基于霍爾三維結(jié)構(gòu)的PPP項(xiàng)目中社會資本風(fēng)險(xiǎn)管理研究

劉暢 毛亮

摘要：通過對現(xiàn)有的文獻(xiàn)資料進(jìn)行梳理總結(jié)，概述了PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)特征，分析了社會資本在PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中的研究現(xiàn)狀。利用霍爾三維結(jié)構(gòu)模型知識，從時間維度、知識維度和邏輯維度三個方面較為系統(tǒng)的分析了PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容，但由于PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)不是單一的，需要形成動態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)管理過程，在此基礎(chǔ)上提出了PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理集成化，構(gòu)建了PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)集成框架圖，能夠更加科學(xué)合理的對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)性管理，為社會資本在PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中提供可行的參考依據(jù)。

Abstract： Through reviewing and summarizing the existing literature， this paper summarizes the risks and risk characteristics of PPP projects， and analyzes the current research status of social capital in PPP project risk management. By using the knowledge of Holl's three-dimensional structural model， the risk contents of PPP projects are systematically analyzed in terms of time dimension， knowledge dimension and logical dimension. However， since the risks of PPP projects are not single， a dynamic risk management process needs to be formed. Based on the integration of risk management in PPP project， the risk integration framework of PPP project is constructed to systematically manage the risk more scientifically and rationally， which provides a feasible reference for social capital in risk management of PPP project.

關(guān)鍵詞：PPP項(xiàng)目；社會資本；霍爾三維結(jié)構(gòu)；風(fēng)險(xiǎn)集成

Key words： PPP project；social capital；Hall three-dimensional structure；risk integration

中圖分類號：F283 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-4311（2018）14-0009-04

0 引言

目前地方政府為了減輕財(cái)政負(fù)擔(dān)、化解債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、提高公共產(chǎn)品及服務(wù)的質(zhì)量和效率，通過特許經(jīng)營、項(xiàng)目融資等方式，吸引社會資本參與到基礎(chǔ)設(shè)施供給當(dāng)中。因此近幾年P(guān)PP模式在國內(nèi)發(fā)展的十分迅速，應(yīng)用在眾多的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)當(dāng)中，在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)發(fā)展中起到了中流砥柱的作用。一般認(rèn)為政府在和社會資本合作期間，政府已經(jīng)為社會資本承擔(dān)了絕大部分風(fēng)險(xiǎn)，但是通過研究發(fā)現(xiàn)，在政府和社會資本合作的過程中，由于項(xiàng)目缺乏規(guī)范性，法律法規(guī)的不健全和政府的商業(yè)意識及契約精神無法得到保障等問題，在項(xiàng)目實(shí)施過程中社會資本承擔(dān)著一定的風(fēng)險(xiǎn)。

通過整理文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有階段性、集成性和復(fù)雜性的特點(diǎn)，PPP項(xiàng)目在實(shí)施過程中存在著法律法規(guī)也不健全、監(jiān)管不到位和信息不對稱等問題，對社會資本方而言增大了風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率。當(dāng)前對社會資本方的風(fēng)險(xiǎn)研究大多是對風(fēng)險(xiǎn)因素的解析，尚未建立一個科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，本文運(yùn)用霍爾三維結(jié)構(gòu)模型結(jié)合項(xiàng)目管理理論知識對PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，從不同的角度和層面對社會資本要面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，將PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)從時間維度、知識維度和邏輯維度三個方面進(jìn)行單獨(dú)解析，以時間維度為主線，知識維度和邏輯維度為輔線，三個維度相輔相成，在項(xiàng)目全壽命周期整合理論知識、技術(shù)、工具等一切方法使項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率降到最低。風(fēng)險(xiǎn)管理要形成集成管理，然而由于PPP項(xiàng)目具有長期性和復(fù)雜性的特點(diǎn)，在建設(shè)過程中，項(xiàng)目可能受到政治、環(huán)境、施工、資金、法律等方面的影響，造成風(fēng)險(xiǎn)來源的多樣性。各風(fēng)險(xiǎn)因素并不是單一的而是相互影響的，在管理過程中不能將風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行簡單的加總，需要分析各個風(fēng)險(xiǎn)間的相互作用，形成項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)集成管理模式。文章在霍爾三維結(jié)構(gòu)的知識下構(gòu)建了PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)集成框架圖，在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程中，先將項(xiàng)目的資源和信息進(jìn)行整合，再結(jié)合霍爾三維模型各個維度上的知識進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)集成化管理，建立一個系統(tǒng)的、科學(xué)合理的管理系統(tǒng)，促進(jìn)PPP項(xiàng)目的順利實(shí)施并使項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)降到最低，也能達(dá)到保障社會資本最大利益的目的。

1 PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述

1.1 PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

PPP模式是政府和社會資本合作形成利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的伙伴關(guān)系的一種方式，其中廣義的PPP模式指政府與社會資本提供公共服務(wù)而建立的長期合作關(guān)系；狹義的PPP模式是指公共部門與私營部門基于項(xiàng)目融資而進(jìn)行的長期合作方式，旨在提供公共服務(wù)[1]。在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)當(dāng)中，由于PPP項(xiàng)目的長期性、復(fù)雜性和不確定向，社會資本將會受到來自環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、建設(shè)、運(yùn)營和政治等諸多方面的風(fēng)險(xiǎn)因素的影響，導(dǎo)致項(xiàng)目的實(shí)際結(jié)果與預(yù)期不同，從而可能給社會資本方帶來利益損失。然而合理有效的風(fēng)險(xiǎn)防范措施不僅能夠保障社會資本的利益，更能調(diào)動社會資本的積極性、促進(jìn)項(xiàng)目的順利的實(shí)施。

1.2 PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理特征

在建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析的好處已被廣泛認(rèn)可，但是在不同環(huán)境下對風(fēng)險(xiǎn)的處理方式是不同的，社會資本方也會根據(jù)其主要功能來區(qū)別風(fēng)險(xiǎn)[2]。由于PPP項(xiàng)目具有歷時久的特征，其建設(shè)和運(yùn)營周期一般10-30年不等，在長時間的運(yùn)作過程中，出現(xiàn)影響項(xiàng)目發(fā)展的意外狀況的可能性比較大，而且風(fēng)險(xiǎn)不是單一的、一層不變的，伴隨著時間或條件的變化，貫穿于整個項(xiàng)目周期的風(fēng)險(xiǎn)也會發(fā)生變化。社會資本不能以靜態(tài)的管理方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，需要在不同的時間和環(huán)境背景下通過多樣的方式管理風(fēng)險(xiǎn)，形成動態(tài)的集成性風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對社會資本來說也就增大了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的難度，因此社會資本需要認(rèn)清PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)特征以理性的視角解決風(fēng)險(xiǎn)問題。以下是PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的特征：

①由于風(fēng)險(xiǎn)管理的動態(tài)性、階段性較強(qiáng)，社會資本在項(xiàng)目的不同時期具有不同的風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目管理者在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別時要形成動態(tài)的識別過程，風(fēng)險(xiǎn)因素在不同時期可能會發(fā)生變化，項(xiàng)目管理組織也要進(jìn)行動態(tài)的調(diào)整，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)在不同的時期表現(xiàn)的強(qiáng)度也不一樣，需要合理地規(guī)劃，形成詳細(xì)的管理體系，才有助于社會資本進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。

②PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的法律法規(guī)尚不健全，對于社會資本的風(fēng)險(xiǎn)保障程度低。由于PPP模式在國內(nèi)發(fā)展的時間較短，并未形成完善的法律法規(guī)，而且社會資本和政府之間還存在著信息不對稱的現(xiàn)象，導(dǎo)致社會資本面臨的風(fēng)險(xiǎn)增大。雖然PPP模式在一定程度上幫助政府緩解了財(cái)政負(fù)擔(dān)、增強(qiáng)了基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，但是社會資本的參與度并不高。因此需要建立健全法律法規(guī)、增強(qiáng)政府部門的可信度、保障社會資本合理的權(quán)益。

③PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的集成性。PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理不是一個獨(dú)立的過程，是需要考慮項(xiàng)目的整體資源及能力，并通過科學(xué)合理的管理技術(shù)和方法對項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)集成管理，需要項(xiàng)目管理者統(tǒng)籌全局。PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)集成管理根據(jù)系統(tǒng)論的基本思想和全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理論，對投入風(fēng)險(xiǎn)管理的資源進(jìn)行有效整合，考慮影響項(xiàng)目的綜合因素，采取合理有效地風(fēng)險(xiǎn)防范措施，使風(fēng)險(xiǎn)因素對項(xiàng)目的影響降到最低，為社會資本方提供充分的依據(jù)[3][4]。

2 社會資本在PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究現(xiàn)狀

目前，政府正在吸引社會資本進(jìn)入到PPP項(xiàng)目中，以減緩財(cái)政負(fù)擔(dān)，增強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。而社會資本作為PPP項(xiàng)目的主體之一，在PPP項(xiàng)目發(fā)展過程中，會更加關(guān)注PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)問題，只有科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)防范措施才能保證社會資本的利益。在PPP模式發(fā)展的過程中，做好社會資本的風(fēng)險(xiǎn)防控不僅能提高項(xiàng)目的質(zhì)量，更能夠?yàn)镻PP項(xiàng)目的后續(xù)發(fā)展提供幫助，吸引更多的社會資本進(jìn)入到PPP項(xiàng)目中。

目前站在社會資本的角度來考慮風(fēng)險(xiǎn)的文獻(xiàn)資料有限，彭飛（2016）站在私人企業(yè)的角度，運(yùn)用物元模型關(guān)聯(lián)度對國家體育場PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理案例進(jìn)行分析研究，全面的分析私人企業(yè)在參與PPP項(xiàng)目所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，并提出了相應(yīng)的建議和對策[5]。顧萍（2016）認(rèn)為PPP模式雖然受到追捧，但是PPP模式下的社會資本的風(fēng)險(xiǎn)并沒有被大家了解，從而將部分風(fēng)險(xiǎn)從法律的角度進(jìn)行剖析給出了相對的應(yīng)對措施[6]。龐聰聰（2017）從籌融資、利潤分配和潛在風(fēng)險(xiǎn)三個方面分析了社會資本在PPP模式下的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，并提出了建立完善合理的政府擔(dān)保體系、建立第三方績效評價機(jī)制和加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施[7]。甄理（2017）站在社會資本的角度，從項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)資格風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目公司股權(quán)融資風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目公司管理和分配風(fēng)險(xiǎn)等11個方面對PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)展開了探討，并在項(xiàng)目識別、準(zhǔn)備、采購、執(zhí)行和移交等階段給出了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施[8]。Surangkana Trangkanont（2014）為確定私營企業(yè)所承擔(dān)的重大風(fēng)險(xiǎn)，在泰國公私合作的低成本住房項(xiàng)目中調(diào)查其有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，通過扎根理論和案例研究方法分析十家私營企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)及其戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)，提出了必要風(fēng)險(xiǎn)的根源矩陣和項(xiàng)目生命周期中風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對應(yīng)用框架[9]。

以上是運(yùn)用不同的方法對社會資本的所面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究，其中彭飛應(yīng)用案例分析增加了文章的可信度，指出風(fēng)險(xiǎn)因素及給出相應(yīng)的應(yīng)對措施，但并未形成管理體系；顧萍、龐聰聰分別從法律方面和財(cái)務(wù)方面進(jìn)行深入的解析，但是沒有對風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行全面的分析；甄理詳細(xì)的分析了全壽命期間11各風(fēng)險(xiǎn)因素但是沒有形成動態(tài)的、科學(xué)的管理系統(tǒng)；本文通過對PPP項(xiàng)目的時間維、知識維和邏輯維三個方面進(jìn)行分析總結(jié)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因素的特點(diǎn)再對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行集成化管理，可以對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行更加詳細(xì)的描述，為社會資本提供參考依據(jù)。

3 PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的霍爾三維結(jié)構(gòu)分析

3.1 霍爾三維結(jié)構(gòu)簡介

霍爾三維結(jié)構(gòu)模型是美國系統(tǒng)工程家霍爾（A.D.Hall）于1969年提出的一種系統(tǒng)工程方法論，該方法論是由時間維、邏輯維和知識維三個維度構(gòu)成，形象地描述了系統(tǒng)工程研究的框架，對其中任一階段和每一個步驟又可進(jìn)一步展開，形成了分層次的立體結(jié)構(gòu)體系，為大型復(fù)雜的系統(tǒng)進(jìn)行規(guī)劃、組織和管理提供了一種系統(tǒng)的思想方法，因而在世界各國得到了廣泛應(yīng)用[10][11]。在項(xiàng)目管理和風(fēng)險(xiǎn)管理理論的基礎(chǔ)上，將三維結(jié)構(gòu)分為了知識維、時間維和環(huán)境維（如圖1）。

①時間維。時間維度表示全壽命周期中PPP項(xiàng)目從立項(xiàng)到項(xiàng)目移交的過程，將其分為了準(zhǔn)備、設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營和移交五個階段。由于在不同的環(huán)境下所造成的風(fēng)險(xiǎn)是不同的，以時間為軸線對PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行詳細(xì)的分析并給出相應(yīng)的應(yīng)對措施，可以對PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)形成動態(tài)的管理過程。根據(jù)時間維度的風(fēng)險(xiǎn)分析過程結(jié)合相關(guān)項(xiàng)目管理理論，可給出PPP項(xiàng)目全壽命周期中社會資本的動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)圖，如圖2。

②知識維。知識維是指在PPP項(xiàng)目的各個階段所需要的風(fēng)險(xiǎn)管理知識和技能，通過理論、方法、和工具等方式分析項(xiàng)目在實(shí)施過程中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問題，PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理是一件復(fù)雜且長久的過程，社會資本需要采用動態(tài)的、系統(tǒng)的和集成化的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。在風(fēng)險(xiǎn)管理過程中常用的理論有：項(xiàng)目周期理論、風(fēng)險(xiǎn)管理集成化理論、PPP項(xiàng)目理論、工程技術(shù)和法律法規(guī)知識等，而常用的工具和方法有：專家調(diào)查法、模糊綜合評價方法、物元模型關(guān)聯(lián)度、層次分析法和文件審核法等。

通過PPP項(xiàng)目理論知識了解PPP項(xiàng)目的本質(zhì)和項(xiàng)目的實(shí)施過程，結(jié)合項(xiàng)目周期理論清楚的劃分項(xiàng)目準(zhǔn)備、設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營和移交五個部分，了解各個部分所存在的風(fēng)險(xiǎn)，再根據(jù)法律法規(guī)和施工技術(shù)方面的專業(yè)知識保障PPP項(xiàng)目的順利實(shí)施，同時也能夠維護(hù)社會資本方的合法權(quán)益。

③邏輯維。系統(tǒng)的邏輯維度代表時間維度的各階段中指導(dǎo)正在進(jìn)行活動的邏輯思維步驟，是解決PPP項(xiàng)目實(shí)施問題的邏輯過程[12]。在項(xiàng)目全壽命周期中風(fēng)險(xiǎn)會在不定的時間點(diǎn)出現(xiàn)，因此需要通過風(fēng)險(xiǎn)識別、評價、監(jiān)控和給出應(yīng)對措施四個環(huán)節(jié)循環(huán)反復(fù)的篩查，對社會資本方而言，直到項(xiàng)目移交過后才算整個過程結(jié)束。通過風(fēng)險(xiǎn)識別確定影響項(xiàng)目實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)因素及其風(fēng)險(xiǎn)特征，而風(fēng)險(xiǎn)會隨著項(xiàng)目的推進(jìn)發(fā)生變化，因此風(fēng)險(xiǎn)識別需要貫穿于整個項(xiàng)目。不論是單個風(fēng)險(xiǎn)因素還是多因素都需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，尤其是多風(fēng)險(xiǎn)因素之間的相互作用會導(dǎo)致項(xiàng)目無法實(shí)施。由于PPP項(xiàng)目的復(fù)雜性和不確定性，需要對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控，形成一個動態(tài)的完整的監(jiān)控體系，強(qiáng)有力的保障PPP項(xiàng)目的順利實(shí)施。

3.2 三個維度之間的關(guān)系

三維結(jié)構(gòu)中的時間維、知識維、和邏輯維之間有著十分緊密的關(guān)系，相互促進(jìn)相互制約。在PPP項(xiàng)目實(shí)施過程中，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)伴隨其左右，不論是項(xiàng)目外在的宏觀風(fēng)險(xiǎn)因素還是內(nèi)在的微觀風(fēng)險(xiǎn)因素，在時間維度上需要準(zhǔn)確的劃分每一個階段風(fēng)險(xiǎn)來源；在知識維度上用專家調(diào)查法、模糊綜合評價方法等工具和方法檢測風(fēng)險(xiǎn)因素并加以評價和控制；在邏輯維度上通過對PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的識別、評估、監(jiān)控和應(yīng)對措施四個步驟，提供可行的實(shí)施方案，為PPP項(xiàng)目保駕護(hù)航。三個維度能夠系統(tǒng)地、交叉地、動態(tài)地周而復(fù)始的應(yīng)用，使項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)降低到一種合理的程度，并對產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時的控制，保證項(xiàng)目的順利完成并獲得合理的收益[13]。

時間維度與知識維度之間的關(guān)系：在項(xiàng)目不同的時間段上風(fēng)險(xiǎn)的側(cè)重點(diǎn)會發(fā)生改變，其所需要的理論知識相應(yīng)的會改變，項(xiàng)目管理組織需要獲取更多的管理知識和管理經(jīng)驗(yàn)，增強(qiáng)控制風(fēng)險(xiǎn)的能力。時間維度與邏輯維度之間的關(guān)系：在項(xiàng)目的實(shí)施過程中，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)需要經(jīng)過邏輯維度上的識別、評估、監(jiān)控和應(yīng)對措施四個步驟進(jìn)行管理，而管理知識會根據(jù)上述的四個步驟的變化發(fā)生改變，其過程是相輔相成的。知識維度與邏輯維度之間的關(guān)系：在知識維度上將理論知識和信息技術(shù)進(jìn)行有機(jī)整合，可為風(fēng)險(xiǎn)管理打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，再通過邏輯維度上的管理措施為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的后續(xù)發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)有力的保障。

4 PPP項(xiàng)目中社會資本風(fēng)險(xiǎn)集成化管理

4.1 集成風(fēng)險(xiǎn)管理理論

集成就是把一些分散的事物通過某種規(guī)則或者方式產(chǎn)生聯(lián)系，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是指對項(xiàng)目在全壽命期間從風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控到給出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，保障項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)的過程。集成風(fēng)險(xiǎn)管理理論把風(fēng)險(xiǎn)管理視為工程項(xiàng)目追尋機(jī)遇的過程中一個合理有序的過程；引入了一套風(fēng)險(xiǎn)管理的共同語言，便于工程項(xiàng)目內(nèi)部及對外溝通；提供了用于集成風(fēng)險(xiǎn)測度結(jié)果和相關(guān)信息的統(tǒng)一報(bào)告體系；通過對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行嚴(yán)格排序，促進(jìn)資源優(yōu)化配置，利用風(fēng)險(xiǎn)的抵消與合并減少風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移成本，創(chuàng)立了一種結(jié)構(gòu)化決策過程[14]。

由于PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素是相互影響、相互作用的，其風(fēng)險(xiǎn)集成過程不是風(fēng)險(xiǎn)因素的加總，而是在一定的背景環(huán)境下進(jìn)行的組合作用。通過風(fēng)險(xiǎn)集成的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，可以減小風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目產(chǎn)生的危害，保障項(xiàng)目順利實(shí)施。PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)集成化管理是在霍爾三維結(jié)構(gòu)的模型基礎(chǔ)上以系統(tǒng)論和風(fēng)險(xiǎn)管理的理論知識為參考依據(jù)，對時間維度、知識維度和邏輯維度三個方面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)集成管理，為PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理提供了理論和模型上的建議。

4.2 以社會資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)集成管理

風(fēng)險(xiǎn)管理集成的目的是為了減小風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，使項(xiàng)目順利實(shí)施、創(chuàng)造更大的價值，最大限度地保障社會資本方的合法利益。PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理集成將在風(fēng)險(xiǎn)管理方法、目標(biāo)和過程等方面進(jìn)行集成化管理。圖3將PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理集成為一個統(tǒng)一的系統(tǒng)，通過了解和掌握PPP項(xiàng)目已有的信息和資源，以PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理為主線，結(jié)合霍爾三維結(jié)構(gòu)模型，將時間維度分為五個階段、邏輯維度分為四個方面、而知識維度方面用方法工具和理論進(jìn)行支撐，形成完善的PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理集成框架。

風(fēng)險(xiǎn)管理是一次復(fù)雜的管理過程，風(fēng)險(xiǎn)因素的不確定性和潛在破壞性會對項(xiàng)目產(chǎn)生不同程度的影響。在整個項(xiàng)目周期內(nèi)都伴隨著風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，像政策改變、政府干預(yù)、監(jiān)管體系不完善等一系列行為都會給社會資本方帶來風(fēng)險(xiǎn)，而在準(zhǔn)備、設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營和移交階段也會有不同的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，風(fēng)險(xiǎn)因素是環(huán)環(huán)相扣的，單一化的風(fēng)險(xiǎn)管理方法不能完全適應(yīng)現(xiàn)在的項(xiàng)目工程，尤其是PPP項(xiàng)目比其它項(xiàng)目更加復(fù)雜、多樣。需要進(jìn)行集成化風(fēng)險(xiǎn)管理即：在知識維度上運(yùn)用定性和定量等多種管理措施、方法相結(jié)合方式對PPP項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)集成化管理；在時間維度上運(yùn)用的不同的理論知識和管理方法給出相應(yīng)的防范措施，將PPP項(xiàng)目不同階段的信息技術(shù)和理論知識進(jìn)行整合，從而集成為一個完善的、統(tǒng)一的管理過程；在邏輯維度上確定項(xiàng)目的管理目標(biāo)，通過風(fēng)險(xiǎn)識別、評估等過程提高項(xiàng)目防范風(fēng)險(xiǎn)的能力，使PPP工程項(xiàng)目發(fā)揮到最大的價值，保障社會資本方的利益。

4.3 PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范措施

風(fēng)險(xiǎn)防范措施是指對某一活動或者事件產(chǎn)生的多種危險(xiǎn)可能性，通過計(jì)劃、組織、控制和檢察等活動來防范風(fēng)險(xiǎn)損失的發(fā)生，削弱損失發(fā)生的影響程度，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范措施是指在工程項(xiàng)目實(shí)施過程中對可能出現(xiàn)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行處理的方法，對全壽命周期中各個階段的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析并做出詳細(xì)地風(fēng)險(xiǎn)防范措施，為社會資本提供相應(yīng)的建議。

①事前進(jìn)行評估風(fēng)險(xiǎn)。社會資本方可以對PPP項(xiàng)目進(jìn)行前期調(diào)研，通過知識維度上的專家調(diào)查法、層次分析和模糊綜合評價等方法分析各種風(fēng)險(xiǎn)因素對項(xiàng)目的影響，預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，以此建立健全項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系。在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后還可通過項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)金處理風(fēng)險(xiǎn)，最大限度地降低各個風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目質(zhì)量的影響，保障社會資本的權(quán)益。

②合理的分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。對于社會資本而言，合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)是保障其合法權(quán)益的方法之一。公平合理的劃分項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任，不僅能有效緩解利益相關(guān)方因風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任劃分而產(chǎn)生爭執(zhí)或推卸各自責(zé)任的狀況，還能控制項(xiàng)目進(jìn)程、避免工期延誤和降低項(xiàng)目損失。因此，社會資本在簽訂合同時需要合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)結(jié)構(gòu)防范風(fēng)險(xiǎn)。

③風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指通過合同或非合同的方式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給另一個人或單位的一種風(fēng)險(xiǎn)處理方式。社會資本方可以通過合同和保險(xiǎn)的方式將一部分風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合法轉(zhuǎn)移，保障自身利益。其中合同風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指在一些事項(xiàng)上借助合同法簽訂免除責(zé)任協(xié)議，通過與項(xiàng)目參與方簽訂連帶風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的合同，將風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理規(guī)避、轉(zhuǎn)移，而合理的劃分風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任可以保障社會資本的利益。另外社會資本還可利用保險(xiǎn)方式，通過工程項(xiàng)目保險(xiǎn)把風(fēng)險(xiǎn)全部或部分轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司，將工程項(xiàng)目上不確定的風(fēng)險(xiǎn)因素給社會資本方帶來的損害轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司。

④選用全面且專業(yè)的管理人員。由于PPP項(xiàng)目較為復(fù)雜，需要全面且專業(yè)的人才進(jìn)行項(xiàng)目管理。對社會資本方而言，管理PPP項(xiàng)目和防范PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，需要引進(jìn)和培養(yǎng)全面型管理人員，使其在法律、經(jīng)濟(jì)、施工、運(yùn)營和合同管理等方面都能發(fā)揮作用。不僅能夠及時地對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防和管理還能為社會資本將潛在的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)挖掘出來，在保障項(xiàng)目順利實(shí)施和項(xiàng)目完成的基礎(chǔ)上，還能確保社會資本的利益不受損害。

5 結(jié)語

由于PPP項(xiàng)目比一般工程項(xiàng)目具有長期性、動態(tài)性和復(fù)雜性的特點(diǎn)，增加了風(fēng)險(xiǎn)管理的難度，從社會資本方的角度出發(fā)需要建立動態(tài)的、系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對不同階段的不同風(fēng)險(xiǎn)采用正確的方法和工具進(jìn)行防范和處理，這樣才能有效地整合項(xiàng)目的潛在風(fēng)險(xiǎn)因素，并對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)做出合理的判斷。文章在霍爾三維結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上通過分析時間、知識和邏輯三個維度，以項(xiàng)目的時間維度為主軸線，知識維度和邏輯維度為輔線，結(jié)合PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論和方法工具及相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)識別、評價知識，對PPP項(xiàng)目全壽命周期內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行整體評價，再與項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)集成知識相聯(lián)系全面而系統(tǒng)地分析了PPP項(xiàng)目潛在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的歷程，構(gòu)思了PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)集成框架圖，給出了一定的風(fēng)險(xiǎn)防范措施和理論指導(dǎo)，盡可能地減少風(fēng)險(xiǎn)對PPP項(xiàng)目造成的潛在損失并提高社會資本方對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的整體掌控能力。

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