基于層次分析法的刊物影響因子的關(guān)鍵影響因素研究

佟 笑

(沈陽(yáng)藥科大學(xué) 學(xué)報(bào)編輯部，遼寧 沈陽(yáng) 110016)

影響因子是國(guó)際上通行的一種評(píng)價(jià)期刊影響力的重要指標(biāo)，它不僅是測(cè)度期刊有用性和顯示度的指標(biāo)，也是衡量期刊學(xué)術(shù)水平高低的重要依據(jù)。影響刊物影響因子的因素分析早在十多年前就已成為各大編輯部、出版機(jī)構(gòu)、期刊審評(píng)部門(mén)共同關(guān)注的熱點(diǎn)話(huà)題。圍繞這一話(huà)題，一些專(zhuān)家、學(xué)者從各方面進(jìn)行了不同層次的探討，也形成了一些研究成果。

朱銀昌[1]提出影響高校學(xué)報(bào)影響因子的影響因素有出版時(shí)滯因素、檢索系統(tǒng)因素、學(xué)科因素、語(yǔ)種因素等；周瓊[2]提出，期刊的載文量、時(shí)間、被引頻次是計(jì)算影響因子的三個(gè)基本要素。被引頻次的源期刊群的平均時(shí)滯、平均被引半衰期、平均引文率是間接影響影響因子的重要因素；葉敏[3]在進(jìn)行擴(kuò)大學(xué)報(bào)影響因子的對(duì)策研究時(shí)，提出了影響刊物影響因子的主要因素有論文自身因素和期刊因素；陳淑嫻[4]對(duì)影響期刊影響因子的主客觀因素進(jìn)行了歸類(lèi)，并分析了各主客觀因素對(duì)影響因子的影響方式；夏啟[5]認(rèn)為，決定影響因子大小的因素主要有論文因素、期刊因素、學(xué)科因素、檢索系統(tǒng)、名人效應(yīng)；高慧芳[6]提出，科技期刊影響因子與科技論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量、學(xué)科及出版周期有關(guān)。諸如此類(lèi)的文章還有很多，本文對(duì)諸多參考文獻(xiàn)進(jìn)行了查閱并分析，發(fā)現(xiàn)大多數(shù)的文獻(xiàn)均為純理論性的論述，沒(méi)有定量的分析，缺乏數(shù)據(jù)理論支持。本文采用層次分析法將這些指標(biāo)從定性分析轉(zhuǎn)化為定量分析，將一些模糊因子定量化，因此我們可以直觀清楚地比較出各個(gè)影響因素的重要性。

一、層次分析法

層次分析法是匹茲堡大學(xué)Thomas.L.Saaty 教授于20世紀(jì)70年代初期提出的一種簡(jiǎn)便、靈活而又實(shí)用的多準(zhǔn)則決策方法。它把一個(gè)復(fù)雜的決策問(wèn)題表示為一個(gè)有序的遞階層次結(jié)構(gòu)，并通過(guò)人們的主觀判斷和科學(xué)計(jì)算給出備選方案的優(yōu)劣次序，是一種定性分析與定量分析相結(jié)合的方法[7]。

運(yùn)用AHP進(jìn)行決策時(shí)，可分為4個(gè)步驟[8]：(1)分析系統(tǒng)中各因素之間的關(guān)系，建立系統(tǒng)的遞階層次結(jié)構(gòu)；(2)對(duì)同一層次上的各因素關(guān)于上一層次中某一準(zhǔn)則的重要性進(jìn)行兩兩比較，構(gòu)造兩兩比較判斷矩陣；(3)由判斷矩陣計(jì)算被比較元素對(duì)于該準(zhǔn)則的相對(duì)權(quán)重；(4)計(jì)算各層次元素對(duì)系統(tǒng)目標(biāo)的合成權(quán)重，并進(jìn)行排序。

二、刊物影響因子關(guān)鍵影響因素層次分析法的實(shí)施

刊物的影響因子受諸多因素的影響，每個(gè)因素的影響力是存在差別的。本文從影響刊物影響因子變化的本質(zhì)出發(fā)，通過(guò)文獻(xiàn)研究法，對(duì)各指標(biāo)出現(xiàn)頻次進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，將影響刊物影響因子的一般性影響因素進(jìn)行提取，并設(shè)計(jì)了相關(guān)的調(diào)查問(wèn)卷(問(wèn)卷發(fā)放的主要對(duì)象為業(yè)內(nèi)編輯人員、審稿專(zhuān)家、作者、讀者群等。發(fā)放問(wèn)卷100份，返回82份，問(wèn)卷有效率82%)，利用層次分析法對(duì)諸影響因素進(jìn)行了層次的劃分：(1)期刊自身因素(包括刊物出版周期、期載文量、期刊類(lèi)型、期刊語(yǔ)種);(2)論文自身因素(包括論文質(zhì)量、出版時(shí)滯、論文類(lèi)型、作者、讀者人數(shù));(3)學(xué)科因素;(4)有源數(shù)據(jù)庫(kù);(5)自引行為;(6)名人效應(yīng)[1-6,9-12]。將系統(tǒng)內(nèi)的各個(gè)關(guān)聯(lián)和附屬因素用一遞階層次樹(shù)狀圖來(lái)表示，如圖1。

圖1 影響刊物影響因子的因素

將問(wèn)卷結(jié)果進(jìn)行加權(quán)平均，同時(shí)設(shè)計(jì)矩陣，將影響刊物影響因子的因素評(píng)價(jià)作為層次分析的目標(biāo)層A，第二層是影響刊物影響因子的特性層B，第三層是影響刊物影響因子的子特征層C。第二層影響刊物影響因子的特性層B相對(duì)于影響刊物影響因子評(píng)價(jià)層A的判斷矩陣如表1所示。

表1 A-B判斷矩陣Bij

表1中，Bij是兩兩比較的相對(duì)性，根據(jù)AHP中1～9標(biāo)度法(見(jiàn)表2)，可以看出兩要素之間的相對(duì)重要程度。

判斷矩陣為A=(aij)n×n，判斷矩陣具有如下性質(zhì)：(1)aij>0;(2)aji=1/aij;(3)aii=1。當(dāng)上式對(duì)判斷矩陣所有元素都成立時(shí)，則稱(chēng)該判斷矩陣為正互反矩陣[13]。對(duì)于判斷矩陣A-B：

表2 AHP中1～9標(biāo)度法的含義[9]

利用方根法求其相應(yīng)的特征向量和最大特征根[7]。

(1)計(jì)算判斷矩陣A中每行要素的乘積，即

(2)計(jì)算mi的n次方根，即

(4)計(jì)算最大特征根，即

其中，(Aw)i表示向量Aw的第i個(gè)分量。

表3 平均隨機(jī)一致性指標(biāo)值

當(dāng)CR<0.1時(shí)，可以認(rèn)為判斷矩陣具有較為滿(mǎn)意的一致性。對(duì)于矩陣A，CR=0.0117<0.1，所以認(rèn)為評(píng)價(jià)結(jié)果具有令人滿(mǎn)意的一致性，是可靠的。

對(duì)于子影響因素層C對(duì)于層B，同樣可得到B1-C、B2-C的判斷矩陣。

經(jīng)計(jì)算，矩陣B1的特征向量為w21=(0.1036,0.1464,0.3107,0.4393)T，其最大特征根λ21=4.1213，CI21= 0.0404，CR21= 0.0449<0.1，具有滿(mǎn)意的一致性。同樣方法，矩陣B2的特征向量為w22=(0.4934,0.0974,0.2303,0.1788)T，其最大特征根，λ22=4.1128，CI22= 0.0376，CR22=0.0418<0.1，評(píng)價(jià)結(jié)果是令人滿(mǎn)意的。由此，可以計(jì)算C層次各要素的總排序權(quán)值(見(jiàn)表4、表5)。

表4 B1-C判斷矩陣及總排序權(quán)重

表5 B2-C判斷矩陣及總排序權(quán)重

三、刊物影響因子的關(guān)鍵影響因素排序

經(jīng)過(guò)層次分析法提出12個(gè)影響刊物影響因子的因素的排序表，從大到小排列，見(jiàn)表6。

表6 12個(gè)因素權(quán)重由大到小排序

由表6我們不難看出，學(xué)科因素、論文質(zhì)量、有源數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)刊物的影響因子影響較大，而期刊類(lèi)型、載文量、出版周期對(duì)影響因子的影響相對(duì)較小。

四、關(guān)鍵影響因素成因分析

1.刊物影響因子與所屬學(xué)科密切相關(guān)

研究證明，期刊影響因子的大小與期刊所屬的學(xué)科領(lǐng)域有顯著的相關(guān)性[6]，不同的學(xué)科具有不同的發(fā)展歷程、成熟程度和研究方法，導(dǎo)致其在引用動(dòng)機(jī)、規(guī)范和引用頻次上存在很大差異，從而使影響因子有較大的差別。一般來(lái)說(shuō)，研究人員多集中研究于熱門(mén)學(xué)科或應(yīng)用性較強(qiáng)的學(xué)科，收錄該學(xué)科的刊物數(shù)目和報(bào)道此方面研究成果的欄目也相應(yīng)增多，因此專(zhuān)業(yè)知識(shí)更新的速度加快帶動(dòng)參考文獻(xiàn)的引證和被引證的頻率增加，其影響因子也會(huì)比較高；而對(duì)于一些應(yīng)用性不強(qiáng)、專(zhuān)業(yè)面較窄的學(xué)科，由于涉及此領(lǐng)域從事研究的工作人員數(shù)量很少，再加之能夠刊載該領(lǐng)域研究成果的期刊數(shù)量有限，因此，即便研究成果的學(xué)術(shù)水平很高，其被引用次數(shù)也可能不盡如人意，從而直接制約了影響因子的提高。

2.論文質(zhì)量與影響因子互為因果關(guān)系

期刊是論文的載體，是研究成果得以展示的平臺(tái)，論文的質(zhì)量決定了期刊的學(xué)術(shù)水平和刊物影響力。學(xué)術(shù)質(zhì)量較高的論文其內(nèi)容和論點(diǎn)通常具有獨(dú)創(chuàng)性和新穎性，更容易被同行認(rèn)可，引用率自然就高，從而影響因子也高。論文質(zhì)量的提高對(duì)提高刊物影響因子起決定性作用，同行評(píng)議和引文數(shù)量是評(píng)估論文質(zhì)量的兩種主要方式。高水平的同行評(píng)議是保證論文質(zhì)量的重要前提[6]，而高質(zhì)量的論文是期刊高被引頻次的基礎(chǔ)，高被引頻次在計(jì)算影響因子時(shí)，又起著舉足輕重的地位。

3.有源數(shù)據(jù)庫(kù)的影響

SCI(科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù))、EI(工程引文數(shù)據(jù)庫(kù))、CSCD(中國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù))、CSTPC(中國(guó)科學(xué)技術(shù)論文統(tǒng)計(jì)與分析數(shù)據(jù)庫(kù))、ISTP(科學(xué)技術(shù)會(huì)議錄數(shù)據(jù)庫(kù))等不同數(shù)據(jù)庫(kù)有著不同的源期刊，其收錄學(xué)科的原則和側(cè)重點(diǎn)也各不相同，因此對(duì)于某一特定期刊，在不同的數(shù)據(jù)庫(kù)中，由于其所在的期刊庫(kù)收錄的期刊群體構(gòu)成、源期刊庫(kù)的數(shù)量及側(cè)重點(diǎn)都存在較大的差異，因此導(dǎo)致被引頻次和計(jì)算出的影響因子也存在較大差異。

4.論文類(lèi)型

不同體裁的論文對(duì)刊物的影響因子也有一定的影響。比如，綜述性文章通常比原創(chuàng)性科研論文的引用頻次高。因?yàn)榫C述性文章一般篇幅較長(zhǎng)，在綜述性文章增多，期刊總頁(yè)碼不變的情況下，期刊總論文數(shù)就低，從而影響因子就高。從文獻(xiàn)加工層次來(lái)說(shuō)，綜述屬于三次文獻(xiàn)，它是對(duì)一次文獻(xiàn)和二次文獻(xiàn)的內(nèi)容進(jìn)行深度加工而成的工具性文獻(xiàn)。很多科研人員都是從綜述型文章入手開(kāi)始研究的，而綜述型文章往往也是單篇引文率很高的。所以，若某期刊的文獻(xiàn)綜述性文章所占比例高，該刊物的影響因子可能會(huì)比較高。

5.引用行為的影響

總被引頻次在影響因子的計(jì)算中發(fā)揮著巨大的作用，總被引頻次大，影響因子相應(yīng)增大。影響因子大小與期刊編輯部及作者的引文動(dòng)機(jī)密切相關(guān)。個(gè)別編輯部為了提高期刊引文量，采用“聚引”“爆引”等不正當(dāng)方式來(lái)提高影響因子，引發(fā)期刊自引對(duì)相應(yīng)刊物影響因子的貢獻(xiàn)過(guò)度的問(wèn)題。

作者在論文中引證以前發(fā)表的有參考價(jià)值的相關(guān)文獻(xiàn)，是研究的繼承性，也是深入進(jìn)行學(xué)術(shù)交流的必然結(jié)果，但若動(dòng)機(jī)不純，同課題組間互引或?yàn)E加引用，會(huì)對(duì)學(xué)術(shù)期刊的影響因子的統(tǒng)計(jì)和計(jì)算產(chǎn)生不利影響。

6.名人效應(yīng)的影響

通常情況下，有知名作者參與寫(xiě)作的文章或被權(quán)威人士推薦的論文相對(duì)容易在一些高檔次、高水平的雜志上發(fā)表，也容易被數(shù)據(jù)庫(kù)所收錄；一些作者在寫(xiě)作時(shí)，更是傾向于引用某些知名作者的文章來(lái)增加論文的權(quán)威性。因此，名人效應(yīng)對(duì)影響因子的影響是正相關(guān)的關(guān)系。

7.作者、讀者人數(shù)

論文的作者數(shù)也影響著期刊的影響因子，大量統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明，論文的作者數(shù)與被引頻次呈顯著的正相關(guān)，即論文的作者越多，其影響因子越大。因?yàn)榭茖W(xué)研究是對(duì)前人研究成果的繼承，通常來(lái)講，一個(gè)作者在同一研究方向上會(huì)研究出多篇學(xué)術(shù)論文，后續(xù)的文章以已發(fā)表的論文為依據(jù)和參考是完全合乎情理的，因此期刊的作者數(shù)越多，影響因子也越大。

一個(gè)刊物的讀者群，表明了讀者對(duì)此刊物的關(guān)注和認(rèn)可程度，讀者越多，刊載的文章被參考、引用的幾率就越大；反之，讀者群體小、覆蓋范圍小的刊物，被查閱的機(jī)會(huì)也相對(duì)很少，就會(huì)大大減小被引用的機(jī)會(huì)。

五、小 結(jié)

層次分析法為一些由相互關(guān)聯(lián)、相互制約的眾多因素構(gòu)成的復(fù)雜而又缺少定量數(shù)據(jù)的問(wèn)題的決策和排序提供了一種新的、簡(jiǎn)潔而實(shí)用的建模方法，為科學(xué)管理和決策提供了較有說(shuō)服力的依據(jù)?；趯哟畏治龇ǎ覀儗⒛：挠绊懸蜃拥挠绊懸蛩剡@樣一個(gè)定性問(wèn)題轉(zhuǎn)為定量分析，使讀者可以直觀清晰地比較出各個(gè)指標(biāo)的重要程度，同時(shí)，也是一種管理學(xué)方法在編輯學(xué)領(lǐng)域中的新應(yīng)用。雖然層次分析法不能達(dá)到數(shù)值上的絕對(duì)精準(zhǔn)，但對(duì)于通過(guò)一致性檢驗(yàn)的數(shù)據(jù)矩陣是絕對(duì)有參考和借鑒價(jià)值的。

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