基于比較優(yōu)勢(shì)理論解釋貿(mào)易引力模型

林俊錫

【摘要】引力模型在國(guó)際貿(mào)易研究中應(yīng)用廣泛，對(duì)當(dāng)前世界各國(guó)的貿(mào)易交往具有較好的解釋力，而多年來(lái)，該模型一直缺乏相應(yīng)的理論支撐，或者相關(guān)的理論解釋不能從根本說(shuō)明其內(nèi)在機(jī)制。本文基于比較優(yōu)勢(shì)理論對(duì)引力模型背后的內(nèi)在經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯進(jìn)行了闡述，為引力模型提供了理論依據(jù)。

【關(guān)鍵詞】比較優(yōu)勢(shì)理論 引力模型 資源稟賦

引力模型自1963年首次用于貿(mào)易研究領(lǐng)域以來(lái)，已經(jīng)成為國(guó)際貿(mào)易研究領(lǐng)域中一個(gè)重要的模型，然而該模型一直缺乏堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)，本文利用比較優(yōu)勢(shì)理論說(shuō)明該模型背后的內(nèi)在機(jī)制。

一、引力模型和比較優(yōu)勢(shì)理論簡(jiǎn)述

（一）引力模型簡(jiǎn)述

引力模型是物理學(xué)中的一個(gè)定律，它指出了兩個(gè)物體之間的引力與它們的質(zhì)量成正比，與它們間的距離成反比。波賀農(nóng)于1963年首次將引力模型應(yīng)用到國(guó)際貿(mào)易理論中，他論證了貿(mào)易量的大小與兩國(guó)的國(guó)民生產(chǎn)總值成正比，與兩國(guó)間的運(yùn)輸距離成反比：

利尼曼完善了引力模型，增加了貿(mào)易優(yōu)惠待遇情況的虛擬變量。模型的基本形式如下：

后來(lái)很多學(xué)者在引力模型中不斷加入虛擬變量如：是否具有共同邊界、地區(qū)性貿(mào)易優(yōu)惠安排、是非島國(guó)、是否有相同的語(yǔ)言、是否有相同的宗教信仰、意識(shí)形態(tài)等，但引力模型的基本形式相對(duì)固定。

（二）比較優(yōu)勢(shì)理論簡(jiǎn)述

比較優(yōu)勢(shì)理論最早發(fā)源于大衛(wèi)·李嘉圖提出的技術(shù)比較優(yōu)勢(shì)理論，后經(jīng)赫克歇爾和俄林完善形成資源稟賦理論，林毅夫在分析東亞經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展基礎(chǔ)上提出了比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略理論。在《中國(guó)的奇跡：發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)改革》一書(shū)中，林毅夫指出，改革之前中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢的原因是趕超戰(zhàn)略下中國(guó)三位一體的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制阻礙了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。具體的是中國(guó)建國(guó)后傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制由推行重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略內(nèi)生出的、以扭曲要素和產(chǎn)品價(jià)格為主要內(nèi)容的宏觀政策環(huán)境、高度集中的資源計(jì)劃配置制度和毫無(wú)自主權(quán)的微觀經(jīng)營(yíng)機(jī)制三位一體的經(jīng)濟(jì)體制。中國(guó)經(jīng)濟(jì)在改革開(kāi)放后之所以高速發(fā)展是因?yàn)榛咀裱吮容^優(yōu)勢(shì)，而其他實(shí)行趕超戰(zhàn)略的國(guó)家則由于沒(méi)能遵循比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略不能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)。

林毅夫的比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略是在分析二戰(zhàn)以來(lái)亞洲四小龍及改革開(kāi)放后中國(guó)的高速經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)上提出的，他指出東亞經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展背后的共同的規(guī)律是：隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展、資本積累、人均資本擁有量提高，資源稟賦結(jié)構(gòu)得以提升，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)從勞動(dòng)密集型逐漸轉(zhuǎn)變到資本密集型和技術(shù)密集型乃至信息密集型上面。林毅夫?qū)⑦@種“國(guó)家的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)在發(fā)展過(guò)程中的每一個(gè)階段都遵循了經(jīng)濟(jì)學(xué)中所說(shuō)的比較優(yōu)勢(shì)原則”的戰(zhàn)略稱為比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略。

大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家勞動(dòng)相對(duì)充裕、資本相對(duì)稀缺，因此，在一個(gè)自由、開(kāi)放和競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中，欠發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)將進(jìn)入相對(duì)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，在生產(chǎn)中選擇相對(duì)勞動(dòng)密集型技術(shù)。然而，欠發(fā)達(dá)國(guó)家的政治領(lǐng)袖和知識(shí)精英常常將現(xiàn)代化等同于工業(yè)化，特別是重工業(yè)化，并推動(dòng)他們的國(guó)家盡可能快地發(fā)展資本密集型的重工業(yè)，采用最先進(jìn)的技術(shù)。由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略違背了資源稟賦的現(xiàn)狀，政府必須扭曲各種資源，利率，外匯，工資，生活資料的價(jià)格，以保證趕超戰(zhàn)略的順利實(shí)施。實(shí)行趕超戰(zhàn)略的國(guó)家的企業(yè)多數(shù)沒(méi)有自生能力，所以在國(guó)際貿(mào)政策方面實(shí)施嚴(yán)格的貿(mào)易壁壘，以及較高的匯率。

二、用比較優(yōu)勢(shì)理論解釋引力模型

（一）對(duì)變量Y₁ Y₂的解釋

引力模型中兩國(guó)貿(mào)易量的大小與兩國(guó)的國(guó)民生產(chǎn)總值成正比，據(jù)WTO官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，從2009年世界各國(guó)貿(mào)易額統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)看，貿(mào)易總額排名前20位的國(guó)家中，除了俄羅斯、墨西哥和印度外，全部是OECD國(guó)家和東亞新興經(jīng)濟(jì)體（在這是指中國(guó)和亞洲四小龍：韓國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣、新加坡和中國(guó)香港）且OECD國(guó)家和東亞新興經(jīng)濟(jì)體貿(mào)易額占比92.3870，而出口總額排名前20位的國(guó)家中OECD國(guó)家和東亞新興經(jīng)濟(jì)體的出口總額占比9070，而這些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)總量水平Y(jié)都處于世界前列，即如果能夠成功解釋該現(xiàn)象的背后邏輯，便解釋了引力模型中的變量Y。解釋如下：

OECD國(guó)家都是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家，自工業(yè)革命后的二百多年里，這些國(guó)家科技水平一直處于世界前列，資源稟賦隨著科技的發(fā)展完成了從勞動(dòng)密集型向資本密集型和技術(shù)密集型的轉(zhuǎn)變，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也經(jīng)歷了從勞動(dòng)密集型向資本密集型和技術(shù)密集型的轉(zhuǎn)變，其發(fā)展道路基本符合比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略，因而其經(jīng)濟(jì)總量水平在不同的時(shí)期一直處于世界經(jīng)濟(jì)前列，其相應(yīng)變化的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品在各個(gè)時(shí)期的世界市場(chǎng)便具有很強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，從而其國(guó)際貿(mào)易額和開(kāi)放程度便一直位于世界前列。

包括中國(guó)在內(nèi)的東亞新興經(jīng)濟(jì)體雖然只是經(jīng)歷了近幾十年的經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，但由于其比較好的遵循了比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展戰(zhàn)略，根據(jù)本國(guó)資源稟賦結(jié)構(gòu)發(fā)展相應(yīng)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，利用與先進(jìn)國(guó)家的技術(shù)差距，不斷引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，創(chuàng)造了經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長(zhǎng)的奇跡，經(jīng)濟(jì)規(guī)模不斷擴(kuò)大，其主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品在世界市場(chǎng)上便具有很強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，其國(guó)際貿(mào)易額和開(kāi)放程度同樣不斷提高，位于世界前列。

引力模型中變量Y背后的邏輯如下：

與此相對(duì)應(yīng)的，改革開(kāi)放以前的中國(guó)和其他實(shí)行趕超戰(zhàn)略的國(guó)家的貿(mào)易量相對(duì)較小的邏輯體現(xiàn)為如圖2。

（二）對(duì)變量R的解釋

引力模型的變量R在不同的現(xiàn)實(shí)應(yīng)用中有著不同的經(jīng)濟(jì)含義，在最初的形式中，R代表的含義為兩貿(mào)易國(guó)（或地區(qū)）之間的距離，但隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，多數(shù)學(xué)者根據(jù)實(shí)證發(fā)現(xiàn)“距離”在兩國(guó)貿(mào)易的影響因素中越來(lái)不越不顯著，后來(lái)R逐漸演變成多種含義的經(jīng)濟(jì)變量，綜觀多數(shù)學(xué)者觀點(diǎn)，R比較高密度的定義為兩國(guó)間各種形式貿(mào)易壁壘（如關(guān)稅、配額、反傾銷措施等），而且多數(shù)情況下影響顯著。在此可以通過(guò)比較優(yōu)勢(shì)理論做出相應(yīng)解釋。

第一，貿(mào)易壁壘影響趕超戰(zhàn)略的國(guó)家（大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家）貿(mào)易顯著的原因。比較優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為，包括貿(mào)易政策在內(nèi)的國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策內(nèi)生于發(fā)展戰(zhàn)略，多數(shù)發(fā)展中國(guó)家在二戰(zhàn)以后看到發(fā)達(dá)國(guó)家的工業(yè)化水平對(duì)其政治、經(jīng)濟(jì)的決定作用，但沒(méi)認(rèn)識(shí)到發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是內(nèi)生于其要素稟賦結(jié)構(gòu)的，于是試圖在自身比較優(yōu)勢(shì)不具備的條件下去發(fā)展和發(fā)達(dá)國(guó)家同樣水平的產(chǎn)業(yè)，于是靠對(duì)要素價(jià)格、金融體系、國(guó)際貿(mào)易、投資等一系列的干預(yù)把這些產(chǎn)業(yè)建立起來(lái)。由于這些產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)沒(méi)有自生能力所以政府只能通過(guò)保護(hù)和補(bǔ)貼維持這些企業(yè)的生存。從而形成了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)緩慢對(duì)外開(kāi)放度低的局面。

以上邏輯可總結(jié)如下：

第二，貿(mào)易壁壘影響發(fā)達(dá)國(guó)家貿(mào)易顯著的原因。目前，在WTO框架下的發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)農(nóng)業(yè)、國(guó)防安全產(chǎn)業(yè)以及一些高精尖技術(shù)等領(lǐng)域?qū)嵭休^嚴(yán)格的保護(hù)措施，主要是出于戰(zhàn)略安全的考量，而其他一些產(chǎn)業(yè)的保護(hù)如近年來(lái)美國(guó)、歐盟和日本對(duì)中國(guó)外貿(mào)產(chǎn)品的反傾銷措施，以及中美之間關(guān)于人民幣升值的問(wèn)題的爭(zhēng)論都體現(xiàn)出發(fā)達(dá)國(guó)家貿(mào)易保護(hù)政策。

根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)理論，資源稟賦決定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，決定一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力。東亞新興經(jīng)濟(jì)體在轉(zhuǎn)型前處于與世界市場(chǎng)相對(duì)隔絕的狀態(tài)（由其趕超戰(zhàn)略決定的）。轉(zhuǎn)型后，這些國(guó)家正在逐漸融入到全球經(jīng)濟(jì)中，國(guó)際市場(chǎng)擴(kuò)展到了轉(zhuǎn)型中的經(jīng)濟(jì)體，世界經(jīng)濟(jì)可配置的資源同樣延伸到了這些國(guó)家，這些國(guó)家二元經(jīng)濟(jì)下的數(shù)以億計(jì)的農(nóng)民便融入到世界的資源配置過(guò)程中來(lái)，改變了原來(lái)國(guó)際市場(chǎng)框架下的國(guó)家間的相對(duì)資源稟賦，從而原來(lái)在勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)有競(jìng)爭(zhēng)力的發(fā)達(dá)國(guó)家便在轉(zhuǎn)型國(guó)家成功轉(zhuǎn)型后，不再具有勞動(dòng)比較優(yōu)勢(shì)，必須根據(jù)本國(guó)相對(duì)資源稟賦調(diào)整其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，而產(chǎn)業(yè)調(diào)整過(guò)程是需要政府引導(dǎo)，財(cái)政支持和較長(zhǎng)時(shí)間的，面對(duì)本國(guó)不再有自生能力的原有勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，出于政治考慮，在短期內(nèi)，發(fā)達(dá)國(guó)家政府實(shí)行貿(mào)易保護(hù)也就不足為奇了。

三、對(duì)于利尼曼引力模型中人口因素的補(bǔ)充說(shuō)明

利尼曼在引力模型中加入了人口因素和貿(mào)易優(yōu)惠待遇情況的虛擬變量。模型的基本形式如下：

通過(guò)實(shí)證研究，他認(rèn)為“開(kāi)放程度與人口負(fù)相關(guān)，因?yàn)槿丝诒姸嗟慕?jīng)濟(jì)沒(méi)有必要為了從專業(yè)化或規(guī)模經(jīng)濟(jì)中獲利而進(jìn)行貿(mào)易。同樣的論點(diǎn)也適用于進(jìn)口：較高的6NP意味著需求大，與進(jìn)口數(shù)量正相關(guān)，人口眾多意味著較強(qiáng)的自給能力，與進(jìn)口負(fù)相關(guān)”。

筆者認(rèn)為該解釋值得商榷，二戰(zhàn)后各國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略可以簡(jiǎn)單概括為：發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)行比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展戰(zhàn)略，而發(fā)展中國(guó)家實(shí)行的是趕超戰(zhàn)略，全球發(fā)展中國(guó)家人口占世界人口比例近80%，如前所述，在發(fā)展中國(guó)家實(shí)行趕超戰(zhàn)略下，必然形成相對(duì)封閉的貿(mào)易狀況和二元經(jīng)濟(jì)格局，即占發(fā)展中國(guó)家近60%至90%的農(nóng)業(yè)人口將由于趕超戰(zhàn)略的實(shí)施被隔絕于世界市場(chǎng)分工之外，從而利尼曼在引力模型的實(shí)證研究中得出“開(kāi)放程度與人口負(fù)相關(guān)”的結(jié)論也就不足為奇了，只是他給出的解釋正在被人口分布密集的東亞新型經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易的高速發(fā)展推翻，也必將被后續(xù)實(shí)行比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展戰(zhàn)略的發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易發(fā)展所否定。

四、結(jié)語(yǔ)

引力模型在國(guó)際貿(mào)易研究中應(yīng)用廣泛，對(duì)當(dāng)前的世界各國(guó)的貿(mào)易交往具有很好的解釋力，比較優(yōu)勢(shì)理論從根本上解釋了引力模型。相信在理解了引力模型背后的邏輯后，我們將會(huì)對(duì)當(dāng)前國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)象有更深入的認(rèn)識(shí)。