基于個性化考核與民主評價的PPP項目合作伙伴選擇*

賈崇 王志宏 趙雷

(1.遼寧工程技術大學工商管理學院，遼寧 葫蘆島 125105；2.沈陽師范大學校務辦公室，遼寧 沈陽 110034)

0 引言

財政部PPP中心發(fā)布信息顯示：截至2017年12月末，全國PPP綜合信息平臺管理庫中的項目共計7137個、投資額10.8萬億元，與2016年12月末相比，同比凈增項目2864個、投資額4.0萬億元。PPP投資覆蓋了全國31個省(自治區(qū))、市，涉及19個行業(yè)領域?？梢哉f，PPP模式已逐漸成為我國各級政府推動基礎設施和公共事業(yè)建設的重要抓手。但由于PPP項目普遍具有投資規(guī)模大、合同周期長的特點，對社會資本合作者的融資、項目管理以及運營管理等能力都提出了較高的要求。

隨著PPP模式在我國的持續(xù)升溫，有關PPP合作伙伴選擇的研究逐漸受到關注。目前，國內(nèi)學者針對PPP合作伙伴選擇的研究主要包括評價指標體系構建和評價方法應用等方面。在已有研究中發(fā)現(xiàn)，PPP合作伙伴評價方法中對于評價指標的權重設置往往都是固定的，并不會因評價對象的改變而改變。顯然，同一參評對象在不同的指標權重下將會得到不同的評價結果，而優(yōu)勢指標的權重越大，其評價結果自然就越好，這也是所有參評企業(yè)所希望的指標權重設置方式[1]。PPP項目合作伙伴評價同樣如此，對PPP項目而言，充分了解不同候選企業(yè)的優(yōu)勢特征，根據(jù)項目特點選擇較為合適的合作伙伴具有重要指導作用。為此，本文以PPP項目合作伙伴選擇為研究對象，利用文獻頻度統(tǒng)計法建立PPP項目合作伙伴選擇的評價指標體系，將個性化考核的思想引入PPP項目合作伙伴評價指標權重確定當中，以體現(xiàn)企業(yè)優(yōu)勢的個性化權重設立方式對候選企業(yè)進行考核，并匯集某一企業(yè)在不同企業(yè)權重視角下的綜合意見作為民主評價的結果進行排序，最終確定合適的候選企業(yè)。

1 PPP項目合作伙伴選擇維度與指標的確定

1.1 PPP項目合作伙伴選擇維度確定

財政部頒布的《政府和社會資本合作模式操作指南(試行)》中指出：PPP項目運作流程主要包括項目識別、準備、采購、執(zhí)行以及移交5個階段，而作為合作伙伴的社會資本將承擔起執(zhí)行環(huán)節(jié)中包括項目融資、設計、建造、運營等一系列工作。因此，PPP項目所選擇的合作伙伴需要具備全面綜合的能力素質(zhì)。本文針對國內(nèi)外相關文獻中PPP合作伙伴選擇維度[2-10]進行整理與分析，如表1所示。

表1 PPP項目合作伙伴選擇維度

(續(xù))

從文獻統(tǒng)計結果來看，雖然國內(nèi)外學者對于PPP合作伙伴選擇維度的設定不盡相同，但基本覆蓋了社會資本合作者在PPP項目全生命周期各階段所承擔工作應具有的核心能力。為此，本文選擇財務能力、技術能力、管理能力、企業(yè)信譽以及經(jīng)驗業(yè)績5個模塊作為評價指標維度。

1.2 PPP項目合作伙伴選擇評價指標識別

在確定PPP合作伙伴選擇維度的基礎上，本文通過文獻頻度統(tǒng)計法對已有相關文獻進行歸類，進而確定了PPP項目合作伙伴選擇評價指標。

1.2.1 財務能力

財務能力是評價社會資本合作方作為PPP合作伙伴的重要緯度。PPP項目通常具有投資額度高的特點，要求社會資本方不僅要具備一定的經(jīng)濟實力和較強的融資能力，在項目投資過程中還要能夠合理地利用資金，才能保證PPP項目的順利實施。

1.2.2 技術能力

在準經(jīng)營性基礎設施PPP項目中，社會資本合作方肩負著項目設計、建造及運營的任務。對其在項目設計水平與能力、建設方案的編制能力以及后期運營維護的技術方案設計等方面都有較高要求，需要有較強的技術實力支持。

1.2.3 管理能力

在PPP項目模式中，社會資本合作方對于PPP項目的管理已經(jīng)遠不止簡單的設計、施工等流程的疊加，其管理范疇已經(jīng)延伸至PPP項目的全生命周期，這也是PPP模式區(qū)別于傳統(tǒng)建造模式的重要特征之一[11]。而對于項目執(zhí)行全過程中的目標管理、風險管理以及合同管理將成為考驗社會資本合作方管理能力的重要因素。

1.2.4 經(jīng)驗業(yè)績

PPP模式在我國尚處于起步階段，類似的在建項目經(jīng)驗、融資經(jīng)驗以及運營經(jīng)驗對新建PPP項目尤為珍貴。這些經(jīng)驗不僅是PPP項目順利完成的重要保證，也是社會資本合作方能夠從評選中脫穎而出的有力支持。

1.2.5 企業(yè)信譽

對于PPP項目而言，社會資本合作方具有較高的社會地位、良好的項目履約表現(xiàn)將為PPP項目的順利實施帶來有力的保證。反之，如果社會資本合作方缺乏良好的企業(yè)信譽將給PPP項目帶來巨大的風險。

根據(jù)上述分析，結合文獻頻度統(tǒng)計結果，確定PPP項目合作伙伴的評價指標如表2所示。

表2 PPP項目合作伙伴選擇評價指標體系

值得注意的是，對于合作伙伴的評價指標應根據(jù)具體PPP項目的特點進行調(diào)整，以反映不同的PPP項目風險分擔特點以及候選人組成公司的資源和能力等。

2 基于個性化考核與民主評價的PPP項目合作伙伴評價模型構建

2.1 評價模型的構建原理

(1)

(2)

也就是說，與理想結局距離近的被評價對象將排在前面。

為了能更好地體現(xiàn)候選合作伙伴的核心能力，對于式(1)中的權重wi，本文引入個性化考核與民主評價相結合的方式，即利用每一個企業(yè)的核心能力或優(yōu)勢作為衡量所有企業(yè)的標尺確定權重wi，從而最大限度地彰顯該企業(yè)的自身優(yōu)勢；再匯集基于不同企業(yè)視角的對于該企業(yè)的全部評價，形成基于該企業(yè)核心能力與相對能力的民主化評價結果。

2.2 基于企業(yè)核心能力的個性化指標權重確定

假設有n家參評企業(yè)，p個評價指標的情況下，則對應被評價者j的評價模型如式(3)所示

(3)

(4)

(t=1,2,…,n)

(5)

2.3 基于企業(yè)相對能力的綜合評價

通過式(5)可以獲得基于每一個參評企業(yè)核心能力下對其他企業(yè)的評價結果。匯集全部評價即可完成評價意見的民主化，對被評價對象t的綜合評價成績?yōu)閇14]

(6)

對于PPP項目合作伙伴，綜合評價值越小，其排序順位就越高。這種模式把候選合作伙伴的核心能力與相對能力充分結合，能反映合作伙伴能力狀況的真實水平以及各合作伙伴之間的差別，可以直觀地比較任意兩個參評者的能力狀況，為靈活選擇提供了依據(jù)。

3 結語

通過基于個性化考核與民主評價的PPP項目合作伙伴評價模型的構建，對不同候選企業(yè)的評價采用最有利于體現(xiàn)該企業(yè)核心能力的個性化指標權重，再通過民主評價的方式得出所有企業(yè)的綜合排名，不僅可以幫助政府部門深入了解不同企業(yè)的核心能力所在，而且在充分體現(xiàn)候選合作伙伴個性化特征的基礎上還能得到符合“民意”的綜合結果。

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