基于非正式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的突發(fā)事件因素對(duì)國(guó)家間智力資本轉(zhuǎn)移的實(shí)證研究

司訓(xùn)練 許 豪

(西安石油大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西 西安 710065)

0 引 言

隨著“中國(guó)制造2025”戰(zhàn)略的公布，各產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃以及區(qū)域發(fā)展規(guī)劃的不斷出臺(tái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入到了以發(fā)展高端產(chǎn)業(yè)、深度加工為標(biāo)志的產(chǎn)業(yè)調(diào)整轉(zhuǎn)型的高水平發(fā)展階段。面對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高水平的發(fā)展，在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，我國(guó)的智力資本(Intellectual capital，IC)將面臨短缺和知識(shí)缺口(Knowledge gap，K-gap)不斷擴(kuò)大的重大挑戰(zhàn)。雖然國(guó)家或組織從不同角度的政策實(shí)施來提高國(guó)家或組織的智力資本水平，但國(guó)內(nèi)尤其是中國(guó)企業(yè)智力資本短缺的問題仍然普遍存在。[1]139-150基于人類發(fā)展史，可以將提高智力資本水平的實(shí)踐活動(dòng)概括為兩大類：一是社會(huì)環(huán)境平穩(wěn)狀態(tài)下(常態(tài)下)，國(guó)家自身體系內(nèi)通過利用知識(shí)轉(zhuǎn)移來提高智力水平的實(shí)踐；二是社會(huì)環(huán)境非平穩(wěn)狀態(tài)(即發(fā)生突發(fā)事件的非常態(tài))下，國(guó)家或組織抓住突發(fā)事件所帶來的契機(jī)和挑戰(zhàn)，通過牽引國(guó)家體系外知識(shí)轉(zhuǎn)移到本國(guó)或本組織內(nèi)活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)國(guó)家或組織的智力水平的迅速提高。[2]125-154基于上述人類發(fā)展史的大數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和分析表明，第二類狀態(tài)(即非常態(tài))下，智力資本的轉(zhuǎn)移具有特別明顯的效果。

目前，知識(shí)資本已成為世界各國(guó)或組織之間保持核心競(jìng)爭(zhēng)力的戰(zhàn)略性資源，當(dāng)該組織內(nèi)出現(xiàn)智力資本短缺時(shí)就必然出現(xiàn)K-gap，而K-gap又反映出一個(gè)國(guó)家或組織在執(zhí)行戰(zhàn)略所需要的知識(shí)資源與其實(shí)際所擁有的知識(shí)資源之間的缺口現(xiàn)狀，也就是國(guó)家或組織當(dāng)前所急迫需要的知識(shí)(Michael H.Zack)，它的存在勢(shì)必會(huì)削弱國(guó)家或組織的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。所以，彌補(bǔ)當(dāng)前國(guó)家戰(zhàn)略發(fā)展過程中暴露出的急需的k-gap，一方面需要組織內(nèi)部的知識(shí)積累和創(chuàng)新行為，另一方面更需要通過外部引進(jìn)組織所需要的智力資本，特別是國(guó)際上的智力資本。[3]193-199而國(guó)際智力資本的引進(jìn)，需要政府組織能夠清晰地把握并運(yùn)用智力資本轉(zhuǎn)移的規(guī)律，更需要政府組織抓住現(xiàn)實(shí)中的突發(fā)性、偶發(fā)性事件帶來的機(jī)遇。

從突發(fā)事件的定義中來看，突發(fā)事件要同時(shí)滿足無法預(yù)測(cè)性、不同尋常性和未歸納原因(未歸因)性等特性的事件(Manis)。而現(xiàn)實(shí)中，主要從“無法預(yù)測(cè)性”和“不同尋常性”兩方面去判斷是否為突發(fā)事件，而較少考慮“未歸因”這一客觀特征。只有具備這兩個(gè)特征的事件才是突發(fā)事件，例如戰(zhàn)爭(zhēng)、危機(jī)災(zāi)害和自然災(zāi)害等。突發(fā)事件會(huì)引起其他事物的一系列連鎖變化，這樣就形成了對(duì)其他事件施加影響的因素鏈條。為便于研究，本文基于現(xiàn)有研究共識(shí)把這個(gè)因素稱為突發(fā)因素[4]1173-1177。

智力資本對(duì)一個(gè)企業(yè)乃至一個(gè)國(guó)家的興亡的重要性是毋庸置疑的，發(fā)達(dá)國(guó)家利用突發(fā)事件對(duì)其體系外高智力人才資本的攫取豪奪是屢試不爽的手段，美國(guó)科技發(fā)展史上的事例不計(jì)其數(shù)，尤以第二次世界大戰(zhàn)為最[5]44-46。而不幸的是，我國(guó)在近代所發(fā)生的大部分突發(fā)事件中，幾乎總是處在被攫取的劣勢(shì)地位，我國(guó)的人才智力資本一次又一次地被西方列強(qiáng)所搜刮。我國(guó)近代的屈辱史基本上就是一部中國(guó)近代以來人才流失、智力資本轉(zhuǎn)移的沒落史，二者相互交織，進(jìn)而形成經(jīng)濟(jì)的惡性循環(huán)。

本文基于社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的研究成果，即社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)本身及節(jié)點(diǎn)、結(jié)構(gòu)間的影響。[6]305-324并且引入非常態(tài)環(huán)境(突發(fā)事件)下，國(guó)家或組織知識(shí)資本轉(zhuǎn)移的模型研究，以期為我國(guó)在非常態(tài)環(huán)境下應(yīng)對(duì)國(guó)家間智力資本轉(zhuǎn)移提供應(yīng)對(duì)策略。

1 突發(fā)事件對(duì)INN節(jié)點(diǎn)間的智力資本轉(zhuǎn)移影響路徑分析

1.1 研究目的

本文引入突發(fā)因素變量，具體分析非常態(tài)下國(guó)家或組織間的智力資本轉(zhuǎn)移。并在數(shù)據(jù)調(diào)研的基礎(chǔ)上，分別參照三個(gè)方面的機(jī)理：(一)基于非正式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)條件下，分析突發(fā)因素對(duì)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)間的智力資本轉(zhuǎn)移的影響機(jī)理；(二)構(gòu)建突發(fā)因素影響智力資本轉(zhuǎn)移的模型，并進(jìn)一步將國(guó)際金融危機(jī)作為網(wǎng)絡(luò)外生的偶發(fā)因素納入國(guó)際智力資本轉(zhuǎn)移的實(shí)證分析之中，驗(yàn)證并修正理論模型；(三)設(shè)計(jì)在國(guó)際金融危機(jī)突發(fā)因素時(shí)空條件下，為解決利用國(guó)際智力資本彌補(bǔ)知識(shí)缺口而出臺(tái)的國(guó)家政策和企業(yè)對(duì)策。并采用理論和實(shí)證相結(jié)合的方法，分析突發(fā)因素對(duì)組織間的智力資本轉(zhuǎn)移的影響機(jī)理，為組織有效利用突發(fā)事件所提供的契機(jī)，抓住機(jī)會(huì)引進(jìn)國(guó)際智力資本，以解決我國(guó)的智力資本短缺問題。

1.2 實(shí)證研究

通過對(duì)比發(fā)現(xiàn)，2008年美國(guó)次貸危機(jī)的爆發(fā)進(jìn)而引發(fā)的國(guó)際金融危機(jī)(International Financial Crisis，IFC)是一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的突發(fā)事件，它導(dǎo)致了各國(guó)不同程度的經(jīng)濟(jì)下滑、失業(yè)率上升和消費(fèi)力下降問題。金融危機(jī)是美國(guó)社會(huì)對(duì)全球經(jīng)濟(jì)的一次“割羊毛”行為，但也存在著美國(guó)多數(shù)金融類虛擬企業(yè)和大型公司面臨著生存危機(jī)問題。[7]150-153雖然我國(guó)的出口型經(jīng)濟(jì)遭到重創(chuàng)，并且這些消極影響通過國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際投資的傳導(dǎo)轉(zhuǎn)嫁到我國(guó)企業(yè)身上，同時(shí)，外來資本的減少和出口需求急速下跌令許多出口型企業(yè)面臨前所未有的生存問題。IFC的持續(xù)影響，使我國(guó)缺乏智力資本的行業(yè)面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。面對(duì)“新常態(tài)下的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化”，應(yīng)該看到我國(guó)所具有的有利因素。我國(guó)擁有全球最大的外匯儲(chǔ)備、平穩(wěn)并充滿期望的社會(huì)環(huán)境以及良好的基礎(chǔ)設(shè)施，在面對(duì)IFC持續(xù)的挑戰(zhàn)中，加大從國(guó)外引進(jìn)高端人力資本和吸引出國(guó)高端人才、留學(xué)生歸國(guó)發(fā)展的力度，緊跟時(shí)代步伐解決我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整所產(chǎn)生的K-gap問題，從高等院校、科研院所、社會(huì)組織和企業(yè)全方位入手提高我國(guó)智力資本的核心競(jìng)爭(zhēng)力、高端知識(shí)資本儲(chǔ)備水平和科技創(chuàng)新能力，加快我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整轉(zhuǎn)型的步伐。

1.3 基于INN的突發(fā)因素對(duì)各節(jié)點(diǎn)間智力資本轉(zhuǎn)移的影響路徑分析

社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是“某一群體中個(gè)人之間特定的聯(lián)系，其整體結(jié)構(gòu)可以稱之為該群體中個(gè)體的社會(huì)行為”，同時(shí)，由于知識(shí)活動(dòng)所具有的“參與”性，不管是組織內(nèi)部還是組織間的知識(shí)活動(dòng)，總是參與到一定的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)之中，尤其是在組織外部的知識(shí)獲取過程中，因?yàn)橹R(shí)活動(dòng)的“非正式化”屬性，使非正式組織在IIN上能夠充分發(fā)揮作用。一般社會(huì)網(wǎng)絡(luò)是基于網(wǎng)絡(luò)連接的網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)群構(gòu)成，將一般社會(huì)網(wǎng)絡(luò)記為G=I,E，其中I是網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)集合，I=1,2,…,N，代表了IIN上網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)數(shù)量的一個(gè)有限集。雖然在一般的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中，個(gè)體數(shù)量不是一個(gè)常量化存在，是動(dòng)態(tài)變化的，但從社會(huì)個(gè)體的數(shù)量來說，它是有數(shù)量限制的。E=Ei,?i∈I，且E?N×N，代表了網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的鏈接集。對(duì)于任意i,j∈I，規(guī)定二元變量Xi,j，當(dāng)i和j之間存在連接時(shí)，Xi,j=1，否則，Xi,j=0。Ei=j∈IX(i,j)=1，Ei是i的連接集，網(wǎng)絡(luò)體系中，G連接的i和j的路徑是兩者之間的關(guān)系((i,i1),(i,i2),…,(i,j))，如x(i,i1)=…=x(ik,j)=1的一個(gè)集，從節(jié)點(diǎn)i到節(jié)點(diǎn)j有一個(gè)連接。定義節(jié)點(diǎn)i和j之間的距離d(i,j)是一般社會(huì)網(wǎng)絡(luò)兩個(gè)節(jié)點(diǎn)之間最短路徑的長(zhǎng)度。i與j兩者之間關(guān)系的極端均存在連接或者所有兩者之間的連接是隨機(jī)的兩種情況。

把在一個(gè)節(jié)點(diǎn)所形成的不同節(jié)點(diǎn)的連接集叫“微型世界”網(wǎng)絡(luò)，用G(n,γ)表示，假設(shè)每一個(gè)個(gè)體節(jié)點(diǎn)維持n個(gè)平均連接和一個(gè)總的Nn/2個(gè)連接，用γ表示社會(huì)網(wǎng)絡(luò)兩個(gè)節(jié)點(diǎn)i和j之間的連接概率，符合這一條件的網(wǎng)絡(luò)G((n,γ))就是非正式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)IIN。二元變量X(i,j)描述了IIN上兩個(gè)節(jié)點(diǎn)的連接狀態(tài)。

因此，突發(fā)事件因素對(duì)IIN的影響，是通過影響節(jié)點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)屬性和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特性，進(jìn)而影響網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的連接億元和接入頻率。而節(jié)點(diǎn)的網(wǎng)絡(luò)接入意愿和接入頻率的改變，在節(jié)點(diǎn)行為意向的作用下，會(huì)在網(wǎng)絡(luò)G(n,γ)上進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)搜索?；诖耍俣ㄍ话l(fā)事件因素對(duì)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的影響存在正、負(fù)兩種結(jié)果，不管是積極正向的突發(fā)事件因素(如政策的突然改變、需求的突然增加等)，還是負(fù)向的突發(fā)事件因素(如戰(zhàn)爭(zhēng)、恐怖主義襲擊、金融危機(jī)、社會(huì)長(zhǎng)期動(dòng)蕩、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇等)對(duì)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)同樣產(chǎn)生兩種不同結(jié)果，也就是對(duì)節(jié)點(diǎn)的正向影響和負(fù)向影響。[8]39-68[9]383-397[10]150-169[11]556-574[12]98-153并且正向的突發(fā)事件因素對(duì)網(wǎng)絡(luò)不同節(jié)點(diǎn)產(chǎn)生的影響有正向影響和負(fù)向影響兩種；負(fù)向的突發(fā)事件因素對(duì)網(wǎng)絡(luò)不同節(jié)點(diǎn)的影響同樣有正向影響和負(fù)向影響兩種。假定在網(wǎng)絡(luò)G(n,γ)上存在任意兩個(gè)節(jié)點(diǎn)i和j，節(jié)點(diǎn)i為智力資本洼地(智力資本欠缺或水平較低)，洼地節(jié)點(diǎn)i的網(wǎng)絡(luò)接入意愿和網(wǎng)絡(luò)接入頻率的提高，會(huì)促使節(jié)點(diǎn)i在網(wǎng)絡(luò)中產(chǎn)生尋求彌補(bǔ)節(jié)點(diǎn)k-gap的行為措施；假定節(jié)點(diǎn)j為智力資本高地(智力資本充盈或發(fā)展水平較高)，高地節(jié)點(diǎn)j的網(wǎng)絡(luò)接入意愿和網(wǎng)絡(luò)接入頻率的提高，會(huì)促使節(jié)點(diǎn)j在網(wǎng)絡(luò)中尋求智力資本價(jià)值最大化的趨利行為。這樣節(jié)點(diǎn)i和j之間就會(huì)產(chǎn)生耦合效應(yīng)(Coupling effects)，智力資本洼地的節(jié)點(diǎn)i會(huì)基于節(jié)點(diǎn)k-gap，對(duì)網(wǎng)絡(luò)接入行為和智力資本高地的節(jié)點(diǎn)j，基于高端智力資本的網(wǎng)絡(luò)尋求優(yōu)化行為并發(fā)生耦合，從而產(chǎn)生高端智力資本從智力資本高地節(jié)點(diǎn)j向智力資本洼地的節(jié)點(diǎn)i轉(zhuǎn)移這一過程。這就是突發(fā)事件因素對(duì)節(jié)點(diǎn)智力資本轉(zhuǎn)移的影響路徑和機(jī)理。

2 耦合模型建立

2.1 節(jié)點(diǎn)間智力資本轉(zhuǎn)移的耦合機(jī)理

假設(shè)t=t0時(shí)，突發(fā)事件產(chǎn)生，突發(fā)事件因素在此刻產(chǎn)生對(duì)IIN網(wǎng)絡(luò)G((n,γ))的作用；在t=tx時(shí)，IIN網(wǎng)絡(luò)G(n,γ))任意兩個(gè)節(jié)點(diǎn)i和j產(chǎn)生了耦合效應(yīng)，節(jié)點(diǎn)i從節(jié)點(diǎn)j智力資本向量中選取第ν項(xiàng)智力資本進(jìn)行引進(jìn)，只有當(dāng)i節(jié)點(diǎn)第ν項(xiàng)智力資本向量處于洼地，j節(jié)點(diǎn)智力資本向量處于高地，同時(shí)i節(jié)點(diǎn)第ν項(xiàng)智力資本相對(duì)改變率大于社會(huì)平均改變率，j節(jié)點(diǎn)第ν項(xiàng)智力資本相對(duì)改變率小于社會(huì)平均改變率時(shí)，才能發(fā)生智力資本由高地節(jié)點(diǎn)j向洼地節(jié)點(diǎn)i轉(zhuǎn)移，在此(1)、(2)式成立：

Civtx

(1)

(2)

顯然，在t=t0-tx間，是突發(fā)事件因素從產(chǎn)生到作用于IIN網(wǎng)絡(luò)G(n,γ)的時(shí)期，這個(gè)時(shí)期，基于突發(fā)事件因素的作用，網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的網(wǎng)絡(luò)接入意愿增強(qiáng)，網(wǎng)絡(luò)接入頻率提高，則突發(fā)事件因素對(duì)實(shí)際節(jié)點(diǎn)中智力資本向量Civ=(ci1,ci2,…,cim)產(chǎn)生影響，導(dǎo)致實(shí)際節(jié)點(diǎn)中智力資本向量Civ=(ci1,ci2,…,cim)中所描述的智力資本價(jià)格產(chǎn)生改變信號(hào)，基于此價(jià)格改變信號(hào)，在網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的網(wǎng)絡(luò)接入意愿增強(qiáng)，網(wǎng)絡(luò)接入頻率提高的情況下，網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)會(huì)在IIN網(wǎng)絡(luò)G(n,γ)上開始基于此價(jià)格改變信號(hào)的網(wǎng)絡(luò)搜索和網(wǎng)絡(luò)公告活動(dòng)，當(dāng)任何兩個(gè)節(jié)點(diǎn)i和j的網(wǎng)絡(luò)搜索和網(wǎng)絡(luò)公告活動(dòng)相遇時(shí)發(fā)生碰撞，并產(chǎn)生耦合效應(yīng)時(shí)，網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的價(jià)格變化幅度差額、環(huán)境吸引度和專業(yè)匹配度等三種要素，會(huì)引起一個(gè)節(jié)點(diǎn)的智力資本向另一個(gè)節(jié)點(diǎn)轉(zhuǎn)移。

突發(fā)事件因素對(duì)IIN網(wǎng)絡(luò)G(n,γ)節(jié)點(diǎn)產(chǎn)生作用，i節(jié)點(diǎn)產(chǎn)生接入意愿的條件之一：在某一時(shí)刻，t=tx為某一項(xiàng)智力資本價(jià)格的相對(duì)改變率遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于該智力資本價(jià)格的社會(huì)平均相對(duì)改變率，即(3)式：

(3)

此時(shí)節(jié)點(diǎn)i會(huì)在第ν類智力資本價(jià)格信號(hào)的引導(dǎo)下，增強(qiáng)該節(jié)點(diǎn)的網(wǎng)絡(luò)接入意愿，并提高網(wǎng)絡(luò)接入頻率。同樣地，其他節(jié)點(diǎn)也會(huì)在此信號(hào)的引導(dǎo)下，增強(qiáng)其他節(jié)點(diǎn)本身的網(wǎng)絡(luò)接入意愿，并提高網(wǎng)絡(luò)接入頻率，以此增強(qiáng)對(duì)第ν類智力資本網(wǎng)絡(luò)搜索和網(wǎng)絡(luò)引進(jìn)活動(dòng)。這樣就實(shí)現(xiàn)了突發(fā)事件對(duì)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的部分或整體影響和作用。

節(jié)點(diǎn)i和j之間產(chǎn)生耦合效應(yīng)的先決條件是：在IIN網(wǎng)絡(luò)G(n,γ)上，任意兩個(gè)節(jié)點(diǎn)i和節(jié)點(diǎn)j之間，在突發(fā)事件因素的作用下，均產(chǎn)生了網(wǎng)絡(luò)接入意愿和網(wǎng)絡(luò)接入頻率等網(wǎng)絡(luò)行為[13]15-18；此時(shí)，節(jié)點(diǎn)i和j之間存在連接時(shí)，X(i,j)=1，且i與j之間存在弱關(guān)系或強(qiáng)關(guān)系，即Sij>Smin成立。在這些條件均成立的前提下，若發(fā)生單一節(jié)點(diǎn)受突發(fā)事件因素影響的本身系統(tǒng)非線性動(dòng)力學(xué)特征的驅(qū)動(dòng)而產(chǎn)生單向耦合的情況，也有可能任意兩個(gè)節(jié)點(diǎn)i,j同時(shí)均能收到對(duì)方影響的情況，產(chǎn)生雙向耦合效應(yīng)，此時(shí)節(jié)點(diǎn)i,j之間均基于網(wǎng)絡(luò)接入意愿和網(wǎng)絡(luò)接入頻率的網(wǎng)絡(luò)行為而互相傳遞信號(hào)形成節(jié)點(diǎn)間反饋，使參與耦合的兩個(gè)節(jié)點(diǎn)同時(shí)被驅(qū)動(dòng)并向?qū)Ψ娇繑n[14]737-742[15]62-66。

在IIN網(wǎng)絡(luò)G(n,γ)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)中，如果用CiandCj分別表示節(jié)點(diǎn)i,j的智力資本狀態(tài)向量，則一維和二維智力資本映射見(4)式和(5)式。

Ci(n+1)=F(Cin),Ci∈R

(4)

(5)

進(jìn)一步推導(dǎo)有節(jié)點(diǎn)i的m維離散的智力資本向量的映射見(6)式。

(6)

2.2 節(jié)點(diǎn)i,j智力資本維數(shù)m相同時(shí)的映射耦合模型

若把兩個(gè)維數(shù)相同的節(jié)點(diǎn)智力資本映射耦合，如將公式(4)的一維智力資本向量在v向量上相互映射耦合，則可能得到新的耦合模型，詳見(7)式。

(7)

(7)式中，η∈0,1為耦合系數(shù)。當(dāng)η=0時(shí)，任意兩個(gè)節(jié)點(diǎn)i,j之間不存在鏈接，即X(i,j)=0，也不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，即Sij?Smin，此時(shí)節(jié)點(diǎn)i,j之間是兩個(gè)獨(dú)立存在的個(gè)體。當(dāng)0<η1》時(shí)，任意兩個(gè)節(jié)點(diǎn)i,j之間存在鏈接，即X(i,j)=1，也就是存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，這種關(guān)系不管是弱關(guān)系還是強(qiáng)關(guān)系，即Sij?Smin成立，同時(shí)也存在一種對(duì)某一突發(fā)事件因素刺激下智力資本價(jià)格信號(hào)改變的認(rèn)可，使得在第v類智力資本向量上存在價(jià)格變化的相對(duì)變化率遠(yuǎn)大于相應(yīng)的平均相對(duì)變化率，即有成立。此時(shí)節(jié)點(diǎn)i,j之間耦合存在的前提條件是(8)式成立。

(8)

2.3 節(jié)點(diǎn)i,j智力資本維數(shù)m不同的映射耦合模型

節(jié)點(diǎn)i,j的智力資本維數(shù)m不同，且水平存在差異是網(wǎng)絡(luò)上節(jié)點(diǎn)智力資本的常態(tài)，也是網(wǎng)絡(luò)智力資本存在交易、流動(dòng)性的前提。維數(shù)m不同時(shí)，本文只假設(shè)一維和二維智力資本相互映射在第v類智力資本向量上進(jìn)行的耦合，其對(duì)應(yīng)模型如(9)所示：

η∈[0,1]

(9)

這里的η同樣符合上面的論述。由于發(fā)生智力資本轉(zhuǎn)移時(shí)，一、二種智力資本向量發(fā)生轉(zhuǎn)移的幾率較高，且是多種智力資本向量轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)，因此本文只建立一維以及二維的智力資本耦合轉(zhuǎn)移模型。

3 模型的實(shí)證分析

3.1 實(shí)證分析的選擇

本文實(shí)證分析部分主要聚焦于“國(guó)際金融危機(jī)及特朗普當(dāng)選美國(guó)總統(tǒng)后的美國(guó)新政策導(dǎo)向?qū)υ诿栏呒?jí)人力資本向中國(guó)國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)移的實(shí)際”的情況，依據(jù)本文提出的理論進(jìn)行實(shí)證分析。在國(guó)際金融危機(jī)背景下，將美國(guó)特朗普新政府作為突發(fā)事件引入到外生的突發(fā)事件因素中，將智力資本轉(zhuǎn)移的源節(jié)點(diǎn)和受節(jié)點(diǎn)分別定義為：在美高校、企業(yè)或人力資本個(gè)體為智力資本轉(zhuǎn)移的源節(jié)點(diǎn)，在中國(guó)的高校、研究所或企業(yè)為智力資本轉(zhuǎn)移的受節(jié)點(diǎn)，這一時(shí)期內(nèi)從美國(guó)轉(zhuǎn)移到中國(guó)(大陸)的人力資本個(gè)體為轉(zhuǎn)移的國(guó)際智力資本。

本文涉及中美兩國(guó)智力資本轉(zhuǎn)移雙方節(jié)點(diǎn)的情況，對(duì)高校、企業(yè)或節(jié)點(diǎn)的實(shí)證了解存在一定的困難，尤其是國(guó)外的數(shù)據(jù)難于直接得到。但在國(guó)際金融危機(jī)前后，本研究所涉及的人力資本個(gè)體，在研究期間內(nèi)是轉(zhuǎn)移到國(guó)內(nèi)的高校、研究所或企業(yè)的，也就是說這一時(shí)期從美來華的人力資本數(shù)據(jù)庫(kù)可以取得相關(guān)數(shù)據(jù)信息，因此本研究中對(duì)美國(guó)高校、企業(yè)或人力資本個(gè)體的源節(jié)點(diǎn)數(shù)據(jù)，主要通過國(guó)際金融危機(jī)時(shí)期從美國(guó)來華人力資本個(gè)體中線性化得到，這也與本文所研究的設(shè)定相吻合。

參考教育部的“長(zhǎng)江學(xué)者”計(jì)劃庫(kù)、中國(guó)教育和科研計(jì)算機(jī)網(wǎng)學(xué)術(shù)橋、留學(xué)人員回國(guó)服務(wù)工作部際聯(lián)席會(huì)議和國(guó)家高級(jí)專家引進(jìn)數(shù)據(jù)庫(kù)中的資料，選擇高等院校、研究院所、大型企業(yè)、政府機(jī)構(gòu)(如高新技術(shù)開發(fā)區(qū))等四大類型組織242個(gè)單位的高級(jí)人才引進(jìn)數(shù)據(jù)，其中，引進(jìn)人才595名，這些人才中90%以上是從歐美等西方發(fā)達(dá)國(guó)家歸來，僅有少部分是從其他國(guó)家歸來。研究人員所在行業(yè)比較復(fù)雜，有基礎(chǔ)性科學(xué)方向的，也有電子信息、航空航天、生物醫(yī)藥、教育、新型材料和新能源、機(jī)械和光電一體化、社會(huì)科學(xué)和管理科學(xué)等應(yīng)用類學(xué)科。選取的樣本具有研究現(xiàn)實(shí)性和可操作性，并且符合基礎(chǔ)理論部分的假設(shè)，因而研究樣本具有合理性。具體分布情況詳見表1。

表1 國(guó)際金融危機(jī)時(shí)期國(guó)際人力資本轉(zhuǎn)移的個(gè)體類型和分布

3.2 數(shù)據(jù)處理

本研究中驗(yàn)證性因子分析和結(jié)構(gòu)方程建模、模型擬合度及其檢驗(yàn)采用AMOS21.0軟件包進(jìn)行分析。對(duì)于界面數(shù)據(jù)的分析，采用Stata12分析軟件，進(jìn)行定性響應(yīng)建模、泊松回歸、分位數(shù)回歸以及殘差分析。

由于智力資本轉(zhuǎn)移研究相關(guān)文獻(xiàn)缺乏，本文將假設(shè)信度選取在0.05水平上，以提高研究結(jié)果的可信度。

(1)變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。對(duì)于潛變量的賦值通常有兩種方法：一是采用因子分析法，具體是將計(jì)算出來的因子值作為變量值；二是采用計(jì)算均值法，直接計(jì)算多個(gè)問項(xiàng)的均值作為變量值。本研究基于實(shí)際情況，采用后一種方法對(duì)變量賦值，并采用新得到的變量進(jìn)行后續(xù)方差分析、相關(guān)分析和回歸分析。賦值后各變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表2.

表2 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

(2)變量效度檢驗(yàn)。根據(jù)效度檢驗(yàn)，在做因子分析前，先對(duì)各變量進(jìn)行KMO樣本測(cè)度和Bartlett球體檢驗(yàn)。在因素個(gè)數(shù)決定上，以特征根大于1為因子選擇標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)過上述分析后，不同變量測(cè)量項(xiàng)目之間的區(qū)分效度將大幅度提升。具體分析見表3：

表3 KMO與Bartlett球體檢驗(yàn)結(jié)果

由表3可知，所有變量均通過了Bartlett球體檢驗(yàn)(P<0.01)，KMO系數(shù)均大于0.7。

(3)變量可信度分析。在進(jìn)行效度分析之后，對(duì)測(cè)量指標(biāo)進(jìn)行Cronbacha信度分析。由于知識(shí)源企業(yè)和知識(shí)接受企業(yè)的連接強(qiáng)度是同一指標(biāo)，為避免重復(fù)，其信度分析結(jié)果只做一次，對(duì)n個(gè)變量的測(cè)量信度進(jìn)行評(píng)估，信度測(cè)量結(jié)果如表4所示：

表4 變量信度檢驗(yàn)結(jié)果

續(xù)表4：

(4)模型擬合檢驗(yàn)。在變量信度和效度分析基礎(chǔ)上，利用AMOS21.0軟件對(duì)假設(shè)方程及模型進(jìn)行擬合度檢驗(yàn)。結(jié)果詳見表5。

表5 模型擬合指數(shù)

4 小 結(jié)

實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果顯示，突發(fā)事件因素的影響特征改變，能夠顯著地影響智力資本的轉(zhuǎn)移績(jī)效，而突發(fā)事件因素特性的改變，是突發(fā)事件因素作用的維度結(jié)果，故可以進(jìn)一步推論出：當(dāng)突發(fā)事件在智力資本維度上產(chǎn)生較強(qiáng)的作用而引發(fā)智力資本存在的內(nèi)環(huán)境和智力資本價(jià)格發(fā)生較大改變時(shí)，節(jié)點(diǎn)間智力資本轉(zhuǎn)移的程度最高、速度最快，所引發(fā)的智力資本轉(zhuǎn)移績(jī)效最佳，這一結(jié)論證明了本文所提出的理論假設(shè)是正確的，同時(shí)也使我們對(duì)智力資本轉(zhuǎn)移的契機(jī)追蹤預(yù)測(cè)有了切入口，為了加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)，彌補(bǔ)智力資本短板，加快智力資本轉(zhuǎn)移進(jìn)程、有效地在國(guó)內(nèi)外配置智力資本資源、加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和中國(guó)創(chuàng)造的轉(zhuǎn)化提供工具依據(jù)和研究基礎(chǔ)[16]35-39[17]45-49[18]147-160[19]200。事實(shí)上，美國(guó)在第二次世界大戰(zhàn)中的成功給了我們很多啟示?；诖?，本文提出如下建議：

(1)國(guó)家應(yīng)高度重視世界范圍內(nèi)突發(fā)事件所帶來的高端智力資本引入的機(jī)會(huì)?；诂F(xiàn)實(shí)中各種突發(fā)事件層出不窮，自然災(zāi)害、人為災(zāi)難、重大傳染病、戰(zhàn)爭(zhēng)、地震、海嘯、金融危機(jī)、政權(quán)顛覆等突發(fā)事件。要抓住智力資本引入的機(jī)遇。這是一個(gè)理性的社會(huì)主體應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的理性行為。因此，要依托我們強(qiáng)大的外匯儲(chǔ)備，彌補(bǔ)我國(guó)高端智力資本的短缺問題。

(2)國(guó)家應(yīng)高度重視創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)平臺(tái)的建設(shè)。政府應(yīng)推動(dòng)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)平臺(tái)建設(shè)、促進(jìn)國(guó)家或區(qū)域智力資本生存環(huán)境建設(shè)，加強(qiáng)對(duì)科教園區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施投資，提高知識(shí)型企業(yè)的稅收優(yōu)惠政策，為節(jié)點(diǎn)企業(yè)構(gòu)建良好的創(chuàng)新平臺(tái)，促進(jìn)節(jié)點(diǎn)企業(yè)的空間集聚，實(shí)現(xiàn)知識(shí)創(chuàng)新的規(guī)模化和節(jié)點(diǎn)企業(yè)成長(zhǎng)的生態(tài)化。

(3)國(guó)家應(yīng)加強(qiáng)世界范圍內(nèi)的高端智力資本人才數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)。要實(shí)現(xiàn)中國(guó)制造2025，國(guó)家創(chuàng)新實(shí)力不斷增強(qiáng)是基礎(chǔ)和保障，必須及時(shí)掌握世界科技發(fā)展的最前沿情報(bào)，加強(qiáng)世界范圍內(nèi)的高端智力資本人才數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)。

(4)積極利用國(guó)外突發(fā)事件提供的機(jī)遇，為我國(guó)引進(jìn)高科技領(lǐng)域的高端智力資本。在國(guó)外發(fā)生突發(fā)事件期間，國(guó)家應(yīng)加強(qiáng)對(duì)該事件所涉及的國(guó)外高端智力資本進(jìn)行監(jiān)控，特別是對(duì)那些處于技術(shù)領(lǐng)先的國(guó)家、企業(yè)和個(gè)人的監(jiān)測(cè)，積極有效地抓住外國(guó)突發(fā)事件危機(jī)提供給我們的智力資本轉(zhuǎn)移機(jī)會(huì)，加大引進(jìn)我國(guó)所稀缺的國(guó)外高端智力資本，為我國(guó)成為創(chuàng)新型國(guó)家奠定基礎(chǔ)。

(5)加強(qiáng)對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家智力資本的戰(zhàn)略規(guī)劃，實(shí)施“走出去”建平臺(tái)，就地用材、“請(qǐng)進(jìn)來”海外機(jī)構(gòu)搭平臺(tái)的思路，為我國(guó)的長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略服務(wù)，并實(shí)現(xiàn)開放包容、互利共贏的新局面。

(6)重視優(yōu)秀留學(xué)生人才回流政策的建設(shè)。由于熟悉我國(guó)國(guó)情，吸引在國(guó)外留學(xué)的優(yōu)秀學(xué)子和高級(jí)技術(shù)人才回國(guó)比直接引進(jìn)外籍人才往往能取得更好的效果。將中國(guó)籍、華裔族群人才吸引政策作為引進(jìn)人才的重要戰(zhàn)略，努力將“人才流失”這一不利局面扭轉(zhuǎn)為“儲(chǔ)存在海外的人才資本”機(jī)制，充分利用市場(chǎng)力量推動(dòng)吸引人才的政策體系建設(shè)。

對(duì)我國(guó)而言，只有以創(chuàng)新為基石、開放為方針，才能加快實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國(guó)夢(mèng)。只有樹立全球視野和戰(zhàn)略眼光，著力構(gòu)建“具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的引才用才機(jī)制，并實(shí)行更積極、更開放、更有效的人才引進(jìn)政策，加快建設(shè)人才強(qiáng)國(guó)”[20]，才能為實(shí)現(xiàn)中國(guó)夢(mèng)奠定堅(jiān)實(shí)的人才資源保障。

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