德國文獻編目規(guī)則國際化對我國中文文獻編目規(guī)則修訂的啟示

趙 娜

0 導(dǎo)言

隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)高速發(fā)展以及國際編目原則的日益統(tǒng)一，文獻編目工作日趨國際化，對各國圖書館而言，傳統(tǒng)的編目規(guī)則與文獻組織標(biāo)準(zhǔn)難以適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)信息環(huán)境，因此紛紛尋求改變。在編目規(guī)則方面逐步推進國際化進程，德國就是其中一個比較典型的國家。作為非英語國家，德國有著獨特的編目實踐傳統(tǒng)，無論是在內(nèi)容規(guī)則還是目錄格式方面，都采取與英美國家截然不同的做法?？v觀德國文獻編目規(guī)則國際化歷程，可以劃分為對峙、發(fā)展和融合3個階段。在普魯士編目體系形成之初，德國采用的是具有德國特色的《普魯士圖書館字順目錄與普魯士聯(lián)合目錄編目規(guī)則》(Instruktion frdie alphabetischen Katalog derpreussischen Bibliotheken und frden preussischen Gesam tkatalog，PI)(以下簡稱《普魯士規(guī)則》)，與英美編目體系割席分坐，對峙了近半個世紀(jì)之久。1961年巴黎國際編目原則會議之后，德國初敞心扉，開始與國際化的編目原則與標(biāo)準(zhǔn)接軌，并向英美編目體系伸出橄欖枝，接受巴黎《原則聲明》的思想，接納英美編目體系的做法，并采取折中方法，在《普魯士規(guī)則》的基礎(chǔ)上制定《字順目錄編目條例》(Rege ln fr die Alphabetische Katalogisierung，RAK)，開啟了漫長的編目規(guī)則國際化演變之路。2010年，隨著《資源描述與檢索》(Resource Description and Access，RDA)問世，德國展現(xiàn)出了前所未有的熱情，制定《德語國家地區(qū)政策聲明》(Anw endungsrichtlinien fr den deutsch sprachigen Raum，D-A-CH AWR)，并率先實施RDA編目，從而使德語地區(qū)的編目工作徹底走上國際一體化道路。

1 割席分坐——《普魯士規(guī)則》的問世

為滿足普魯士編制聯(lián)合目錄需要，1899年《普魯士規(guī)則》問世。1908年，第二版出版，從這一年開始普魯士編目體系和英美編目體系初步形成，德國編目與英美編目開始了長達半個世紀(jì)的對峙，其遵循各自不同的編目規(guī)則，相互之間處于疏離狀態(tài)?！镀蒸斒恳?guī)則》由兩大部分共241條組成，第一大部分“字順卡片目錄中書名款目的處理”有29條。第二大部分“字順目錄中書名款目的排列”分為四小部分，共212條[1]?！镀蒸斒恳?guī)則》的具體結(jié)構(gòu)和內(nèi)容見表1[2]。

表1 《普魯士規(guī)則》的內(nèi)容框架部分章節(jié)內(nèi)容

《普魯士規(guī)則》是德國編目史上較為統(tǒng)一和完整的編目規(guī)則，為當(dāng)時普魯士各圖書館制定了較詳細的編目規(guī)則和統(tǒng)一的編目實踐標(biāo)準(zhǔn)，推進了德國編目向一體化、標(biāo)準(zhǔn)化演變的進程。隨著《普魯士規(guī)則》在歐洲大部分地區(qū)的廣泛應(yīng)用，最終促使了普魯士編目體系的形成。但是，隨著出版業(yè)的發(fā)展，文獻資源類型也變得日益豐富，僅適用于印刷型資源的《普魯士規(guī)則》越來越不能適應(yīng)時代的發(fā)展，顯現(xiàn)出越來越多的弊端。

2 初敞心扉——《字順目錄編目條例》的誕生

60年代至90年代初期，隨著計算機的廣泛應(yīng)用以及《國際標(biāo)準(zhǔn)書目著錄》的出現(xiàn)，各國圖書館從傳統(tǒng)的手工編目向計算機編目轉(zhuǎn)變，編目不再局限于某一國家或地區(qū)范圍內(nèi)，過去“各自為政”的編目模式已經(jīng)不能適應(yīng)時代的發(fā)展，為了便于書目數(shù)據(jù)的共享與交換，急需具有國際統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)化的編目規(guī)則，因此，各國圖書館紛紛走出國門，著手推進編目規(guī)則國際化的進程，這一時期也是德國編目規(guī)則開始向國際化邁進的階段。1976年《字順目錄編目條例》在德意志民主共和國首次出版，隨后1977年德意志聯(lián)邦共和國也采用了該條例，自此，德國開始了RAK編目規(guī)則的時代?！蹲猪樐夸浘幠織l例》由九大部分共823條以及五個附錄和一個索引組成，RAK的具體結(jié)構(gòu)和內(nèi)容見表2[3]。

表2 《字順目錄編目條例》的內(nèi)容框架

與《普魯士規(guī)則》相比，《字順目錄編目條例》是德國編目規(guī)則向國際一體化轉(zhuǎn)變的開始，國際化色彩明顯。首先，它是在巴黎《原則聲明》《國際標(biāo)準(zhǔn)書目著錄》倡導(dǎo)的國際編目標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化精神下產(chǎn)生的，因此在規(guī)則的設(shè)置方面，《字順目錄編目條例》接受了巴黎《原則聲明》中關(guān)于目錄的功能、結(jié)構(gòu)的定義，遵循了巴黎《原則聲明》中關(guān)于款目、標(biāo)目以及主要款目、附加款目的規(guī)定，改變了《普魯士規(guī)則》中以題名為主的編目傳統(tǒng)，轉(zhuǎn)而按照主附標(biāo)目制制定編目的規(guī)則[4]。其次，《字順目錄編目條例》向國際化的編目規(guī)則邁進的重要一步就是接受了團體標(biāo)目這個概念，將《原則聲明》第九條規(guī)定的幾種以團體作為款目標(biāo)目的情況落實到了相應(yīng)的規(guī)則當(dāng)中，這樣就消除了英美編目體系和普魯士編目體系之間的主要分歧[5]。再次，與《普魯士規(guī)則》僅適用于印刷型文獻相比，《字順目錄編目條例》滿足了出版業(yè)快速發(fā)展的需求，所涵蓋的文獻類型更加多樣，不僅適用于印刷型文獻，還適用于非書資料等實體型文獻。但是，隨著數(shù)字化信息資源的迅猛發(fā)展以及國際化共享編目時代的到來，RAK的弊端也日益凸顯。為了彌補RAK的不足，適應(yīng)編目國際化的新形勢，德國在RDA問世后積極制定《德語國家地區(qū)政策聲明》并率先實施了RDA編目。

3 水乳之合——RDA編目時代的開啟

進入21世紀(jì)，隨著信息全球化時代的到來，編目也隨之進入到了網(wǎng)絡(luò)時代，資源的國際化共享成為圖書館界發(fā)展的主旋律，在這種情形下，各國編目機構(gòu)迫切需要建立一套國際通用的統(tǒng)一的規(guī)則與標(biāo)準(zhǔn)，由此RDA應(yīng)運而生[6]。RDA問世后很多國家紛紛采用了該規(guī)則，隨著美國、英國、澳大利亞、加拿大等英語國家先后宣布實施RDA編目，德國也對RDA張開懷抱，積極推動對RDA的研究與實施。2012年德國積極加入聯(lián)合指導(dǎo)委員會(Joint Steering Comm ittee，JSC)，2013年RDA德語翻譯順利完成。為了更好地實施RDA編目，2004年12月起德國決定實施MARC21代替MAB2計劃，MAB是德國自主研發(fā)的機讀目錄格式，是M aschinelles Austauschform at fr Bibliotheken的縮寫，直譯為“圖書館自動化交換格式”。截止到2013年12月31日，德國MAB2機讀目錄格式數(shù)據(jù)的轉(zhuǎn)換工作順利完成。此次轉(zhuǎn)換工作，為RDA在德國乃至德語國家地區(qū)所有相關(guān)機構(gòu)的順利實施奠定了良好的基礎(chǔ)。2014年1月《德語國家地區(qū)政策聲明》編制完成，并于同年8月更新于RDA工具套件[7]。從2015年10月1日起德國正式采用RDA編目，至此，在RDA的助推下，德國在編目規(guī)則方面完全走出了歐洲，走向了世界，最終完成了編目規(guī)則的國際化演變過程。

《德語國家地區(qū)政策聲明》是由導(dǎo)言、正文部分和附錄部分組成，在結(jié)構(gòu)上與RDA保持一致，并按照RDA條款的編號順序進行排列。但是D-A-CH AWR并沒有為RDA所有的章節(jié)制定本地政策，除導(dǎo)言外，在RDA十個部分共37章和13個附錄中，去掉九個待補充的章節(jié)，并為其中22章和7個附錄提供了解釋說明和本地的編目實踐做法；D-A-CH AWR并不是一成不變的，它會隨著RDA相關(guān)章節(jié)的更新和修訂而變化。D-A-CH AWR的具體內(nèi)容見表3[8]。

與《普魯士規(guī)則》和《字順目錄編目條例》相比，《德語國家地區(qū)政策聲明》在結(jié)構(gòu)上按照最新的國際編目規(guī)則——RDA的內(nèi)容結(jié)構(gòu)設(shè)置，在內(nèi)容上與RDA總的原則保持一致，在規(guī)則設(shè)置上體現(xiàn)了前所未有的國際先進的編目思想。在《德語國家地區(qū)政策聲明》問世后不久，德語地區(qū)的編目工作于2015年10月1日起實施RDA，至此，德國文獻編目規(guī)則實現(xiàn)向國際一體化的演變。

4 德國文獻編目規(guī)則國際化對我國中文文獻編目規(guī)則修訂的啟示

4.1 我國中文文獻編目規(guī)則面臨的挑戰(zhàn)

與德國文獻編目規(guī)則的發(fā)展歷史相似，我國中文文獻編目規(guī)則也經(jīng)歷了從產(chǎn)生到發(fā)展再到面臨國際化考驗的過程。縱觀我國中文文獻編目規(guī)則的發(fā)展歷史，從孔子刪定典籍，到劉向、劉歆父子編纂的《七略》，再到唐初的《隋書·經(jīng)籍志》，古人一步步的實踐與進步為我國文獻編目的發(fā)展積累了豐富的經(jīng)驗。但是，即便如此，我國文獻編目一直沒有產(chǎn)生專門的編目規(guī)則，直到1929年我國誕生了第一部自編的中文圖書編目條例——《中文圖書編目條例草案》。之后隨著我國圖書館事業(yè)的發(fā)展，《中文圖書提要卡片著錄條例》問世。1974年，更名為《中文圖書著錄條例》，后又更名為《中文普通圖書統(tǒng)一著錄條例》。20世紀(jì)80年代，受到《國際標(biāo)準(zhǔn)書目著錄》(ISBD)以及《英美編目條例》(AACR2)的影響，為了能與國際通行的標(biāo)準(zhǔn)接軌，《中國文獻編目規(guī)則》問世。21世紀(jì)初，為了解決新技術(shù)對信息組織帶來的新問題，《中國文獻編目規(guī)則》被修訂為《中國文獻編目規(guī)則(第二版)》，并一直沿用至今[9]。

表3 《德語國家地區(qū)政策聲明》的部分內(nèi)容框架

然而，隨著數(shù)字資源的大量涌入，《中國文獻編目規(guī)則》(第二版)也越來越不能滿足數(shù)字時代資源著錄與檢索的新要求，已經(jīng)到了必須要盡快修訂的關(guān)鍵階段。2010年，國際上一部全新的、能夠在數(shù)字世界通行的編目標(biāo)準(zhǔn)—RDA問世。RDA的出現(xiàn)，加快了世界各國文獻編目工作向國際一體化轉(zhuǎn)變的步伐，目前美國、加拿大、澳大利亞、英國、德國、瑞典和芬蘭等國家已經(jīng)制定了RDA本地實施政策，并實施或準(zhǔn)備實施RDA編目[10]。面對這種編目國際化的大環(huán)境，我國中文文獻編目也向RDA轉(zhuǎn)變，是我國中文文獻編目規(guī)則的必經(jīng)之路。

4.2 對我國中文文獻編目規(guī)則修訂的啟示

縱觀德國文獻編目規(guī)則的發(fā)展歷程，我國與德國有很多相似的地方，比如，我國與德國都屬于非英語國家，兩國的編目語言都不是英語，而英美國家的編目規(guī)則也不適用于我國和德國，因此兩國都采用了獨特的編目規(guī)則，我國采用的是《中國文獻編目規(guī)則》，德國采用的是《字順目錄編目條例》，兩部編目規(guī)則雖然都受到巴黎《原則聲明》、ISBD的著錄標(biāo)準(zhǔn)以及《英美編目條例》的影響，但也根據(jù)各自的編目傳統(tǒng)作了個性化的規(guī)定。在機讀目錄格式方面，我國與德國使用的都不是英美國家常用的MARC21格式，我國中文編目采用的是CNMARC格式，德國采用的是自主研發(fā)的MAB格式。綜上所述，我國與德國無論是在編目的內(nèi)容規(guī)則還是在格式規(guī)則方面都有著獨特方式，所以在面臨向RDA轉(zhuǎn)變的過程中，我國也勢必會遇到一些與德國相似的問題，因此，鑒于我國中文編目的特殊性，結(jié)合德國編目規(guī)則國際化進程的研究，總結(jié)德國的經(jīng)驗，筆者對我國中文編目實施RDA提出四點建議。

(1)改變編目思想，根據(jù)RDA制定我國中文文獻資源本地政策。德國在實施RDA編目的過程中，首先不是對原有的《字順目錄編目條例》進行再次修訂，而是完全放棄使用《字順目錄編目條例》，轉(zhuǎn)而根據(jù)RDA的結(jié)構(gòu)內(nèi)容制定出新的《德語國家地區(qū)政策聲明》，這么做的根本意義在于編目理念的轉(zhuǎn)變。眾所周知，RDA是一部顛覆了以往傳統(tǒng)編目規(guī)則結(jié)構(gòu)設(shè)置的全新的編目規(guī)則，它按照《書目記錄的功能需求》(FunctionalRequirem ents for Bibliographic Records，F(xiàn)RBR)所規(guī)定的實體、屬性和關(guān)系的概念模型制定內(nèi)容規(guī)則，而不是按照以往根據(jù)資源類型和著錄項目進行內(nèi)容規(guī)則的制定，因此，完全按照RDA的結(jié)構(gòu)內(nèi)容制定本地政策本身就是摒棄了以往傳統(tǒng)的編目理念和思想，形成了全新的編目思維。因此，我國中文編目在準(zhǔn)備實施RDA的過程中，也要改變編目思想，不能單純的對《中國文獻編目規(guī)則》進行修訂，而應(yīng)該根據(jù)RDA的內(nèi)容結(jié)構(gòu)制定出我國中文文獻資源本地政策，因為《中國文獻編目規(guī)則》的編目理念和適用范圍已經(jīng)不能滿足數(shù)字時代的編目需求，所以無論對《中國文獻編目規(guī)則》作出多么大的改動，都不能適應(yīng)編目時代的發(fā)展，因此，面對全面實施RDA編目的國際浪潮，我國中文文獻編目的首要任務(wù)就是制定出中文文獻資源本地政策。

(2)在國際化規(guī)則的前提下保留本國的編目特色。德國在編目規(guī)則國際化的進程中，采取了國際標(biāo)準(zhǔn)與本國國情相結(jié)合的方式，并沒有盲目的與國際規(guī)則追求一致，而是在大原則與國際保持一致的前提下保留了自己的特色。德國在制定《德國國家地區(qū)政策聲明》時并沒有完全照搬RDA的規(guī)則，而是在RDA規(guī)定的可選擇的附加、可選擇的省略以及交替規(guī)則中選擇適合德國編目的規(guī)則，在不違背RDA一般性規(guī)則的前提下，制定了特殊的細則和具體操作方法。比如：①在語言和文字方面，德國沿襲了傳統(tǒng)的編目習(xí)慣，編目語言選擇德語，特定元素按獲取數(shù)據(jù)信息源上的語言和文字轉(zhuǎn)錄，其他元素則用德語予以記錄。RDA之所以能夠成為全世界通用的編目規(guī)則，很大一部分原因在于RDA不再致力于為英美國家服務(wù)，它的目標(biāo)就是“去英美化”，因此，在影響編目原則應(yīng)用的主要因素之一“語言和文字”方面，RDA作出了可以選擇性的規(guī)定，即按照創(chuàng)建數(shù)據(jù)的機構(gòu)的首選語言和文字記錄，所以，即便我國中文編目實施了RDA，我們依然可以保留我國中文的特色，就像德國一樣，按照自己民族的語言和文字的特色，在語言和文字方面作出中文的相關(guān)規(guī)定。②在一般資料標(biāo)識方面，德國在《字順目錄編目條例》中沒有關(guān)于一般資料標(biāo)識的相關(guān)規(guī)則，在實施RDA編目之后，德國完全接受了RDA的相關(guān)規(guī)定，增加了內(nèi)容類型、媒介類型和載體類型，并提供了德語的相關(guān)受控術(shù)語表。RDA增加內(nèi)容類型、媒體類型和載體類型的目的是要在著錄的最開始表示資源內(nèi)容表達的基本形式以及用以承載該內(nèi)容的載體類型，有助于用戶迅速地了解資源的形式與類型，快速分辨所查資源，準(zhǔn)確地獲取資源。與德國不同，我國中文編目的規(guī)則中一般資料標(biāo)識占有很重要的地位，而目前最新的ISBD 2011統(tǒng)一版和RDA已經(jīng)不再使用一般資料標(biāo)識，所以未來我國中文編目在制定RDA本地政策時，針對中文一般資料標(biāo)識向內(nèi)容類型、媒體類型和載體類型的映射以及相關(guān)中文受控術(shù)語表的制定，是需要著重考慮的方面。③在描述“關(guān)系”方面，德國也并不是完全照搬RDA的規(guī)則，目前在德國的書目數(shù)據(jù)中體現(xiàn)最為明顯的是作品與責(zé)任者之間的關(guān)系，即在個人、家族和團體的檢索點后增加了相關(guān)的關(guān)系說明語，用于說明相關(guān)責(zé)任方式。然而在我國的中文編目的實踐中，個人和團體名稱檢索點后一直記錄著該名稱對著作所負的責(zé)任說明，所以在制定我國中文資源RDA本地政策的時候，應(yīng)結(jié)合我國中文編目的實踐，適當(dāng)調(diào)整RDA中“關(guān)系”的部分，對于有的部分適當(dāng)改動或不予改動，對于沒有的方面則適當(dāng)?shù)挠枰栽黾覽11]。

(3)機讀目錄格式的轉(zhuǎn)變。編目規(guī)則與目錄格式的關(guān)系是十分緊密的，編目規(guī)則與目錄格式是相輔相成、缺一不可的關(guān)系。編目規(guī)則的修訂也會催生目錄格式相應(yīng)的變化。在德國實施RDA編目之前，有很重要的一步措施就是將MAB機讀目錄格式轉(zhuǎn)換成了MARC21機讀目錄格式，先是在目錄格式方面實現(xiàn)了國際一體化的轉(zhuǎn)變。目錄格式的國際化對于德國而言減少了開發(fā)和維護本國編目系統(tǒng)的成本，還可以無障礙地使用別國優(yōu)質(zhì)的書目數(shù)據(jù)資源，加快館藏資源建設(shè)，同時還可以實現(xiàn)國際合作編目，有助于國際間書目數(shù)據(jù)的交換與共享。與德國相似，我國的中文編目采用的是CNMARC，所以，在計劃實施RDA的同時，我國中文編目是否也可以先轉(zhuǎn)換成國際上比較通行的機讀目錄格式，先在目錄格式方面實現(xiàn)國際化，為文獻編目規(guī)則的國際化做好硬件方面的準(zhǔn)備。

(4)建立全國統(tǒng)一的組織協(xié)調(diào)機構(gòu)。德國編目規(guī)則國際化進程的順利實施得益于德國圖書館標(biāo)準(zhǔn)委員會這一機構(gòu)，該機構(gòu)統(tǒng)領(lǐng)全局，負責(zé)協(xié)調(diào)和分配各分支機構(gòu)的工作，比如RDA德語版的翻譯、測試、德語國家本地政策的制定、培訓(xùn)等等[12]。圖書館標(biāo)準(zhǔn)委員會這一機構(gòu)避免了德國國家圖書館、各州圖書館、高校圖書館以及公共圖書館之間各自為政、難以實施各種決策和措施的局面的出現(xiàn)，也協(xié)調(diào)了德國與其他德語國家的交流與合作，為德語地區(qū)編目規(guī)則向國際化的順利轉(zhuǎn)型提供了保障，與德國相似，我國也存在多種圖書館體系的情況，因此，在我國進行編目規(guī)則的改革過程中勢必會出現(xiàn)各自為政、不能協(xié)同一致的情況，所以成立一個專門負責(zé)改革的權(quán)威機構(gòu)或委員會是很有必要的。

5 結(jié)語

本文以德國文獻編目規(guī)則的國際化進程為切入點，介紹了德國文獻編目規(guī)則的發(fā)展歷程，根據(jù)研究德國編目規(guī)則國際化進程所受到的一些啟發(fā)，在此基礎(chǔ)上，借鑒了德國實施RDA的經(jīng)驗，并結(jié)合我國中文編目的現(xiàn)狀以及所面臨的挑戰(zhàn)，針對我國中文文獻編目規(guī)則的修訂提出了一些思考與拙見。雖然，我國與德國在編目實踐傳統(tǒng)上有很多相似的地方，但是由于文化歷史背景不同、民族特色不同，國情也不同，所以，我國只能在某些方面借鑒德國一些好的做法，并根據(jù)我國的實際情況，制定符合我國中文編目特色的RDA政策，最終走出一條具有中國特色的編目國際化道路。

[1][5]高紅.編目思想史[M].北京：北京圖書館出版社，2008.

[2]Instruktionen für die alphabetischen Kataloge der preussischen Bibliotheken，2.Ausg.in der Fassung vom 10.August 1908 （Berlin，1908） [M].Berlin：Nehrend&Co.，1909.

[3]Bibliotheksverband der Deutsche Demokratische Republik， Komm ission für Katalogfragen.Regeln für die Alphabetische Katalogisierung[M].Leipzig：Bibliographisches Institut Leipzig，1989.

[4]吳麗坤，殷潔.文獻編目理論研究[M].北京：中央編譯出版社，2013.

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[7][12]李菡.淺析德國國家圖書館編目工作國際化[M]//國家圖書館外文采編部.交流與創(chuàng)新——外文文獻資源建設(shè)與組織學(xué)術(shù)論文集.北京：國家圖書館出版社，2016：177-182.

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[9]張秀蘭，潘丹.我國文獻編目規(guī)則的歷史沿革[J].圖書館論壇，2016(10)：32-40.

[10]RDA Toolkit Resource[EB/OL].[2017-09-14].http：//access.rdatoolkit.org/.

[11]張秀蘭，薄麗輝.基于RDA的我國編目規(guī)則修訂建議[J].圖書館學(xué)研究，2015(24)：43-66.