中小型水利工程PPP項目影響因素ISM研究

賈立敏 陶寧 申浩播

【摘 要】 為探究中小型水利工程PPP項目影響因素，基于文獻綜述、問卷調(diào)查及專家訪談等方式，辨識影響水利工程PPP項目的15個因素，構(gòu)建水利工程PPP項目影響系統(tǒng)，表征各影響因素間關(guān)系結(jié)構(gòu)。建立中小型水利工程PPP項目影響因素鄰接矩陣與可達矩陣，綜合運用解釋結(jié)構(gòu)模型理論，分解可達矩陣為可達集與先行集，構(gòu)造中小型水利工程PPP項目影響因素解釋結(jié)構(gòu)模型。建立MICMAC驅(qū)動力—依賴強度坐標分布圖，對影響因素間關(guān)系強度展開分析。研究結(jié)果表明：投資額度、政策制度風(fēng)險和人員管理為水利工程PPP項目建設(shè)的主要影響因素。

【關(guān)鍵詞】 中小型水利工程； PPP項目； 影響因素； 解釋結(jié)構(gòu)模型； MICMAC方法

【中圖分類號】 F282 【文獻標識碼】 A 【文章編號】 1004-5937（2018）10-0088-04

一、引言

水利工程通過控制地表徑流，對地表水進行科學(xué)的調(diào)節(jié)與分配，滿足人們生活生產(chǎn)中對水資源的需求。為加快我國水利工程建設(shè)，國家有關(guān)部門出臺多項政策，探索新型融資模式，尤其是通過公私合營（Public Private Partnership，PPP）模式與水利工程項目的結(jié)合，加快我國水利工程項目建設(shè)進程。由于中小型水利工程項目的特性，使其在我國面臨融資難、投資風(fēng)險大等困境，因此研究中小型水利工程PPP項目影響因素，表征各影響因素影響力，提出決策意見，對于中小型水利工程PPP項目成功，加速中小型水利工程項目發(fā)展具有重要意義。

PPP項目與中小型水利工程PPP項目的研究對于私營資本與水利項目的合作模式以及合作成功與否至關(guān)重要，國內(nèi)外學(xué)者對此展開了大量研究：段世霞等[ 1 ]基于系統(tǒng)動力學(xué)理論，探究PPP項目穩(wěn)定性，提出PPP項目穩(wěn)定性與項目合作成果概率正相關(guān)；鄭春美等[ 2 ]針對PPP項目在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中的應(yīng)用開展深入研究，強調(diào)PPP模式在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中的重要性；張曉兵等[ 3 ]主要關(guān)注PPP項目在國家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中的影響因素，對不同層次的主要影響因素進行探討；徐娜等[ 4 ]在水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中提出PPP模式的應(yīng)用，并提出“服務(wù)—運營—維護”“購買—建設(shè)—運營”“建設(shè)—擁有—運營”三種合作模式；李虹等[ 5 ]進一步在水利工程PPP項目中設(shè)計多種合作方案；蔣涌[ 6 ]建立水利工程PPP項目實施情況評價指標體系，系統(tǒng)分析PPP項目實施效果；強躍等[ 7 ]運用Matlab軟件平臺建立中小型水利工程項目施工風(fēng)險影響模型，并以實例佐證PPP模式的科學(xué)性；Xu Y等[ 8 ]通過宏觀—中觀—微觀三個層次評估水利工程PPP項目建設(shè)風(fēng)險；Chan A P C等[ 9 ]運用Delphi調(diào)查確定中小型水利工程PPP項目建設(shè)關(guān)鍵影響因素并提出建議幫助利益相關(guān)者提高公共事業(yè)服務(wù)的私有化效率；袁宏川等[ 10 ]將水利工程PPP項目影響因素作為主要研究方向，依托云模型系統(tǒng)分析水利工程PPP項目影響因素。

現(xiàn)有文獻主要研究PPP項目在基礎(chǔ)設(shè)施以及水利基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的應(yīng)用方式以及水利工程PPP項目的影響因素，為本文的研究提供了工程理論支撐，但是對中小型水利工程PPP項目影響因素的研究較少且缺乏具體改進措施。鑒于此，本文通過文獻綜述、問卷調(diào)查以及專家訪談等模式，識別中小型水利工程PPP項目影響因素，刻畫影響因素間內(nèi)在關(guān)聯(lián)，基于解釋結(jié)構(gòu)模型理論，構(gòu)建中小型水利工程PPP項目影響因素解釋結(jié)構(gòu)模型，分析各影響因素驅(qū)動力，提出具體改進措施，以期提升中小型水利工程應(yīng)用PPP模式的成功概率，推進我國水利工程建設(shè)步伐。

二、模型構(gòu)建

（一）影響因素識別

中小型水利工程PPP項目影響因素識別需要將項目影響系統(tǒng)中所有重要影響因素一一找出，并且不能對單一影響因素重復(fù)識別，最終通過影響因素識別構(gòu)建一個完整的風(fēng)險系統(tǒng)。由于中小型水利工程在工程規(guī)模、投資額度、項目難度等方面有很多相似性，所以本文通過參考國內(nèi)外文獻資料，問詢水利工程PPP項目相關(guān)研究學(xué)者、項目一線人員以及民營企業(yè)負責(zé)人，擬定包括投資額度、融資難度、地方政府信任水平、政策制度風(fēng)險、金融市場風(fēng)險、項目交易成本、項目施工安全風(fēng)險、施工期時間、項目工期延誤資金損失風(fēng)險、項目運行維護風(fēng)險、項目回收期、移民安置難度、生態(tài)環(huán)境影響、設(shè)備及技術(shù)水平、人員管理在內(nèi)的15個中小型水利工程PPP項目影響因素，構(gòu)建中小型水利工程PPP項目影響系統(tǒng)[ 11 ]。

（二）影響因素分析

中小型水利工程PPP項目影響系統(tǒng)中15個影響因素之間的關(guān)系分為兩類：一類是可通過常識判斷，由非專業(yè)人士便可發(fā)現(xiàn)的淺層關(guān)系，如投資額度會影響融資難度；另一類關(guān)系則不易被非專業(yè)人士發(fā)現(xiàn)，其關(guān)系網(wǎng)絡(luò)較為復(fù)雜，層次更深，如項目工期延誤資金損失風(fēng)險會影響項目回收期。

為分析中小型水利工程PPP項目影響因素之間的關(guān)系，基于常識判斷找出易發(fā)現(xiàn)的淺層關(guān)系，依托文獻資料與行業(yè)專家信息得到不易發(fā)現(xiàn)的深層關(guān)系。影響因素之間關(guān)系結(jié)構(gòu)如表1所示。

（三）鄰接矩陣與可達矩陣求解

為進一步分析中小型水利工程PPP項目影響因素，構(gòu)建鄰接矩陣：

A=[aij]15×15 （i=1，2，…，15；j=1，2，…，15）

（1）

式中aij的賦值規(guī)則為：

（1）如果Si對Sj有直接影響，則aij賦值為1，反之為0；

（2）如果Sj對Si有直接影響，則aji賦值為1，反之為0；

（3）如果Si與Sj之間相互影響，則aij與aji均賦值為1；

（4）如果Si與Sj兩者之間影響程度相差較大，則影響大的一方賦值為1，影響小的一方賦值為0。

基于表1中各影響因素之間的關(guān)系以及鄰接矩陣元素賦值規(guī)則，構(gòu)建中小型水利工程PPP項目影響因素鄰接矩陣：

A=0 1 0 0 0 1 0 0 0 0 1 0 0 0 00 0 0 0 1 1 0 0 1 0 0 0 0 0 00 0 0 0 0 1 0 1 0 1 0 0 0 0 10 1 0 0 0 0 0 0 0 1 0 1 0 0 00 1 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 00 0 0 0 0 0 0 0 0 1 0 0 0 0 00 0 0 0 0 0 0 1 1 0 0 0 0 1 00 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1 0 0 0 00 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1 0 0 0 00 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1 0 0 1 00 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 00 0 0 0 0 0 0 0 1 1 1 0 0 0 00 0 0 0 0 0 1 1 0 0 0 0 0 0 00 0 0 0 0 0 1 0 0 1 0 0 0 0 00 0 1 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

基于鄰接矩陣A，運用Matlab軟件得到可達矩陣：

M=1 1 0 0 1 1 1 1 1 1 1 0 0 1 00 1 0 0 1 1 1 1 1 1 1 0 0 1 00 0 1 0 0 1 1 1 1 1 1 0 0 1 10 1 0 1 1 1 1 1 1 1 1 1 0 1 00 1 0 0 1 1 1 1 1 1 1 0 0 1 00 0 0 0 0 1 1 1 1 1 1 0 0 1 00 0 0 0 0 0 1 1 1 1 1 0 0 1 00 0 0 0 0 0 0 1 0 0 1 0 0 0 00 0 0 0 0 0 0 0 1 0 1 0 0 0 00 0 0 0 0 0 1 1 1 1 1 0 0 1 00 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1 0 0 0 00 0 0 0 0 0 1 1 1 1 1 1 0 1 00 0 0 0 0 0 1 1 1 1 1 0 1 0 00 0 0 0 0 0 0 1 1 1 1 0 0 1 00 0 1 0 0 1 1 1 1 1 1 0 0 1 1

若可達矩陣M中元素mij的值為1，表示影響因素Si與Sj之間可達，即存在直接或間接的關(guān)聯(lián)；若元素mij的值為0，表示影響因素Si與Sj之間不可達。

（四）可達矩陣分解與影響因素解釋結(jié)構(gòu)模型構(gòu)建

為分解可達矩陣，將可達矩陣M第i行中全為1的元素集合定義為影響因素Si的可達集R（Si），將可達矩陣M第i列中全為1的元素集合定義為影響因素Si的先行集P（Si）。各影響因素可達集與先行集及其關(guān)系如表2所示。

解釋結(jié)構(gòu)模型是一個多級結(jié)構(gòu)系統(tǒng)。對于一個多級結(jié)構(gòu)系統(tǒng)，位于最高等級的影響因素沒有更高等級的影響因素可達，其可達集只包括與其相互影響且影響程度相差不大的影響因素，其先行集包括可到達它的各下級影響因素以及與其相互影響的影響因素，最高等級影響因素判斷條件為：

R（Si）∩P（Si）=R（Si） （2）

通過式（2）將最高等級的影響因素找出并剔除后，依據(jù)式（2）繼續(xù)確定下級影響因素，以此類推將所有影響因素所屬級別依次確定，將各影響因素以及各影響因素間的相互關(guān)系分別用網(wǎng)絡(luò)圖中的節(jié)點與有向箭頭表示，得到影響因素間解釋結(jié)構(gòu)模型層次有向圖，如圖1所示。

三、模型分析

基于影響因素關(guān)系解釋結(jié)構(gòu)模型，可直觀辨析與中小型水利工程PPP項目相關(guān)的各影響因素在解釋結(jié)構(gòu)模型中的位置，以及各影響因素處于整個影響系統(tǒng)的等級，并反映各影響因素對于中小型水利工程PPP項目的影響力。圖1中L1—L6表示中小型水利工程PPP項目影響因素的層級劃分，從上往下表示影響力等級的增加。處于底層的L6，表示可直接影響或間接影響的影響因素越多，影響力越大，如S4政策制度風(fēng)險；處于頂層的L1，表示可直接影響或間接影響的影響因素越少，影響力越小，如S11生態(tài)環(huán)境影響；處于中間層次的則表示影響力由強及弱的承接。

為進一步分析各影響因素內(nèi)在關(guān)系，本文運用MICMAC方法對影響因素之間關(guān)系強度進行分析。MICMAC分析方法通過可達矩陣計算出相應(yīng)的驅(qū)動力和依賴強度并在坐標軸上表示出來，驅(qū)動力為可達矩陣上每個因素所對應(yīng)的行為“1”的和，依賴強度為可達矩陣上每個因素對應(yīng)的列為“1”的和。MICMAC方法將所有因素劃分為四個集群，分別表示為自治、依賴、聯(lián)系、獨立。各影響因素驅(qū)動力—依賴強度坐標如圖2所示。

由圖2各因素的分布區(qū)域可以得到，因素{S7，S8，S9，S10，S11，S14}具有較強的驅(qū)動力和較低的依賴性，6個因素在圖1的層級有向圖中也處于上層，是進行調(diào)整與制定相關(guān)策略的重點；因素{S1，S2，S3，S4，S5，S15}具有較強的依賴強度和較低的驅(qū)動力，在圖1的層級有向圖中處于底層，是影響中小型水利工程PPP項目的關(guān)鍵性影響因素，要重點把握；其他因素{S6，S12，S13}的驅(qū)動力和依賴強度表現(xiàn)一般，分散布置于自治區(qū)域，在圖1的有向圖中位于中間位置，表明水利工程PPP項目建設(shè)是一個復(fù)雜的、多因素共同影響的系統(tǒng)，還有很多需要解決和考慮的問題。

四、結(jié)論

本文利用解釋結(jié)構(gòu)模型研究方法，衡量對中小型水利工程PPP項目建設(shè)產(chǎn)生影響的各影響因素之間的關(guān)系，構(gòu)建影響因素間解釋結(jié)構(gòu)模型，基于MICMAC驅(qū)動力—依賴強度坐標分布圖，分析各影響因素之間關(guān)系的強弱程度。

研究表明：15個影響因素間存在著層次關(guān)系，各因素間的影響力大小均不相同；推動中小型水利工程PPP項目建設(shè)要從底層因素入手，按不同的層級制定相應(yīng)對策；投資額度、政策制度風(fēng)險和人員管理是影響水利工程PPP項目的底層影響因素，且驅(qū)動力相對較強，因此地方政府要為水利工程PPP項目的投資創(chuàng)造良好的法律政策環(huán)境，為民營資本投資保駕護航；中小型水利工程PPP項目建設(shè)是復(fù)雜的、長期的，需要綜合考慮其他方面的影響因素促進項目最終成功。

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