基于伊瑟爾的接受美學(xué)探究讀者與作品的關(guān)系

任娟

摘? ? 要： 近年來，現(xiàn)代文學(xué)理論的注意力顯著轉(zhuǎn)向了對(duì)于讀者的研究。實(shí)際上，每一部作品缺少了讀者這一環(huán)，都是不完整的，接受美學(xué)即是以本文和讀者雙向交互作用為理論基點(diǎn)。本文將主要基于伊瑟爾的接受美學(xué)，探究讀者與作品間的關(guān)系。

關(guān)鍵詞： 伊瑟爾? ? 接受美學(xué)? ? 讀者? ? 作品

特雷·伊格爾頓在其《二十世紀(jì)西方文學(xué)理論》的“現(xiàn)象學(xué)、詮釋學(xué)、接受理論”一章中提到：“文學(xué)作品本身并不像我們通常假定的那么容易被釘牢。一根可以釘進(jìn)文學(xué)里去從而為它賦予一個(gè)固定意義的釘子是作者意圖;另一根釘子則是菲什的去訴諸共享的‘解釋策略，即讀者?！盵1]本文將主要基于伊瑟爾的接受美學(xué)，并適當(dāng)結(jié)合其他學(xué)者對(duì)于接受理論的研究，探究讀者與作品之間的關(guān)系。

一、何為“接受美學(xué)”

在探究本文的問題之前，我們應(yīng)先了解何為“接受美學(xué)”。

美國學(xué)者艾伯拉姆斯曾在其《鏡與燈——浪漫主義文論及批評(píng)傳統(tǒng)》一書中提出，文學(xué)活動(dòng)由世界、作品、作者和讀者這四個(gè)相關(guān)要素組成。而現(xiàn)代文學(xué)理論通常被分為三個(gè)階段，即全神貫注于作者的浪漫主義時(shí)期和19世紀(jì)、絕對(duì)關(guān)心作品的新批評(píng)時(shí)期，以及近年來注意力顯著轉(zhuǎn)向讀者的階段。接受美學(xué)則主要專注于探究讀者對(duì)于文學(xué)所產(chǎn)生的作用?！掇o海：1999年縮印本（音序）2》對(duì)于“接受美學(xué)”一詞的解釋則較為精煉：接受美學(xué)是美學(xué)理論與流派之一，20世紀(jì)60年代出現(xiàn)于聯(lián)邦德國，創(chuàng)始人為姚斯、伊瑟爾等，后傳播到其他國家。認(rèn)為文學(xué)活動(dòng)是作家、作品、讀者三個(gè)環(huán)節(jié)的動(dòng)態(tài)過程，作品的價(jià)值與地位是作家的創(chuàng)作意識(shí)與讀者的接受意識(shí)共同作用的結(jié)果。文學(xué)作品用的是“描寫性語言”，包含許多“意義不確定性”與“意義空白”，它們構(gòu)成作品的“召喚結(jié)構(gòu)”，召喚讀者以“期待視界”去發(fā)揮想像力進(jìn)行再創(chuàng)造。因此美學(xué)研究不僅以作家的創(chuàng)作意識(shí)為對(duì)象，而且應(yīng)以讀者的接受意識(shí)為對(duì)象。[2]

本文所要依據(jù)的接受美學(xué)理論的提出者——伊瑟爾，是一名英國文學(xué)學(xué)者，他對(duì)于接受美學(xué)理論的研究是“從解釋新批評(píng)和敘事理論起步的”，并在借鑒了伊格爾頓的著作后提出了一些基本規(guī)范和關(guān)鍵性概念，主要“重視個(gè)別本文和讀者與之的關(guān)系”。[3]在理解了“接受美學(xué)”的基本內(nèi)涵以及伊瑟爾理論的大致方向后，本文將從“作品之于讀者”與“讀者之于作品”兩個(gè)方面對(duì)作品與讀者的關(guān)系進(jìn)行探討。

二、作品之于讀者

在某一程度上，讀者對(duì)于作品的反應(yīng)是受其制約的。受既有經(jīng)驗(yàn)影響，某個(gè)詞在日常生活中有其固有的含義，但當(dāng)它在某一文學(xué)作品中出現(xiàn)時(shí)，或許意味著一些不同于以往的東西。比如說“月亮”一詞是月球的通稱，受既有詩詞教育的浸染，人們看到這一詞往往會(huì)聯(lián)想到與思鄉(xiāng)、懷念相關(guān)的情感，李白《靜夜思》中“舉頭望明月，低頭思故鄉(xiāng)”一句對(duì)“月亮”這一意象被現(xiàn)代人賦予思鄉(xiāng)情感產(chǎn)生了尤為顯著的影響。但當(dāng)“月亮”作為一個(gè)頻繁出現(xiàn)在張愛玲小說中的意象所存在時(shí)，其所指代的含義已隨著前后語境發(fā)生了改變，并不再表示固有象征義。所以，在一定意義上，作品實(shí)際上是制約著讀者對(duì)于其的解釋與批評(píng)的。

“對(duì)于伊瑟爾來說，最有效的文學(xué)作品是迫使讀者對(duì)于自己習(xí)以為常的種種代碼和種種期待產(chǎn)生一種嶄新的批判意識(shí)的作品。作品質(zhì)問和改變我們帶到它那里去的種種未經(jīng)明言的信念，‘否定我們那些墨守成規(guī)的認(rèn)識(shí)習(xí)慣，從而迫使我們第一次承認(rèn)它們的本來面目。有價(jià)值的文學(xué)作品不僅不加強(qiáng)我們的種種既成認(rèn)識(shí)，反而違反或越出這些標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)識(shí)方式，從而教給我們種種新的理解代碼。”[4]用通俗的話來說，便是一部平淡無奇的作品常常采用千篇一律的套路，無論是其人物性格、情節(jié)發(fā)展抑或是意境指向，皆與讀者期待視野中的預(yù)先測(cè)定一致，隨著閱讀的進(jìn)行，可輕易猜測(cè)情節(jié)發(fā)展走向或主題思想，這便會(huì)令讀者覺得索然無味，閱讀之后并無甚于自身有益的獲得;而一部優(yōu)秀的文學(xué)作品往往會(huì)讓讀者的期待視野遇挫，促使讀者產(chǎn)生深刻的自我意識(shí)，重新審視或更加批判地看待自己的認(rèn)同。舉例來說，東野圭吾的《惡意》一書令讀者最初從野野口修所描述的“日高殺貓”這一件事開始，便相信日高邦彥脾氣暴躁且有著惡劣的品性，且在閱讀過程中始終堅(jiān)信，直到小說高潮處警探加賀恭一郎揭露了一切事實(shí)的真相，讀者方恍然大悟：原來一切皆是真兇野野口修的計(jì)謀，而自己在一開始就被帶入了野野口修精心設(shè)計(jì)的圈套之中。撇開作者想要表達(dá)的關(guān)于人性的深刻思想不談，單從情節(jié)來說，讀者所產(chǎn)生的顛覆性認(rèn)知便代表野野口對(duì)于日高品性顛覆的設(shè)計(jì)是成功的，東野圭吾的這部懸疑小說的設(shè)計(jì)是成功的，更何況作品的思想情感同時(shí)也是值得深思的。

在閱讀文學(xué)作品時(shí)，讀者為作品中的思想情感、抱負(fù)愿望及人物的命運(yùn)遭遇所觸動(dòng)，從而形成的一種強(qiáng)烈的心靈感應(yīng)狀態(tài)，即為共鳴。共鳴標(biāo)志著文學(xué)接受進(jìn)入了高潮。繼共鳴之后，由作品中某種強(qiáng)有力的情感的震撼，讀者或許會(huì)進(jìn)入某種虛幻的藝術(shù)境界，自身情感也得以宣泄，基于體味獲得些許教益。

除了個(gè)人感受外，在閱讀了讀者對(duì)于一些作品的長評(píng)或短評(píng)后，會(huì)發(fā)現(xiàn)絕大多數(shù)人亦是如此。以下以太宰治的《人間失格》為例：

蘇天怡：“這本書并沒有傳遞悲觀情緒。當(dāng)一本書強(qiáng)塞給讀者一個(gè)觀念，一種情緒的時(shí)候，讀者應(yīng)該還是會(huì)有感知的，也會(huì)有抵抗心。這本書的可怕之處在其代入感......作者明明是在說自己的痛苦，然而我卻在其中真切地感到了自己的痛苦?！?/p>

艾森：“也許是自身經(jīng)歷的緣故，在這本書里找到了共鳴。也許是許多回答里面所說的‘代入感。跟隨葉藏的腳步一路走來，大部分的經(jīng)歷都像是我對(duì)自我的嘲諷和回憶?！?/p>

液漏醬：“這兩個(gè)人（《人間失格》里的葉藏和《月亮和六便士》里的查爾斯）放到現(xiàn)實(shí)里面來都太極端。我們絕大部分人都介于兩者之間：既渴望去過上自己想要的生活，又不得不被現(xiàn)實(shí)的人情世故所拖累，最后再來感慨自己曾經(jīng)是個(gè)有夢(mèng)想的人，而現(xiàn)在卻……”

某匿名用戶：“看日本文字常讓人有看內(nèi)心獨(dú)白的錯(cuò)覺。然而這類心理陰暗的書像一劑清流，透著干凈、純粹?！盵5]

在個(gè)人看來，文學(xué)作品促使讀者產(chǎn)生共鳴這一影響，比為讀者帶來收獲更為重要。相較于收獲，意外發(fā)現(xiàn)有人與自己情感相通、自己不是孤立無援的個(gè)體所帶來的愉悅感是巨大的，且很多時(shí)候讀者有某種認(rèn)知或困惑，自己出于種種因素難以清晰表達(dá)，只有某種混沌的感覺，而這時(shí)有人將這種認(rèn)知或困惑清楚地講述出來，這甚至值得喜極而泣。

三、讀者之于作品

由于作品本文并不能自發(fā)地回應(yīng)讀者在閱讀時(shí)所做出的反應(yīng)，所以為了喚起讀者的“審美創(chuàng)造力”，作者必須“將文本設(shè)計(jì)為一種空框式的召喚結(jié)構(gòu)”。[6]在伊瑟爾看來，“由空白與未定性引導(dǎo)的閱讀本文的過程，在本文中勾勒出一條統(tǒng)攝全局的中軸線。在這條軸線上，空白通過不斷地‘否定自身而使審美活動(dòng)得以實(shí)現(xiàn)?！弊x者的存在會(huì)使作品與讀者間的相互作用達(dá)到相互轉(zhuǎn)化，從而促使審美對(duì)象得以呈現(xiàn)。伊瑟爾的這一觀點(diǎn)主要來自于現(xiàn)象學(xué)美學(xué)家英伽登的理論，即每一部作品本身都存在空白，并且它們所有決定因素、成分或質(zhì)素并未全部實(shí)現(xiàn)，所以，每部作品都需要一個(gè)獨(dú)立于其之外的觀賞者。為了使作品具體化，觀賞者需要通過他在鑒賞時(shí)合作的創(chuàng)造活動(dòng)，促使自己解釋作品或者按其有效的特性去“重建”作品。[7]

此外，讀者怎樣解釋種種文學(xué)作品實(shí)際上是受到其社會(huì)地位、歷史地位、受教育程度等等因素深刻影響的。小說Sense and Sensibility以“The family of Dashood had been long settled in Sussex.（坦斯沃特一家在蘇賽克斯定居。）”開頭，那么這部小說已暗含了一類隱含讀者，這類讀者需要懂得一定程度的英語知識(shí)以讀懂這段文字，也需要知道“Sussex”是美國新澤西州北部的一個(gè)縣，并懂得“had long been settled in”所體現(xiàn)的時(shí)態(tài)含義。即使作者并未刻意為之，每部文學(xué)作品也包含至少滿足一個(gè)條件的隱含讀者。“讀者來到文本面前之時(shí)并非某種文化處女，純潔無瑕，與以前的社會(huì)和文學(xué)沒有任何糾纏，只是一個(gè)毫無偏私的精神或者一張白紙，而讓去轉(zhuǎn)刻上它自己的銘文。我們大部分人都承認(rèn)，沒有任何閱讀是清白的或沒有任何預(yù)設(shè)的?！盵8]故不同的讀者或許會(huì)因個(gè)人因素產(chǎn)生符合作品主體表達(dá)傾向的正確理解，抑或在潛意識(shí)下對(duì)文學(xué)作品進(jìn)行過度的認(rèn)知與判斷。

四、結(jié)語

“文學(xué)作品并非存在于書架之上：它們是僅在閱讀實(shí)踐中才能被實(shí)現(xiàn)的意義過程?！蔽膶W(xué)作品的最終完成需要靠讀者根據(jù)各種語義暗示去解釋、填充，有時(shí)或許會(huì)因?yàn)槟承╊A(yù)定文化觀念、個(gè)人經(jīng)驗(yàn)、文字欣賞能力、社會(huì)地位等對(duì)于作品的解釋和批評(píng)產(chǎn)生期待視野順向相應(yīng)或逆向遇挫，但在這個(gè)過程中，讀者對(duì)于作品的填充也是受作品所限的。

同時(shí)，伊瑟爾的接受美學(xué)理論也是有其缺陷的。“伊瑟爾的接受理論其實(shí)基于一種自由人本主義的意識(shí)形態(tài)：即相信我們?cè)陂喿x時(shí)應(yīng)該柔順、虛心，隨時(shí)準(zhǔn)備著讓自己的種種信念成為問題，并且允許他們受到改造?！盵9]在伊瑟爾看來，一個(gè)具備種種強(qiáng)烈的意識(shí)形態(tài)信念的讀者很大程度上是不合格的，因?yàn)檫@樣的讀者更不容易接受文學(xué)作品對(duì)于其的改造。但這個(gè)理論的矛盾之處在于，如果讀者一開始就沒有堅(jiān)持自己的信念，最初就弱化自己的主觀意念，抱以謙遜的態(tài)度來閱讀作品的話，那么作品對(duì)于自身認(rèn)知的顛覆和質(zhì)問也就毫無意義了。

此外，伊瑟爾崇尚不同的讀者以不同的形式“實(shí)現(xiàn)”作品的完整，但亦要求讀者必須建構(gòu)作品以達(dá)到作品的內(nèi)在統(tǒng)一，即即使在閱讀作品的最初或者過程中，讀者可以以最大的自由進(jìn)行自己對(duì)于作品情節(jié)、人物、意境的猜想，但隨著閱讀進(jìn)度的推進(jìn)，讀者的這種自由性、開放性在逐漸縮小，直至在完成閱讀時(shí)，讀者需要構(gòu)想出一個(gè)可以使作品中的成分連貫成為一個(gè)可解釋的整體的假設(shè)。按照伊瑟爾的理論，讀者在閱讀作品時(shí)所感受到的不定因素必須被合理化，“使其馴服并屈從于某一堅(jiān)固的意義結(jié)構(gòu)”，作品的“開放性”也會(huì)因此而逐漸消減了。

參考文獻(xiàn)：

[1][4][8][9][英]特雷·伊格爾頓，著.伍曉明，譯.二十世紀(jì)西方文學(xué)理論[M].北京：北京大學(xué)出版社，2007（1）：86，77，87，77.

[2]《辭海：1999年縮印本（音序）2》第1036頁（257字）.

[3][德]H.R.姚斯，[美]R.C.霍拉勃，著.周寧，金元浦，譯.接受美學(xué)與接受理論[M].沈陽：遼寧人民出版社，1987（9）：366.

[5]https：//www.zhihu.com/question/30184990/answer/81428002.

[6][7][德]沃爾夫?qū)ひ辽獱?，?金元浦，周寧，譯.閱讀活動(dòng)：審美反應(yīng)理論[M].北京：中國社會(huì)科學(xué)出版社，1991（7）：11，12.