弗洛伊德喜劇理論形成的理論淵源研究

劉 亞

1 柏拉圖、亞里士多德的“鄙夷說(shuō)”

1.1 柏拉圖的“幸災(zāi)樂(lè)禍”說(shuō)

柏拉圖（Plato，公元前427年～公元前347年），是西方美學(xué)史上最早的美學(xué)家，同時(shí)也是最早的從心理學(xué)角度進(jìn)行喜劇研究的第一人。總的來(lái)說(shuō)柏拉圖對(duì)喜劇的態(tài)度是否定性的，他指出喜劇中的笑不是單一情感的外在表現(xiàn)，而是多種心理情緒的復(fù)合物。他認(rèn)為喜劇美感和悲劇美感一樣都是快感與痛感的混合，“在哀悼里，在悲劇里和喜劇里，不僅是在劇場(chǎng)里而且在人生中一切悲劇和喜劇里，還有在無(wú)數(shù)其他場(chǎng)合里，痛感都是和快感混合在一起的?！盵1]，但是兩者的地位還是有區(qū)別的，悲劇引起的主要是由痛感轉(zhuǎn)化而來(lái)的“哀憐癖”，而喜劇引起的則是由快感轉(zhuǎn)化而來(lái)的機(jī)智或滑稽。

他在《斐利布斯篇》里利用蘇格拉底與普若第庫(kù)斯的對(duì)話如下。

蘇：“你想到人們?cè)诳幢瘎r(shí)也是又痛苦又欣喜么？”

普：“當(dāng)然?！?/p>

蘇：“你是否注意到我們?cè)诳聪矂r(shí)的心情也是痛感夾雜著快感呢？”

普：“我還不大懂得?！?/p>

蘇：“我們剛才提到的心懷惡意，你是否認(rèn)為它是一種心靈所特有的痛感呢？”

普：“對(duì)。”

蘇：“但是心懷惡意的人顯然在旁人的災(zāi)禍中感到快感。”[2]

在這里可以看出，柏拉圖之所以得出喜劇感如同悲劇感一樣是痛感與快感的混合情感的結(jié)論，是因?yàn)樗J(rèn)為喜劇感是“心懷惡意”的人因別人的災(zāi)禍遭遇而產(chǎn)生的快樂(lè)情感。接下來(lái)他又具體分析了這種“心懷惡意”的復(fù)雜情感，“我們恥笑朋友們的滑稽可笑的品質(zhì)時(shí)，既然夾雜著惡意，快感之中就夾雜著痛感；因?yàn)槲覀円恢倍颊J(rèn)為心懷惡意是心靈所特有的一種痛感，而笑是一種快感，可是這兩種感覺(jué)在這種情況下同時(shí)存在?！盵3]這種笑是對(duì)別人幸災(zāi)樂(lè)禍的嘲笑從而感受到的快樂(lè)，當(dāng)看到別人的缺點(diǎn)沒(méi)有一點(diǎn)同情心反而產(chǎn)生一種優(yōu)越感，很顯然是心懷惡意的，他還指出笑的發(fā)生應(yīng)當(dāng)是無(wú)害的，如果這種笑導(dǎo)致了災(zāi)難，則無(wú)法產(chǎn)生優(yōu)越感。柏拉圖的這句話對(duì)從心理學(xué)角度的喜劇研究產(chǎn)生了重要的影響，他從心理學(xué)的層面探討了喜劇性的起源。一方面它為后來(lái)霍布斯的“突然榮耀說(shuō)”提供了范本，另一方面他還指出喜劇的笑是多種情感的混合，不僅有快感，也有痛感。

在這里他還無(wú)意間談到了心理療法的思想，實(shí)則指出了喜劇心理機(jī)制的本質(zhì)和功能?！跋駪嵟謶?，憂郁，哀傷，戀愛(ài)，妒忌，心懷惡意之類(lèi)情感”，都是“心靈所特有的痛感”[4]，如果對(duì)它們進(jìn)行正當(dāng)?shù)陌l(fā)泄，是可以產(chǎn)生快感的。他進(jìn)一步指出觀眾正是因劇中人“無(wú)傷的自大”而產(chǎn)生“惡意的快感”的感情反應(yīng)。柏拉圖的這一思想正是弗洛伊德喜劇理論心理機(jī)制的本質(zhì)—“釋放論”的根據(jù)所在，同時(shí)也表明了喜劇性的“宣泄”功能。

1.2 亞里士多德的“丑的模仿”說(shuō)

笑的發(fā)生的無(wú)害性觀點(diǎn)影響了亞里士多德（Aristotle，公元前384年～公元前322年），他克服了柏拉圖對(duì)詩(shī)人或劇作者的負(fù)面論斷，而給了積極的肯定。亞里士多德更加強(qiáng)調(diào)喜劇感的愉快性質(zhì)，喜劇感不能包含痛感。它系統(tǒng)區(qū)分了悲劇和喜劇并詳細(xì)探討了它們各自的特點(diǎn)，但喜劇部分卻散失了，但我們?nèi)匀荒軌驈乃矂〔糠值钠灾徽Z(yǔ)中看出，“喜劇是對(duì)于比較壞的人的摹仿，然而，壞’不是指一切惡而言，而是指丑而言，其中一種是滑稽。滑稽的事物是某種錯(cuò)誤或丑陋，不致引起痛苦或傷害?！盵5]在這里，亞里士多德規(guī)定了喜劇摹仿的對(duì)象必須是“比較壞的人”，而這種“壞”并不是指一切的惡，而是“某種錯(cuò)誤或丑陋”，是一種審美價(jià)值的“丑”，它令人感到滑稽，不會(huì)引起傷害，從而也不會(huì)讓人感到痛苦。

亞里士多德從“藝術(shù)模仿論”的角度提出了“喜劇是對(duì)丑的模仿”的觀點(diǎn)，他認(rèn)為喜劇來(lái)源于生活中的丑，喜劇描寫(xiě)的是可笑的事物。因?yàn)橄矂∧７铝恕俺蟆钡膶?duì)象，所以表現(xiàn)出喜劇美。生活中的丑轉(zhuǎn)化為喜劇美則是通過(guò)藝術(shù)摹仿的途徑：“人對(duì)于摹仿的作品總是感到快感。經(jīng)驗(yàn)證明了這樣一點(diǎn)：事物本身看上去盡管引起痛感，但惟妙惟肖的圖象看上去卻能引起我們的快感?！盵6]弗洛伊德在分析他的喜劇理論中的喜劇性時(shí)，也把模仿作為喜劇性樂(lè)趣的來(lái)源之一。“通過(guò)使自己顯得很笨拙、很愚蠢的方法，人們就能在他們的個(gè)性中產(chǎn)生引人發(fā)笑的可笑因素?！盵7]弗洛伊德在這里也指出人們通過(guò)對(duì)笨拙、愚蠢等“丑”的行為的模仿從而引人發(fā)笑。

總的來(lái)說(shuō)，他的主張也近似于“鄙夷說(shuō)”，他認(rèn)為喜劇所模仿的東西是比我們本身稍低下的，即一些“丑”的滑稽可笑的東西。我們笑的對(duì)象不等于憎惡的對(duì)象，兇惡之徒才讓我們?cè)鲪?，而那些并不?huì)對(duì)人們?cè)斐蓚Φ淖玖硬艜?huì)引人發(fā)笑，甚至有時(shí)讓人覺(jué)著可愛(ài)。亞里士多德規(guī)定的美感愉悅性質(zhì)及其對(duì)“丑”的美學(xué)價(jià)值的推測(cè)對(duì)美學(xué)史的研究具有很高的學(xué)術(shù)價(jià)值。

2 康德和柏格森的“乖訛說(shuō)”

“乖訛論”又稱矛盾論或不協(xié)調(diào)、不和諧理論，喜劇若要引人發(fā)笑，當(dāng)審美客體呈現(xiàn)出某種矛盾和不協(xié)調(diào)狀態(tài)時(shí)，就會(huì)引發(fā)喜劇笑的效果。這種不協(xié)調(diào)狀態(tài)主要表現(xiàn)為現(xiàn)象與本質(zhì)、動(dòng)機(jī)與效果、目的與手段、言行與社會(huì)環(huán)境等的矛盾沖突。柏拉圖是人類(lèi)有文字記載以來(lái)第一位分析不協(xié)調(diào)理論的思想家，古希臘時(shí)期，柏拉圖把可笑性歸結(jié)為本質(zhì)和現(xiàn)象之間的不協(xié)調(diào)對(duì)比。他在《斐萊布篇》里說(shuō)所謂的可笑性就是“不認(rèn)識(shí)自己”，這種缺乏自知之明的人分為3種，通過(guò)現(xiàn)象和本質(zhì)之間的對(duì)比可以得出他們的可笑性。而引起人們對(duì)“乖訛說(shuō)”注意的是斯曼紐爾·康德（Immanuel Kant，1724年～1804年）在《判斷力批判》里對(duì)笑的論述。

康德吸取了霍布斯的“突然”因素，提出“預(yù)期失望說(shuō)”。他的“預(yù)期失望說(shuō)”摒棄了柏拉圖、霍布斯喜劇理論中的消極因素，即“惡”。我們都知道柏拉圖和霍布斯的笑實(shí)質(zhì)是一種嘲笑或鄙笑，帶有幸災(zāi)樂(lè)禍和貶損的心態(tài)，這些缺陷限制了其理論的發(fā)展。康德認(rèn)為“在一切引起活潑的撼動(dòng)人的大笑里必須有某種荒謬背理的東西存在著。（對(duì)于這些東西自身）笑是一種從緊張的期待突然轉(zhuǎn)化為虛無(wú)的情感。正是這一對(duì)于悟性絕不愉快的轉(zhuǎn)化間接地在一瞬間極活躍地引起歡快之感?！鳖A(yù)期期待與突然榮耀的區(qū)別在于一個(gè)具有“突然性”，而另一個(gè)則是“有所預(yù)備”。

康德的“預(yù)期失望說(shuō)”以其藝術(shù)觀為基礎(chǔ)。他將笑納入游戲理論，他認(rèn)為藝術(shù)相對(duì)于手工藝來(lái)說(shuō)是自由的，是本身就愉悅的一件事情，所以它被看作一種游戲。他認(rèn)為，“笑是審美觀念的游戲所產(chǎn)生的愉快，而審美觀念最終卻什么也沒(méi)有思考出來(lái)，它只有依賴其變化才能給出充滿生氣的愉悅?！彪m然是觀念引起的笑，但其并不是心靈活動(dòng)本身，不是對(duì)事物的判斷，笑只是“生命機(jī)體進(jìn)程的發(fā)展”，是由于通過(guò)機(jī)體組織的顫動(dòng)而感覺(jué)到身體松弛從而使得體力恢復(fù)平衡而得到的快感。弗洛伊德喜劇理論中的“期待喜劇性”與康德“預(yù)期失望說(shuō)”的觀念不謀而合。弗洛伊德認(rèn)為，“我們?cè)谧约簩?duì)投注和轉(zhuǎn)換中所發(fā)現(xiàn)的另一種喜劇性根源存在于我們未來(lái)的關(guān)系中，我們總是習(xí)慣于通過(guò)我們的期待觀點(diǎn)預(yù)期未來(lái)。我認(rèn)為在我們每一個(gè)期待觀點(diǎn)的下面都存在著一個(gè)定量消耗。”當(dāng)我們處于失望的情緒中時(shí)，這種期待消耗便會(huì)減少，期待需要由一定的動(dòng)力準(zhǔn)備來(lái)組成，而這些動(dòng)作的數(shù)量完全可以確定。期待這種感情消耗的節(jié)省造成前后兩種結(jié)果的對(duì)比，于是便引發(fā)了笑。我認(rèn)為康德和弗洛伊德的觀點(diǎn)雖然都有“期待”這一因素，但是康德強(qiáng)調(diào)的是緊張心情的突然釋放引起的“松弛”效果達(dá)到的笑，而弗洛伊德強(qiáng)調(diào)的則是由于期待消耗的節(jié)省而引發(fā)的笑，這是兩者的不同之處。

3 斯賓塞的“精力過(guò)剩說(shuō)”

前面我們所說(shuō)的“鄙夷說(shuō)”和“乖訛說(shuō)”都是從心理學(xué)的角度來(lái)闡釋笑的原理的，但考慮到當(dāng)時(shí)心理學(xué)的發(fā)展缺乏實(shí)驗(yàn)依據(jù)的現(xiàn)實(shí)情況，這些笑的學(xué)說(shuō)也相應(yīng)地缺乏一定的科學(xué)基礎(chǔ)。赫伯特·斯賓塞（Herbert Spencer，1820年～1903年）則第一次從生理變化與心理變化的關(guān)系上來(lái)研究笑，他繼承了“乖訛說(shuō)”的理論，但是其理論并不立足于理智這一觀點(diǎn)。斯賓塞在神經(jīng)學(xué)的基礎(chǔ)之上提出了“精力過(guò)剩說(shuō)”。

斯賓塞認(rèn)為“神經(jīng)系統(tǒng)中任何一部分精神力量的活動(dòng)都必須經(jīng)過(guò)以下幾種途徑跑出來(lái)：（1）通過(guò)與運(yùn)動(dòng)器官?zèng)]有直接聯(lián)系的其他神經(jīng)的通道。（2）通過(guò)肌肉活動(dòng)的運(yùn)動(dòng)神經(jīng)。（3）通過(guò)內(nèi)臟的傳出神經(jīng)?！比绻@3種途徑都被阻塞，那么更多的精力則會(huì)在其他開(kāi)放的通道逃出來(lái)。而如果其中一個(gè)適合為精神力量的逃跑提供通道，那么其他的通道則變成擺設(shè)。他認(rèn)為笑可以被各種并不一定是愉快的情感引起，這些情感的過(guò)剩精力則通過(guò)笑借助于抵抗力最小的筋肉動(dòng)作發(fā)泄出來(lái)。語(yǔ)言器官和呼吸器官是“抵抗力最小”的地方，過(guò)剩精力先從這兩處發(fā)泄。首先，口部肌肉最細(xì)小，便于運(yùn)動(dòng)。情感的輕微變化都可以通過(guò)它表現(xiàn)出來(lái)。其次，情感興奮時(shí)需要更多的養(yǎng)化血液，這將加促呼吸的頻率。通過(guò)這兩個(gè)器官的作用，笑的音容和聲音便在過(guò)剩精力發(fā)泄時(shí)產(chǎn)生。如果這兩個(gè)部位都不合適的話，過(guò)剩的精力則會(huì)發(fā)泄到其他運(yùn)動(dòng)器官，致使整個(gè)身體發(fā)生顫動(dòng)。喜劇性本質(zhì)上源于不協(xié)調(diào)，這些不協(xié)調(diào)使過(guò)剩的精力無(wú)法進(jìn)入到神經(jīng)路線的正常出口，只能通過(guò)笑的運(yùn)動(dòng)反應(yīng)才能發(fā)泄出來(lái)。這種不協(xié)調(diào)必須是“下降的”，即事情的發(fā)展并沒(méi)有達(dá)到預(yù)期的水平，期望很大而實(shí)得很少才能使原來(lái)所準(zhǔn)備的精力變得無(wú)用然后剩下。這是斯賓塞在“乖訛說(shuō)”的基礎(chǔ)上提出的“下降的乖訛說(shuō)”，朱光潛先生在其《文藝心理學(xué)》中舉過(guò)一個(gè)馬戲團(tuán)丑角的例子，首先一位跳繩人一步跳過(guò)了四匹馬背，后面的一位丑角裝腔作勢(shì)地跟著，突然卻停住了，掃去了馬背上的一點(diǎn)灰。他的這種輕微的動(dòng)作和原本鄭重其事的準(zhǔn)備姿勢(shì)一點(diǎn)都不協(xié)調(diào)，我們?cè)緶?zhǔn)備的大量期待精力變得無(wú)用剩了下來(lái)，轉(zhuǎn)化為笑。這就是“下降的乖訛”，而當(dāng)事情的發(fā)展超過(guò)預(yù)期所準(zhǔn)備的精力時(shí)，則是“上升的乖訛”，它引發(fā)的結(jié)果是驚奇。

對(duì)于斯賓塞的這一理論，我們首先要肯定其合理的地方，即他從生理學(xué)的角度對(duì)笑進(jìn)行了研究，而且在笑的發(fā)生過(guò)程中確實(shí)存在過(guò)剩的精力。其次，他的“精力過(guò)剩說(shuō)”并未對(duì)笑來(lái)消耗過(guò)剩的精力的原因進(jìn)行分析，而且并沒(méi)有解釋笑的社會(huì)功能。對(duì)笑的研究理論發(fā)展到斯賓塞這里，已經(jīng)越來(lái)越接近弗洛伊德的喜劇理論了。

4 弗洛伊德的“心力節(jié)省說(shuō)”

弗洛伊德借鑒了斯賓塞對(duì)笑的心理學(xué)解釋，并進(jìn)一步強(qiáng)化和完善了發(fā)泄理論?！拔覀冋J(rèn)為只有當(dāng)先前占據(jù)某些心理渠道的所有心理能量已經(jīng)無(wú)用武之地，以至于使它可以自由的發(fā)泄出來(lái)時(shí)，人們才會(huì)發(fā)笑?！备ヂ逡恋略谶@里給斯賓塞的笑論下了一個(gè)更確切的定義，同時(shí)他還表示對(duì)斯賓塞用來(lái)解釋笑的神經(jīng)系統(tǒng)理論持保留態(tài)度。弗洛伊德認(rèn)為，機(jī)智是用來(lái)戰(zhàn)勝“潛意識(shí)”中“壓抑”的途徑，“壓抑”指阻止我們的各種自然沖動(dòng)逃逸出來(lái)的心理抑制力。這種自然沖動(dòng)既包括性沖動(dòng)，也包括我們的惡意沖動(dòng)，它們都受到潛意識(shí)中抑制力的壓抑。在這里，弗洛伊德不僅說(shuō)明了粗俗笑話的創(chuàng)作原因，而且還說(shuō)明了“鄙夷說(shuō)”注重惡意因素的原因。按照弗洛伊德的觀點(diǎn)，只有當(dāng)潛意識(shí)中的自然沖動(dòng)通過(guò)一定的手段，使得壓抑力受到欺騙或者解除了武裝，才能逃脫出來(lái)，使我們沉迷于受禁的思想。這就是弗洛伊德的“移除壓抑說(shuō)”，他認(rèn)為，“我們身上經(jīng)常存在抑制的作用，而當(dāng)我們聽(tīng)到巧智的言辭，抑制的作用就會(huì)驟然解除，從而產(chǎn)生笑。”所以說(shuō)機(jī)智是移除壓抑的手段之一，它有許多技巧，包括移置、雙關(guān)、反語(yǔ)等。弗洛伊德進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，機(jī)智的技巧與夢(mèng)的工作原理有許多共同之處，夢(mèng)也是逃避潛意識(shí)的壓抑的一個(gè)手段。

“乖訛說(shuō)”認(rèn)為，詞句和概念的巧妙運(yùn)用，發(fā)現(xiàn)意想不到的聯(lián)系的智力樂(lè)趣是喜劇性的基本要素。它表現(xiàn)在弗洛伊德的理論中，是作為逃避潛意識(shí)壓抑力的一些技巧。這些技巧使?jié)撘庾R(shí)壓抑力解除了武裝，所以我們可以想象得到這些技巧本身就是樂(lè)趣的來(lái)源。弗洛伊德引用斯賓塞的“精力過(guò)剩說(shuō)”對(duì)笑的心理學(xué)解釋，提出了“心力節(jié)省說(shuō)”佐證了這一點(diǎn)。他認(rèn)為這種樂(lè)趣產(chǎn)生于心力的雙重節(jié)省，移除壓抑也在于心力的節(jié)省，人們?cè)谝瞥龎阂值倪^(guò)程中節(jié)省了心力，這種節(jié)省的心力又通過(guò)笑的形式發(fā)泄出來(lái)。同時(shí)他也表示這些技巧的內(nèi)在要求并不能充分解釋機(jī)智，它們并不能保證我們每一次釋放壓抑愿望的實(shí)現(xiàn)。

弗洛伊德在其著作《機(jī)智及其與無(wú)意識(shí)的關(guān)系》中分析了機(jī)智、喜劇性和幽默等產(chǎn)生的原因，總之他認(rèn)為笑是壓抑的宣泄，是心力的節(jié)省。比如機(jī)智，其產(chǎn)生于一種抑制消耗的節(jié)省。弗洛伊德的笑論，就壓抑移除說(shuō)而言，其理論基礎(chǔ)是他的本我、自我、超我理論，笑的合理宣泄有利于保持心理平衡，笑的宣泄也是本我在現(xiàn)實(shí)世界的合理釋放。在談到?jīng)]有目的性和攻擊性的“無(wú)害機(jī)智”時(shí)，弗洛伊德認(rèn)為它可以借助文字技巧引起“游戲快感”，因?yàn)闄C(jī)智就是成人心境向兒童游戲心境的轉(zhuǎn)換，喜劇性是重新得到了“失去的幼兒之笑”的過(guò)程。而且“移除壓抑”的實(shí)質(zhì)就是“自由說(shuō)”中的由緊張到松弛的過(guò)程，人類(lèi)的行為是由無(wú)意識(shí)來(lái)控制的，喜劇的作用就是運(yùn)用節(jié)省的心力去移除由無(wú)意識(shí)所控制的心理能力，從而得到自由的發(fā)泄。弗洛伊德對(duì)“自由說(shuō)”的發(fā)展在于以往該學(xué)說(shuō)的緊張來(lái)源于文化和自然的沖突，即禮俗制度的束縛，而他的“壓抑移除說(shuō)”中的緊張則加入了“意識(shí)與潛意識(shí)的沖突”這一新成分?！熬^(guò)剩說(shuō)”和“自由說(shuō)”也都隱含笑就是游戲的意思。朱光潛先生在《文藝心理學(xué)》中作過(guò)這樣的總結(jié)：“康德的‘乖訛說(shuō)’流衍為斯賓塞和立普斯的‘下降乖訛說(shuō)’，斯賓塞的‘過(guò)剩精力說(shuō)’流衍為‘自由說(shuō)’和‘游戲說(shuō)’，谷魯斯拿‘游戲說(shuō)’來(lái)溝通‘鄙夷說(shuō)’和‘乖訛說(shuō)’，‘自由說(shuō)’和‘精力過(guò)剩說(shuō)’又流衍為弗洛伊德的‘移除壓抑說(shuō)’?！?/p>

綜上，我們不難看出弗洛伊德的“心力節(jié)省說(shuō)”和“移除壓抑說(shuō)”是以其無(wú)意識(shí)學(xué)說(shuō)和人格結(jié)構(gòu)理論為基礎(chǔ)，對(duì)西方喜劇歷史上的“精力過(guò)剩說(shuō)”“自由說(shuō)”“游戲說(shuō)”以及“鄙夷說(shuō)”的融合。而且還融入了他自己的精神分析理論，成為了西方笑論史上較有影響的學(xué)說(shuō)。之后他的諸多門(mén)徒也大都延續(xù)了他的這一思想，如英國(guó)的谷利格就擴(kuò)充了他的學(xué)說(shuō)，但弗洛伊德是最后一位比較有影響的從心理學(xué)方面對(duì)笑作出解釋的理論家，從對(duì)整個(gè)西方喜劇美學(xué)史的發(fā)展意義來(lái)看，弗洛伊德在“釋放論”和無(wú)意識(shí)的心理機(jī)制層面對(duì)西方喜劇理論建設(shè)性和開(kāi)創(chuàng)性的闡釋，值得我們對(duì)其喜劇理論進(jìn)行深層次和系統(tǒng)性的研究。

[參考文獻(xiàn)]

[1] 柏拉圖.柏拉圖文藝對(duì)話集[M].朱光潛，譯.北京：商務(wù)印書(shū)館，2015.

[2] 亞里士多德.詩(shī)學(xué)[M].羅念生，譯.北京：人民文學(xué)出版社，1962.

[3] 弗洛伊德.機(jī)智及其與無(wú)意識(shí)的關(guān)系[M].張?jiān)鑫?，閆廣林，譯.上海：上海社會(huì)科學(xué)院出版社，1989.

[4] 閆廣林.歷史與形式：西方學(xué)術(shù)語(yǔ)境中的喜劇、幽默和玩笑[M].上海：上海社會(huì)科學(xué)院出版社，2005.

[5] 康德.判斷力批判上卷審美判斷力的批判[M].宗白華，譯.北京：商務(wù)印書(shū)館，1985.

[6]潘智彪.喜劇心理學(xué)[M].廣東：三環(huán)出版社，1989.

[7] 讓諾安.笑的歷史[M].廣東：三聯(lián)書(shū)店，1986.