河南省科技報(bào)告管理模式與運(yùn)行機(jī)制研究

周惠來 胡弘 付志新

摘 要：科技報(bào)告作為一種難得的戰(zhàn)略信息資源，是科研管理得以過程監(jiān)控的有效手段，是科技創(chuàng)新得以繼承和發(fā)展的參考源泉，是科技成果得以轉(zhuǎn)化的知識資產(chǎn)。本文基于河南省的基礎(chǔ)條件，從操作層面對河南省科技報(bào)告管理模式與運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行了研究，提出建立與加強(qiáng)河南科技報(bào)告工作的對策建議。

關(guān)鍵詞：科技報(bào)告;管理模式;運(yùn)行機(jī)制

中圖分類號：G322.7 ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A ? ?文章編號：1671-0037（2018）11-71-4

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2018.11.019

Study on the Management Mode and Operation Mechanism of Science and Technology Reports in Henan Province

Zhou Huilai， Hu Hong， Fu Zhixin

（Henan Provincial Institute of Scientific & Technical Information， Zhengzhou Henan 450003）

Abstract： As a rare strategic information resource， science and technology report is an effective means to monitor the process of scientific research management， a reference source for the inheritance and development of science and technology innovation， and a knowledge asset for the transformation of scientific and technological achievements. Based on the basic conditions of Henan Province， this paper studied the management mode and operation mechanism of Henan science and technology report from the operation layer， and put forward suggestions on establishing and strengthening the work of Henan science and technology report.

Key words： science and technology reports; management mode; operation mechanism

科技報(bào)告是科技知識共享和科技成果交流的重要工具，是國家科技進(jìn)步與創(chuàng)新的重要戰(zhàn)略性基礎(chǔ)資源。近年來，河南省委省政府高度重視科技工作，不斷加大科技投入，每年有數(shù)千項(xiàng)科技項(xiàng)目結(jié)題，科技報(bào)告資源比較豐富。2015年12月9日，河南省科技廳發(fā)布《河南省科技報(bào)告制度建設(shè)實(shí)施方案》，啟動科技報(bào)告試點(diǎn)。要充分認(rèn)識科技報(bào)告的重要性和必要性，開發(fā)利用好這一資源。

基于此，本文緊密圍繞科技計(jì)劃管理實(shí)踐，從操作層面研究探討了河南省科技報(bào)告工作的管理機(jī)制與運(yùn)行模式。

1 科技報(bào)告概述與特征

1.1 科技報(bào)告概述

科技報(bào)告是對科研活動的過程、進(jìn)展和結(jié)果，按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)格式編寫而成的科技文獻(xiàn)，用于積累、傳播和交流科技資源?？蒲泄ぷ髡咭罁?jù)科技報(bào)告中的描述能重復(fù)實(shí)驗(yàn)過程，了解科研結(jié)果。

1.2 科技報(bào)告特征

①報(bào)告內(nèi)容翔實(shí)準(zhǔn)確、圖表清晰、技術(shù)領(lǐng)域清晰，報(bào)告內(nèi)容完整呈現(xiàn)整個科研經(jīng)過。②報(bào)告伴隨整個科研過程，研究人員可以分階段提交科技報(bào)告，如初期報(bào)告、進(jìn)展報(bào)告，科研結(jié)束時提交最終報(bào)告。③科技報(bào)告有統(tǒng)一嚴(yán)格的編撰規(guī)范，不需要同行評審。報(bào)告呈交后會進(jìn)行嚴(yán)格的內(nèi)容審查、格式審查、密級審查。④科技報(bào)告對密級有不同的劃分，對使用范圍也有嚴(yán)格限制。

2 部分省市科技報(bào)告工作開展情況

2014年9月，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部《關(guān)于加快建立國家科技報(bào)告制度的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《意見》）?！兑庖姟诽岢黾涌旖铱萍紙?bào)告制度，要求各地、各部門建立統(tǒng)一的科技報(bào)告制度。此文件的出臺標(biāo)志著科技報(bào)告制度建設(shè)進(jìn)入新階段，對推動科技報(bào)告制度在全國范圍內(nèi)實(shí)施具有劃時代的意義。

各有關(guān)部門和地方開始積極部署科技報(bào)告體系建設(shè)工作，國家自然科學(xué)基金委、交通部及浙江、遼寧、山東、四川、陜西、安徽等6個省份率先啟動建立行業(yè)及省級科技報(bào)告制度，并先后于2014年10月至12月上線運(yùn)行了科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)。2016年4月，科技部創(chuàng)新發(fā)展司在成都組織召開了“國家科技報(bào)告制度建設(shè)推進(jìn)會”，明確要求各地方必須在2016年12月底前提交地方科技報(bào)告制度建設(shè)方案、完成系統(tǒng)開發(fā)和測試。2015年6月至12月，湖北、甘肅、江蘇、寧夏、吉林等省份的科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)也正式上線試運(yùn)行。

3 河南省科技報(bào)告的體系設(shè)計(jì)與管理模式

3.1 體系框架

建設(shè)河南省科技報(bào)告體系是一項(xiàng)龐大的系統(tǒng)工程，需要從政策法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、組織管理、收藏服務(wù)等多個方面開展工作。體系框架設(shè)計(jì)見圖1。

3.2 基本原則

逐步實(shí)施。先在部分省市進(jìn)行科技計(jì)劃試點(diǎn)，試點(diǎn)省市要將科技報(bào)告工作納入本地科技計(jì)劃管理工作中，要求享受財(cái)政性資金資助的科研項(xiàng)目必須按時按要求提交科技報(bào)告，同時，要引導(dǎo)社會資金資助的科研項(xiàng)目主動提交科技報(bào)告。要嚴(yán)格科技報(bào)告的撰寫規(guī)范，加強(qiáng)報(bào)告積累、收藏和共享機(jī)制。要堅(jiān)持分類別管理，做好涉密的科技報(bào)告安全管理的同時，加強(qiáng)科技報(bào)告的開放共享機(jī)制，充分發(fā)揮科技報(bào)告體系建設(shè)的作用。要堅(jiān)持分工協(xié)作，科技主管部門、項(xiàng)目主管機(jī)構(gòu)以及項(xiàng)目承擔(dān)單位各負(fù)其責(zé)、各司其職，建立起協(xié)同創(chuàng)新的科技報(bào)告工作機(jī)制[1]。

3.3 職責(zé)分工

河南省科技廳負(fù)責(zé)全省科技報(bào)告工作的統(tǒng)籌規(guī)劃、組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查，研究制定相關(guān)政策措施?？萍紡d委托河南省科學(xué)技術(shù)信息研究院開展具體工作，負(fù)責(zé)全省科技報(bào)告的接收、審核、收藏、管理和共享服務(wù)，開展科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)的開發(fā)、運(yùn)行、維護(hù)和管理工作。各省轄市、省直管縣（市）科技行政主管部門以及省直有關(guān)部門要將科技報(bào)告工作納入本部門管理的科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理范疇，在科研合同或任務(wù)書中明確項(xiàng)目承擔(dān)單位須呈交科技報(bào)告的具體要求。各項(xiàng)目承擔(dān)單位要建立科技報(bào)告工作機(jī)制，強(qiáng)化科技報(bào)告管理責(zé)任，按要求呈交非涉密和解密科技報(bào)告。項(xiàng)目承擔(dān)單位要建立科技報(bào)告工作機(jī)制，強(qiáng)化科技報(bào)告管理責(zé)任，按要求呈交非涉密和解密科技報(bào)告。科研人員要嚴(yán)格按照撰寫內(nèi)容要求以及格式規(guī)范撰寫呈交科技報(bào)告，并對報(bào)告的內(nèi)容和數(shù)據(jù)真實(shí)性負(fù)責(zé)。科研人員享有檢索和使用科技報(bào)告的權(quán)利[2]。

3.4 質(zhì)量管理

河南省科技報(bào)告涉及河南省科技計(jì)劃主管部門、項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和科技報(bào)告收藏服務(wù)機(jī)構(gòu)等。各主體的活動都與科技報(bào)告質(zhì)量管理相關(guān)。運(yùn)用PDCA循環(huán)模式，對河南省科技報(bào)告進(jìn)行全流程質(zhì)量管理：計(jì)劃（P）、實(shí)施（D）、檢查（C）、處理（A）。

計(jì)劃（P）：根據(jù)國家發(fā)布的《關(guān)于加快建立科技報(bào)告制度的實(shí)施意見》《國家科技計(jì)劃科技報(bào)告管理辦法》和《河南省科技報(bào)告制度建設(shè)實(shí)施方案》等政策文件以及《科技報(bào)告保密等級代碼與標(biāo)識》等規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，對科技報(bào)告工作流程、科技報(bào)告主體責(zé)任分工等做明確的規(guī)定。

實(shí)驗(yàn)（D）：面向河南省科技計(jì)劃項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，舉辦河南省科技計(jì)劃項(xiàng)目科技報(bào)告培訓(xùn)會;參加國家舉辦的科技報(bào)告研修班，全面提升科技報(bào)告管理、審核、加工和咨詢服務(wù)人員素質(zhì);通過開發(fā)科技報(bào)告共享服務(wù)系統(tǒng)、科技報(bào)告改寫系統(tǒng)和科技報(bào)告呈交系統(tǒng)，建立科技報(bào)告格式規(guī)范和共享模式以及信息安全系統(tǒng)。

檢查（C）：按照“計(jì)劃（P）”階段制定的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，由科技報(bào)告審核人員對通過系統(tǒng)呈交的科技報(bào)告進(jìn)行審核。檢查科技報(bào)告內(nèi)容是否包括研究內(nèi)容、研究過程、研究結(jié)果等課題研究的全過程。檢查科技報(bào)告格式是否符合國家科技報(bào)告規(guī)范要求。并對科技報(bào)告質(zhì)量從“有無封面、基本信息表、圖表清單、正文內(nèi)容、格式”等方面進(jìn)行全面評價。

處理（A）：對于符合要求的科技報(bào)告提交入庫。對于不符合要求的科技報(bào)告，由科技報(bào)告審核人員提出科技報(bào)告修改意見，退回科技報(bào)告撰寫人員，重新呈交。進(jìn)入下一個質(zhì)量控制環(huán)節(jié)，這樣就保證了科技報(bào)告的質(zhì)量[3]。

3.5 報(bào)告分類

試點(diǎn)階段期間，河南省科技報(bào)告暫定為4類計(jì)劃項(xiàng)目最終技術(shù)報(bào)告?？萍加?jì)劃類型及領(lǐng)域劃分見表1。

4 河南省科技報(bào)告平臺設(shè)計(jì)與開發(fā)

4.1 功能要求

根據(jù)河南省科技報(bào)告制度管理框架、機(jī)制和流程，構(gòu)建集科技報(bào)告模板化編寫和基于原計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)化呈交、質(zhì)量控制和評價，并通過知識化加工和整合發(fā)布科技報(bào)告共享服務(wù)為一體的通用化、集成化管理平臺，為河南省科技報(bào)告管理提供了技術(shù)支撐和一體化解決方案，實(shí)現(xiàn)科技報(bào)告制度的網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)字化和集成化管理，確保河南省科技報(bào)告工作的有序推進(jìn)和可持續(xù)發(fā)展。

4.2 系統(tǒng)架構(gòu)

河南省科技報(bào)告系統(tǒng)包括呈交系統(tǒng)、審核加工系統(tǒng)和共享服務(wù)系統(tǒng)3個子系統(tǒng)?？傮w功能架構(gòu)見圖2。

4.3 功能設(shè)計(jì)

呈交系統(tǒng)：按照科技報(bào)告編寫規(guī)則，報(bào)告人填寫表單、提交報(bào)告;按照科技報(bào)告審核系統(tǒng)要求，提供報(bào)告人修改報(bào)告的功能。

審核加工系統(tǒng)：包括任務(wù)分配管理、基本信息表審核、報(bào)告全文審核和編輯、報(bào)告分類標(biāo)引、報(bào)告質(zhì)量評價、目次圖表清單結(jié)構(gòu)化處理、最終報(bào)告生成等功能。

共享服務(wù)系統(tǒng)：包括地方科技報(bào)告用戶注冊、權(quán)限管理、檢索瀏覽、全文提供、統(tǒng)計(jì)分析等功能。

4.4 元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)

4.4.1 基本信息元數(shù)據(jù)。主要包括項(xiàng)目編號、項(xiàng)目名稱、實(shí)施計(jì)劃承擔(dān)單位、組織部門、電子郵件、組織機(jī)構(gòu)代碼、技術(shù)領(lǐng)域、總經(jīng)費(fèi)、起止日期、報(bào)告密級、負(fù)責(zé)人等。

4.4.2 內(nèi)容元數(shù)據(jù)，見表2。

4.5 共享服務(wù)系統(tǒng)

作為河南省科技報(bào)告的統(tǒng)一檢索和發(fā)布平臺，河南省科技報(bào)告共享服務(wù)系統(tǒng)與國家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)互聯(lián)互通，向社會公眾無償提供科技報(bào)告摘要瀏覽服務(wù)，向?qū)I(yè)人員提供在線全文瀏覽服務(wù)，向各級科研管理人員提供統(tǒng)計(jì)分析、項(xiàng)目立項(xiàng)查重等服務(wù)。

5 河南省科技報(bào)告工作開展情況

5.1 政策文件的出臺

2015年1月，河南省人民政府在《關(guān)于深化省級財(cái)政科技計(jì)劃和資金管理改革的意見》（豫政〔2015〕2號）提出建立健全科技報(bào)告制度。建立河南省科技報(bào)告共享服務(wù)平臺，實(shí)現(xiàn)科技資源持續(xù)積累、完整保存和開放共享。對省級財(cái)政資金支持的科研項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)者必須按規(guī)定提交科技報(bào)告，未按規(guī)定提交納入省科技報(bào)告系統(tǒng)的，不得申請中央、省財(cái)政資助的科技計(jì)劃項(xiàng)目。

2015年11月，河南省科學(xué)技術(shù)廳發(fā)布的《河南省科技報(bào)告制度建設(shè)實(shí)施方案》（豫科〔2015〕156號）提出：建立健全河南省科技報(bào)告組織管理機(jī)制和開放共享體系，逐步形成統(tǒng)一的河南省科技報(bào)告制度;以部分省科技計(jì)劃先行試點(diǎn)，將科技報(bào)告工作納入科技計(jì)劃管理流程，要求財(cái)政性資金資助的科技項(xiàng)目必須呈交科技報(bào)告。堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范科技報(bào)告的撰寫、積累、收藏和共享。堅(jiān)持分類管理，在做好涉密科技報(bào)告安全管理的同時，把強(qiáng)化開放共享作為工作重點(diǎn)，充分發(fā)揮科技報(bào)告的作用。推進(jìn)科技報(bào)告制度建設(shè)試點(diǎn)工作，制定河南省科技報(bào)告制度的政策、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，理順組織管理架構(gòu)，推進(jìn)收藏共享服務(wù)，到2020年建成全省統(tǒng)一的科技報(bào)告呈交、收藏、管理、共享體系，形成科學(xué)、規(guī)范、高效的科技報(bào)告管理模式和運(yùn)行機(jī)制。

5.2 示范培訓(xùn)

為加快推進(jìn)河南省科技報(bào)告制度實(shí)施工作，提高廣大科技人員的科技報(bào)告意識和撰寫利用能力，2017年5月起，相繼在鄭州、安陽、駐馬店、洛陽和新鄉(xiāng)等片區(qū)舉辦了多場科技報(bào)告專場培訓(xùn)，培訓(xùn)人員近3 000余人次。多層次、多元化、多領(lǐng)域的培訓(xùn)，大大增強(qiáng)了科技報(bào)告工作的影響力和宣傳力，提高了廣大科研人員的科技報(bào)告意識和報(bào)告撰寫能力。

5.3 河南省科技報(bào)告項(xiàng)目類別、技術(shù)領(lǐng)域與機(jī)構(gòu)分布

2015年12月31日，河南省科技報(bào)告共享服務(wù)系統(tǒng)（http：//kjbg.hnkjt.gov.cn）上線試運(yùn)行，開始面向全社會提供科技報(bào)告共享服務(wù)。截至2018年8月，該系統(tǒng)共收錄河南省級四大科技計(jì)劃（重大科技專項(xiàng)、科技攻關(guān)、基礎(chǔ)與前沿技術(shù)研究、創(chuàng)新人才）科技報(bào)告735份。

其中，2017年提交報(bào)告533份。通過對533份科技報(bào)告統(tǒng)計(jì)后發(fā)現(xiàn)，詞頻出現(xiàn)較多為cultivation-種植;patient-患者;synthesis-合成;internent-網(wǎng)絡(luò)，分別對應(yīng)農(nóng)業(yè)、醫(yī)療、化工、信息網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)領(lǐng)域。

通過檢索報(bào)告提交單位發(fā)現(xiàn)，承擔(dān)四大計(jì)劃并提交報(bào)告數(shù)量較多的單位主要有鄭州大學(xué)、河南科技大學(xué)、河南大學(xué)等。

6 對策與建議

6.1 強(qiáng)化審核，提升質(zhì)量

加強(qiáng)科技報(bào)告質(zhì)量審核與評估：分級審核、同行網(wǎng)絡(luò)評議、事后使用評估?？萍紙?bào)告全文相似性檢測：目前，全文相似性檢測技術(shù)已廣泛用于期刊論文、學(xué)位論文中，一定程度上制約了學(xué)術(shù)造假。對科技報(bào)告而言，全文相似性檢測有利于快速甄別出質(zhì)量較低的科技報(bào)告，防止重復(fù)提交科技報(bào)告，從而提高科技報(bào)告的質(zhì)量。

6.2 完善平臺，推進(jìn)服務(wù)

優(yōu)化科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)功能，增加相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)分析、主題查新與項(xiàng)目查重功能，探索數(shù)據(jù)挖掘與熱點(diǎn)監(jiān)測，深層次支持科研管理部門決策。強(qiáng)化科技報(bào)告知識產(chǎn)權(quán)全流程管理。加強(qiáng)科技報(bào)告知識產(chǎn)權(quán)管理研究，明確相關(guān)利益主體的責(zé)任與義務(wù)，在約定范圍內(nèi)提供服務(wù)。推進(jìn)實(shí)名注冊的專業(yè)服務(wù)和決策支撐服務(wù)。強(qiáng)化統(tǒng)計(jì)分析功能，查重查新功能，優(yōu)化科技指南，推進(jìn)科技決策的支撐服務(wù)。

6.3 積極探索，優(yōu)化管理

將科技報(bào)告工作融入科技計(jì)劃項(xiàng)目的管理流程，科技報(bào)告與驗(yàn)收報(bào)告同時撰寫，在同一系統(tǒng)中提交，盡量減少科技人員負(fù)擔(dān)。在驗(yàn)收報(bào)告中增加科技報(bào)告，將原驗(yàn)收報(bào)告中的技術(shù)內(nèi)容抽取出來，按科技報(bào)告編寫規(guī)則撰寫，獨(dú)立成篇。著重從研究對象角度，論述各項(xiàng)研究任務(wù)的研究方法、過程和結(jié)果等詳細(xì)技術(shù)內(nèi)容。

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