知識溢出、知識轉(zhuǎn)移與區(qū)域創(chuàng)新能力

王崇鋒 郭文婷 晁藝璇 孟星辰

摘要：基于知識流動范圍的視角，將區(qū)域知識溢出與區(qū)域知識轉(zhuǎn)移劃分為本地知識溢出、外地知識溢出、本地知識轉(zhuǎn)移與外地知識轉(zhuǎn)移四個維度。在此基礎(chǔ)上，使用2011年～2014年中國31個省級區(qū)域的面板數(shù)據(jù)，探究了上述四個維度的知識流動強(qiáng)度對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響以及區(qū)域技術(shù)吸收能力在影響過程中的調(diào)節(jié)效應(yīng)。研究表明：就直接影響而言，提高四個維度的知識流動強(qiáng)度均能促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力的提高;就調(diào)節(jié)影響而言，區(qū)域技術(shù)吸收能力正向調(diào)節(jié)了本地知識溢出與本地知識轉(zhuǎn)移對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，即當(dāng)區(qū)域技術(shù)吸收能力較高時，提高本地知識溢出與轉(zhuǎn)移強(qiáng)度對區(qū)域創(chuàng)新能力提高的促進(jìn)作用更為明顯。最后，針對區(qū)域創(chuàng)新能力提高的路徑與方式提出了相應(yīng)的政策建議。

關(guān)鍵詞：區(qū)域創(chuàng)新;知識流動范圍;知識溢出;知識轉(zhuǎn)移;技術(shù)吸收能力

中圖分類號：F124.3? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A? ? ? ? ? ? ? ? DOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2018.06.002

0? ? 引言

隨著知識經(jīng)濟(jì)時代下創(chuàng)新地位的不斷提升，區(qū)域創(chuàng)新成為影響區(qū)域發(fā)展的重要因素。在此背景下，十九大報告指出要“實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”，即以創(chuàng)新戰(zhàn)略引導(dǎo)區(qū)域進(jìn)行知識合作交流從而推進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新建設(shè)。在對區(qū)域創(chuàng)新的研究中，知識流動被視為影響區(qū)域創(chuàng)新的重要因素[1]。自Jaffe[2]研究發(fā)現(xiàn)知識流動與區(qū)域整體創(chuàng)新水平有關(guān)后，后人在此基礎(chǔ)上針對知識流動對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響程度與機(jī)理進(jìn)行了研究，已證明知識流動可以通過協(xié)調(diào)區(qū)域內(nèi)知識接受者對知識的識別與應(yīng)用來提升自身創(chuàng)新能力，從而對區(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響[3]。

對于知識流動，學(xué)界將其劃分為知識溢出與知識轉(zhuǎn)移兩種方式[4]，其中知識溢出強(qiáng)調(diào)無意識的知識流動，而知識轉(zhuǎn)移則強(qiáng)調(diào)有意識的知識流動。針對無意識的知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新的影響，多數(shù)學(xué)者肯定了知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新的積極影響[5-6]，認(rèn)為知識溢出會對區(qū)域技術(shù)發(fā)展產(chǎn)生促進(jìn)作用，從而提升整個區(qū)域的創(chuàng)新能力。但也有基于空間交易成本的研究認(rèn)為知識溢出效應(yīng)對區(qū)域創(chuàng)新能力提升的貢獻(xiàn)很低，甚至產(chǎn)生負(fù)向影響[7]。針對有意識的知識轉(zhuǎn)移，研究發(fā)現(xiàn)知識轉(zhuǎn)移可以通過科學(xué)合作、技術(shù)轉(zhuǎn)移等有效的轉(zhuǎn)移方式促進(jìn)技術(shù)發(fā)展從而正向作用于區(qū)域創(chuàng)新能力[8]，但若不能建立有效的知識轉(zhuǎn)移機(jī)制，知識轉(zhuǎn)移便會對區(qū)域創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用減弱或產(chǎn)生抑制作用[9]。

綜合上述研究發(fā)現(xiàn)，少有研究考慮知識流動范圍這一重要因素對知識溢出與轉(zhuǎn)移作用于區(qū)域創(chuàng)新能力的過程所產(chǎn)生的不同影響，來自本地的知識更有可能符合區(qū)域內(nèi)知識接受者的技術(shù)需求，外地知識帶來的異質(zhì)性更能激發(fā)區(qū)域創(chuàng)新能力。因此本文基于知識流動范圍的視角，將知識溢出與知識轉(zhuǎn)移劃分為本地、外地知識溢出與本地、外地知識轉(zhuǎn)移四個維度，在此基礎(chǔ)上探究了上述四個維度對區(qū)域創(chuàng)新能力的直接影響，以及區(qū)域技術(shù)吸收能力對上述影響過程的調(diào)節(jié)作用，并對省級政府提高區(qū)域創(chuàng)新能力的路徑與方式提出具體可行的政策建議。

1? ? 理論基礎(chǔ)及研究假設(shè)

知識流動可以被劃分為本地知識流動與外地知識流動兩種形態(tài)，二者會對區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)生不同影響。本地知識流動具備天然的地理、人文與政策優(yōu)勢，可以為區(qū)域創(chuàng)新提供適宜的知識環(huán)境，便于知識接受者吸收利用與其所處環(huán)境相近的知識，但易產(chǎn)生信息粘滯問題[10-11]。外地知識流動能夠帶來更多的異質(zhì)性知識，帶動區(qū)域?qū)崿F(xiàn)突破式創(chuàng)新以提升創(chuàng)新績效[12]，然而由于地理和文化差異，知識接受者有效吸收利用外地知識的能力往往非常有限，信息處理成本上升。本文在區(qū)分本地和外地知識流動的基礎(chǔ)上從本地、外地知識溢出和本地、外地知識轉(zhuǎn)移四個維度提出了對區(qū)域創(chuàng)新的研究假設(shè)。

1.1? ?知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響

知識溢出是一種無意識的知識流動，可以通過人際溝通、逆向工程等隱性知識傳播方式來實現(xiàn)[13]。從知識流動范圍的角度分析，本地人際溝通所產(chǎn)生的隱形知識交流會促進(jìn)知識流動并帶來技術(shù)創(chuàng)新，且由于其知識接近性及政策便利性，這類知識對知識接受者而言更易獲取和吸收，因而本地知識溢出越多、知識流動強(qiáng)度越大越有利于知識接受者降低創(chuàng)新成本、提高創(chuàng)新效率、帶動區(qū)域整體創(chuàng)新能力的提升。外地知識溢出通常有一定的知識距離，但知識接受者能夠從中獲取更有競爭力的差異化知識、以更低的成本得到更多的創(chuàng)新產(chǎn)出，進(jìn)而提升區(qū)域創(chuàng)新能力[14]。故本文認(rèn)為，本地和外地知識溢出均可對區(qū)域創(chuàng)新能力帶來較大的提升作用。

H1：知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新能力具有正向影響。

H1a：本地知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新能力具有正向影響。

H1b：外地知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新能力具有正向影響。

1.2? ?知識轉(zhuǎn)移對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響

知識轉(zhuǎn)移是知識創(chuàng)造者有意識地將知識傳遞給知識接受者并被接受者吸收利用的過程[15]。從知識流動范圍來看，本地知識轉(zhuǎn)移由于地理臨近性及政策便利性，對接受者而言不僅更順應(yīng)其技術(shù)需求、易將科技成果如專利技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力[16]，而且有利于在轉(zhuǎn)移雙方之間建立信任機(jī)制、提升知識轉(zhuǎn)移效率，進(jìn)而推動區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展。外地知識轉(zhuǎn)移會帶來更大的知識距離，幫助區(qū)域內(nèi)知識接受者獲取互補(bǔ)知識以對接更高層次的發(fā)展要求。相較自身研發(fā)技術(shù)，外地知識轉(zhuǎn)移常通過市場交易、專利權(quán)轉(zhuǎn)移等途徑促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，幫助知識接受者以更低的成本獲取外部專利，在提高自身創(chuàng)新能力的同時對促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展。故本文認(rèn)為，本地和外地知識轉(zhuǎn)移均會對區(qū)域的創(chuàng)新能力產(chǎn)生積極影響。

H2：知識轉(zhuǎn)移對區(qū)域創(chuàng)新能力具有正向影響。

H2a：本地知識轉(zhuǎn)移對區(qū)域創(chuàng)新能力具有正向影響。

H2b：外地知識轉(zhuǎn)移對區(qū)域創(chuàng)新能力具有正向影響。

1.3? ?區(qū)域技術(shù)吸收能力的調(diào)節(jié)作用

對流動知識的識別與利用能力即吸收能力的差異導(dǎo)致了區(qū)域不同的創(chuàng)新表現(xiàn)[17]。區(qū)域技術(shù)吸收能力通過影響對知識的識別、利用能力分別調(diào)節(jié)知識溢出、知識轉(zhuǎn)移與區(qū)域創(chuàng)新能力關(guān)系。具體而言，識別流動知識對無意識的知識溢出更為重要。吸收能力弱的區(qū)域識別流動知識的能力較差，難以注意到比自身發(fā)展水平先進(jìn)許多的知識。隨著區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、吸收能力的提升，區(qū)域越發(fā)有能力識別有用信息，將知識轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的時滯更短。因此無論是本地人際溝通產(chǎn)生的知識還是外地逆向工程帶來的溢出，吸收能力較強(qiáng)的區(qū)域均可對其進(jìn)行充分識別利用從而提升區(qū)域創(chuàng)新能力。對有意識的知識轉(zhuǎn)移而言，吸收能力弱的地區(qū)常因沒有足夠的能力將所獲知識有效轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力而導(dǎo)致資源閑置，而吸收能力較強(qiáng)地區(qū)的知識接受者能成功利用轉(zhuǎn)移所帶來知識的幾率較大[18]，更有可能根據(jù)來自本地和外地知識轉(zhuǎn)移提升自身研發(fā)水平，進(jìn)而提升區(qū)域整體創(chuàng)新能力。據(jù)此提出如下假設(shè)：

2? ? 變量設(shè)定及數(shù)據(jù)來源

2.1? ?變量定義

2.1.1被解釋變量

發(fā)明專利數(shù)量因可以反映企業(yè)的研發(fā)能力而被視為衡量創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)[19]。由于宏觀區(qū)域?qū)用娴膭?chuàng)新能力與微觀企業(yè)層面的創(chuàng)新績效間具有緊密的聯(lián)系，所以區(qū)域創(chuàng)新能力的差異會通過影響創(chuàng)新資源的使用效率進(jìn)而對區(qū)域內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響，因此本文采用區(qū)域內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新績效代表區(qū)域創(chuàng)新能力，以規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)發(fā)明專利數(shù)量來衡量區(qū)域企業(yè)的創(chuàng)新績效。

2.1.2解釋變量

（1）知識溢出

知識溢出強(qiáng)調(diào)了無意識的知識流動，并以隱性知識的流動為主要傳遞方式。區(qū)域?qū)用娴恼撐暮现軌虼龠M(jìn)隱性知識的表達(dá)和吸收，因而成為無意識的知識溢出的重要表征[20]。本文參考前人研究，使用論文合著的數(shù)量來衡量區(qū)域的知識溢出。本地和外地知識溢出分別由同省合著論文數(shù)量和省際與國際合著論文的數(shù)量來衡量。

（2）知識轉(zhuǎn)移

專利是技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)物，專利權(quán)轉(zhuǎn)移的數(shù)量可以代表區(qū)域內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移能力的強(qiáng)弱，因此這種知識流動常作為知識轉(zhuǎn)移的主要載體[21]。本文參考前人做法，使用專利權(quán)轉(zhuǎn)移數(shù)量衡量區(qū)域知識轉(zhuǎn)移，本地和外地知識轉(zhuǎn)移分別由同省專利權(quán)轉(zhuǎn)移數(shù)量和省際專利權(quán)流入數(shù)量來衡量。

2.1.3調(diào)節(jié)變量

省域知識經(jīng)濟(jì)競爭力是衡量區(qū)域內(nèi)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要指標(biāo)，可通過影響區(qū)域內(nèi)知識創(chuàng)新環(huán)境來影響區(qū)域技術(shù)吸收能力。區(qū)域內(nèi)企業(yè)的吸收能力不僅同企業(yè)發(fā)展水平有關(guān)，還同區(qū)域整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相關(guān)，所以區(qū)域中知識創(chuàng)造部門的競爭力如省域競爭力等也應(yīng)被納入考量[22]。本文從更加廣闊的區(qū)域?qū)用?，采用省域知識經(jīng)濟(jì)競爭力以求更全面地評價區(qū)域技術(shù)吸收能力。

2.1.4 控制變量

本文將人才投入、資本投入和企業(yè)規(guī)模作為控制變量。人才投入產(chǎn)生的溢出效應(yīng)通常與企業(yè)的吸收能力相關(guān)，能顯著促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新水平提高[23];資本投入可通過促進(jìn)知識的溢出與轉(zhuǎn)移對區(qū)域創(chuàng)新能力的提升產(chǎn)生正向影響[24];企業(yè)規(guī)模會影響企業(yè)的吸收能力進(jìn)而影響區(qū)域創(chuàng)新能力[25]。本文采用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員投入、R&D內(nèi)部與外部經(jīng)費(fèi)投入、企業(yè)資產(chǎn)總計分別衡量人才投入、資本投入、企業(yè)規(guī)模。

2.2? ?數(shù)據(jù)來源

本文選取2011～2014年間我國31個省級區(qū)域的面板數(shù)據(jù)，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)發(fā)明專利數(shù)量來源于《中國科技統(tǒng)計年鑒》，論文合著數(shù)量以及規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的R&D人員投入、R&D內(nèi)部與外部經(jīng)費(fèi)投入、企業(yè)資產(chǎn)總計數(shù)據(jù)來源于《中國科技論文統(tǒng)計與分析年報研究報告》，專利權(quán)轉(zhuǎn)移與流入數(shù)量來源于專利信息服務(wù)平臺，省域知識經(jīng)濟(jì)競爭力數(shù)據(jù)來源于《中國省域經(jīng)濟(jì)綜合競爭力發(fā)展報告》。

3? ? ?實證分析

3.1? ?描述性及相關(guān)性分析

從表1所示的描述性統(tǒng)計可以看出，區(qū)域創(chuàng)新能力、本地和外地的知識溢出與轉(zhuǎn)移及區(qū)域技術(shù)吸收能力均具有較高的離散性，有利于研究不同因素對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響差異。從表1所示的相關(guān)性分析可以看出，本文的自變量本地和外地的知識溢出與轉(zhuǎn)移同區(qū)域創(chuàng)新能力具有顯著正相關(guān)關(guān)系，初步驗證了本文的研究假設(shè)。

3.2? ? 回歸分析

如表2所示，模型1包含本地知識溢出、控制變量，模型2包含外地知識溢出、控制變量，模型1和模型2檢驗了本地與外地知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新的影響，回歸結(jié)果顯示在1%的顯著性水平下本地和外地知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新能力具有正向效應(yīng)，回歸系數(shù)分別為0.28、0.30，假設(shè) 1a 與假設(shè)1b得到支持。

模型3包含本地知識轉(zhuǎn)移、控制變量，模型4包含外地知識轉(zhuǎn)移與控制變量，模型3和模型4檢驗了本地外知識轉(zhuǎn)移對區(qū)域創(chuàng)新的影響，回歸結(jié)果顯示在1%的顯著性水平下本地與外地知識轉(zhuǎn)移對區(qū)域創(chuàng)新能力具有正向效應(yīng)，回歸系數(shù)分別為0.32、0.13，假設(shè)2a 與假設(shè)2b得到驗證。

如表3所示，模型5、6、7、8相較于模型1、2、3、4分別加入了本地、外地知識溢出及本地、外地知識轉(zhuǎn)移同區(qū)域技術(shù)吸收能力的交互項，回歸結(jié)果顯示在10%的顯著性水平下，區(qū)域技術(shù)吸收能力對本地知識溢出與轉(zhuǎn)移影響區(qū)域創(chuàng)新能力的路徑具有調(diào)節(jié)作用，當(dāng)區(qū)域技術(shù)吸收能力較高時，本地知識溢出與轉(zhuǎn)移對區(qū)域創(chuàng)新能力的正向影響更為明顯，假設(shè)3a和假設(shè)3c得以驗證。但根據(jù)模型6和模型8，區(qū)域技術(shù)吸收能力對外地知識溢出與轉(zhuǎn)移對區(qū)域創(chuàng)新能力的路徑調(diào)節(jié)作用并不顯著，假設(shè)3b和假設(shè)3d未得到支持。

為了更直觀地揭示區(qū)域技術(shù)吸收能力的調(diào)節(jié)作用，分別在圖2（a）、（b）中畫出了交互作用效果，其中斜率越大表示調(diào)節(jié)作用越顯著。圖2（a）為區(qū)域技術(shù)吸收能力對本地知識溢出與區(qū)域創(chuàng)新能力的調(diào)節(jié)作用圖，在區(qū)域技術(shù)吸收能力較高的地區(qū)，本地知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新能力有顯著正向作用，而在吸收能力較低的地區(qū)這種正向作用變?nèi)?，表明區(qū)域技術(shù)吸收能力增強(qiáng)了本地知識溢出對區(qū)域企業(yè)創(chuàng)新的正向影響，從而表現(xiàn)出正向調(diào)節(jié)本地知識溢出與區(qū)域創(chuàng)新能力的關(guān)系。圖2（b）為區(qū)域技術(shù)吸收能力對本地知識轉(zhuǎn)移與區(qū)域創(chuàng)新能力的調(diào)節(jié)作用圖，在區(qū)域技術(shù)吸收能力較高的地區(qū)，本地知識轉(zhuǎn)移對區(qū)域創(chuàng)新能力有顯著正向作用，而吸收能力較低的地區(qū)這種正向作用變?nèi)?，說明較高的區(qū)域技術(shù)吸收水平放大了本地知識轉(zhuǎn)移對區(qū)域創(chuàng)新能力的正向影響，從而表現(xiàn)出正向調(diào)節(jié)本地知識轉(zhuǎn)移與區(qū)域創(chuàng)新能力的關(guān)系。

4? ? 結(jié)論與建議

本文在回顧知識流動與區(qū)域創(chuàng)新能力關(guān)系的基礎(chǔ)上，提出本地和外地的知識溢出與轉(zhuǎn)移均會對區(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生正向影響，同時區(qū)域創(chuàng)新能力會對上述過程產(chǎn)生調(diào)節(jié)作用，最后以2011～2014年間我國31個省級區(qū)域的面板數(shù)據(jù)對上述關(guān)系進(jìn)行了驗證。實證結(jié)果表明：就直接影響而言，提高本地知識溢出和轉(zhuǎn)移與外地知識溢出和轉(zhuǎn)移四個維度的知識流動強(qiáng)度均能促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力的提高;就調(diào)節(jié)影響而言，區(qū)域技術(shù)吸收能力正向調(diào)節(jié)了本地知識和轉(zhuǎn)移對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，即在高區(qū)域技術(shù)吸收能力下提高本地知識溢出和轉(zhuǎn)移強(qiáng)度對提升區(qū)域創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用更為明顯。

根據(jù)上述研究結(jié)論，對區(qū)域創(chuàng)新能力的提升路徑與方式提出如下建議：

（1）提升區(qū)域創(chuàng)新能力應(yīng)重視知識溢出帶來的流動知識，其中論文合著作為知識溢出的重要渠道應(yīng)得到高度重視。政府在制定區(qū)域發(fā)展規(guī)劃時應(yīng)當(dāng)把高校建設(shè)視為推動區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的重要組成部分，通過促進(jìn)省內(nèi)外高校間合作、扶持產(chǎn)學(xué)研基地建設(shè)、合理規(guī)劃研發(fā)投入等方式加快科技成果轉(zhuǎn)化，為知識從高校溢出提供有力支持。

（2）加大知識轉(zhuǎn)移強(qiáng)度也是提升區(qū)域創(chuàng)新能力的重要路徑。由于各地科技發(fā)展?fàn)顩r相差很大，因此知識在區(qū)域間的流動更要依托政府搭建平臺來對接知識轉(zhuǎn)移雙方以節(jié)省知識轉(zhuǎn)移成本，創(chuàng)造有利于各類專利在本地及外地轉(zhuǎn)移的條件來提升區(qū)域創(chuàng)新能力。

（3）增強(qiáng)區(qū)域技術(shù)吸收能力對區(qū)域創(chuàng)新能力的提升具有重要意義。政府可以通過統(tǒng)籌協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、營造良好的知識環(huán)境等方式引導(dǎo)知識接受者合理吸收來自本地及外地的知識流，并提供足量的研發(fā)支持來推動當(dāng)?shù)貏?chuàng)新建設(shè)，通過增強(qiáng)區(qū)域技術(shù)吸收能力來提升區(qū)域創(chuàng)新水平。

本文的研究并未分行業(yè)進(jìn)行研究，故技術(shù)距離沒有被納入考量。技術(shù)距離作為影響知識溢出的另一相關(guān)指標(biāo)，可能會對研究結(jié)論產(chǎn)生影響。此外，本文僅考慮了合著論文的數(shù)量，而沒有對其質(zhì)量如所發(fā)刊物影響因子、被引量進(jìn)行量化，因而無法衡量合作質(zhì)量與創(chuàng)新能力的關(guān)系。本文將在后期研究中改進(jìn)上述不足。

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