管理學(xué)理論構(gòu)建、繼承與發(fā)揚(yáng)之道
——來自西方經(jīng)典著作和論文的質(zhì)性考察

張佳良，劉 軍

(中國人民大學(xué) 商學(xué)院，北京 100872)

管理學(xué)理論構(gòu)建、繼承與發(fā)揚(yáng)之道
——來自西方經(jīng)典著作和論文的質(zhì)性考察

張佳良，劉 軍

(中國人民大學(xué) 商學(xué)院，北京 100872)

文章選取西方管理學(xué)中的經(jīng)典著作、理論體系和獲獎(jiǎng)?wù)撐臑橘|(zhì)性資料，基于建構(gòu)主義的扎根理論的編碼分析方法，探究管理學(xué)理論的生成、擴(kuò)散與消亡機(jī)制。分析表明，管理學(xué)理論的構(gòu)建是一個(gè)以解決實(shí)踐難題為導(dǎo)向、著書或立文為渠道、學(xué)術(shù)社區(qū)擴(kuò)散為延伸、后續(xù)研究為依托的動(dòng)態(tài)成長過程。同時(shí)，研究發(fā)現(xiàn)，理論的構(gòu)建、繼承與發(fā)揚(yáng)之道是理論開啟、理論騰飛、理論震蕩、理論持續(xù)和理論衰落的五步走路線。通過自我聯(lián)想、觀察思考、參與管理和閱歷反思等，在與實(shí)踐的接洽中，批判現(xiàn)有思維的學(xué)者開啟理論構(gòu)建之路；依賴于新穎觀點(diǎn)、新鮮概念和新奇視角，理論迅速引人注目，獲得初始成功；在與現(xiàn)有可替代理論、情境適用性等質(zhì)疑的角力和較量中，理論逐漸說服他人，建立自身的合法化地位；關(guān)注基本問題、面向廣大群體，使得理論應(yīng)用廣泛，也進(jìn)而風(fēng)生水起，產(chǎn)生可持續(xù)影響；受制于時(shí)代變遷、人性改變、情境轉(zhuǎn)移和自身認(rèn)知局限，理論跌入低谷，并走向衰退和衰落。理論成長之道的五步走路線，構(gòu)成了理論發(fā)展的一般規(guī)律，有助于指導(dǎo)中國本土化管理理論的構(gòu)建。

管理學(xué)理論；五步走路線；情境轉(zhuǎn)移；合法化過程；認(rèn)知局限

一、 引 言

在當(dāng)下階段，無論如何強(qiáng)調(diào)管理學(xué)理論的重要性都不為過。學(xué)術(shù)研究圍繞理論建設(shè)和檢驗(yàn)，而現(xiàn)實(shí)實(shí)踐則需要理論的指導(dǎo)。自1911年泰羅開啟科學(xué)管理思想之后，百余年間，管理學(xué)發(fā)展迅速，取得累累碩果[1]。然而近些年來，盡管各種理論說法、視角和理念數(shù)量繁多，高效合理、普及性廣、發(fā)人深省的理論卻極為少見。同時(shí)，學(xué)界中存在著一種重視研究方法而輕視理論創(chuàng)新的趨勢。很多研究所討論的問題比較膚淺，越來越多的學(xué)者只關(guān)心有統(tǒng)計(jì)結(jié)果支持的實(shí)證研究上的理論創(chuàng)新，較少去思考深層次的理論問題。

這種現(xiàn)狀阻礙了理論進(jìn)步與學(xué)科發(fā)展，引起了學(xué)界普遍關(guān)注。對此，國內(nèi)學(xué)者展開了諸多討論，以求實(shí)現(xiàn)理論的更好發(fā)展和學(xué)界的持久進(jìn)步。比如，章凱等[2]從學(xué)科的元理論、基于實(shí)踐的理論構(gòu)建、創(chuàng)新著力點(diǎn)和思維創(chuàng)新等四個(gè)方面對組織行為學(xué)理論的構(gòu)建之路提供了建議；樂國林等[3]討論了理論與實(shí)踐之間的異化應(yīng)用現(xiàn)象，從而解釋了人們對管理學(xué)理論的誤解；劉禎等[4]重申了理論與實(shí)踐接軌的重要性；賈良定等[5]指出要通過個(gè)體-團(tuán)隊(duì)-學(xué)術(shù)社區(qū)的機(jī)制來建設(shè)管理學(xué)，并增強(qiáng)學(xué)者自身的信心；徐淑英[6]視“創(chuàng)造和應(yīng)用最真的知識(shí)來提升人類福祉”為管理的學(xué)術(shù)原則；張佳良和劉軍[7]則通過回顧法約爾思想百年歷程，反思本土化理論構(gòu)建，強(qiáng)調(diào)現(xiàn)今學(xué)者的理論情懷。

這些反思，鞭辟入里，回答了管理學(xué)理論構(gòu)建中的一些難題，給出了一些答案，營造了百家爭鳴的氣氛；然而，也存有不足之處：一方面，這些反思比較抽象，多數(shù)是純粹的理論探索，缺乏必要的資料支撐和案例補(bǔ)充；另一方面，這些討論基于各個(gè)視角對管理學(xué)理論展開分析，針對某些細(xì)微論文的理論貢獻(xiàn)展開討論，卻并未能完整呈現(xiàn)理論的構(gòu)建、繼承和發(fā)揚(yáng)之道，忽視對理論成長的本源問題的系統(tǒng)探索，由此也便難以實(shí)現(xiàn)對整體現(xiàn)象的有效解釋。

然而，縱觀百余年來，管理理論發(fā)展經(jīng)歷了“從物到人”向“從人到物”的轉(zhuǎn)變，從聚焦效率向創(chuàng)新和領(lǐng)導(dǎo)力的轉(zhuǎn)變，從指令管理、目標(biāo)管理向價(jià)值觀管理的轉(zhuǎn)變，從經(jīng)濟(jì)人假設(shè)到社會(huì)人再到復(fù)雜人的轉(zhuǎn)變[8]。這些轉(zhuǎn)變背后有其內(nèi)在邏輯，并與各個(gè)理論的更迭交相輝映。本文認(rèn)為，理論的誕生與成長之路有著潛在規(guī)律。這些規(guī)律伴隨著理論的發(fā)展，解釋著理論的興起與衰落，在理論的生命進(jìn)程中展現(xiàn)力量。了解并透析這些規(guī)律，可以幫助我們更好地認(rèn)識(shí)理論本質(zhì)，把握理論成長脈絡(luò)，并服務(wù)本土化理論構(gòu)建。

由此，為了探索和識(shí)別理論的構(gòu)建、繼承與發(fā)揚(yáng)之道，更好地解決現(xiàn)存的理論構(gòu)建難題，挖掘理論成長的內(nèi)在規(guī)律，本文選擇18本西方經(jīng)典著作和14篇獲獎(jiǎng)?wù)撐臑槲谋举|(zhì)性資料，展開分析。這些著作和論文涵蓋了自科學(xué)管理思想以來的各個(gè)時(shí)期的主要管理學(xué)派，并兼顧理論性和實(shí)踐性、經(jīng)典性與現(xiàn)代化?；谠碚摲椒ㄕ撝械木幋a分析方法，本文采用多案例的研究設(shè)計(jì)來探究管理學(xué)理論構(gòu)建、繼承和發(fā)揚(yáng)之路中的規(guī)律，在識(shí)別“具體術(shù)”的基礎(chǔ)之上，挖掘深層次“抽象道”的內(nèi)涵，以求實(shí)現(xiàn)“術(shù)”與“道”的整合。

研究發(fā)現(xiàn)，理論的構(gòu)建、繼承與發(fā)揚(yáng)之道是理論開啟、理論騰飛、理論震蕩、理論持續(xù)和理論衰落的五步走路線。通過自我聯(lián)想、觀察思考、參與管理和閱歷反思等，在與實(shí)踐的互動(dòng)中，學(xué)者批判現(xiàn)有權(quán)威思維，開啟理論構(gòu)建之路；借助于新穎觀點(diǎn)、新鮮概念和新奇視角，理論迅速獲得受眾注意力，并建立小群體，得以擴(kuò)散；在與現(xiàn)有可替代理論、人性假設(shè)立場和實(shí)踐應(yīng)用性等質(zhì)疑的角力和較量中，理論逐漸獲取合法化地位；關(guān)注基本問題、累積雄厚知識(shí)、面向廣大群體的理論也進(jìn)而風(fēng)生水起，產(chǎn)生可持續(xù)影響；受制于時(shí)代變遷、人性改變、情境轉(zhuǎn)移和自身認(rèn)知局限，理論終將跌入低谷，并走向衰退和衰落。理論發(fā)展成長的此一般規(guī)律，普遍存在于各個(gè)理論以及整體理論的脈絡(luò)中；只是在時(shí)間早晚、階段性表現(xiàn)、交叉影響和速度快慢上會(huì)有所差異而已。

通過對西方管理思想的歷史回顧與質(zhì)性分析，本文旨在識(shí)別管理理論發(fā)展之道，并將其借鑒引用到中國本土理論構(gòu)建中，為當(dāng)下學(xué)界的思想進(jìn)步做出一定貢獻(xiàn)。

二、 文獻(xiàn)評(píng)述

圖1 現(xiàn)有的針對理論和方法探索的理論文獻(xiàn)分類

在正式討論之前，本文首先對已有文獻(xiàn)展開評(píng)述、解釋和說明。對于理論是什么、如何構(gòu)建好的理論，以及理論是如何發(fā)展的等問題，中外學(xué)者展開了諸多討論。這些討論所采用的分析邏輯和借助的平臺(tái)不盡相同，而根據(jù)相關(guān)論述的主題偏向和數(shù)據(jù)來源，本文將其分為四大類：純粹理論構(gòu)想、純粹方法探索、基于證據(jù)的理論建構(gòu)和基于證據(jù)的方法總結(jié)(圖1)。

(一) 純粹理論構(gòu)想

純粹的理論構(gòu)想類論文可以劃分為兩種類型：一種是經(jīng)由自我思維來建構(gòu)具體的管理理論觀點(diǎn)；另一種則是建構(gòu)一個(gè)構(gòu)建理論的理論。

這樣的論文常見在《管理學(xué)報(bào)》的“管理學(xué)在中國”欄目中，也于管理學(xué)頂級(jí)期刊Academy of Management Review(AMR)中出現(xiàn)。在其他論文定期舉辦的專欄中，也有過提及(比如，Academy of Management Journal于2007年開辦的專欄；Administrative Science Quarterly于1995年開設(shè)的專題討論等)。比如，通過探索性的質(zhì)性研究，學(xué)者開發(fā)總結(jié)出正確、簡潔而廣為適用的理論，顛覆以往認(rèn)知[9]；基于前人理論，在尋求新知之時(shí)，于“延續(xù)繼承”和“創(chuàng)新突破”之間維持平衡，構(gòu)建細(xì)節(jié)性的理論觀點(diǎn)[10]；根據(jù)構(gòu)念與維度之間的潛在關(guān)系，建立多維構(gòu)念的內(nèi)涵，并進(jìn)而討論它們在研究中的可操作化等[11]。

(二) 純粹方法探索

這類論文與上述論文有些類似，不過卻具體關(guān)注了理論構(gòu)建過程的研究方法和研究范式。多數(shù)論文借助于AMR和Journal of Management等平臺(tái)，探索了管理學(xué)范式等的發(fā)展。比如，Pfeffer[12]討論了理論的范式發(fā)展，并將其借鑒與擴(kuò)充到組織科學(xué)的進(jìn)步中。

(三) 基于證據(jù)的理論構(gòu)建

這種類型論文數(shù)量最多，也最受歡迎、影響力最大。已經(jīng)成功舉辦十屆并在學(xué)界產(chǎn)生廣泛影響的“中國企業(yè)管理案例與質(zhì)性研究論壇”、大連理工大學(xué)主辦的《管理案例研究與評(píng)論》期刊、期刊AMJ和ASQ等，是此類論文的主要平臺(tái)。

以一二手資料為基礎(chǔ)，這類論文針對某一大類或者具體的管理難題展開分析，并產(chǎn)生影響。受當(dāng)下實(shí)證主義潮流的影響，此類論文在論文總數(shù)中占比較??；然而，這類論文是理論構(gòu)建的主力軍，而AMJ年度最佳論文中的此類論文占比之大，也說明該類論文的重要影響。

比如，章凱等[13]借助于對海爾集團(tuán)自主經(jīng)營體的案例分析，探索了組織目標(biāo)和員工目標(biāo)的融合之道，與巴納德的思想遙相呼應(yīng)；蔡寧等[14]以尚德電力為對象，探討了董事會(huì)制度與治理效果之間的內(nèi)在關(guān)系，為公司治理的研究增添了知識(shí)與智慧；彭長桂和呂源[15]則通過對蘋果與谷歌公司的話語分析，在整合制度戰(zhàn)略觀和認(rèn)知戰(zhàn)略觀的基礎(chǔ)上，提出了戰(zhàn)略選擇的話語模型，加深了學(xué)界對制度邏輯的認(rèn)識(shí)。

(四) 基于證據(jù)的方法總結(jié)

此方法性總結(jié)類論文，具有一定的數(shù)據(jù)和樣本支持。通過舉例子，娓娓道來，闡述管理理論中的規(guī)律，并解決糾紛。比如，Pierce & Aguinis[16]總結(jié)了管理學(xué)中的“too much of a good thing(TMGT)”現(xiàn)象，并結(jié)合組織行為領(lǐng)域的具體研究，巧妙地指出了管理研究中的(倒)U型現(xiàn)象；劉軍和張佳良[17]借助于對管理學(xué)八大領(lǐng)域中研究的總結(jié)，闡述了從非線性關(guān)系入手來推動(dòng)管理研究進(jìn)步的策略、途徑和機(jī)制。

(五) 文獻(xiàn)評(píng)述

總體而言，這些論文從不同視角出發(fā)，關(guān)注理論成長之道。它們解決了困擾學(xué)界的許多問題，但是，依舊有一些問題需要后續(xù)繼續(xù)擴(kuò)展。為了更好地識(shí)別理論成長發(fā)展的系統(tǒng)路徑，通過“取精去糙”的方式來尋求優(yōu)化提升，本文對西方經(jīng)典著作展開分析，探索理論的構(gòu)建、繼承與發(fā)揚(yáng)之道，指導(dǎo)國內(nèi)本土化理論構(gòu)建之路。

三、 研究方法

學(xué)者指出，探索分析的有效方式不是傳統(tǒng)的實(shí)證方法，而是定性分析，是對深層結(jié)構(gòu)和機(jī)理的洞察、詮釋和建構(gòu)[18]。而在眾多的分析方法中，扎根理論的編碼方法深受歡迎，是一種優(yōu)良的探索方式[19]。意圖從無到有地來構(gòu)建理論，提出一個(gè)關(guān)于理論建構(gòu)的理論，需要通過扎根理論的方法論來完成。這種理論方法克服了實(shí)證研究在理論開發(fā)中的不足，彌補(bǔ)了一般定性研究科學(xué)性的不足，能夠在科學(xué)的方法過程后得出具備說服力的結(jié)論。

現(xiàn)今流行的扎根理論學(xué)派有三大類：經(jīng)典扎根理論學(xué)派、程序扎根理論學(xué)派和建構(gòu)型扎根理論學(xué)派。這三大學(xué)派的特點(diǎn)，彼此有交叉也有不同。根據(jù)本文研究問題所需的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)的客觀性和研究者解析的主觀性特征，本文選擇了建構(gòu)主義視角的扎根理論方法來進(jìn)行數(shù)據(jù)編碼分析。原因有二：首先，建構(gòu)主義扎根理論融合了經(jīng)典扎根理論所強(qiáng)調(diào)的理論構(gòu)建的客觀性(研究者要以觀察者的身份進(jìn)行研究)和程序扎根理論所關(guān)注的人的主觀認(rèn)識(shí)能力(研究者要貼近數(shù)據(jù)以揭示規(guī)律)，認(rèn)為二者都很重要，不能偏執(zhí)，既不能忽視理論的客觀性，也不能夸大人的主觀性；另外，建構(gòu)主義扎根理論成型最晚，在數(shù)據(jù)分析方法和技巧性上，都試圖結(jié)合前兩種方法的優(yōu)點(diǎn)。

本研究的作者在方法論上以及相關(guān)的質(zhì)性資料上有著比較多的積累，也使得本研究可以順利進(jìn)展。由此，借助于建構(gòu)主義視角扎根理論的數(shù)據(jù)編碼方法，本研究聚焦于管理學(xué)理論構(gòu)建、持續(xù)與發(fā)揚(yáng)的系統(tǒng)過程，通過對18本經(jīng)典著作和14篇獲獎(jiǎng)?wù)撐牡馁|(zhì)性案例分析，系統(tǒng)地考察了管理學(xué)理論知識(shí)的成長之道。下面闡述本研究的數(shù)據(jù)來源、案例選擇依據(jù)、分析過程和分析結(jié)果等。

(一) 案例選擇依據(jù)與數(shù)據(jù)來源

本文尋求對已有成型理論的成長之路展開分析，由此也就必然需要從公認(rèn)的具有影響力的理論入手。雖然近些年來，中國本土化的理論構(gòu)建取得了相較之前的突破性進(jìn)展，但是并未形成對整個(gè)管理學(xué)界有影響力的重大理論體系。由此，本文所依據(jù)的理論數(shù)據(jù)資料主要是西方經(jīng)典理論著作、管理暢銷書和獲獎(jiǎng)?wù)撐摹?/p>

1.案例選擇依據(jù)。根據(jù)學(xué)界所公認(rèn)的管理思想史脈絡(luò)，展開對案例著作的選取；同時(shí)，參照學(xué)界專家和國內(nèi)知名出版社的推薦叢書。比如，機(jī)械工業(yè)出版社的“華章管理經(jīng)典”叢書；商務(wù)印書館的世界學(xué)術(shù)名著叢書等。

2.數(shù)據(jù)來源。為了呈現(xiàn)出管理理論發(fā)展和延續(xù)的總體脈絡(luò)，本研究采用典型個(gè)案樣本方式[20]。這些樣本需要符合以下條件：(1)個(gè)案必須在管理學(xué)界具備足夠影響力和認(rèn)可度；(2)個(gè)案資料豐富，容易獲取；(3)個(gè)案涉及對理論成長和發(fā)展過程的描述，能夠提供切實(shí)有用的資料等[21]25。

由此，本文首先選擇了古典管理時(shí)期的著作：泰羅的《科學(xué)管理原理》、法約爾的《工業(yè)管理與一般管理》和韋伯的《經(jīng)濟(jì)組織和社會(huì)組織理論》，而后選擇了人際關(guān)系學(xué)派鼻祖、哈佛大學(xué)教授梅奧的《工業(yè)文明中的人類問題》以及人本心理學(xué)之父馬斯洛的《動(dòng)機(jī)與人格》。這五本著作涵蓋了管理早期思想，以及由理性時(shí)代向感性時(shí)代過渡時(shí)期的理論特點(diǎn)。

就組織理論而言，本文選擇了巴納德的《經(jīng)理人員的職能》；該著作對組織理論所展開的抽象討論，至今無人能敵。同時(shí)，本文選取了對管理學(xué)發(fā)展影響深遠(yuǎn)的心理學(xué)家班杜拉的《社會(huì)學(xué)習(xí)理論》和社會(huì)學(xué)家布勞的《社會(huì)生活中的交換與權(quán)力》，這兩個(gè)理論是目前學(xué)術(shù)研究中應(yīng)用最廣泛的理論(至少在組織行為與人力資源管理領(lǐng)域如此)。同時(shí)，大師中的大師德魯克的著作《管理的實(shí)踐》是本文對經(jīng)驗(yàn)主義學(xué)派的關(guān)注點(diǎn)，而管理史學(xué)家錢德勒的《戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)》則成為對戰(zhàn)略管理議題的參照。這五本著作表征了20世紀(jì)中葉的理論情況，并借鑒與涵蓋了組織理論、心理學(xué)、社會(huì)學(xué)與戰(zhàn)略管理等領(lǐng)域。

管理怪才、麥吉爾大學(xué)教授明茨伯格的《管理工作的本質(zhì)》被納入研究范疇，而決策大師馬奇的《決策是如何產(chǎn)生的》也進(jìn)入到本文的討論范圍。世紀(jì)交替之際的暢銷書《追求卓越》《基業(yè)長青》和《從優(yōu)秀到卓越》在管理實(shí)踐界影響深遠(yuǎn)，掀起過驚濤駭浪，影響了商業(yè)進(jìn)程；為更好地體現(xiàn)本研究與管理實(shí)踐的接洽，將這三本書亦納入本文的討論范圍。這五本著作是對上世紀(jì)后半葉和世紀(jì)之交時(shí)候的總結(jié)，兼具理論性和實(shí)踐性，在繼承傳統(tǒng)學(xué)術(shù)研究的同時(shí)，開創(chuàng)了理論的商業(yè)影響力。

由此，本研究最終確立了15個(gè)著作樣本，詳見表1。借助于上述15本經(jīng)典著作，本文展開了對管理思想成長之路的分析討論(表1中的年代表示的是理論的提出時(shí)間或者原著的發(fā)表出版時(shí)間；而后文在展開質(zhì)性資料分析說明時(shí)，使用A-O的代號(hào)來代表這15本著作)。

除了這15本著作之外，為了更嚴(yán)謹(jǐn)科學(xué)地佐證本文的研究結(jié)論，雷恩所著《管理思想史》、克雷納所著《管理百年》和希特等所編《管理學(xué)中的偉大思想》等3本著作也納入本文分析范疇。

同時(shí)，由于時(shí)下理論構(gòu)建的主流形式依賴于論文發(fā)表，而非著書立作；本文又增加了14篇論文，對其展開質(zhì)性分析，討論理論創(chuàng)新和發(fā)展的關(guān)鍵脈絡(luò)。這14篇論文全部來源于管理學(xué)頂級(jí)期刊AMR，是發(fā)表在AMR1999-2005年并于2009-2015獲得“十年貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”的獲獎(jiǎng)?wù)撐?。其?篇是分別發(fā)表在1999-2005年的原始論文，另外7篇論文則是每篇論文獲獎(jiǎng)?wù)邔ψ约赫撐牡囊粋€(gè)反思，這些反思涵蓋了理論創(chuàng)作的初衷、論文廣受歡迎和深得學(xué)界認(rèn)可的理由等。限于篇幅，此處不再將此14篇論文一一列出，而是在參考文獻(xiàn)部分加以* 標(biāo)注。由此，本文的分析材料總共由約450萬字?jǐn)?shù)的漢字和約15萬字?jǐn)?shù)的英語材料構(gòu)成(18本著作，均是參照國內(nèi)的漢語翻譯版；而14篇論文則是分析的英文原文)。

3.數(shù)據(jù)選取的嚴(yán)謹(jǐn)性。本文選取的理論案例樣本數(shù)據(jù)遵循了多案例研究設(shè)計(jì)的復(fù)制邏輯和案例研究的數(shù)據(jù)可獲得性原則[22]。首先，本文核心目的是要挖掘有影響力的管理理論體系的成長、繼承與發(fā)揚(yáng)之道；本文所選取的著作和論文都是公認(rèn)的、經(jīng)過數(shù)十年甚至百余年的時(shí)間洗禮所見證的經(jīng)典。同時(shí)，與Creed[23]、劉志成和吳能全[24]、賈良定等[5]的研究相一致，本文采用多個(gè)可重復(fù)的文本案例，實(shí)現(xiàn)了比較高的理論代表性和結(jié)論可靠性。

其次，從理論復(fù)制的視角出發(fā)，本文樣本在時(shí)間上從1911年跨越到21世紀(jì)，涵蓋了管理學(xué)的諸多分支，并且體現(xiàn)了其對心理學(xué)、社會(huì)學(xué)等學(xué)科的借鑒。借助于這15個(gè)理論案例材料，本文可以實(shí)現(xiàn)對這些理論成功現(xiàn)象背后的解釋機(jī)制的挖掘。

最后，根據(jù)數(shù)據(jù)可獲得性原則和精簡原則，本文最終確立了15個(gè)理論案例，而并未繼續(xù)容納更多的理論視角。由此，樣本量適中，普適性較廣。

表1 本文質(zhì)性分析主要資料來源

資料來源：本文整理。

(二) 數(shù)據(jù)分析過程

由于本文的質(zhì)性資料并未涉及一手的訪談資料，本研究的方法也主要是借鑒于建構(gòu)主義扎根理論的數(shù)據(jù)分析方法，而并未完全符合整個(gè)建構(gòu)主義扎根理論的適用條件。通過采納這種分析方法，本研究尋求實(shí)現(xiàn)可推廣性、準(zhǔn)確性、嚴(yán)謹(jǐn)性和可驗(yàn)證性比較高的研究結(jié)論。為規(guī)避譯碼者個(gè)人偏見對譯碼結(jié)果的影響，減少案例研究中的誤差和提高理論敏感性，本文第一作者與另外三位博士研究生(主要研究方向?yàn)楣芾硭枷胧?共同組成編碼小組。經(jīng)過相關(guān)培訓(xùn)后，小組成員各自對多本經(jīng)典著作進(jìn)行試譯碼，并對每個(gè)人的譯碼結(jié)果進(jìn)行討論研究，多次交疊后，獲得每一輪的相關(guān)編碼結(jié)果。

1.初始編碼。這是指給質(zhì)性材料內(nèi)容貼上標(biāo)簽的過程，其目的在于對數(shù)據(jù)展開初始說明、分類與概括。遵循初始編碼的開放性和自主性等原則[25]，本文展開了相關(guān)分析。限于篇幅，表2僅列舉了部分?jǐn)?shù)據(jù)的初始編碼結(jié)果。在表2中，文本證據(jù)后面的括號(hào)內(nèi)容表示了文本的具體來源：其中，大寫字母表示內(nèi)容來源的著作名稱(具體代號(hào)可以見表1)，而p* 則表示來源于書中的第* 頁。

表2 初始編碼及文本證據(jù)示例

表3 管理理論成長之道的聚焦編碼

2.聚焦編碼。聚焦編碼意味著使用最重要的或出現(xiàn)最頻繁的初始代碼，并借用大量數(shù)據(jù)來篩選代碼。為了形成最能反映資料本質(zhì)的聚焦代碼，需要在資料和初始代碼以及各初始代碼間進(jìn)行循環(huán)往復(fù)的比較。借助于初始編碼的已有基礎(chǔ)，本文作者歸納尋找出聚焦概念?！伴_啟”指的是學(xué)者基于自身觀察、實(shí)驗(yàn)策略以及管理經(jīng)驗(yàn)等，發(fā)覺和意識(shí)到現(xiàn)有理論對管理世界解釋力的不足，并開始著手尋求構(gòu)建一個(gè)更為接近現(xiàn)實(shí)而高效的、造福于廣大人民的理論；“騰飛”指的是學(xué)者提出相關(guān)理論后，由于其理論的新穎性、視角的獨(dú)特性，必然會(huì)引起學(xué)界的關(guān)注，由此也便產(chǎn)生了或多或少的跟隨者；“震蕩”是指理論在發(fā)展過程中，必不可少地會(huì)遭遇他人的質(zhì)疑，在尋求維護(hù)自身核心觀念之同時(shí)，尋求獲取自身的合法化地位；“持續(xù)”描述的是理論在學(xué)界占據(jù)一席之地以后，獲得認(rèn)可，引領(lǐng)某一領(lǐng)域中的研究方向，并且有了越來越多的跟隨者和越來越強(qiáng)的影響力；“衰落”描述的則是由時(shí)代的變更、社會(huì)的變化、情境的轉(zhuǎn)移、文化的更迭等所帶來的對理論的淘汰(表3)。

3.理論編碼。理論編碼是研究者在聚焦編碼過程和選擇了代碼之后所進(jìn)行的復(fù)雜編碼。聚焦編碼形成了類屬，而理論編碼就是讓這些類屬之間可能的關(guān)系變得具體化。通過理論編碼，將那些支離破碎的故事重新聚攏起來。經(jīng)過本文作者和研究團(tuán)隊(duì)的討論，上文中所提及的5個(gè)二階概念，表示出管理學(xué)理論從開啟之時(shí)，到成長騰飛，并遭遇波折，進(jìn)入震蕩，慢慢走向成熟，并最終消失殆盡的發(fā)展歷程(見圖2)。

圖2 管理學(xué)理論發(fā)展之道

四、 管理學(xué)理論發(fā)展之道的分析

結(jié)合本文的質(zhì)性資料，下面討論管理學(xué)經(jīng)典理論的開啟、騰飛、震蕩、持續(xù)和衰落之路。限于篇幅，本文僅展示部分資料的分析過程。與上文第三部分中僅展示表1中的15本著作不同，本處將增加對另外3本著作以及14篇獲獎(jiǎng)?wù)撐牡馁Y料說明。

(一) 理論開啟

圖3 理論開啟之時(shí)的三大特征

經(jīng)典理論的誕生是科學(xué)和藝術(shù)的結(jié)合，同時(shí)具有必然性和偶然性。研究發(fā)現(xiàn)，關(guān)注實(shí)踐難題、挑戰(zhàn)現(xiàn)有權(quán)威和具備首創(chuàng)精神，是理論開啟之時(shí)的常見特征(圖3)。

1.關(guān)注實(shí)踐問題。此處所強(qiáng)調(diào)的關(guān)注實(shí)踐問題范疇比較寬廣，包括多種類型。就著者與現(xiàn)實(shí)之間的互動(dòng)關(guān)系遠(yuǎn)近和程度深淺而言，可以區(qū)分為如此四類：(1)著者本身就是實(shí)踐者，是對自身管理經(jīng)驗(yàn)的反思總結(jié)，比如泰羅、法約爾、巴納德等；(2)著者經(jīng)常參與企業(yè)管理或企業(yè)咨詢項(xiàng)目，亦有深刻感悟和思考，比如德魯克、柯林斯等；(3)著者實(shí)地調(diào)研、觀察實(shí)驗(yàn)或?qū)ζ髽I(yè)數(shù)據(jù)展開分析，比如明茨伯格、梅奧、班杜拉、馬斯洛、錢德勒等；(4)著者觀察社會(huì)和自我反思，有著超強(qiáng)的洞察力，比如布勞、馬奇等。

然而，不管這些著者與現(xiàn)實(shí)實(shí)踐之間的結(jié)合程度如何，卻都是將理論與實(shí)踐緊密聯(lián)系。比如，作為煤礦公司總經(jīng)理，法約爾不忘記理論學(xué)習(xí)，將其在“法國礦業(yè)協(xié)會(huì)研討會(huì)”的論文發(fā)展為經(jīng)典著作；作為工程師，泰羅親自主導(dǎo)管理、實(shí)驗(yàn)和監(jiān)督，走在第一線，將其在“美國工程師協(xié)會(huì)研討會(huì)”論文改編后出版為《科學(xué)管理原理》；同樣，巴納德的著作來源于其在哈佛大學(xué)的演講集合。這些身兼數(shù)職的總經(jīng)理們，反思了自己的管理經(jīng)驗(yàn)。

經(jīng)驗(yàn)主義學(xué)派之父德魯克始終強(qiáng)調(diào)管理理論的實(shí)用性，強(qiáng)調(diào)管理的人性和實(shí)踐性，并主張從活生生的現(xiàn)實(shí)中提煉出發(fā)人深省的研究問題，以便有助于管理者應(yīng)對急速變化的管理實(shí)踐。而錢德勒、柯林斯等更是以美國企業(yè)的成長之路為例，識(shí)別戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)基業(yè)長青之道，幫助美國在二戰(zhàn)之后和被日本趕超之后，重拾信心，獲得經(jīng)濟(jì)霸主地位。

另外，“然而，就在不久之前，工業(yè)中的人類問題，仍然是專家的狹窄領(lǐng)域中的課題；現(xiàn)在我們必須對此類問題有一個(gè)明確的態(tài)度(D；p1)”表明了梅奧介入霍桑試驗(yàn)的實(shí)踐初衷；而“與以往的書籍不同，本書完全建立在對管理工作的實(shí)證研究之上(K；p8)”則證實(shí)了明茨伯格在挖掘管理角色理論這條道路上的實(shí)踐嘗試。

以上資料表明，理論的早期興起，離不開對實(shí)踐問題的關(guān)注，也需要理論界與實(shí)踐界的對話。這種實(shí)踐導(dǎo)向的特性，也為理論后續(xù)的持久生命力以及在理論持續(xù)期的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。理論的長遠(yuǎn)生命力源于實(shí)踐。反之，只是空洞地從文獻(xiàn)中尋找研究問題、紙上談兵式的理論探索，多數(shù)情況下只是權(quán)宜之計(jì)，無法塑造經(jīng)典理論。然而，中國國內(nèi)目前比較缺乏此類優(yōu)良風(fēng)氣。理論與實(shí)踐、學(xué)術(shù)派與企業(yè)咨詢派之間，不僅互不通氣，甚至存在著相互看不起等不和諧現(xiàn)象[26]；這樣的格局，不應(yīng)該出現(xiàn)，也需要盡早消失。

2.挑戰(zhàn)現(xiàn)有權(quán)威。經(jīng)典理論引人注意的一大特點(diǎn)在于其批判繼承的精神。正如徐淑英和賈良定[27]157所言，對現(xiàn)有理論權(quán)威的挑戰(zhàn)，對已有理論視角適當(dāng)?shù)膾仐壓驼希切吕碚摪l(fā)展的路徑之一。

就本文的質(zhì)性材料可見，借鑒與應(yīng)用來自實(shí)驗(yàn)心理學(xué)和生理學(xué)的文獻(xiàn)，梅奧批判了古典管理學(xué)派的“經(jīng)濟(jì)人假設(shè)”，在理性主義行將崩潰之際，對一系列社會(huì)問題展開反思，并開啟了人際關(guān)系學(xué)派?！爸钡阶罱覀儾耪J(rèn)識(shí)到，我們需要更多地了解工業(yè)中的人的因素和作用(D；p1)”說明了梅奧對當(dāng)時(shí)主流思想的適當(dāng)偏離。AMR 2013年的“十年貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”作者將其論文的獲獎(jiǎng)原因首先歸因?yàn)椤疤魬?zhàn)了傳統(tǒng)理論觀點(diǎn)；尤其是否認(rèn)了一些常見假設(shè)[28]”，由此也帶來了其論文的影響力。或許正如Davis[29]所言，有趣的理論總是會(huì)否認(rèn)一些特定假設(shè)。

需要注意的是，挑戰(zhàn)現(xiàn)有權(quán)威并非意味對權(quán)威的全盤偏離，而僅是對理論基本思想、理念和價(jià)值前提等諸多構(gòu)成要素中的部分特定要素的偏離；而對權(quán)威的挑戰(zhàn)，也給理論遭遇震蕩波折埋下了伏筆。

3.具有首創(chuàng)精神。挑戰(zhàn)現(xiàn)有權(quán)威，不能盲目；這需要在否定他人的基礎(chǔ)之上，超越他人，并提出有內(nèi)涵的思想，具備自我首創(chuàng)精神。

比如，與泰羅從一線員工入手看待動(dòng)作過程管理和法約爾坐在辦公桌看待管理職能過程有所不同，巴納德超越了他們；后者不再簡單地從工作表層來看待企業(yè)組織，而是從組織內(nèi)部協(xié)作入手，關(guān)注企業(yè)的抽象內(nèi)涵，并指出了經(jīng)理人員在信息渠道構(gòu)建、協(xié)作意愿調(diào)動(dòng)和目標(biāo)界定等三大方面的職能。同時(shí)，“我所講的非正式組織，是指上面所描述的人際接觸、相互作用和相關(guān)群體的總合(E；p86)”、“按照權(quán)力的定義來說，一項(xiàng)命令是否有權(quán)威性取決于接受命令的人，而不取決于權(quán)力當(dāng)局或者發(fā)布命令的人(E；p120)”等內(nèi)容都表明了巴納德思想的首創(chuàng)精神。

對于班杜拉而言，其理論思想亦是如此，“本書還提供了一些在傳統(tǒng)研究中受到忽視的或者只是部分地研究過的心理過程的新結(jié)果(F；p2序)”表明了其社會(huì)學(xué)習(xí)理論中的人與環(huán)境交互影響作用的發(fā)揮，以及對行為主義學(xué)派的超越。

(二) 理論騰飛

管理理論在開啟其影響之旅后，通過營造新鮮概念、新穎視角和新奇內(nèi)容，借助學(xué)術(shù)會(huì)議和期刊論文等平臺(tái)，逐漸得到學(xué)界的認(rèn)可和支持，獲得受眾青睞。本文發(fā)現(xiàn)，理論騰飛的本質(zhì)原因，在于理論自身的重大現(xiàn)實(shí)意義，以及其對最廣大群眾利益的關(guān)切。

比如，泰羅開創(chuàng)了科學(xué)管理理論，通過啟發(fā)福特公司的流水線生產(chǎn)模式，加速了汽車工業(yè)革命；同時(shí)，“該理論的信徒巴思、甘特和吉爾布雷斯等人，將科學(xué)管理思想發(fā)揚(yáng)光大，是傳播效率福音的排頭兵”(《管理思想史(第六版)》，p141)。德魯克的管理理論，扎根實(shí)踐，反思現(xiàn)實(shí)；比如，其目標(biāo)管理思想于上世紀(jì)便引入中國，幫助改革開放第一代企業(yè)家張瑞敏等建功立業(yè)。與之類似，柯林斯連續(xù)兩本暢銷書，都是基于現(xiàn)實(shí)的企業(yè)成長數(shù)據(jù)，歸納總結(jié)出通俗易懂的管理術(shù)語，幫助實(shí)現(xiàn)了理論騰飛。

在紀(jì)念法約爾思想百年(1916-2016)之際，張佳良和劉軍[7]指出，關(guān)注重大現(xiàn)實(shí)問題、切實(shí)實(shí)現(xiàn)以人為本是理論發(fā)展的關(guān)鍵，也是當(dāng)下學(xué)界研究所需。在理論騰飛的過程中，理論與實(shí)踐相融共生。需要特別指出的是，有部分理論在提出之時(shí)受阻于熱門理論的光芒，直到數(shù)十年后才被挖掘出價(jià)值。比如，法約爾的一般管理理論由于地理位置和語言原因，一直被泰羅科學(xué)管理思想的光芒所掩蓋；但是，具備前瞻性的該理論，也終究獲得了騰飛。這也表明，本文所發(fā)現(xiàn)的理論成長之道的各個(gè)階段是一種普遍的本質(zhì)規(guī)律；不過，在具體應(yīng)用到某個(gè)理論時(shí)，可能存有不同程度的差異和波動(dòng)。

(三) 理論震蕩

理論的有效發(fā)展，需要個(gè)體、組織和整個(gè)學(xué)術(shù)社區(qū)的認(rèn)可、傳播和支持[5]。但是，理論具有情境適應(yīng)性、價(jià)值前提與邊界條件，無法不受時(shí)間、空間等限制而發(fā)揮作用[10]。同時(shí)，傳統(tǒng)理論的來襲、現(xiàn)有理論的興起、經(jīng)典范式的沖擊等，都會(huì)給理論成長之路帶來阻礙，使其進(jìn)入到震蕩、顛簸與徘徊的狀態(tài)。不過，震蕩的存在，給理論以蛻變的過程，為后續(xù)發(fā)展增添力量。本文發(fā)現(xiàn)，這些震蕩主要來源于：人性假設(shè)的不穩(wěn)定、其他理論的沖擊、現(xiàn)實(shí)應(yīng)用中的異化等。

1.人性假設(shè)的不穩(wěn)定。西方管理理論普遍重視對人的研究，其提出幾乎都是建立在對人的本性、動(dòng)機(jī)等不同的認(rèn)識(shí)和理論假設(shè)基礎(chǔ)上。而且，這種認(rèn)識(shí)和假設(shè)經(jīng)歷了一個(gè)不斷深化和完善的過程。然而，時(shí)至今日，對于人性假設(shè)學(xué)界依舊莫衷一是，各執(zhí)一詞。

對人的假設(shè)不同，也就帶來了理論觀點(diǎn)和視角上的差異；而實(shí)然世界中人的本性的復(fù)雜性，也決定了某一理論在解釋力上不是萬能的。不同于自然科學(xué)理論，社會(huì)科學(xué)中的管理理論本身難以實(shí)現(xiàn)對人的活動(dòng)的全覆蓋，必然會(huì)顧此失彼，遭受一定程度的質(zhì)疑。

比如，承接古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的思維模式，泰羅的科學(xué)管理滲透著“經(jīng)濟(jì)人假設(shè)”。而20世紀(jì)30年代的美國勞動(dòng)環(huán)境已經(jīng)發(fā)生了變化，工人在追求勞動(dòng)收入之余，也需要關(guān)懷與愛，需要社交。在這種情境下，泰羅主義的“非人性”遭到了強(qiáng)烈質(zhì)疑和譴責(zé)，而歷史的大門則選擇為人際關(guān)系學(xué)派和行為主義敞開。緊接其后，馬斯洛更是將人類的需求劃分為五個(gè)層次(后來又增加為六個(gè)層次)，批判繼承前人觀點(diǎn)，指出人的“復(fù)雜性”。

由此可見，人性假設(shè)的變化以及理論本身對人性的界定，決定了理論必然受到質(zhì)疑。而基于人性假設(shè)不同所帶來的沖擊，則最為本質(zhì)和根源。在此基礎(chǔ)上的研究范式、認(rèn)識(shí)論理念、方法論等不同，也帶來了對理論的沖擊。不過，人性假設(shè)本身并無絕對的對錯(cuò)和好壞之分，在不同的時(shí)間、空間和管理?xiàng)l件下，各有所異；適合具體環(huán)境的，則是最合適的。

2.其他理論的沖擊。盡管已然發(fā)展百年有余，管理學(xué)卻始終未能建立自身的范式體系。在整體脈絡(luò)中，理論重點(diǎn)時(shí)不時(shí)出現(xiàn)偏移，或理性，或人性/感性；或借鑒依賴于心理學(xué)，或從經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)中尋找解決問題的方法。

比如，科學(xué)管理思想關(guān)注于時(shí)間和動(dòng)作研究，由此便側(cè)重于對理性效率的分析；而“自工業(yè)革命以來，還從來沒有管理層和勞動(dòng)群體之間全心全意地有效合作(D；p146)”則展示出梅奧對科學(xué)管理思想的質(zhì)疑。即便是同時(shí)期的古典管理思想，法約爾也毫不客氣地指出了泰羅所提出的職能工長制的弊端：“我覺得否定統(tǒng)一指揮原則是錯(cuò)誤的，而且也很危險(xiǎn)(B；p73)”。與之類似，AMR 2011年“十年貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”論文對資源基礎(chǔ)觀的理論性和有用性展開了公開質(zhì)疑，“本文旨在對RBV(resource-based-view)的理論觀點(diǎn)展開一個(gè)嚴(yán)格的批判[30]”，表明各個(gè)理論觀點(diǎn)之間的內(nèi)在沖突與矛盾。

由此可見，理論的興起過程，伴隨著其他理論的沖擊，這同時(shí)也是對已有理論的補(bǔ)充、借鑒、質(zhì)疑、指責(zé)和推翻等。

3.現(xiàn)實(shí)應(yīng)用中的異化。理論震蕩不僅單純地出現(xiàn)于學(xué)術(shù)界，也顯現(xiàn)于將其應(yīng)用在實(shí)踐之時(shí)；對于此類現(xiàn)象，樂國林等[3]曾將其歸納為理論與實(shí)踐轉(zhuǎn)化之間的異化效應(yīng)。

深入地了解科學(xué)管理思想，我們發(fā)現(xiàn)，它并非忽略勞資雙方的合作，而是尋求實(shí)現(xiàn)勞資雙方的共贏和心理革命；然而，在實(shí)踐應(yīng)用和操作時(shí)，多數(shù)工廠急功近利，為尋求短期效益，便選擇性地吸收對自己有用的理論內(nèi)涵，而遺棄最為核心的指導(dǎo)思想。以至于雷恩對此批評(píng)道，“各種類型的公司掌握了它(科學(xué)管理思想)的技巧，卻遺忘了它的哲學(xué)理念”。

另外，德魯克創(chuàng)造了目標(biāo)管理的詞匯，通過深入的哲學(xué)思考，將概念進(jìn)行闡釋和推廣。然而，在實(shí)踐應(yīng)用中，“知識(shí)只能是數(shù)據(jù)，而理論與實(shí)踐的差距猶存(《管理思想史(第六版)》；p321)”。實(shí)踐界在應(yīng)用理論之時(shí)，由于對理論核心內(nèi)涵的忽略、有意放棄等，致使了理論在現(xiàn)實(shí)應(yīng)用中差強(qiáng)人意的表現(xiàn)。即使是管理暢銷書《基業(yè)長青》等所歸納總結(jié)的企業(yè)成功之道，也會(huì)由于時(shí)空和情境的原因而在應(yīng)用時(shí)出現(xiàn)異化；由此也給其招致批評(píng)之聲。

理論遭到質(zhì)疑并面臨挑戰(zhàn)的過程，同樣是其走向成熟、獲得合法化地位的必經(jīng)之路。在往復(fù)的交互與討論中，理論逐漸獲得更多群體的支持與好感，亦為進(jìn)入持續(xù)期奠定基礎(chǔ)。

(四) 理論持續(xù)

經(jīng)歷震蕩和波折，是理論從稚嫩走向成熟的必然過程；然而，并非所有理論都能夠度過震蕩期，并經(jīng)受住歷史考驗(yàn)。理論由震蕩期進(jìn)入到持續(xù)期并獲得發(fā)展，需要依賴多方條件的綜合配合：高屋建瓴的理論內(nèi)涵、積淀雄厚的知識(shí)體系、適應(yīng)時(shí)代所需、凝聚注意力等。

1.高屋建瓴的理論內(nèi)涵。對現(xiàn)有權(quán)威的質(zhì)疑開啟了理論的影響力，而理論內(nèi)涵的深度卻是保證其實(shí)現(xiàn)長久續(xù)存的關(guān)鍵。比如，法約爾的一般管理理論盡管被科學(xué)管理思想的光芒所掩蓋，卻終因其內(nèi)容的包羅萬象而被挖掘，開啟和影響了管理職能學(xué)派的發(fā)展，至今仍是影響最廣的管理理論。

2.雄厚的知識(shí)體系。龐大而復(fù)雜的知識(shí)體系，帶來了人們對問題的深入觀察與挖掘。比如，AMR2012年“十年獲獎(jiǎng)”論文的作者在反思時(shí)指出，社會(huì)資本由一個(gè)“概念”發(fā)展為一個(gè)“研究領(lǐng)域”，滲透著諸多人的努力[31]。這些成就的取得，離不開雄厚知識(shí)體系的積累。

3.適應(yīng)時(shí)代所需。響應(yīng)時(shí)代需求，管理理論登上歷史舞臺(tái)；而適應(yīng)時(shí)代所需，理論則熠熠生輝，流光溢彩[7]。時(shí)代造就了一批人，也成就了具有影響力的理論；而偉大思想的延續(xù)，離不開與社會(huì)現(xiàn)實(shí)背景的契合和匹配。

比如，“為了得到一點(diǎn)分紅而要多付出勞動(dòng)，而且所得比例甚微的這一收入形式，絲毫引不起工人的興趣(B；p32)”表明法約爾對當(dāng)時(shí)激勵(lì)手段的深刻把握；行業(yè)環(huán)境、戰(zhàn)略特點(diǎn)與組織架構(gòu)之間的匹配關(guān)系，展示出錢德勒對二戰(zhàn)之后美國工業(yè)興起的洞察力；“這本書最終只跟一件事情有關(guān)：從優(yōu)秀到卓越的永恒規(guī)律(O；p18)”則顯現(xiàn)出柯林斯對世紀(jì)交替之際的管理規(guī)律和時(shí)代需求的把握。

4.凝聚注意力。理論的繁衍與持續(xù)，需要人們的廣泛支持與配合。一方面，學(xué)術(shù)社區(qū)整體的參與，是保證學(xué)術(shù)影響力的重要條件；另一方面，實(shí)踐界的追捧與認(rèn)可，則構(gòu)成了學(xué)術(shù)理論的價(jià)值體現(xiàn)。

郭英和高良謀[32]指出，盡管泰羅是科學(xué)管理的提出者，但是該學(xué)派的重要影響卻與追隨者的實(shí)踐活動(dòng)密不可分。實(shí)際上，無論是泰羅的科學(xué)管理、法約爾的管理過程學(xué)派、巴納德的社會(huì)協(xié)作系統(tǒng)學(xué)派，還是馬斯洛的人本心理學(xué)、德魯克的經(jīng)驗(yàn)管理學(xué)派等，都有大量追隨者和門徒，在世界各地也都有相應(yīng)的研究機(jī)構(gòu)。

正如克雷納在《管理百年》一書中所言，“管理思想的繼承發(fā)展，盡管不是完全，卻是很大程度地依賴于后人的支持(p231)”。同時(shí)，管理暢銷書中所體現(xiàn)的基業(yè)長青之道、從優(yōu)秀到卓越的蛻變之旅，都緊密圍繞企業(yè)實(shí)踐，關(guān)注企業(yè)現(xiàn)實(shí)問題；得到實(shí)踐界追捧后的理論，也能夠與研究者一道，前進(jìn)發(fā)展[33]。

(五) 理論衰落

理論的應(yīng)用，取決于其前提假設(shè)、基本觀點(diǎn)、價(jià)值體現(xiàn)、適用范圍(情景化特征)等多個(gè)方面的綜合匹配。這些要素匹配得當(dāng)，理論效應(yīng)便得以發(fā)揮；而匹配不適，則帶來衰落。就本文而言，此處的理論衰落，主要是強(qiáng)調(diào)理論發(fā)展的衰落傾向和難以擺脫的終極命運(yùn)。

研究發(fā)現(xiàn)，理論衰落的主要原因?yàn)椋?1)理論固有的缺陷，使其變得越發(fā)不適用；(2)外界環(huán)境發(fā)生變化，對新理論產(chǎn)生了需求；(3)理論的解釋力度下降，邊際貢獻(xiàn)降低；(4)整體理論的內(nèi)部波動(dòng)。

1.理論固有的缺陷。理論本質(zhì)上是描述、解釋與指導(dǎo)現(xiàn)實(shí)世界的，其差異也主要來源于對人性和社會(huì)假設(shè)的不同。從長遠(yuǎn)發(fā)展來看，某些有過輝煌的理論終將消去。

有些理論運(yùn)用高深優(yōu)美的數(shù)學(xué)模型證明了“糖是甜的”這種生活常識(shí)；或者，用一些復(fù)雜的數(shù)學(xué)公式和模型，論證了管理常識(shí)。其結(jié)論對于理論和實(shí)踐都沒有大的貢獻(xiàn)；就這個(gè)角度而言，相關(guān)的此類探討應(yīng)該減少。

當(dāng)然，這種理論可能并不會(huì)經(jīng)歷本文所識(shí)別的所有五個(gè)階段，而是非?？斓叵ТM。本文所選取的這些經(jīng)典著作總體上沒有大的缺陷，但是有些理論的細(xì)節(jié)具有不足之處；比如，泰羅的職能工長制、布勞的經(jīng)濟(jì)交換等理念。

2.理論與外界新環(huán)境的不適應(yīng)。理論與外界環(huán)境的匹配和適用性，具有一定限度。理論的提出受到時(shí)代背景以及學(xué)科認(rèn)識(shí)視角與方法論的限制。比如，柯林斯在探索了企業(yè)的基業(yè)長青之道后，受到環(huán)境的影響，又回頭觀察企業(yè)從優(yōu)秀到卓越的成長策略。

而當(dāng)情境發(fā)生轉(zhuǎn)移之后，“水土不服”現(xiàn)象則會(huì)顯現(xiàn)。尤其是當(dāng)我們將西方理論引入到中國情境時(shí)，文化傳統(tǒng)、社會(huì)制度、習(xí)慣等方面的巨大差異，嚴(yán)重削弱了理論的生命力。

3.理論解釋力的邊際效益遞減。通過對理論脈絡(luò)的整體考查，本文發(fā)現(xiàn)，隨著時(shí)間流逝，著作或論文所做出的理論貢獻(xiàn)度逐漸降低：從破壞式創(chuàng)新，走向漸進(jìn)式創(chuàng)新，走向輕微程度的變革，走向單獨(dú)的小進(jìn)步等。

受制于前期某理論的光環(huán)，后期理論的貢獻(xiàn)能力也便減弱。也就是說，某些具有劃時(shí)代意義的經(jīng)典著作/論文被擺到了一個(gè)過于神圣的地位，而由此帶來了后來者對其的難以超越。同時(shí)，后來人也會(huì)受到前人限制，而只能在原有的框架中徘徊著曲折前進(jìn)。

4.整體理論的內(nèi)部波動(dòng)。理論整體脈絡(luò)的內(nèi)在規(guī)律，帶來了理論體系內(nèi)涵的交疊更換。比如，在20世紀(jì)早期，美國的管理理論發(fā)展呈現(xiàn)出理性主義和規(guī)范主義話語交替出現(xiàn)的局面；而且，相對于理性主義的管理模式而言，人際關(guān)系學(xué)派等重視員工心理和情感的學(xué)派在管理理論領(lǐng)域始終處于邊緣地位，居于統(tǒng)治地位的依然是理性主義學(xué)派。隨后，人際關(guān)系學(xué)派占據(jù)主導(dǎo)地位，并引領(lǐng)了諸多的領(lǐng)導(dǎo)力和激勵(lì)理論的研究。

這種波動(dòng)變化，便會(huì)影響身處之中的具體理論的影響力。整體理論的內(nèi)部波動(dòng)，導(dǎo)致了某些理論的影響力減弱。

(六) 總結(jié)說明

由上可見，理論的成長是系統(tǒng)的五步走過程：發(fā)起、騰飛、震蕩、持續(xù)和衰落。需要指出的是，并非所有理論都嚴(yán)格地按照該路線前進(jìn)，也并非都會(huì)完整地度過這五個(gè)階段。

本文的總結(jié)不僅適用于單個(gè)理論的發(fā)展之道，也是整個(gè)理論體系的成熟之路。比如，西方管理思想每隔一個(gè)大階段，就必然掀起一次變革浪潮：泰羅的科學(xué)管理思想標(biāo)志著資本主義國家由經(jīng)驗(yàn)管理轉(zhuǎn)向科學(xué)管理，幫助美國超越了英法等歐洲國家；行為科學(xué)的“社會(huì)人”假設(shè)，是對古典時(shí)期“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)的完美超越，發(fā)展并豐富了管理的人本原理，更為貼近人性本質(zhì)；二戰(zhàn)之后，學(xué)術(shù)狀態(tài)百家爭鳴，不分伯仲，而德魯克《管理的實(shí)踐》一書則標(biāo)志著現(xiàn)代管理學(xué)的誕生；自此往后，戰(zhàn)略管理走進(jìn)舞臺(tái)，并引導(dǎo)組織變革和企業(yè)文化的發(fā)展。

五、 結(jié)論與討論

(一) 研究結(jié)論

采用建構(gòu)主義的扎根方法，通過對15本經(jīng)典著作的質(zhì)性分析，對3本著作和14篇論文的驗(yàn)證討論，結(jié)合學(xué)者對理論構(gòu)建之旅的已有討論，本文識(shí)別并發(fā)掘了管理理論的成長之道：理論開啟、騰飛、震蕩、持續(xù)和衰落之路。

正如上文所示，在與企業(yè)實(shí)踐和現(xiàn)實(shí)社會(huì)不同程度關(guān)聯(lián)的指引之下，學(xué)者開啟理論探索；借助于新穎觀點(diǎn)、新鮮特色，理論迅速獲得受眾支持，開始騰飛；面臨學(xué)界的諸多質(zhì)疑，理論在曲折中前進(jìn)，逐漸獲得合法化地位；通過建立更為廣泛的知識(shí)體系，從而獲得持續(xù)的影響力；而理論本身的特性，也決定了其走向衰落和低谷的宿命。理論起始于一人之力，繁華于眾人之功；在歷史中誕生，也終將埋葬于歷史之中。

(二) 研究意義

1.理論的發(fā)展與成長，需要眾多要素的積極配合?？梢钥闯?，理論在起始、騰飛和持續(xù)期，需要打破舊有秩序、構(gòu)建新鮮觀點(diǎn)、集聚眾人才華、適應(yīng)時(shí)代需求、洞察社會(huì)現(xiàn)實(shí)等。這些要素的完美匹配，帶來了理論的飛躍與持續(xù)。由此，這提醒學(xué)界在構(gòu)建理論之時(shí)，需對多方要素密切關(guān)注。

2.構(gòu)建與發(fā)展中層理論。本文關(guān)注了經(jīng)典著作的宏大理論以及獲獎(jiǎng)?wù)撐牡奈⒂^理論，前者在整體發(fā)展中較難操作，而后者所做貢獻(xiàn)相對較小。由此，構(gòu)建與發(fā)展介于宏觀與微觀之間的中層理論，則可能更為可行與有價(jià)值。Benner和Tushman[28]在回顧其2003年獲獎(jiǎng)?wù)撐臅r(shí)也指出，中層理論內(nèi)容比較簡潔，使用范圍也比較寬廣，適合當(dāng)下的學(xué)界所需。

3.對本土化理論的啟示。通過透析西方理論的產(chǎn)生與發(fā)展方式，本文旨在提供一種思維模式來指導(dǎo)本土化理論的構(gòu)建。本文并未單純地分析某些理論的具體內(nèi)涵，而是就理論之間的發(fā)展變化關(guān)系展開討論。就本文的研究結(jié)論而言，緊跟中國傳統(tǒng)文化、緊接中國管理實(shí)踐、緊密聯(lián)系中國制度環(huán)境等，可以幫忙實(shí)現(xiàn)對中國本土化思想的把握和反映。

4.理論的實(shí)踐性是多元的。一個(gè)好的研究問題能夠基于并結(jié)合企業(yè)管理實(shí)踐難題，而這些難題可以被迭代成具體的學(xué)術(shù)研究問題，并進(jìn)而用規(guī)范的定性或者定量的方法來解釋和解決。

本文發(fā)現(xiàn)，理論在起始之處，研究者與實(shí)踐的關(guān)系是多元的。研究者不僅可以從自我經(jīng)驗(yàn)總結(jié)中來歸納管理規(guī)律，也可以通過實(shí)驗(yàn)觀察來開發(fā)理論。這也就表明，理論研究者與實(shí)踐者之間不僅可以通過循證管理、介入型研究等形式來突破理論與實(shí)踐間的鴻溝，而且也可以將管理學(xué)理論進(jìn)行分層分類：純粹的理論(學(xué)術(shù)界自我紙上談兵的理論)、可應(yīng)用的理論(由理論到實(shí)踐)、管理咨詢問題(咨詢界引發(fā)的小問題)、管理難題理論(由企業(yè)中的實(shí)踐而獲得的理論)等。由此，借鑒于本文質(zhì)性材料中十余位大師的著書經(jīng)歷，給出此研究意義。

(三) 研究不足

1.質(zhì)性分析所考慮的數(shù)據(jù)范圍不夠廣泛。就提出理論的經(jīng)典著作而言，本文選取了15本著作。盡管這涵蓋了管理思想的諸多方面，但是卻未能窮其所有；組織變革、組織文化、供應(yīng)鏈、市場營銷、領(lǐng)導(dǎo)力等議題未能納入本文研究范疇。盡管如此，本文所包含內(nèi)容也是復(fù)雜系統(tǒng)的；從早期的西方管理思想到人際關(guān)系和行為主義學(xué)派，再到后續(xù)的戰(zhàn)略管理以及新興的各種暢銷書等。由此，本文研究結(jié)論也具有一定的普適性。

2.挖掘深度有待提升。本文所展開的是對大趨勢的討論，相對缺乏對理論細(xì)枝末節(jié)事項(xiàng)的考查。實(shí)際上，本文所討論的每一個(gè)小細(xì)節(jié)都可以展開為一篇論文；由此，挖掘深度也會(huì)加深。

3.缺乏對比分析。盡管本文選用了大量理論案例資料，但是卻缺乏對照組材料。增加相應(yīng)對照組案例，選取一些并未引起學(xué)界注意的著作和理論論文，以來佐證本文的結(jié)論，可以有更強(qiáng)說服力。但是，本文的此種多案例復(fù)制佐證做法，并未影響本文研究結(jié)論的效力。綜合地選取管理思想各階段的代表作、管理思想史著作和現(xiàn)代獲獎(jiǎng)?wù)撐?，也是從多方位確保了結(jié)論的科學(xué)性。

4.本文并未具體區(qū)分不同類型的理論。本文在分析時(shí)，并未對理論展開具體分類。然而，從理論所能解釋的范圍來看，理論包括大的整體理論、中層理論視角和小的理論概念；從理論的構(gòu)成特征來看，理論包括結(jié)構(gòu)型、本質(zhì)型、關(guān)系型、演變型和元理論等眾多形式[2]。理論內(nèi)容和形式的不同，決定了其差異化的解釋機(jī)制、作用范圍和衍生路徑等，并影響其具體成長之道。不過，本文旨在求同存異，尋找一般規(guī)律；由此，也便未對其區(qū)分討論與分析。

(四) 未來展望

1.本土化理論構(gòu)建。本文目的在于識(shí)別出管理理論的成長之道，借鑒到國內(nèi)學(xué)界，并建立一個(gè)關(guān)于構(gòu)建理論的理論。對于本土化的理論體系內(nèi)涵而言，和合思想、矛盾視角、和諧領(lǐng)導(dǎo)、東方領(lǐng)導(dǎo)、潛規(guī)則、人情與面子、儒家文化等各種中國式特色，已經(jīng)在神州大地上熠熠生輝；也希望學(xué)界能夠繼續(xù)關(guān)注本土思想的構(gòu)建，做出實(shí)質(zhì)性的內(nèi)涵進(jìn)步。

2.加深對管理學(xué)理論的開發(fā)。作為與實(shí)踐緊密聯(lián)系的學(xué)科，管理學(xué)不僅要能夠描述、解釋與指導(dǎo)現(xiàn)實(shí)實(shí)踐，還要能夠預(yù)測未來。就目前而言，非常少見能夠預(yù)測未來實(shí)踐的理論。學(xué)界多是停留在對細(xì)枝末節(jié)的概念做文章，在追求自己利益最大化的同時(shí)，使得整個(gè)學(xué)術(shù)社區(qū)的集體利益下滑。希望加強(qiáng)后續(xù)的理論開發(fā)。

3.管理思想史的梳理。本文對質(zhì)性資料展開分析，旨在揭示理論成長之路的內(nèi)在機(jī)制，而并未系統(tǒng)梳理管理思想各個(gè)階段的聯(lián)系。實(shí)然，西方管理思想歷經(jīng)百余年發(fā)展，在各階段之間聯(lián)系緊密。后續(xù)研究，可以將這些思想整合梳理，結(jié)合現(xiàn)實(shí)背景和時(shí)代特征對其展開理解，并借鑒到我國的本土化理論構(gòu)建中，則意義更為重大。

(五) 結(jié)束語

總體而言，中西方在文化、制度和習(xí)慣上有著各種差異。本文對西方理論的回顧與分析，旨在提供一種框架式的理論提出和發(fā)展的邏輯脈絡(luò)，并以此來指導(dǎo)中國本土化的理論體系構(gòu)建。這種做法，并非盲目跟風(fēng)西方浪潮[34-35]；只是希望古為今用、外為中用、中外結(jié)合，從西方引領(lǐng)中方的研究格局轉(zhuǎn)向?yàn)橹形鞣狡降葘υ挕?/p>

管理學(xué)理論發(fā)展的春天已經(jīng)到來，學(xué)界也需要借此大好時(shí)機(jī)，在百家爭鳴、百花齊放的學(xué)術(shù)繁衍之時(shí)，度過本土化研究的瓶頸期，順利地進(jìn)入新的發(fā)展階段。通過管理學(xué)界的集體努力，讓思想之花在神州大地開放，讓其芬芳漂洋過海，并影響西方。

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(責(zé)任編輯束順民)

TheConstruction,SuccessionandDevelopmentRuleofManagementTheory:AQualitativeAnalysisofWesternClassicalBooksandPapers

ZHANG Jia-liang, LIU Jun

(SchoolofBusiness,RenminUniversityofChina,Beijing100872,China)

Based on the qualitative data of classical books, theoretical system and papers from western management field, the current paper investigates the construction, diffusion and disappearing rule of management theory by employing the coding method from grounded theory. The result shows that, the construction of management theory is a series of process, including orientation of management problem, writing books or publishing papers, diffusion through academic community, and later research. Analysis shows that, the construction, succession and development rule of management theory contains five processes: theory initiating, theory climbing, theory pondering, theory flourishing and theory declining. Theory initiates by denying and criticizing existing perspectives, and then goes on climbing to a higher level with the help of novelty and first-round audience. Based on this, theory is legitimized by fighting with alternative ideas, contextual adaptation and basic human assumption. With these, the theory flourishes to its top because of its concern for fundamental problems and human beings. Lastly, the theory dies away from the constraint of inherent limitation, change of human nature and social culture.

management theory; five-step process; contextual transfer; legitimization process; cognitive limitation

2017-03-15

中國人民大學(xué)2016年度拔尖創(chuàng)新人才培育資助計(jì)劃

張佳良，男，博士研究生，主要從事組織行為與管理理論研究；劉軍，男，教授，博士生導(dǎo)師，管理學(xué)博士，主要從事組織行為、人力資源管理與管理理論研究。

F270

A

1000-2154(2017)11-0026-14

10.14134/j.cnki.cn33-1336/f.2017.11.003

張佳良，劉軍.管理學(xué)理論構(gòu)建、繼承與發(fā)揚(yáng)之道——來自西方經(jīng)典著作和論文的質(zhì)性考察[J].商業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理，2017(11)：26-39.