技術(shù)規(guī)模效率沒有明顯的增長，而供給側(cè)改革是適應(yīng)和引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大創(chuàng)新。為了營造良好、健康的市場環(huán)境和政策環(huán)境，政府應(yīng)當(dāng)制定有利于建筑業(yè)積極創(chuàng)新的財(cái)政政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策、專項(xiàng)資金扶持政策，創(chuàng)造自由平等的市場環(huán)境，建立市場競爭機(jī)制，保護(hù)創(chuàng)新主體的積極性，并立足供給側(cè)改革重組產(chǎn)業(yè)鏈，以建筑業(yè)的核心競爭力為支點(diǎn)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)重組，通過信息化平臺(tái)探索新的合作發(fā)展模式，矯正資源配置，深化國有企業(yè)改革，混合所有制企業(yè)，重視外資企業(yè)，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，優(yōu)化建筑企業(yè)規(guī)模效率，以產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提升產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值。

(2)構(gòu)建科技支撐體系，以服務(wù)平臺(tái)為中心，整合資源，推進(jìn)建筑產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化。

“十三五”規(guī)劃的發(fā)布預(yù)示著建筑業(yè)進(jìn)入了轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵階段，技術(shù)進(jìn)步是建筑業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的源頭。從縱向比較結(jié)果顯示技術(shù)創(chuàng)新是影響技術(shù)貢獻(xiàn)率的重要因素，因此江蘇省需構(gòu)建“一平臺(tái)一體系”，建立以政府為引導(dǎo)，以創(chuàng)新為驅(qū)動(dòng)，以促進(jìn)建筑企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新為目的的科技支撐體系，引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新，并以服務(wù)平臺(tái)為中心，結(jié)合各地資源和條件，架起政府、企業(yè)、市場間溝通的橋梁，收集技術(shù)信息，推廣示范項(xiàng)目，并以人才支撐為保障，促進(jìn)行業(yè)人才隊(duì)伍的培養(yǎng)，加快推進(jìn)建筑產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化，推動(dòng)裝配式建筑的發(fā)展，積極推行工程總承包模式，轉(zhuǎn)變生產(chǎn)組織方式，使建筑業(yè)向集約化、產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)型，激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，廣泛運(yùn)用BIM等新技術(shù)，實(shí)現(xiàn)江蘇建筑強(qiáng)省的發(fā)展目標(biāo)。

5.2.2企業(yè)層面相關(guān)建議

橫向比較結(jié)果顯示內(nèi)資企業(yè)建設(shè)和投資關(guān)聯(lián)度較高，技術(shù)進(jìn)步效率較低，缺乏創(chuàng)新性技術(shù)，資源配置率較高，企業(yè)規(guī)模效應(yīng)良好，而外資企業(yè)規(guī)模效率較低，但依靠技術(shù)創(chuàng)新性提升了技術(shù)貢獻(xiàn)率，為了發(fā)揮企業(yè)各自優(yōu)勢，彌補(bǔ)劣勢，得到兩條建議。

(1)發(fā)揮企業(yè)家精神，樹立適合技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)文化，提升技術(shù)裝備水平。

建筑企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，企業(yè)家是企業(yè)的靈魂，企業(yè)文化是企業(yè)家創(chuàng)建公司的理念，是物質(zhì)文化的保證，也是企業(yè)的行為準(zhǔn)則。隨著智能化、裝配化和標(biāo)準(zhǔn)化的大力推行，建筑企業(yè)的創(chuàng)新已迫在眉睫，因此企業(yè)家應(yīng)當(dāng)在企業(yè)中樹立創(chuàng)新文化，營造企業(yè)創(chuàng)新氛圍，激勵(lì)員工，增加研發(fā)投入，培養(yǎng)創(chuàng)新人才，積極引進(jìn)或自主研發(fā)新技術(shù)、新工藝等，提升參與統(tǒng)一市場的能力，才能在國際競爭、“一帶一路”、PPP項(xiàng)目、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等領(lǐng)域發(fā)揮積極作用。其次，江蘇省建筑企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率和機(jī)械生產(chǎn)率增速下降，技術(shù)裝備水平較低，老舊設(shè)備比重大，因此建筑企業(yè)需要加快設(shè)備的更新?lián)Q代，積極使用新設(shè)備，研發(fā)新工藝，并加強(qiáng)對(duì)專業(yè)人才的教育和培養(yǎng)，提升勞動(dòng)力素質(zhì)。

(2)建立人才激勵(lì)機(jī)制，開展“產(chǎn)學(xué)研政”合作，合理配置資源，推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

內(nèi)資企業(yè)技術(shù)進(jìn)步效率較低，因此應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)，建立創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，充分發(fā)揮人才作用，提高企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的積極性與主動(dòng)性，同時(shí)開展“產(chǎn)學(xué)研政”合作，吸納各方資源優(yōu)勢彌補(bǔ)劣勢，積極推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

外資企業(yè)需要合理配置資源，有效利用勞動(dòng)力和資本的投入，提升企業(yè)管理水平，提高規(guī)模效率與純技術(shù)效率，積極參與國內(nèi)建筑行業(yè)市場競爭，帶動(dòng)內(nèi)資企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。

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