綜合型工程企業(yè)合同管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)因素研究

摘 要 本文分別從合同管理風(fēng)險(xiǎn)源視角和合同生命周期視角出發(fā)，分析了綜合型工程企業(yè)合同管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)類型，解釋了合同管理中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵，提出了防范合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策建議，為綜合型工程企業(yè)合同管理人員提供借鑒參考。

關(guān)鍵詞 合同管理 法律風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)控制

作者簡(jiǎn)介：石科，中交三航局第二工程有限公司經(jīng)濟(jì)師，研究方向：民商法。

中圖分類號(hào)：D923.6 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.05.199

一、引言

2013年，我國(guó)提出了“一帶一路”倡議，我國(guó)經(jīng)濟(jì)近年持續(xù)保持中高速增長(zhǎng)，對(duì)國(guó)內(nèi)外的交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)力度正在逐步加大，綜合型工程企業(yè)因而承接了大量的工程建設(shè)項(xiàng)目，涉及港口、航道、公路、市政公用、建筑、橋梁、隧道等工程，繼而產(chǎn)生了大量的工程項(xiàng)目合同，包括勘察合同、設(shè)計(jì)合同、施工合同，監(jiān)理合同、采購(gòu)合同、咨詢合同；總承包合同、承包合同、分包合同等。

項(xiàng)目合同是明確委托方與被委托方的權(quán)利與義務(wù)的法律載體，一旦簽訂生效，就具有法律約束力。如果企業(yè)經(jīng)營(yíng)者和合同管理人員不重視合同內(nèi)容的擬定、執(zhí)行，或者沒(méi)有能力識(shí)別合同文本隱含的缺陷，對(duì)合同執(zhí)行監(jiān)督不到位，就有可能產(chǎn)生合同的法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，將造成企業(yè)難以預(yù)估的損失，使企業(yè)難以實(shí)現(xiàn)合同訂立的原本目標(biāo)，經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受阻。

因此，綜合型工程企業(yè)合同管理人員應(yīng)重視合同文本的法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，探索合同管理存在的法律風(fēng)險(xiǎn)因素，能為進(jìn)一步采取風(fēng)險(xiǎn)防范措施提供決策參考意見(jiàn)，具有很重要的現(xiàn)實(shí)意義和社會(huì)意義。

二、合同管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)因素分析

（一）合同管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)類型

1.從風(fēng)險(xiǎn)源視角分類

綜合型工程企業(yè)合同管理的主體是單位領(lǐng)導(dǎo)和合同管理人員，客體是合同。從企業(yè)內(nèi)部、直接責(zé)任、可控的風(fēng)險(xiǎn)角度看，合同法律風(fēng)險(xiǎn)的源頭是企業(yè)合同管理的主體和客體。由于風(fēng)險(xiǎn)源存在的缺陷，將直接產(chǎn)生一些法律風(fēng)險(xiǎn)后果。比如，單位領(lǐng)導(dǎo)如果法律意識(shí)較弱，或者不夠重視合同管理工作，將產(chǎn)生合同管理機(jī)構(gòu)不健全、合同管理制度不完善的后果。表1匯總了各風(fēng)險(xiǎn)源的缺陷、原因，及其產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)后果。這些風(fēng)險(xiǎn)源所產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)后果，也將影響企業(yè)的外部風(fēng)險(xiǎn)、間接責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、不可控風(fēng)險(xiǎn)。

2. 從合同生命周期視角分類

每一份項(xiàng)目合同都有生命周期，包含合同產(chǎn)生、合同履行、合同完成三個(gè)階段。而合同管理則貫穿于合同的整個(gè)生命周期，涵蓋合同準(zhǔn)備、合同談判、合同簽訂、合同履約、合同履約后評(píng)估等環(huán)節(jié)，每個(gè)環(huán)節(jié)將產(chǎn)生相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)。比如，在合同準(zhǔn)備環(huán)節(jié)，由于合同文本不規(guī)范等問(wèn)題，將產(chǎn)生無(wú)效合同或效力待定合同；在合同談判階段，簽約雙方談定的條款是違反國(guó)家法律的，也將使合同無(wú)效或部分失效。從合同生命周期視角分類的風(fēng)險(xiǎn)情況，匯總后見(jiàn)表2。

（二）合同管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵

1. 合同管理機(jī)構(gòu)不健全風(fēng)險(xiǎn)

管理機(jī)構(gòu)不健全的風(fēng)險(xiǎn)主要包括三種情況：

第一，企業(yè)未設(shè)置專門(mén)的合同管理機(jī)構(gòu)，由工程項(xiàng)目部代為簽訂合同、管理合同。

第二，企業(yè)未設(shè)置專門(mén)的合同管理人員，由其他人員兼職管理，管理人員的工作重心不在合同管理上。

第三，合同管理人員職責(zé)不明確，工作中常因職責(zé)問(wèn)題發(fā)生推諉、扯皮現(xiàn)象。

2. 合同管理制度不完善風(fēng)險(xiǎn)

合同管理制度不完善風(fēng)險(xiǎn)主要包括兩種情況：

第一，未針對(duì)合同管理和項(xiàng)目管理的特點(diǎn)來(lái)制定相關(guān)合同管理辦法，缺乏針對(duì)合同管理行為的基本規(guī)范。

第二，未制定合同管理工作程序文件，使合同簽訂、審批、執(zhí)行、驗(yàn)收等管理工作程序混亂。

3. 無(wú)效合同風(fēng)險(xiǎn)

無(wú)效合同風(fēng)險(xiǎn)主要包括兩種情況：

第一，由于簽約主體資信不夠造成的無(wú)效合同。比如，簽約主體未持有業(yè)務(wù)資質(zhì)許可證，被列入相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域失信執(zhí)行人名單，不能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任；合同簽署人權(quán)限不夠，沒(méi)有取得法人授權(quán)；合同公章非法人公章。

第二，由于合同違規(guī)造成的無(wú)效合同。比如，合同內(nèi)容和條款違反國(guó)內(nèi)、國(guó)外的法律法規(guī)，以及現(xiàn)有的各項(xiàng)政策。

4.效力待定合同風(fēng)險(xiǎn)

效力待定合同風(fēng)險(xiǎn)主要包括四種情況：

第一，由于采用非示范合同文本而造成的合同效力待定。主要是未參照國(guó)家正式頒布的合同示范文本，自行制定了合同的相關(guān)條款，條款混亂、內(nèi)容模糊。

第二，由于合同條款缺失造成的合同效力待定。比如，合同的一般性條款缺失，不能涵蓋：簽約企業(yè)（人）名稱、住所、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)格、履行期限、履行地點(diǎn)、履行方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方法等方面內(nèi)容。

第三，由于交叉業(yè)務(wù)界定不清造成的合同效力待定。比如，在同一項(xiàng)工作中，合同未能厘清業(yè)主、監(jiān)理、項(xiàng)目管理人員的負(fù)責(zé)、配合或監(jiān)督任務(wù)，導(dǎo)致工作推諉、漏項(xiàng)、重復(fù)勞動(dòng)。

第四，由于用詞不規(guī)范、存在歧義或誤解而造成的合同效力待定。比如， 混用“權(quán)利”和“權(quán)力”，“違約金”和 “罰款”，“質(zhì)押”和“抵押”，“缺陷責(zé)任期”與“工程保修期”等詞匯。

5.合同履行不力風(fēng)險(xiǎn)

合同履行不力風(fēng)險(xiǎn)主要包括四種情況：

第一，合同的執(zhí)行缺乏監(jiān)督。首先是合同未在企業(yè)備案，被篡改；其次是合同未在政府合同管理機(jī)構(gòu)備案，缺乏政府監(jiān)督；最后是企業(yè)對(duì)合同內(nèi)容的執(zhí)行進(jìn)展情況缺乏動(dòng)態(tài)監(jiān)督。

第二，合同變更風(fēng)險(xiǎn)。在合同發(fā)生需要變更內(nèi)容的事項(xiàng)時(shí)，未簽訂書(shū)面的變更協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議，或者，即使簽訂了變更協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議，但協(xié)議有缺陷、無(wú)效。

第三，合同終止風(fēng)險(xiǎn)。未按法律或合同約定方式解除合同，造成合同終止無(wú)效、簽約方仍然有權(quán)要求繼續(xù)履行合同。

第四，合同糾紛風(fēng)險(xiǎn)。比如，未采取有效措施，使得合同糾紛進(jìn)一步擴(kuò)大；未有效地和對(duì)方協(xié)商解決糾紛的辦法，使得糾紛解決無(wú)力、無(wú)效；合同糾紛解決辦法未被批準(zhǔn)采納；未充分收集對(duì)方的違約證據(jù)，不利于糾紛舉證；未根據(jù)合同條款追究對(duì)方的違約責(zé)任，追究無(wú)效；未及時(shí)追究對(duì)方責(zé)任，錯(cuò)過(guò)有效的訴訟期。

6.合同履約后評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)

合同履約后評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)主要是指未對(duì)合同簽訂、執(zhí)行等過(guò)程進(jìn)行管理評(píng)估，不能為未來(lái)的工作提供借鑒。

7.合同資料缺失風(fēng)險(xiǎn)

合同資料缺失風(fēng)險(xiǎn)主要包括四種情況：

第一，未保存原始合同文本，或合同變更協(xié)議。

第二，未保存相關(guān)書(shū)面材料，如：傳真、郵件、會(huì)議紀(jì)要、現(xiàn)場(chǎng)照片、錄像、圖紙、貨物交付單、驗(yàn)收記錄等。

第三，與索賠或驗(yàn)收有關(guān)的證據(jù)缺失。

第四，合同資料保管不當(dāng)或丟失，造成合同泄密。

三、合同管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范

根據(jù)綜合型工程企業(yè)合同管理中易產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)因素，我們可以采取以下措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范。

第一，健全合同管理組織機(jī)構(gòu)，明確合同管理機(jī)構(gòu)職責(zé)。

綜合型工程企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)重視合同管理工作，組建或完善法務(wù)部、財(cái)務(wù)部、審計(jì)部等部門(mén)機(jī)構(gòu)，明確在合同準(zhǔn)備、簽訂、執(zhí)行等過(guò)程管理中，哪些是主要負(fù)責(zé)部門(mén)，哪些是協(xié)助配合部門(mén)。

第二，建設(shè)合同管理專業(yè)化隊(duì)伍，提升合同管理人員之水平。

綜合型工程企業(yè)應(yīng)建立和配備一支包含法律、財(cái)務(wù)、管理等專業(yè)出身的人員隊(duì)伍，經(jīng)常進(jìn)行專業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)與授課，提升這支管理隊(duì)伍的技能水平和綜合能力。

第三，完善合同管理制度，優(yōu)化合同管理程序。

綜合型工程企業(yè)應(yīng)完善合同管理辦法、程序文件等，使合同管理工作有規(guī)可依、有章可循，讓合同管理工作順暢有序，避免因職責(zé)等問(wèn)題產(chǎn)生推諉、扯皮。

第四，監(jiān)督合同管理各環(huán)節(jié)，控制過(guò)程管理各風(fēng)險(xiǎn)。

綜合型工程企業(yè)合同管理人員應(yīng)認(rèn)真監(jiān)督合同的各個(gè)管理環(huán)節(jié)情況，使用示范性合同文本，依據(jù)國(guó)內(nèi)外法律法規(guī)訂立合同條款，嚴(yán)格按照合同條款執(zhí)行相關(guān)任務(wù)等，消除合同管理過(guò)程中的各種風(fēng)險(xiǎn)。

四、結(jié)語(yǔ)

綜合型工程企業(yè)合同是企業(yè)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的重要依據(jù)。在合同管理過(guò)程中，可能存在一些法律風(fēng)險(xiǎn)，包括合同管理組織機(jī)構(gòu)不健全風(fēng)險(xiǎn)、合同管理制度不完善風(fēng)險(xiǎn)、合同文本無(wú)效或效力待定風(fēng)險(xiǎn)、合同履行不力風(fēng)險(xiǎn)、合同履約后評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、合同資料缺失風(fēng)險(xiǎn)等。企業(yè)合同管理人員應(yīng)充分重視法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，樹(shù)立正確的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，識(shí)別合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)源，并采取有針對(duì)性的防范措施，最大限度地避免合同的法律糾紛，保護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。

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