基于InCites的“雙一流”建設(shè)大學(xué)科技創(chuàng)新能力對(duì)比分析

萬映利 田杰 歐榮 彭麗

摘要：基于事實(shí)型數(shù)據(jù)分析了2007～2017年間“雙一流”建設(shè)大學(xué)的科技創(chuàng)新能力及國(guó)際合作與影響力的關(guān)系。結(jié)果表明：2007～2017年間，“雙一流”建設(shè)大學(xué)的科技創(chuàng)新能力有了長(zhǎng)足進(jìn)步，但與世界一流大學(xué)比較存在不同程度差距;“雙一流”建設(shè)大學(xué)之間的科技創(chuàng)新能力參差不齊;“雙一流”建設(shè)大學(xué)的國(guó)際合作與影響力呈正相關(guān)。為此認(rèn)為，高校應(yīng)抓住“雙一流”建設(shè)機(jī)遇，進(jìn)一步提升科研創(chuàng)造能力與發(fā)明創(chuàng)新能力，加強(qiáng)國(guó)際合作，增強(qiáng)國(guó)際專利保護(hù)意識(shí);相關(guān)部門可建立信息公開公示網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，促進(jìn)高校間的良性競(jìng)爭(zhēng)。

關(guān)鍵詞：管理計(jì)量學(xué);科技創(chuàng)新能力;“雙一流”;InCites

中圖分類號(hào)：G353.1? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? ? ? ? DOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2018.06.009

2015年，國(guó)務(wù)院發(fā)布《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》，啟動(dòng)實(shí)施統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)戰(zhàn)略。2017年9月21日，教育部、財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委公布42所“雙一流”建設(shè)大學(xué)名單。建設(shè)世界一流大學(xué)已經(jīng)成為了我國(guó)在高等教育發(fā)展時(shí)期的新需求。雖然世界一流大學(xué)的定義學(xué)術(shù)界至今為止沒有定論，但是建設(shè)“雙一流”，必須具有一流的人才隊(duì)伍，一流的科技創(chuàng)新能力[1]。丁學(xué)良提出世界一流大學(xué)首先必須是研究型大學(xué)，以研究作為自己最突出的特點(diǎn)[2]。眭依凡認(rèn)為世界一流大學(xué)是指學(xué)術(shù)實(shí)力雄厚，具有世界級(jí)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)和國(guó)際學(xué)術(shù)聲譽(yù)的大學(xué)[3]。習(xí)近平總書記在十九大報(bào)告中強(qiáng)調(diào)，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，應(yīng)加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，培養(yǎng)一批有創(chuàng)新能力的人才。大學(xué)是國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分，肩負(fù)著培養(yǎng)高素質(zhì)創(chuàng)新人才、發(fā)展科學(xué)技術(shù)和推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的重要使命[4]。同時(shí)，“雙一流”建設(shè)將在未來30年內(nèi)主導(dǎo)中國(guó)高等教育的發(fā)展， 地方院校應(yīng)抓住歷史機(jī)遇， 迫切需要制定科學(xué)的發(fā)展戰(zhàn)略[5]。因此，本研究擬以42所“雙一流”建設(shè)大學(xué)為研究對(duì)象，基于事實(shí)型數(shù)據(jù)對(duì)比分析各高?？萍紕?chuàng)新能力的現(xiàn)狀，并結(jié)合現(xiàn)狀提出建議。

1? ? 數(shù)據(jù)來源與研究方法

1.1? ?數(shù)據(jù)來源

本研究數(shù)據(jù)來源于基于Web of Science（Wo S）平臺(tái)的InCites分析數(shù)據(jù)庫(kù)（數(shù)據(jù)庫(kù)檢索時(shí)間為2017年11月20日）。專利數(shù)據(jù)來源于世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)局運(yùn)營(yíng)組織（WIPO）提供的PATENTSCOPE數(shù)據(jù)庫(kù)（統(tǒng)計(jì)申請(qǐng)日為[01.01.2007 TO 01.01.2017]的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)庫(kù)檢索時(shí)間為2017年12月19日）。

1.2? ?研究方法

本研究基于事實(shí)型數(shù)據(jù)運(yùn)用科學(xué)計(jì)量學(xué)指標(biāo)，比較了2007～2017年42所“雙一流”建設(shè)大學(xué)與世界一流大學(xué)的科技創(chuàng)新能力，從而掌握足夠的信息，形成更成熟的建議。

理論上講，一所名副其實(shí)的一流大學(xué)在各種指標(biāo)體系下都會(huì)是一流的，其排名不會(huì)產(chǎn)生大的波動(dòng)[6-7]。因此，本研究選取的與“雙一流”建設(shè)大學(xué)作比較的世界一流大學(xué)為第四屆USNews世界大學(xué)排行榜排名前三的哈佛大學(xué)、斯坦福大學(xué)、麻省理工學(xué)院[8]。

科技創(chuàng)新主要包括科學(xué)創(chuàng)造和技術(shù)發(fā)明創(chuàng)新兩個(gè)方面[9]。本研究所指的科技創(chuàng)新能力包括科研創(chuàng)造能力與發(fā)明創(chuàng)新能力兩個(gè)方面。科研創(chuàng)造能力包括科研生產(chǎn)力與科研影響力，發(fā)明創(chuàng)新能力包括科研創(chuàng)新力與科技成果轉(zhuǎn)化力，具體指標(biāo)見表1。

1.3? ?指標(biāo)說明

（1）引文影響力：某一文獻(xiàn)集合的引文影響力，通過使用該集合總引文數(shù)除以文獻(xiàn)總數(shù)得到。

（2）學(xué)科規(guī)范化的引文影響力：某出版物實(shí)際被引頻次與同文獻(xiàn)類型、同出版年、同學(xué)科領(lǐng)域文獻(xiàn)的期望被引次數(shù)的比值，某高校的CNCI是該高校每篇文獻(xiàn)的CNCI的平均值。

（3）期刊規(guī)范化的引文影響力：某出版物實(shí)際被引頻次與該發(fā)表期刊同出版年、同文獻(xiàn)類型論文的平均被引頻次的比值，某高校的JNCI是高校每篇文獻(xiàn)JNCI值的平均值。

（4）高被引論文百分比：入選ESI高被引論文（按領(lǐng)域和出版年統(tǒng)計(jì)的引文數(shù)排名前1%）的出版物百分比。

（5）熱點(diǎn)論文百分比：入選ESI熱點(diǎn)論文（按領(lǐng)域和時(shí)間段統(tǒng)計(jì)的引文數(shù)排名前1‰）的出版物百分比。

2? ? 科研創(chuàng)造能力

2.1? ?科研生產(chǎn)力

科研生產(chǎn)力從量的角度評(píng)估了大學(xué)的科研創(chuàng)造能力，常用論文數(shù)這一具體指標(biāo)來反映。論文數(shù)反映了一個(gè)單位在世界學(xué)術(shù)交流上的貢獻(xiàn)[10]。本研究對(duì)42所“雙一流”建設(shè)大學(xué)2007～2016年的論文數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)排名，論文數(shù)排名前十的大學(xué)依次為浙江大學(xué)、上海交通大學(xué)、清華大學(xué)、北京大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、四川大學(xué)、中山大學(xué)、南京大學(xué)、華中科技大學(xué)與山東大學(xué)。論文總數(shù)呈逐年上升的趨勢(shì)（圖1）。

據(jù)InCites數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì)，目前中國(guó)論文總數(shù)僅次于美國(guó)，我國(guó)已經(jīng)成為論文產(chǎn)出大國(guó)。但是具體到大學(xué)間的比較，特別是綜合性大學(xué)的比較，情況就不那么樂觀：哈佛大學(xué)的論文數(shù)是浙江大學(xué)的2.8倍。由此看來，我國(guó)科研的生產(chǎn)力優(yōu)勢(shì)很可能是來自于龐大的大學(xué)群體，而不是某幾個(gè)一流大學(xué)。隨著“985工程”“211工程”成效的顯現(xiàn)，近幾年大學(xué)的論文數(shù)增長(zhǎng)迅速。2012年，浙江大學(xué)、上海交通大學(xué)、北京大學(xué)的論文數(shù)已經(jīng)超過了麻省理工學(xué)院。由此看來，“雙一流”建設(shè)大學(xué)的科研生產(chǎn)力雖然與世界一流大學(xué)有差距，但其差距在不斷縮小。

2.2? ? 科研影響力

科研影響力從質(zhì)的角度評(píng)估大學(xué)的科研創(chuàng)造能力。一個(gè)相對(duì)長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)論文的被引次數(shù)是客觀反映論文質(zhì)量的一個(gè)重要指標(biāo)[11]。統(tǒng)計(jì)42所“雙一流”建設(shè)大學(xué)的被引頻次并進(jìn)行排名，排名前十的大學(xué)依次為：北京大學(xué)、清華大學(xué)、浙江大學(xué)、上海交通大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)、南京大學(xué)、中山大學(xué)、山東大學(xué)、華中科技大學(xué)。這十所大學(xué)的科研影響力多數(shù)高于全球平均水平，其中：被引頻次均在40萬以上，引文影響力均高于10，學(xué)科規(guī)范化的引文影響力均高于全球水平（山東大學(xué)除外），期刊規(guī)范化的引文影響力均高于同類期刊的平均水平（表2）。但是，與其他擁有較多世界一流大學(xué)的國(guó)家相比還有一定差距。哈佛大學(xué)、斯坦福大學(xué)、麻省理工學(xué)院三所世界一流大學(xué)的引文影響力在30.52以上、學(xué)科規(guī)范化的引文影響力在2.24以上、期刊規(guī)范化的引文影響力在1.24以上、高被引論文百分比在4.52以上，而這十所“雙一流”建設(shè)大學(xué)的引文影響力最高為14.88、學(xué)科規(guī)范化的引文影響力最高為1.29、期刊規(guī)范化的引文影響力最高為1.11、高被引論文百分比最高為1.95。由此可見，“雙一流”建設(shè)大學(xué)2007～2017年整體科研影響力與世界一流大學(xué)差距較大。

3? ? 發(fā)明創(chuàng)新能力

3.1? ?科研創(chuàng)新力

科研創(chuàng)新力通常采用熱點(diǎn)論文指標(biāo)衡量。InCitesTM數(shù)據(jù)庫(kù)常用指標(biāo)手冊(cè)中指出ESI熱點(diǎn)論文是指按領(lǐng)域和時(shí)間段統(tǒng)計(jì)的引文數(shù)排名前1‰的論文。說明該項(xiàng)科學(xué)研究得到了該領(lǐng)域研究人員的認(rèn)可，是適應(yīng)社會(huì)發(fā)展的必然，顯示其具有很強(qiáng)的創(chuàng)新性[10]。

從2007～2017年整體的數(shù)據(jù)來看，42所“雙一流”建設(shè)大學(xué)熱點(diǎn)論文百分比絕大多數(shù)小于1‰，低于全球平均水平。與世界一流大學(xué)差距更大，哈佛大學(xué)、斯坦福大學(xué)、麻省理工學(xué)院三所大學(xué)的熱點(diǎn)論文百分比是全球平均水平的1.5倍以上。

從2007～2017年逐年的數(shù)據(jù)來看，很多“雙一流”建設(shè)大學(xué)實(shí)現(xiàn)了熱點(diǎn)論文百分比從無到有，從有到多的跨越?？梢?，“雙一流”建設(shè)大學(xué)的科研創(chuàng)新力在逐步提升。

3.2? ?科技成果轉(zhuǎn)化力

科技成果轉(zhuǎn)化力可以用專利數(shù)來體現(xiàn)。我國(guó)整體科技成果轉(zhuǎn)化力不斷增強(qiáng)，據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織最新公布的數(shù)據(jù)顯示[11]，2016年，中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局再創(chuàng)新高，共受理專利申請(qǐng)130萬件以21.5%的速度增長(zhǎng)，遙遙領(lǐng)先美國(guó)、日本、韓國(guó)與歐洲;全球范圍的有效專利是1180萬件，其中美國(guó)是280萬件，日本是200萬件，中國(guó)是180萬件。

專利申請(qǐng)通常需要幾年時(shí)間才會(huì)得到批準(zhǔn)，所以專利授權(quán)數(shù)不如專利申請(qǐng)數(shù)更快更準(zhǔn)確地反應(yīng)當(dāng)期的創(chuàng)新活動(dòng)[12]。同時(shí)，由于專利是地域性權(quán)利，一般說來，專有權(quán)僅在已按有關(guān)國(guó)家或地區(qū)的法律申請(qǐng)專利并得到授權(quán)的國(guó)家或地區(qū)適用[13]。但隨著“專利合作條約”（PCT）的提出，使專利從地域性權(quán)利轉(zhuǎn)變?yōu)閲?guó)際性權(quán)利成為可能。PCT國(guó)際申請(qǐng)量逐漸成為全球公認(rèn)的用來衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)，以及企業(yè)創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)[14]。因此，本研究用各大學(xué)在世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）申請(qǐng)的專利數(shù)來反映各大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化力。

統(tǒng)計(jì)42所“雙一流”建設(shè)大學(xué)的PCT國(guó)際申請(qǐng)專利數(shù)并進(jìn)行排名，排名前十的大學(xué)依次為北京大學(xué)、清華大學(xué)、中山大學(xué)、南京大學(xué)、浙江大學(xué)、華南理工大學(xué)、東南大學(xué)、上海交通大學(xué)、華中科技大學(xué)、天津大學(xué)。與三所世界一流大學(xué)的PCT國(guó)際申請(qǐng)專利數(shù)比較可以看出，“雙一流”建設(shè)大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化力較弱（圖2）。

但通過中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局查詢42所“雙一流”建設(shè)大學(xué)在中國(guó)申請(qǐng)的專利數(shù)統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，“雙一流”建設(shè)大學(xué)的申請(qǐng)專利數(shù)平均數(shù)為1萬左右（平均數(shù)：13869，中位數(shù)：12272）。因此，可以看出“雙一流”建設(shè)大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化力的潛力比較強(qiáng)，但其尋求國(guó)際保護(hù)專利的意識(shí)不強(qiáng)。

圖2? 十三所大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化力

4? ? ?科研影響力與國(guó)際合作的關(guān)系

在對(duì)42所“雙一流”建設(shè)大學(xué)的科研影響力分析過程中，發(fā)現(xiàn)國(guó)際合作論文百分比與其有很大的相關(guān)性。將42所“雙一流”建設(shè)大學(xué)國(guó)際合作論文百分比與反映科研影響力的兩個(gè)指標(biāo)——高被引論文百分比、學(xué)科規(guī)范化的引文影響力（Category Normalized Citation Impact， CNCI）進(jìn)行分析。由于國(guó)際合作論文百分比的數(shù)值遠(yuǎn)大于高被引論文百分比與CNCI的數(shù)值（CNCI大于1則表明該校論文的被引表現(xiàn)高于全球平均水平），所以用國(guó)際合作論文百分比/10代替國(guó)際合作論文百分比進(jìn)行可視化分析。從圖3可以看出：42所“雙一流”建設(shè)大學(xué)與3所世界一流大學(xué)的高被引論文百分比越高，其國(guó)際合作論文百分比/10越高;CNCI越高，其國(guó)際合作論文百分比/10越高。進(jìn)一步用統(tǒng)計(jì)學(xué)知識(shí)驗(yàn)證，使用SPSS軟件，K-S檢驗(yàn)方法分析得出，高被引論文百分比與CNCI兩變量不服從正態(tài)分布。 因此，對(duì)國(guó)際合作論文百分比與高被引論文百分比進(jìn)行spearman秩相關(guān)系數(shù)分析得到其相關(guān)系數(shù)為0.485，P<0.001，所以可以認(rèn)為國(guó)際合作論文百分比與高被引論文百分比呈正相關(guān);對(duì)國(guó)際合作論文百分比與CNCI進(jìn)行spearman秩相關(guān)系數(shù)分析得到其相關(guān)系數(shù)為0.588，P<0.001，所以可以認(rèn)為國(guó)際合作論文百分比與CNCI呈正相關(guān)。綜上所述，可以得出：“雙一流”建設(shè)大學(xué)與三所世界一流大學(xué)，其國(guó)際合作論文百分比與科研影響力呈正相關(guān)。

圖3? 四十五所大學(xué)國(guó)際合作論文百分比與科研影響力情況（42所“雙一流”建設(shè)大學(xué)按論文數(shù)排序）

5? ? 建議

建設(shè)世界一流大學(xué)是實(shí)現(xiàn)我國(guó)從高等教育大國(guó)到高等教育強(qiáng)國(guó)的歷史性跨越。對(duì)于提升我國(guó)教育發(fā)展水平、增強(qiáng)國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力、奠定長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展基礎(chǔ)具有十分重要的意義。本研究基于事實(shí)型數(shù)據(jù)通過對(duì)“雙一流”建設(shè)大學(xué)科技創(chuàng)新能力現(xiàn)狀分析發(fā)現(xiàn)，我國(guó)42所“雙一流”建設(shè)大學(xué)與世界一流大學(xué)科技創(chuàng)新能力存在著不小的差距。提出以下建議。

5.1? ?“雙一流”建設(shè)大學(xué)要進(jìn)一步提升科研創(chuàng)造能力

“雙一流”建設(shè)大學(xué)的科研生產(chǎn)力雖然2007～2017年間呈現(xiàn)逐年上升的趨勢(shì)，與世界一流大學(xué)差距逐漸縮小，但仍有較大的發(fā)展空間?？蒲杏绊懥εc世界一流大學(xué)差距大?？蒲猩a(chǎn)力與科研影響力是一個(gè)整體，應(yīng)保持二者“齊頭并進(jìn)”的發(fā)展。高校可根據(jù)國(guó)家相關(guān)政策結(jié)合本校實(shí)際情況制定相應(yīng)的激勵(lì)制度。在制定激勵(lì)制度時(shí)，要特別注意對(duì)科研影響力指標(biāo)的建立，不能只注重?cái)?shù)量而不注重質(zhì)量。

5.2? ?“雙一流”建設(shè)大學(xué)應(yīng)加強(qiáng)國(guó)際合作

根據(jù)上文國(guó)際合作論文百分比與CNCI、高被引論文百分比的分析結(jié)果，國(guó)際合作論文百分比越高的大學(xué)，其科研影響力就越高?！半p一流”建設(shè)大學(xué)應(yīng)加強(qiáng)與世界一流大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)等高水平機(jī)構(gòu)的國(guó)際合作，構(gòu)建國(guó)際學(xué)術(shù)交流合作創(chuàng)新機(jī)制。

5.3? ?“雙一流”建設(shè)大學(xué)應(yīng)加大科研創(chuàng)新力的發(fā)展

“雙一流”建設(shè)大學(xué)實(shí)現(xiàn)了熱點(diǎn)論文百分比從無到有，從有到多的跨越，但科研創(chuàng)新力還低于全球平均水平，與世界一流大學(xué)相比，差距更大。科研的創(chuàng)新力對(duì)一所高校來說，是非常重要的，能夠一定程度上帶動(dòng)科研創(chuàng)造能力的發(fā)展。這就要求大學(xué)在培養(yǎng)學(xué)生的過程中注重啟發(fā)學(xué)生的創(chuàng)新性思維，鼓勵(lì)多學(xué)科的融合交流。

5.4? ? 加強(qiáng)國(guó)際專利保護(hù)意識(shí)，建立健全產(chǎn)學(xué)研合作新機(jī)制

根據(jù)上文專利數(shù)的統(tǒng)計(jì)結(jié)果可以看出“雙一流”建設(shè)大學(xué)科技成果國(guó)際轉(zhuǎn)化力較為薄弱。教育部、科技部于2016年8月共同發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》，其中提到要加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化能力建設(shè)，鼓勵(lì)科研人員與企業(yè)聯(lián)合實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化。大學(xué)應(yīng)結(jié)合社會(huì)的發(fā)展需求，加大橫向合作力度，形成市場(chǎng)化的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化運(yùn)營(yíng)體系，將自身打造成運(yùn)行機(jī)制靈活、專業(yè)人才集聚、服務(wù)能力突出的國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)。

同時(shí)，“雙一流”建設(shè)大學(xué)的PCT國(guó)際申請(qǐng)專利數(shù)不多而國(guó)內(nèi)的專利申請(qǐng)并不少，所以應(yīng)加強(qiáng)國(guó)際專利保護(hù)意識(shí)，讓專利受到國(guó)際保護(hù)，進(jìn)而推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化力的發(fā)展。

5.5? ?建立信息公開公示網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，形成良性競(jìng)爭(zhēng)

根據(jù)上文對(duì)“雙一流”建設(shè)大學(xué)科技創(chuàng)新能力現(xiàn)狀的分析發(fā)現(xiàn)，無論是科研創(chuàng)造能力還是發(fā)明創(chuàng)新能力“雙一流”建設(shè)大學(xué)之間差距都比較大。建立信息公開公示網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)定期公布“雙一流”建設(shè)大學(xué)的科技創(chuàng)新能力現(xiàn)狀，便于各“雙一流”大學(xué)及時(shí)找準(zhǔn)差距，結(jié)合自身情況制定發(fā)展目標(biāo)。構(gòu)建高校間公平公正的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。

6? ? 局限性

本研究基于事實(shí)型數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析了42所“雙一流”建設(shè)大學(xué)2007～2017年的科技創(chuàng)新能力。而科技創(chuàng)新能力的范疇廣泛，本研究?jī)H從科研成果與專利方面來分析了“雙一流”大學(xué)的科技創(chuàng)新能力水平。此外，對(duì)于國(guó)際合作百分比與科研影響力呈正相關(guān)的結(jié)論只能作為現(xiàn)階段發(fā)展對(duì)策的參考，并不能說明這兩者存在直接的因果關(guān)系。

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