收入貧困與能力貧困：扶貧對象的識別深化

張曉寧+金楨棟

摘 要：精準(zhǔn)扶貧需要對貧困產(chǎn)生的具體原因做大量研究，對貧困者致貧原因差異性的了解和掌握應(yīng)是精準(zhǔn)識別的要義。在對致貧原因精準(zhǔn)識別的基礎(chǔ)上，精準(zhǔn)幫扶需要從能力貧困的角度尋求脫貧的手段和方式，主要從健康狀況入手對貧困者進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營能力和就業(yè)能力建設(shè)，從人力資本投入角度進(jìn)行知識與技術(shù)的獲取能力以及社會參與能力建設(shè)。對貧困者進(jìn)行能力建設(shè)會使得收入提升更具可持續(xù)性，降低返貧的發(fā)生率。

關(guān)鍵詞：精準(zhǔn)扶貧 收入貧困 能力貧困 能力建設(shè)

一、引言

長期以來，中國政府采取開發(fā)式扶貧，政府扶貧資金主要用于生產(chǎn)性開發(fā)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面，而對貧困人口人力資本發(fā)展方面的資金投入明顯不足（張秀蘭，2007）[1]。目前，農(nóng)村剩余貧困人口呈現(xiàn)出深度化、長期性及特殊性等特征，在開發(fā)式扶貧政策中，相當(dāng)數(shù)量的剩余貧困人口沒有能力從扶貧項(xiàng)目中受益；現(xiàn)行的扶貧策略難以有效地解決收入差距巨大、貧困代際傳遞以及因?yàn)樯鷳B(tài)、疾病、教育等致貧的問題。不能從根本上解決貧困人口的自我發(fā)展問題，以提高貧困人群應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的能力。因此就難以實(shí)現(xiàn)真正的脫貧。

目前，扶貧開發(fā)工作已進(jìn)入“啃硬骨頭、攻堅(jiān)拔寨”的沖刺期。2013年10月，習(xí)總書記到湖南湘西考察時(shí)，首次提出了“精準(zhǔn)扶貧”概念；2014年初，中央制定了精準(zhǔn)扶貧的戰(zhàn)略，精準(zhǔn)扶貧是對以往扶貧領(lǐng)域工作戰(zhàn)略的發(fā)展與補(bǔ)充。面對扶貧工作，只有清楚掌握貧困人員的現(xiàn)實(shí)狀況和貧困原因，才能做到有針對性地幫扶。所以，精準(zhǔn)扶貧在對象上是從以往的貧困區(qū)域精準(zhǔn)轉(zhuǎn)變到對村戶的精準(zhǔn)，在政策實(shí)施方面首先應(yīng)從精準(zhǔn)識別開始，不僅需要了解貧困人口的區(qū)域分布，更要精準(zhǔn)地了解其貧困的特征，致貧的原因，以及貧困人口的具體需求，才能做到精準(zhǔn)幫扶。[2]

二、收入貧困與能力貧困：貧困識別的多維視角

經(jīng)濟(jì)學(xué)定義貧困為由于收入不足而導(dǎo)致的生活匱乏狀態(tài)。根據(jù)歐共體1989年對貧困的界定：“貧困應(yīng)該被理解為個(gè)人、家庭和群體的資源——包括物質(zhì)的、文化的和社會的——如此有限，以至于他們被排除在他們所處的國家可以接受的最低限度的生活方式之外。”[3]《1990年世界發(fā)展報(bào)告》把貧困定義為“缺少達(dá)到最低生活水準(zhǔn)的能力”，雖然該報(bào)告認(rèn)為應(yīng)該把社會福利、公共物品和家庭消費(fèi)等指標(biāo)作為衡量貧困的基礎(chǔ)，但仍屬于按照人均收入或支出的角度對貧困進(jìn)行界定和衡量。根據(jù)對貧困的諸多定義，收入低下是貧困最直接的表現(xiàn)，能力缺乏是貧困的根源，因獲得資源有限而決定的一種生活方式是貧困的結(jié)果，因此，增加貧困者的收入是減少貧困的途徑，但是，在扶貧的新階段，對貧困的識別不應(yīng)該只從單一的收入角度來看。對貧困認(rèn)識首先要考慮導(dǎo)致家庭、群體或者個(gè)人所獲得的資源有限的差異化原因，阿瑪?shù)賮?/p>

？偊b 森認(rèn)為貧困是一種對基本能力的剝奪，而不僅僅是收入低下。由于資源的匱乏而導(dǎo)致收入低下、生活水平低于社會可以接受的最低標(biāo)準(zhǔn)，這一表象背后是獲取資源的手段、能力和機(jī)會的缺乏。

從收入或支出高低的角度識別貧困簡單便捷，但是這一單一視角容易忽視貧困產(chǎn)生的原因以及個(gè)體貧困的差異性。貧困識別僅僅是扶貧工作的起點(diǎn)，從收入貧困的角度容易把握貧困規(guī)模，但是，對貧困產(chǎn)生根源的精確識別才能有效幫助貧困家庭或個(gè)體。阿瑪?shù)賮?/p>

？偊b 森認(rèn)為貧困的根源是“能力貧困”，是對基本能力的剝奪，收入的差距主要源于人們獲取收入的能力的差距。能力是個(gè)體獲得收入的手段，影響個(gè)體能力剝奪的因素有很多，僅用收入衡量個(gè)體被剝奪的情況過于單薄和片面。因此，阿瑪?shù)賮?/p>

？偊b 森提出能力貧困的概念，選用能力方法從多個(gè)維度衡量個(gè)體被剝奪的狀況，是正確衡量家庭或個(gè)體貧困程度的前提。

隨著貧困理論研究地推進(jìn)，對貧困的認(rèn)識以及衡量標(biāo)準(zhǔn)也隨之發(fā)生變化：貧困不只是收入的缺乏，收入的不足只是貧困的一個(gè)特征或結(jié)果，個(gè)人不適當(dāng)或缺乏生產(chǎn)性行為是致貧根源。因此，以舒爾茨為代表的個(gè)體主義強(qiáng)調(diào)注重人的因素，通過人力資本投資提升獲得收入的能力是可取的脫貧模式。在過去30多年的反貧困實(shí)踐中，以強(qiáng)調(diào)物質(zhì)資本投入為主要手段的中國扶貧政策存在很多問題：真正貧困人口因能力缺乏而難從扶貧項(xiàng)目中獲益；不能有效針對疾病和教育等致貧風(fēng)險(xiǎn)；不能從根本上提升貧困風(fēng)險(xiǎn)人群應(yīng)對貧困風(fēng)險(xiǎn)的能力；難以解決貧困人口的自我發(fā)展等問題。

在阿瑪?shù)賮?/p>

？偊b 森“能力貧困”的概念引領(lǐng)下，無論是理論還是實(shí)踐層面，對于貧困的認(rèn)識逐漸從收入貧困向能力貧困拓展，對與貧困人口“能力”相關(guān)的因素越來越關(guān)注。在減貧實(shí)踐中，能力不只是被理解為生產(chǎn)能力，還被理解為獲取知識的能力、參與決策的能力、合理利用資源的能力等諸多方面，這些能力最終都將體現(xiàn)為“自我發(fā)展能力”。目前，關(guān)于精準(zhǔn)扶貧研究的一些觀點(diǎn)表明，在精準(zhǔn)識別環(huán)節(jié)，對貧困戶的排斥現(xiàn)象和貧困戶參與度不足使得精準(zhǔn)扶貧陷入實(shí)踐困境（鄧維杰，2014；葛志軍、邢成舉，2015）[4][5]。因此，在精準(zhǔn)扶貧的識別環(huán)節(jié)，采取融入貧困群體參與式的識別方法，才能確保識別過程的公開、公正和被排斥。在精準(zhǔn)扶貧政策執(zhí)行過程中，對貧困的識別應(yīng)采取更多元的視角，探究收入貧困現(xiàn)象背后導(dǎo)致貧困的真正根源，從社會發(fā)展和經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)的角度關(guān)注貧困者參與能力、知識獲取能力、資源利用能力以及生產(chǎn)經(jīng)營能力等貧困的問題，從能力貧困的角度識別致貧的差異化因素才是精準(zhǔn)扶貧政策執(zhí)行的起點(diǎn)。

三、能力建設(shè)：精準(zhǔn)扶貧的落腳點(diǎn)

能力是指作為整體的公眾、組織和社會成功管理其面臨的事務(wù)的技能[6]。扶貧工作的最終落腳點(diǎn)是建立有內(nèi)生動力、有活力，能夠讓貧困人口自己勞動致富的長效機(jī)制。[7]因此，對貧困群體個(gè)體能力建設(shè)理應(yīng)成為精準(zhǔn)扶貧的重要抓手。致貧的原因千差萬別，精準(zhǔn)扶貧政策下的幫扶要充分考慮貧困群體的個(gè)體差異和實(shí)際致貧原因，這是對以往重視整體而不重視個(gè)性的扶貧政策的發(fā)展和補(bǔ)充。

（一）改善貧困群體的健康水平endprint

從個(gè)體能力的角度來看，基本生存能力和自我發(fā)展能力的缺失或不足，都可能成為致貧的原因，如身體健康狀況、生產(chǎn)經(jīng)營能力、獲取知識與技術(shù)的能力、社會參與能力以及資源利用與機(jī)會把握能力等。在長期的扶貧工作實(shí)踐中，因病致貧或因病返貧一直都是脫貧工作的重點(diǎn)[8]。目前，7千多萬的貧困人口之中，有1千多萬是患慢性病或大病（劉永富，2015），一人得病全家致貧的問題普遍而嚴(yán)重。在精準(zhǔn)扶貧政策實(shí)踐中，健康作為重要的人力資本形式和就業(yè)、生產(chǎn)能力的體現(xiàn)，應(yīng)給予充分關(guān)注。對不同健康水平的人而言，其生產(chǎn)能力和就業(yè)能力存在較大差異，對生產(chǎn)效率和勞動收入產(chǎn)生直接影響。健康對就業(yè)行為的研究結(jié)論表明：隨著健康狀況的下降，個(gè)體的勞動參與概率逐漸下降，就業(yè)質(zhì)量下降，就業(yè)穩(wěn)定性和收入水平下降。健康狀況作為生產(chǎn)和就業(yè)能力獲取的前提，直接影響其生產(chǎn)效率和收入水平。在精準(zhǔn)扶貧政策實(shí)施過程中，關(guān)注貧困群體的健康狀況，提高貧困者的健康程度，建立貧困群體健康意識，普及健康知識，以防病、治病為抓手，改善貧困群體的健康狀況，提升其就業(yè)與生產(chǎn)能力。

（二）提升貧困群體的生產(chǎn)經(jīng)營能力

要提升貧困群體生產(chǎn)經(jīng)營能力和就業(yè)能力，首先需要對其人力資本進(jìn)行投資改造，提升其知識與技術(shù)的獲取能力，獲取知識與技術(shù)的能力不會自動形成，也不可能免費(fèi)獲得，需要一定的投入，需要國家在精準(zhǔn)扶貧政策實(shí)踐中做到精準(zhǔn)幫扶，通過教育、在職培訓(xùn)等方式幫助貧困群體進(jìn)行個(gè)性化的人力資本投資，激勵(lì)貧困者關(guān)注和引入新的生產(chǎn)要素，培養(yǎng)其獲取新生產(chǎn)要素的能力。知識與技術(shù)的獲取能力是貧困群體減貧的關(guān)鍵、基礎(chǔ)和切入點(diǎn)，提高貧困者接受新的生產(chǎn)要素的能力，運(yùn)用新的知識和技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營會有效的提升生產(chǎn)效率和就業(yè)質(zhì)量，進(jìn)而提升收入水平。通過人力資本的提升先擺脫能力貧困，才能走出收入貧困的困境。

（三）促進(jìn)貧困群體的參與意識和參與能力培養(yǎng)

結(jié)構(gòu)主義認(rèn)為社會結(jié)構(gòu)不平等與制度排斥性是貧困生產(chǎn)的動因。排斥現(xiàn)象確實(shí)存在，甚至使得很多地方的精準(zhǔn)扶貧政策陷入實(shí)施困境。正如結(jié)構(gòu)主義所強(qiáng)調(diào)的，在精準(zhǔn)扶貧過程中，要防止排斥現(xiàn)象把扶貧政策帶入困境，公民權(quán)利建設(shè)非常重要，其中，參與能力是公民權(quán)利建設(shè)的關(guān)鍵。在貧困群體中參與知識欠缺與能力偏低是普遍現(xiàn)象，文化素質(zhì)與知識水平的局限性使得參與者無法真正理解與扶貧政策相關(guān)的信息，甚至喪失爭取參與機(jī)會的能力和意愿以及資源使用的能力。參與是主體對某一事物的參加過程并由此對結(jié)果的改變。參與行為和結(jié)果主要取決于由參與者的意識、素質(zhì)等因素綜合構(gòu)成的行動能力。在精準(zhǔn)扶貧中，反排斥不僅是對不平等社會結(jié)構(gòu)的修繕，更是對貧困者參與意識的激勵(lì)。因此，對貧困群體參與意識和參與行動能力建設(shè)也應(yīng)成為精準(zhǔn)幫扶工作中的重點(diǎn)。

四、結(jié)論

為了實(shí)現(xiàn)2020年全面小康目標(biāo)，中國扶貧進(jìn)入“攻堅(jiān)拔寨”的新階段，精準(zhǔn)扶貧與系統(tǒng)性扶貧相互結(jié)合，相互補(bǔ)充。但是，系統(tǒng)性的開發(fā)式扶貧政策主要關(guān)注收入貧困以及貧困整體規(guī)模的縮小，而不是單個(gè)貧困家庭或個(gè)體是如何致貧和脫貧的，而且將扶貧績效理解為扶貧項(xiàng)目和資金規(guī)模的擴(kuò)張而非貧困個(gè)體內(nèi)在能力的建設(shè)。更值得注意的是，系統(tǒng)性開發(fā)式扶貧主要關(guān)注收入貧困這一直接結(jié)果，而缺乏對造成收入貧困的原因進(jìn)行差異化探究。與之不同，精準(zhǔn)扶貧需要對后者做大量研究，在緩解收入貧困的同時(shí)，更多的應(yīng)從能力貧困的角度尋求脫貧的手段和方式，在貧困者能力建設(shè)方面的努力會使得收入提升更具可持續(xù)性。

為了解決能力貧困的問題，精準(zhǔn)扶貧政策必須耗費(fèi)大量的精力和資源，從精準(zhǔn)識別入手，從單一的收入貧困指標(biāo)向能力貧困指標(biāo)拓展，只有對不同貧困群體的能力進(jìn)行精準(zhǔn)識別，才能在精準(zhǔn)幫扶階段進(jìn)行差異化的能力建設(shè)。貧困群體內(nèi)在能力的提升是其收入水平持續(xù)增加的內(nèi)在動力，也是扶貧政策從外延式向內(nèi)涵式轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵。當(dāng)然，現(xiàn)實(shí)中對貧困者進(jìn)行能力建設(shè)的內(nèi)容和途徑非常復(fù)雜，因此，精準(zhǔn)扶貧政策在識別過程中需要對影響致貧因素的關(guān)鍵能力進(jìn)行識別，而非對生存和自我發(fā)展的各種能力進(jìn)行全面建設(shè)。

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〔本文受西北農(nóng)林科技大學(xué)六次產(chǎn)業(yè)研究院項(xiàng)目“農(nóng)民能力匹配與六次產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究（項(xiàng)目編號Z221021604）”的支持。〕

（張曉寧，西北農(nóng)林科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院。金楨棟，西北農(nóng)林科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院。）endprint