制度經(jīng)濟(jì)視角下高?？萍汲晒旌纤兄蒲芯?/h1>
2017-12-23 21:49:50姚陽
北方經(jīng)貿(mào) 2017年7期
姚陽
（西南交通大學(xué)公共管理與政法學(xué)院，成都610036）
制度經(jīng)濟(jì)視角下高?？萍汲晒旌纤兄蒲芯?/p>
姚陽
（西南交通大學(xué)公共管理與政法學(xué)院，成都610036）
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為在不同的制度結(jié)構(gòu)安排下，經(jīng)濟(jì)效率會有高低之差。進(jìn)行切合實(shí)際的改革創(chuàng)新，能夠節(jié)約交易成本，解除原有不合理制度的束縛。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率低的現(xiàn)實(shí)情況同我國的專利科技政策、國有資產(chǎn)管理規(guī)定等制度束縛有著很大的關(guān)系。西南交通大學(xué)以創(chuàng)新改革職務(wù)專利權(quán)屬為突破口，將屬于學(xué)校持有的專利成果約定為高校同職務(wù)發(fā)明人共同所有，通過分享專利權(quán)的方式激勵(lì)職務(wù)發(fā)明人團(tuán)隊(duì)加入到發(fā)明專利實(shí)施的決策和實(shí)踐當(dāng)中。
高?？萍汲晒D(zhuǎn)化；所有權(quán)；交易費(fèi)用
一、引言
長期以來，我國的高校職務(wù)科技成果的轉(zhuǎn)化率處于非常低的水平，每年高校科技成果有效商業(yè)化比例不足10%。[1]這同相關(guān)法律法規(guī)政策對于高校職務(wù)發(fā)明的權(quán)屬安排規(guī)定，將高校專利成果和有形資產(chǎn)同等看待有著莫大的關(guān)系。西南交大進(jìn)行專利權(quán)屬混合所有制改革,將事后股權(quán)、現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)變?yōu)槭虑八袡?quán)獎(jiǎng)勵(lì)，確定科技成果專利權(quán)為學(xué)校和發(fā)明人團(tuán)隊(duì)按三七比例共同所有，發(fā)明人團(tuán)隊(duì)擁有科技專利權(quán)后，其參與轉(zhuǎn)化的積極性有很大提升，利用自身隱性知識來推動(dòng)科技成果得到更好地實(shí)施應(yīng)用。這樣的做法在實(shí)踐當(dāng)中取得了較好的效果，自西南交大2016年1月19日印發(fā)“西南交大九條”以來，120多項(xiàng)職務(wù)發(fā)明專利在半年以內(nèi)分割確權(quán)，7家高科技創(chuàng)業(yè)公司成立，對比2010-2012年3年期間，西南交大僅有7項(xiàng)專利得到許可、轉(zhuǎn)讓。這種通過制度創(chuàng)新，大大提升高校科技成果轉(zhuǎn)化率的情況，值得進(jìn)一步研究探討。筆者立足新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中產(chǎn)權(quán)理論、交易成本、信息等理論內(nèi)容，試圖對職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化這一實(shí)踐情況進(jìn)行描述和解釋。
二、現(xiàn)有理論文獻(xiàn)對于職務(wù)科技成果的研究
科技人員對職務(wù)科技成果享有的權(quán)利，直接關(guān)系到轉(zhuǎn)化活動(dòng)的實(shí)施主體與實(shí)施過程。徐曉陽等（2014）指出高校國有事業(yè)單位的身份以及科技成果權(quán)屬中對于科研人員貢獻(xiàn)體現(xiàn)不足是高校科技成果轉(zhuǎn)化率低的重要原因，需要政策調(diào)整，但調(diào)整過程具有復(fù)雜性。[2]張勝等(2014)指出單位主導(dǎo)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制存在諸多弊端，提出以科技人員主導(dǎo)成果轉(zhuǎn)化的建議和對策。[3]賈佳等(2015)認(rèn)為職務(wù)發(fā)明人是促進(jìn)職務(wù)發(fā)明專利轉(zhuǎn)化的核心力量，提出完善職務(wù)發(fā)明制度有助于推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化。[4]管齊榮（2014）建議學(xué)習(xí)和借鑒國外有關(guān)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中利益分享的先進(jìn)做法,通過采取約定優(yōu)先、股權(quán)和獎(jiǎng)酬激勵(lì)等措施改進(jìn)我國職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中的利益分享機(jī)制。[5]賈引獅等（2016）指出我國職務(wù)發(fā)明專利實(shí)施權(quán)益分配制度存在法律規(guī)定重復(fù)，規(guī)定不一的現(xiàn)象，應(yīng)統(tǒng)一法律規(guī)范有關(guān)職務(wù)發(fā)明專利轉(zhuǎn)化權(quán)益分配的內(nèi)容，提高職務(wù)發(fā)明人專利實(shí)施過程中的積極性。[6]唐良智(2014)提出要下放處置權(quán)、擴(kuò)大收益權(quán)、探索所有權(quán)，創(chuàng)新高校職務(wù)科技成果管理制度，理順政府、高校、職務(wù)發(fā)明人三者關(guān)系，提高職務(wù)發(fā)明人轉(zhuǎn)化積極性。[7]現(xiàn)有文獻(xiàn)主要是從是通過國際對比、法律梳理、現(xiàn)狀問題研究來闡述促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的應(yīng)對之策，本文從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角，通過分析改革前后產(chǎn)權(quán)安排、交易費(fèi)用的不同對轉(zhuǎn)化效率帶來的影響，增進(jìn)對高?？萍汲晒旌纤兄聘母锏恼J(rèn)識，促進(jìn)高校職務(wù)發(fā)明轉(zhuǎn)化過程得到進(jìn)一步完善。
三、制度對于高校職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的影響
制度經(jīng)濟(jì)學(xué)大師科斯強(qiáng)調(diào)雖然產(chǎn)權(quán)是無法完全界定清楚的，但對產(chǎn)權(quán)的界定是產(chǎn)生效率的前提。相對明晰的產(chǎn)權(quán)即資產(chǎn)所有權(quán)人在其資產(chǎn)的處置和運(yùn)用過程中具有權(quán)責(zé)利的高度一致性。通常情況下，私有產(chǎn)權(quán)主體較明確而且大體能夠使其擁有的資產(chǎn)在運(yùn)行過程中做到權(quán)責(zé)利的高度一致，因而是相對明確的和清晰的。[8]而公有產(chǎn)權(quán)受到國有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)嚴(yán)格的管理和監(jiān)督，其中的一部分特殊的國有資產(chǎn)在運(yùn)行中受到僵化的管理制度束縛，權(quán)責(zé)利并不具有一致性。因此，對高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化率的影響可以從科技成果的權(quán)屬方面進(jìn)行探究。科技成果作為一種特殊財(cái)產(chǎn)權(quán)，在私人是專利的持有者的情況下，基于個(gè)體理性人的假設(shè)，個(gè)人會在自身所能獲得的信息范圍內(nèi)，找尋最佳的專利實(shí)施方式，盡可能地取得專利權(quán)收益最大化。此外，法人結(jié)構(gòu)下的公司，其科技成果的研發(fā)服務(wù)于市場需求和行業(yè)競爭的需要，有著明確的成本收益衡量，市場絕對不容許私人企業(yè)在花費(fèi)大量經(jīng)費(fèi)的情況下，卻換來一堆“沉睡的專利”。相反國有高校的科技成果則較難做到權(quán)責(zé)利的相對一致。在2015年新的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法修改前，對高校及高校相關(guān)負(fù)責(zé)人的績效考核沒有將專利轉(zhuǎn)化工作納入考核體系當(dāng)中，此外國有資產(chǎn)管理規(guī)定高校持有專利的實(shí)施需要經(jīng)過評估、申請、批準(zhǔn)、備案等繁瑣程序，此外還存在技術(shù)入股失敗項(xiàng)目負(fù)責(zé)人被追責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)，這些因素導(dǎo)致專利實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)程序繁、落地難、積極性低，高校及科技成果發(fā)明人團(tuán)隊(duì)也沒有相應(yīng)的激勵(lì)去實(shí)施專利轉(zhuǎn)化。高校持有的科技成果存在嚴(yán)重的權(quán)責(zé)利不一致的情況。在這樣的現(xiàn)狀下，各個(gè)主體對于職務(wù)發(fā)明成果有著不同目的，職務(wù)發(fā)明人及團(tuán)隊(duì)獲取專利更多的時(shí)候?yàn)榱嗽u職稱、獲獎(jiǎng)金，對于專利是否可以實(shí)施，對專利實(shí)施可能的收益則無太多展望，此外專利申請權(quán)和所有權(quán)由工作單位高校所有也可省去一筆專利申請和專利維護(hù)的費(fèi)用。對于學(xué)校，主要的功能任務(wù)在于教學(xué)，并無太多要求和動(dòng)力去轉(zhuǎn)化自己持有的科技專利，但學(xué)校擁有的專利數(shù)量一方面是學(xué)?？蒲泻途C合實(shí)力的重要體現(xiàn)，可以提升自身聲譽(yù)，有利于在高招中獲得更優(yōu)質(zhì)的生源，同時(shí)也利于獲取更多政府和社會資源支持。從相關(guān)法律和制度設(shè)計(jì)上，上級主管部門過于強(qiáng)調(diào)國有高校所擁有的專利權(quán)屬于國資這一事實(shí)狀態(tài)，因噎廢食謹(jǐn)防權(quán)利流失，忽視了專利權(quán)的流轉(zhuǎn)和實(shí)施所能帶來的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益，高校所持有的專利權(quán)是固化的、殘缺的。
西南交通大學(xué)從2010年起探索高?？萍汲晒旌纤兄聘母铮ㄟ^對職務(wù)科技成果進(jìn)行分割確權(quán)，約定由職務(wù)發(fā)明人團(tuán)隊(duì)擁有70%的專利權(quán)，學(xué)校占30%，將模糊的公有產(chǎn)權(quán)變?yōu)闄?quán)責(zé)清晰的混合產(chǎn)權(quán)。職務(wù)發(fā)明人團(tuán)隊(duì)在擁有部分專利權(quán)的情況下，有了明確的收益預(yù)期，在進(jìn)行課題研究的過程中，基于自身收益最大化，會盡可能地考慮到研究所產(chǎn)生的專利的實(shí)用性和實(shí)施可能性，而不局限于提職稱、獲獎(jiǎng)金等“小利”。此外，科技成果的有效實(shí)施需要職務(wù)發(fā)明人的有效參與，相關(guān)文獻(xiàn)表明職務(wù)發(fā)明專利包含的顯性知識在發(fā)揮職務(wù)發(fā)明人的隱形知識，即職務(wù)發(fā)明人的參與下，科技專利可以得到較好的實(shí)施和轉(zhuǎn)化。[9]
四、交易費(fèi)用對職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的影響
當(dāng)前我國技術(shù)轉(zhuǎn)移市場尚未成熟，中介機(jī)構(gòu)專業(yè)化服務(wù)程度有待進(jìn)一步提升。高校作為職務(wù)科技成果持有人，對相關(guān)職務(wù)科技成果的潛在價(jià)值缺乏深入認(rèn)識。在轉(zhuǎn)化實(shí)施過程中，經(jīng)常的做法是將科技成果委托給學(xué)校的全資公司或者市場上的中介機(jī)構(gòu)，由受委托的主體同相關(guān)科技企業(yè)進(jìn)行商業(yè)談判，來實(shí)現(xiàn)科技專利交易和轉(zhuǎn)化，但這樣的委托代理關(guān)系存在著信息不對稱的弊端。委托人高校在對專利價(jià)值缺乏專業(yè)性認(rèn)識的情況下，處于信息劣勢的地位，存在資產(chǎn)被低估低價(jià)轉(zhuǎn)讓和被高估無法轉(zhuǎn)化的可能。即使受托人具有一定的商業(yè)運(yùn)作能力且能夠反映高校的利益，但同需求方進(jìn)行談判時(shí)，對專利資源同樣存在專業(yè)性認(rèn)識不足的缺點(diǎn)，很難完全實(shí)現(xiàn)專利價(jià)值最大化。但是科技成果完成人和團(tuán)隊(duì)積極參與下，轉(zhuǎn)化過程中的交易費(fèi)用將會有較大程度的下降?？萍汲晒瓿扇藞F(tuán)隊(duì)在自己的專業(yè)領(lǐng)域深耕多年，對于產(chǎn)出的科技專利實(shí)際特點(diǎn)以及可能的商業(yè)運(yùn)用方向，有著其他主體不可比擬的專業(yè)優(yōu)勢。職務(wù)發(fā)明人作為專利權(quán)的按份共有人可以發(fā)揮自身信息優(yōu)勢，監(jiān)督代理人，減少代理過程中損害被代理人利益的行為。同時(shí)在尋求專利轉(zhuǎn)化合作的過程中，職務(wù)發(fā)明人可以向合作方詳細(xì)介紹專利實(shí)施潛在的價(jià)值，增強(qiáng)代理人同潛在合作者商務(wù)談判過程中的議價(jià)能力，在許可、轉(zhuǎn)讓、作價(jià)入股中選擇合理的實(shí)施途徑。同時(shí)職務(wù)發(fā)明人參與中試環(huán)節(jié)，發(fā)揮自身專業(yè)知識，可以降低轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)，提升成功率，加速科技成果的商品化。
五、職務(wù)發(fā)明混合所有制存在的問題
作為推動(dòng)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的改革試驗(yàn)，混合所有制從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看實(shí)際做法具有合理性，當(dāng)然，作為有益嘗試，職務(wù)科技成果實(shí)踐中也存在著一些問題。
第一，發(fā)明人團(tuán)隊(duì)內(nèi)部收益分配問題。學(xué)校將職務(wù)發(fā)明專利權(quán)七成給予發(fā)明人團(tuán)隊(duì)，而發(fā)明人團(tuán)隊(duì)內(nèi)部存在課題主持人，技術(shù)主要和次要發(fā)明人，團(tuán)隊(duì)工作組織和保障人員等，他們之間的貢獻(xiàn)程度如何得到公平衡量，是否會產(chǎn)生成員搭便車的現(xiàn)象值得進(jìn)一步思考。
第二，法律規(guī)定上的障礙?！秾＠ā访鞔_規(guī)定，“執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于該單位；申請被批準(zhǔn)后，該單位為專利權(quán)人。”西南交大的做法明顯同《專利法》第六條相違背。但在修訂的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》給予專利發(fā)明人團(tuán)隊(duì)不低于百分之五十的股權(quán)或轉(zhuǎn)讓收益獎(jiǎng)勵(lì)的情況下，眾多高校紛紛出臺獎(jiǎng)勵(lì)新辦法規(guī)定給予發(fā)明人團(tuán)隊(duì)70%到99%的事后獎(jiǎng)勵(lì)。西南交大給予發(fā)明人團(tuán)隊(duì)的七成專利權(quán)決定了7成的實(shí)施收益，從發(fā)明人團(tuán)隊(duì)獲得的收益比例看并無超過規(guī)定的情況，但卻違反專利法，要想進(jìn)一步實(shí)施推廣混合所有制做法需要啟動(dòng)修法程序。
第三，混合所有制是當(dāng)前促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的最有效路徑？從政策設(shè)計(jì)的目的看，混合所有制改革主要針對當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)化后收益獎(jiǎng)勵(lì)對于職務(wù)發(fā)明人團(tuán)隊(duì)無法完全兌現(xiàn)，兌現(xiàn)手續(xù)繁雜，操作性不強(qiáng)的現(xiàn)狀，可否進(jìn)一步簡化獎(jiǎng)勵(lì)落地手續(xù)，使其產(chǎn)生同混合所有制改革相同的政策效果值得進(jìn)一步去思考。上海理工大學(xué)將評估價(jià)值近2900萬元的太赫茲技術(shù)按79.42%比例獎(jiǎng)勵(lì)研發(fā)團(tuán)隊(duì)個(gè)人，金額為2303.2萬元，通過稅務(wù)局辦理《科技成果轉(zhuǎn)化暫不征收個(gè)人所得稅》備案，遞延繳納上千萬元的個(gè)人所得稅。此案例正是在2016年1月國家稅務(wù)總局發(fā)出關(guān)于“取消促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化暫不征收個(gè)人所得稅審核”的后續(xù)管理的公告后，明確科技成果轉(zhuǎn)化暫不繳納個(gè)稅實(shí)施細(xì)則后，基層稅務(wù)機(jī)關(guān)積極落實(shí)的結(jié)果。這從一個(gè)側(cè)面說明了通過梳理獎(jiǎng)勵(lì)落地過程中的政策障礙，可以使事后獎(jiǎng)勵(lì)得到落實(shí)。當(dāng)然“太赫茲技術(shù)轉(zhuǎn)化案例”只是全國首例，且上海有著眾多創(chuàng)新政策先行先試的權(quán)力和較高的行政效率，而其他廣大地區(qū)還是面臨著眾多的阻礙。
六、結(jié)語
高校職務(wù)科技成果混合所有制作為改革實(shí)踐孕育的新生物，一方面使僵化的公有產(chǎn)權(quán)變?yōu)榍逦幕旌袭a(chǎn)權(quán)，另一方面，職務(wù)發(fā)明人的有效參與降低了交易費(fèi)用，提高科技成果轉(zhuǎn)化的成果率，實(shí)踐效果較為明顯。但是也存在著風(fēng)險(xiǎn)和值得進(jìn)一步深入研究的地方。首先，這項(xiàng)改革實(shí)踐突破了專利法規(guī)定，推廣復(fù)制存在障礙。其次，給予團(tuán)隊(duì)的收益如何在團(tuán)隊(duì)內(nèi)部得到公平合理的分配將會決定研究的可持續(xù)性。最后，專利權(quán)屬變更為共同所有是否是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的最優(yōu)路徑需要實(shí)踐進(jìn)一步加以證明。
[1]何先美，符 穎，孫景樂.關(guān)于促進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化的對策研究[J].研究與發(fā)展管理，2010，22(6):128-13.
[2]徐曉陽，李曉軒.成果權(quán)屬事關(guān)科技成果的產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化——我國財(cái)政資助科技成果權(quán)屬政策的演進(jìn)與局限[J].中國科學(xué)院院刊，2014(5):558-563.
[3]張 勝，郭英遠(yuǎn)，竇勤超.科技人員主導(dǎo)的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制研究 [J].科技進(jìn)步與對策，2014(21): 110-113.
[4] 賈 佳，趙蘭香，萬勁波.職務(wù)發(fā)明制度促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化中外比較研究 [J].科學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2015(7): 3-10.
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[7]唐良智.下放處置權(quán)擴(kuò)大收益權(quán)探索所有權(quán)—?jiǎng)?chuàng)新高校職務(wù)科技成果管理制度的思考與實(shí)踐[J].求是，2014 (7):53-54.
[8] 袁慶明，呂翔翔.產(chǎn)權(quán)清晰與交易費(fèi)用:以廣州垃圾收費(fèi)制度為例同.江西財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2013(6).
[9] 張 勝，郭英遠(yuǎn)，竇勤超.科技人員主導(dǎo)的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制研究 [J].科技進(jìn)步與對策，2014(21): 110-113.
［責(zé)任編輯：金永紅］
F271
A
1005-913X（2017）07-0027-02
2017-06-05
姚 陽(1991-)，男，安徽蕪湖人，碩士研究生，研究方向：行政管理、教育經(jīng)濟(jì)管理。
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姚陽
（西南交通大學(xué)公共管理與政法學(xué)院，成都610036）
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姚陽
（西南交通大學(xué)公共管理與政法學(xué)院，成都610036）
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為在不同的制度結(jié)構(gòu)安排下，經(jīng)濟(jì)效率會有高低之差。進(jìn)行切合實(shí)際的改革創(chuàng)新，能夠節(jié)約交易成本，解除原有不合理制度的束縛。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率低的現(xiàn)實(shí)情況同我國的專利科技政策、國有資產(chǎn)管理規(guī)定等制度束縛有著很大的關(guān)系。西南交通大學(xué)以創(chuàng)新改革職務(wù)專利權(quán)屬為突破口，將屬于學(xué)校持有的專利成果約定為高校同職務(wù)發(fā)明人共同所有，通過分享專利權(quán)的方式激勵(lì)職務(wù)發(fā)明人團(tuán)隊(duì)加入到發(fā)明專利實(shí)施的決策和實(shí)踐當(dāng)中。
高?？萍汲晒D(zhuǎn)化；所有權(quán)；交易費(fèi)用
一、引言
長期以來，我國的高校職務(wù)科技成果的轉(zhuǎn)化率處于非常低的水平，每年高校科技成果有效商業(yè)化比例不足10%。[1]這同相關(guān)法律法規(guī)政策對于高校職務(wù)發(fā)明的權(quán)屬安排規(guī)定，將高校專利成果和有形資產(chǎn)同等看待有著莫大的關(guān)系。西南交大進(jìn)行專利權(quán)屬混合所有制改革,將事后股權(quán)、現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)變?yōu)槭虑八袡?quán)獎(jiǎng)勵(lì)，確定科技成果專利權(quán)為學(xué)校和發(fā)明人團(tuán)隊(duì)按三七比例共同所有，發(fā)明人團(tuán)隊(duì)擁有科技專利權(quán)后，其參與轉(zhuǎn)化的積極性有很大提升，利用自身隱性知識來推動(dòng)科技成果得到更好地實(shí)施應(yīng)用。這樣的做法在實(shí)踐當(dāng)中取得了較好的效果，自西南交大2016年1月19日印發(fā)“西南交大九條”以來，120多項(xiàng)職務(wù)發(fā)明專利在半年以內(nèi)分割確權(quán)，7家高科技創(chuàng)業(yè)公司成立，對比2010-2012年3年期間，西南交大僅有7項(xiàng)專利得到許可、轉(zhuǎn)讓。這種通過制度創(chuàng)新，大大提升高校科技成果轉(zhuǎn)化率的情況，值得進(jìn)一步研究探討。筆者立足新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中產(chǎn)權(quán)理論、交易成本、信息等理論內(nèi)容，試圖對職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化這一實(shí)踐情況進(jìn)行描述和解釋。
二、現(xiàn)有理論文獻(xiàn)對于職務(wù)科技成果的研究
科技人員對職務(wù)科技成果享有的權(quán)利，直接關(guān)系到轉(zhuǎn)化活動(dòng)的實(shí)施主體與實(shí)施過程。徐曉陽等（2014）指出高校國有事業(yè)單位的身份以及科技成果權(quán)屬中對于科研人員貢獻(xiàn)體現(xiàn)不足是高校科技成果轉(zhuǎn)化率低的重要原因，需要政策調(diào)整，但調(diào)整過程具有復(fù)雜性。[2]張勝等(2014)指出單位主導(dǎo)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制存在諸多弊端，提出以科技人員主導(dǎo)成果轉(zhuǎn)化的建議和對策。[3]賈佳等(2015)認(rèn)為職務(wù)發(fā)明人是促進(jìn)職務(wù)發(fā)明專利轉(zhuǎn)化的核心力量，提出完善職務(wù)發(fā)明制度有助于推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化。[4]管齊榮（2014）建議學(xué)習(xí)和借鑒國外有關(guān)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中利益分享的先進(jìn)做法,通過采取約定優(yōu)先、股權(quán)和獎(jiǎng)酬激勵(lì)等措施改進(jìn)我國職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中的利益分享機(jī)制。[5]賈引獅等（2016）指出我國職務(wù)發(fā)明專利實(shí)施權(quán)益分配制度存在法律規(guī)定重復(fù)，規(guī)定不一的現(xiàn)象，應(yīng)統(tǒng)一法律規(guī)范有關(guān)職務(wù)發(fā)明專利轉(zhuǎn)化權(quán)益分配的內(nèi)容，提高職務(wù)發(fā)明人專利實(shí)施過程中的積極性。[6]唐良智(2014)提出要下放處置權(quán)、擴(kuò)大收益權(quán)、探索所有權(quán)，創(chuàng)新高校職務(wù)科技成果管理制度，理順政府、高校、職務(wù)發(fā)明人三者關(guān)系，提高職務(wù)發(fā)明人轉(zhuǎn)化積極性。[7]現(xiàn)有文獻(xiàn)主要是從是通過國際對比、法律梳理、現(xiàn)狀問題研究來闡述促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的應(yīng)對之策，本文從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角，通過分析改革前后產(chǎn)權(quán)安排、交易費(fèi)用的不同對轉(zhuǎn)化效率帶來的影響，增進(jìn)對高?？萍汲晒旌纤兄聘母锏恼J(rèn)識，促進(jìn)高校職務(wù)發(fā)明轉(zhuǎn)化過程得到進(jìn)一步完善。
三、制度對于高校職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的影響
制度經(jīng)濟(jì)學(xué)大師科斯強(qiáng)調(diào)雖然產(chǎn)權(quán)是無法完全界定清楚的，但對產(chǎn)權(quán)的界定是產(chǎn)生效率的前提。相對明晰的產(chǎn)權(quán)即資產(chǎn)所有權(quán)人在其資產(chǎn)的處置和運(yùn)用過程中具有權(quán)責(zé)利的高度一致性。通常情況下，私有產(chǎn)權(quán)主體較明確而且大體能夠使其擁有的資產(chǎn)在運(yùn)行過程中做到權(quán)責(zé)利的高度一致，因而是相對明確的和清晰的。[8]而公有產(chǎn)權(quán)受到國有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)嚴(yán)格的管理和監(jiān)督，其中的一部分特殊的國有資產(chǎn)在運(yùn)行中受到僵化的管理制度束縛，權(quán)責(zé)利并不具有一致性。因此，對高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化率的影響可以從科技成果的權(quán)屬方面進(jìn)行探究。科技成果作為一種特殊財(cái)產(chǎn)權(quán)，在私人是專利的持有者的情況下，基于個(gè)體理性人的假設(shè)，個(gè)人會在自身所能獲得的信息范圍內(nèi)，找尋最佳的專利實(shí)施方式，盡可能地取得專利權(quán)收益最大化。此外，法人結(jié)構(gòu)下的公司，其科技成果的研發(fā)服務(wù)于市場需求和行業(yè)競爭的需要，有著明確的成本收益衡量，市場絕對不容許私人企業(yè)在花費(fèi)大量經(jīng)費(fèi)的情況下，卻換來一堆“沉睡的專利”。相反國有高校的科技成果則較難做到權(quán)責(zé)利的相對一致。在2015年新的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法修改前，對高校及高校相關(guān)負(fù)責(zé)人的績效考核沒有將專利轉(zhuǎn)化工作納入考核體系當(dāng)中，此外國有資產(chǎn)管理規(guī)定高校持有專利的實(shí)施需要經(jīng)過評估、申請、批準(zhǔn)、備案等繁瑣程序，此外還存在技術(shù)入股失敗項(xiàng)目負(fù)責(zé)人被追責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)，這些因素導(dǎo)致專利實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)程序繁、落地難、積極性低，高校及科技成果發(fā)明人團(tuán)隊(duì)也沒有相應(yīng)的激勵(lì)去實(shí)施專利轉(zhuǎn)化。高校持有的科技成果存在嚴(yán)重的權(quán)責(zé)利不一致的情況。在這樣的現(xiàn)狀下，各個(gè)主體對于職務(wù)發(fā)明成果有著不同目的，職務(wù)發(fā)明人及團(tuán)隊(duì)獲取專利更多的時(shí)候?yàn)榱嗽u職稱、獲獎(jiǎng)金，對于專利是否可以實(shí)施，對專利實(shí)施可能的收益則無太多展望，此外專利申請權(quán)和所有權(quán)由工作單位高校所有也可省去一筆專利申請和專利維護(hù)的費(fèi)用。對于學(xué)校，主要的功能任務(wù)在于教學(xué)，并無太多要求和動(dòng)力去轉(zhuǎn)化自己持有的科技專利，但學(xué)校擁有的專利數(shù)量一方面是學(xué)?？蒲泻途C合實(shí)力的重要體現(xiàn)，可以提升自身聲譽(yù)，有利于在高招中獲得更優(yōu)質(zhì)的生源，同時(shí)也利于獲取更多政府和社會資源支持。從相關(guān)法律和制度設(shè)計(jì)上，上級主管部門過于強(qiáng)調(diào)國有高校所擁有的專利權(quán)屬于國資這一事實(shí)狀態(tài)，因噎廢食謹(jǐn)防權(quán)利流失，忽視了專利權(quán)的流轉(zhuǎn)和實(shí)施所能帶來的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益，高校所持有的專利權(quán)是固化的、殘缺的。
西南交通大學(xué)從2010年起探索高?？萍汲晒旌纤兄聘母铮ㄟ^對職務(wù)科技成果進(jìn)行分割確權(quán)，約定由職務(wù)發(fā)明人團(tuán)隊(duì)擁有70%的專利權(quán)，學(xué)校占30%，將模糊的公有產(chǎn)權(quán)變?yōu)闄?quán)責(zé)清晰的混合產(chǎn)權(quán)。職務(wù)發(fā)明人團(tuán)隊(duì)在擁有部分專利權(quán)的情況下，有了明確的收益預(yù)期，在進(jìn)行課題研究的過程中，基于自身收益最大化，會盡可能地考慮到研究所產(chǎn)生的專利的實(shí)用性和實(shí)施可能性，而不局限于提職稱、獲獎(jiǎng)金等“小利”。此外，科技成果的有效實(shí)施需要職務(wù)發(fā)明人的有效參與，相關(guān)文獻(xiàn)表明職務(wù)發(fā)明專利包含的顯性知識在發(fā)揮職務(wù)發(fā)明人的隱形知識，即職務(wù)發(fā)明人的參與下，科技專利可以得到較好的實(shí)施和轉(zhuǎn)化。[9]
四、交易費(fèi)用對職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的影響
當(dāng)前我國技術(shù)轉(zhuǎn)移市場尚未成熟，中介機(jī)構(gòu)專業(yè)化服務(wù)程度有待進(jìn)一步提升。高校作為職務(wù)科技成果持有人，對相關(guān)職務(wù)科技成果的潛在價(jià)值缺乏深入認(rèn)識。在轉(zhuǎn)化實(shí)施過程中，經(jīng)常的做法是將科技成果委托給學(xué)校的全資公司或者市場上的中介機(jī)構(gòu)，由受委托的主體同相關(guān)科技企業(yè)進(jìn)行商業(yè)談判，來實(shí)現(xiàn)科技專利交易和轉(zhuǎn)化，但這樣的委托代理關(guān)系存在著信息不對稱的弊端。委托人高校在對專利價(jià)值缺乏專業(yè)性認(rèn)識的情況下，處于信息劣勢的地位，存在資產(chǎn)被低估低價(jià)轉(zhuǎn)讓和被高估無法轉(zhuǎn)化的可能。即使受托人具有一定的商業(yè)運(yùn)作能力且能夠反映高校的利益，但同需求方進(jìn)行談判時(shí)，對專利資源同樣存在專業(yè)性認(rèn)識不足的缺點(diǎn)，很難完全實(shí)現(xiàn)專利價(jià)值最大化。但是科技成果完成人和團(tuán)隊(duì)積極參與下，轉(zhuǎn)化過程中的交易費(fèi)用將會有較大程度的下降?？萍汲晒瓿扇藞F(tuán)隊(duì)在自己的專業(yè)領(lǐng)域深耕多年，對于產(chǎn)出的科技專利實(shí)際特點(diǎn)以及可能的商業(yè)運(yùn)用方向，有著其他主體不可比擬的專業(yè)優(yōu)勢。職務(wù)發(fā)明人作為專利權(quán)的按份共有人可以發(fā)揮自身信息優(yōu)勢，監(jiān)督代理人，減少代理過程中損害被代理人利益的行為。同時(shí)在尋求專利轉(zhuǎn)化合作的過程中，職務(wù)發(fā)明人可以向合作方詳細(xì)介紹專利實(shí)施潛在的價(jià)值，增強(qiáng)代理人同潛在合作者商務(wù)談判過程中的議價(jià)能力，在許可、轉(zhuǎn)讓、作價(jià)入股中選擇合理的實(shí)施途徑。同時(shí)職務(wù)發(fā)明人參與中試環(huán)節(jié)，發(fā)揮自身專業(yè)知識，可以降低轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)，提升成功率，加速科技成果的商品化。
五、職務(wù)發(fā)明混合所有制存在的問題
作為推動(dòng)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的改革試驗(yàn)，混合所有制從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看實(shí)際做法具有合理性，當(dāng)然，作為有益嘗試，職務(wù)科技成果實(shí)踐中也存在著一些問題。
第一，發(fā)明人團(tuán)隊(duì)內(nèi)部收益分配問題。學(xué)校將職務(wù)發(fā)明專利權(quán)七成給予發(fā)明人團(tuán)隊(duì)，而發(fā)明人團(tuán)隊(duì)內(nèi)部存在課題主持人，技術(shù)主要和次要發(fā)明人，團(tuán)隊(duì)工作組織和保障人員等，他們之間的貢獻(xiàn)程度如何得到公平衡量，是否會產(chǎn)生成員搭便車的現(xiàn)象值得進(jìn)一步思考。
第二，法律規(guī)定上的障礙?！秾＠ā访鞔_規(guī)定，“執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于該單位；申請被批準(zhǔn)后，該單位為專利權(quán)人。”西南交大的做法明顯同《專利法》第六條相違背。但在修訂的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》給予專利發(fā)明人團(tuán)隊(duì)不低于百分之五十的股權(quán)或轉(zhuǎn)讓收益獎(jiǎng)勵(lì)的情況下，眾多高校紛紛出臺獎(jiǎng)勵(lì)新辦法規(guī)定給予發(fā)明人團(tuán)隊(duì)70%到99%的事后獎(jiǎng)勵(lì)。西南交大給予發(fā)明人團(tuán)隊(duì)的七成專利權(quán)決定了7成的實(shí)施收益，從發(fā)明人團(tuán)隊(duì)獲得的收益比例看并無超過規(guī)定的情況，但卻違反專利法，要想進(jìn)一步實(shí)施推廣混合所有制做法需要啟動(dòng)修法程序。
第三，混合所有制是當(dāng)前促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的最有效路徑？從政策設(shè)計(jì)的目的看，混合所有制改革主要針對當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)化后收益獎(jiǎng)勵(lì)對于職務(wù)發(fā)明人團(tuán)隊(duì)無法完全兌現(xiàn)，兌現(xiàn)手續(xù)繁雜，操作性不強(qiáng)的現(xiàn)狀，可否進(jìn)一步簡化獎(jiǎng)勵(lì)落地手續(xù)，使其產(chǎn)生同混合所有制改革相同的政策效果值得進(jìn)一步去思考。上海理工大學(xué)將評估價(jià)值近2900萬元的太赫茲技術(shù)按79.42%比例獎(jiǎng)勵(lì)研發(fā)團(tuán)隊(duì)個(gè)人，金額為2303.2萬元，通過稅務(wù)局辦理《科技成果轉(zhuǎn)化暫不征收個(gè)人所得稅》備案，遞延繳納上千萬元的個(gè)人所得稅。此案例正是在2016年1月國家稅務(wù)總局發(fā)出關(guān)于“取消促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化暫不征收個(gè)人所得稅審核”的后續(xù)管理的公告后，明確科技成果轉(zhuǎn)化暫不繳納個(gè)稅實(shí)施細(xì)則后，基層稅務(wù)機(jī)關(guān)積極落實(shí)的結(jié)果。這從一個(gè)側(cè)面說明了通過梳理獎(jiǎng)勵(lì)落地過程中的政策障礙，可以使事后獎(jiǎng)勵(lì)得到落實(shí)。當(dāng)然“太赫茲技術(shù)轉(zhuǎn)化案例”只是全國首例，且上海有著眾多創(chuàng)新政策先行先試的權(quán)力和較高的行政效率，而其他廣大地區(qū)還是面臨著眾多的阻礙。
六、結(jié)語
高校職務(wù)科技成果混合所有制作為改革實(shí)踐孕育的新生物，一方面使僵化的公有產(chǎn)權(quán)變?yōu)榍逦幕旌袭a(chǎn)權(quán)，另一方面，職務(wù)發(fā)明人的有效參與降低了交易費(fèi)用，提高科技成果轉(zhuǎn)化的成果率，實(shí)踐效果較為明顯。但是也存在著風(fēng)險(xiǎn)和值得進(jìn)一步深入研究的地方。首先，這項(xiàng)改革實(shí)踐突破了專利法規(guī)定，推廣復(fù)制存在障礙。其次，給予團(tuán)隊(duì)的收益如何在團(tuán)隊(duì)內(nèi)部得到公平合理的分配將會決定研究的可持續(xù)性。最后，專利權(quán)屬變更為共同所有是否是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的最優(yōu)路徑需要實(shí)踐進(jìn)一步加以證明。
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［責(zé)任編輯：金永紅］
F271
A
1005-913X（2017）07-0027-02
2017-06-05
姚 陽(1991-)，男，安徽蕪湖人，碩士研究生，研究方向：行政管理、教育經(jīng)濟(jì)管理。
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