熊比特創(chuàng)新與創(chuàng)新驅動型經(jīng)濟增長方式的運行機制研究

李學林+++陳曉一+++劉碧輝

基金項目：國家社會科學基金重點課題“我國經(jīng)濟增長的結構性減速、轉型風險與國家生產(chǎn)系統(tǒng)效率提升路徑研究”（項目編號：14AJL006）；防災科技學院教育研究與教學改革重點項目“面向高端應用型人才需求的金融學專業(yè)實踐教學模式創(chuàng)新研究”（項目編號：JY2016A02）

中圖分類號：F091 文獻標識碼：A

內(nèi)容摘要：轉型為創(chuàng)新驅動型經(jīng)濟增長方式是我國經(jīng)濟發(fā)展的必然趨勢。創(chuàng)新本質上是一個創(chuàng)造性破壞的過程，預期的壟斷利潤和市場自由進入的競爭壓力促進了創(chuàng)新。創(chuàng)新驅動型經(jīng)濟增長方式的運行機制是：熊比特創(chuàng)新中的創(chuàng)造性破壞能夠提高生產(chǎn)效率，創(chuàng)新積累性和創(chuàng)新外部性產(chǎn)生創(chuàng)新的正反饋，在此基礎上產(chǎn)生持續(xù)的經(jīng)濟增長。

關鍵詞：熊比特創(chuàng)新 創(chuàng)造性破壞 經(jīng)濟增長

十八屆五中全會確立“十三五”期間的“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”五大發(fā)展理念，延續(xù)了十八大提出的創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略。如何向創(chuàng)新驅動型經(jīng)濟增長方式轉型，只有對創(chuàng)新驅動經(jīng)濟增長的運行機制有深入了解，認識創(chuàng)新本質，把握創(chuàng)新規(guī)律，才能更好地進行創(chuàng)新，實現(xiàn)我國經(jīng)濟增長方式的順利轉型。本文首先通過對創(chuàng)新驅動型經(jīng)濟增長方式運行機制進行理論探討，指出創(chuàng)新驅動型經(jīng)濟增長方式是經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)在要求。其次闡述了創(chuàng)新的本質是熊比特創(chuàng)新，是一個創(chuàng)造性破壞的過程，并分析了熊比特創(chuàng)新在市場結構、研發(fā)投入和傳播方面的創(chuàng)新過程。最后闡述了熊比特創(chuàng)新驅動經(jīng)濟增長的基本運行機制，發(fā)現(xiàn)熊比特創(chuàng)新中的創(chuàng)造性破壞能夠提高生產(chǎn)效率，創(chuàng)新的積累性和創(chuàng)新的外部性能夠產(chǎn)生創(chuàng)新正反饋，來促進經(jīng)濟的持續(xù)增長。

創(chuàng)新驅動型經(jīng)濟增長方式是經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)在要求

（一）創(chuàng)新驅動型經(jīng)濟增長和生產(chǎn)要素投入驅動型經(jīng)濟增長

可以通過考察生產(chǎn)函數(shù)來研究經(jīng)濟增長來源，生產(chǎn)函數(shù)建立了所投入的生產(chǎn)要素與產(chǎn)出之間的數(shù)量關系。從宏觀角度來看，經(jīng)濟增長就是產(chǎn)出在時間序列上的持續(xù)增加。投入的生產(chǎn)要素可以簡化為資本和勞動，投入的生產(chǎn)要素和產(chǎn)出之間的數(shù)量關系由技術水平?jīng)Q定。生產(chǎn)要素投入的增加和技術水平的提高能夠帶來產(chǎn)出增加，是經(jīng)濟增長的來源。依據(jù)經(jīng)濟增長來源的不同，可以將經(jīng)濟增長方式分為兩種類型，即生產(chǎn)要素投入驅動型和創(chuàng)新驅動型。生產(chǎn)要素投入驅動型增長方式的增長來源主要是勞動和資本的投入增加，技術進步在經(jīng)濟增長中所起的作用較小。創(chuàng)新驅動型增長方式的增長來源主要是創(chuàng)新所帶來的技術進步，而不再主要依靠勞動和資本等生產(chǎn)要素的投入來推動。

（二）要素驅動型經(jīng)濟發(fā)展方式不可持續(xù)

生產(chǎn)要素投入驅動型的經(jīng)濟增長方式和經(jīng)濟可持續(xù)增長存在內(nèi)在矛盾。根據(jù)經(jīng)濟學基本原理，生產(chǎn)要素如資本和勞動，都面臨邊際收益遞減規(guī)律的約束。隨著某種生產(chǎn)要素的投入持續(xù)增加，其邊際產(chǎn)出必然下降，因此單純依靠生產(chǎn)要素投入推動經(jīng)濟增長是不可長期持續(xù)的。生產(chǎn)要素投入驅動型經(jīng)濟增長方式的不可持續(xù)性要求必須轉變經(jīng)濟增長模式，實現(xiàn)向創(chuàng)新驅動型增長模式的轉型。對我國來說，由生產(chǎn)要素投入驅動型轉向創(chuàng)新驅動型經(jīng)濟增長方式尤為重要。按照人均收入來衡量，改革前我國是典型的低收入國家，現(xiàn)在已經(jīng)進入中等收入國家的行列。改革開放后30多年，我國經(jīng)濟實現(xiàn)了高速增長，用典型的生產(chǎn)要素投入驅動型的經(jīng)濟增長方式，創(chuàng)造了人類經(jīng)濟史上的奇跡。但是在經(jīng)濟增長過程中，隨著我國資本規(guī)模不斷擴大，資本邊際報酬不斷遞減，依靠生產(chǎn)要素投入推動經(jīng)濟增長的效果已經(jīng)明顯弱化。

熊比特創(chuàng)新的本質及其過程

（一）熊比特創(chuàng)新的本質是創(chuàng)造性破壞

熊比特（Schumpeter，1934）對創(chuàng)新進行了系統(tǒng)研究，提出創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展的基本動力。熊比特認為創(chuàng)新是企業(yè)家的創(chuàng)造性活動，是企業(yè)精神的具體體現(xiàn)。在熊比特框架下，創(chuàng)新的本質是一個創(chuàng)造性破壞的過程。所謂創(chuàng)造性破壞是指企業(yè)家在創(chuàng)新過程中，用新產(chǎn)品替代舊產(chǎn)品，新技術和生產(chǎn)工藝替代舊技術和生產(chǎn)工藝，新企業(yè)組織替代舊企業(yè)。創(chuàng)造的新產(chǎn)品具有更高產(chǎn)品質量，新技術具有更高生產(chǎn)率，新企業(yè)具有更高效率，因此能夠替代舊產(chǎn)品、舊技術和舊企業(yè)。新舊替代過程中，經(jīng)濟效率獲得持續(xù)提升，技術獲得持續(xù)進步。具有創(chuàng)造性破壞過程的創(chuàng)新被稱為熊比特創(chuàng)新，熊比特創(chuàng)新對經(jīng)濟增長理論的發(fā)展產(chǎn)生了重大影響，成為內(nèi)生增長理論的重要支柱。

認識熊比特創(chuàng)新，一定要基于創(chuàng)造性破壞概念。創(chuàng)造性破壞概念包含著區(qū)別發(fā)明與創(chuàng)新的基本邏輯。發(fā)明是指創(chuàng)造了一種新產(chǎn)品，但是這種新產(chǎn)品未必會進入市場。熊比特創(chuàng)新中的創(chuàng)造性破壞需要新產(chǎn)品進入市場，只有在新產(chǎn)品進入市場之后，才會產(chǎn)生創(chuàng)造性破壞。熊比特創(chuàng)新是發(fā)明之后獲得市場認可的一個過程，意味著促使經(jīng)濟獲得了發(fā)展。

（二）熊比特創(chuàng)新與市場結構

熊比特創(chuàng)新的實現(xiàn)過程需要特定的經(jīng)濟制度，其中起基礎性作用的是專利權保護制度。企業(yè)將創(chuàng)新成果申請專利權，并對侵犯專利權的行為訴諸法律行動，通過法律制度維護自己的創(chuàng)新，獲得壟斷利潤，進而激發(fā)創(chuàng)新動機。專利權保護制度的出現(xiàn)促進了創(chuàng)新的發(fā)展，是熊比特創(chuàng)新機制實現(xiàn)的重要制度基礎。阿洪等（Aghion et al.，2013）研究了歐洲單一市場建設過程中各個國家的增長表現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)有較強專利權保護制度的國家表現(xiàn)出較好的創(chuàng)新能力，而專利權保護制度弱的國家則創(chuàng)新能力較弱。市場能夠自由進入，是另一個重要的制度安排。保護企業(yè)自由進入市場的權利，對于實現(xiàn)熊比特創(chuàng)新至關重要。企業(yè)能夠自由進入市場，意味著創(chuàng)新企業(yè)能夠替代原有企業(yè)。在這種競爭性的市場制度之下，通過創(chuàng)新實現(xiàn)壟斷地位只是暫時的。企業(yè)為維護自己獲得的壟斷利潤，必須持續(xù)進行創(chuàng)新，進而實現(xiàn)熊比特創(chuàng)新機制的持續(xù)存在。

典型的熊比特創(chuàng)新是新產(chǎn)品替代舊產(chǎn)品，舊產(chǎn)品退出市場。在市場經(jīng)濟制度下，新產(chǎn)品替代舊產(chǎn)品的過程會形成壟斷。因此從單一品種的產(chǎn)品來看，熊比特創(chuàng)新所在的市場是一種帶有壟斷性質的市場結構。但是市場進入是自由的，因此這種新產(chǎn)品會被將來更新的產(chǎn)品所替代，自由進入和退出市場，使得壟斷某一種產(chǎn)品的企業(yè)，依然面臨市場競爭壓力。從整體來看，市場是競爭的，因此熊比特創(chuàng)新對應著壟斷競爭的市場結構。羅默（Romer，2015）認為經(jīng)濟增長理論的基本框架應該基于不完全的競爭市場。微觀經(jīng)濟學理論將市場類型劃分成完全競爭和不完全競爭，其中不完全競爭包括寡頭壟斷、壟斷競爭；完全競爭的市場結構是一種理想化的市場結構，現(xiàn)實中的市場結構更接近于不完全競爭。從市場結構來看，在市場上只有一個企業(yè)提供某種產(chǎn)品，完全沒有替代品，這種產(chǎn)品的市場就是完全壟斷市場；一種產(chǎn)品的市場由屈指可數(shù)的幾家企業(yè)提供有差異的產(chǎn)品，這種市場就是寡頭壟斷市場；一種產(chǎn)品的市場有無數(shù)家企業(yè)提供有差異的產(chǎn)品，這種市場被稱為壟斷競爭市場。熊比特創(chuàng)新與不完全競爭市場的各種市場結構不存在邏輯沖突，所以熊比特創(chuàng)新與現(xiàn)實市場結構是符合的。endprint

（三）熊比特創(chuàng)新與研發(fā)投入

在壟斷競爭市場結構之下，創(chuàng)新企業(yè)可以獲得壟斷權利，這種壟斷可以給企業(yè)帶來壟斷利潤。對于獲得壟斷利潤的預期促進了企業(yè)對于研發(fā)活動的投入。研發(fā)是否獲得成功，是概率事件。如果持續(xù)進行多次研發(fā)活動，獲得成功的概率是可預期的，則預期研發(fā)企業(yè)會獲得壟斷利潤。從全社會來看，大量企業(yè)都在進行研發(fā)活動，一定比例的企業(yè)必將獲得成功，研發(fā)成功獲得的壟斷利潤就會存在，因此可以預期研發(fā)活動能夠帶來壟斷利潤。

研發(fā)活動可以帶來預期收入，同時研發(fā)活動投入是有成本的。理性的企業(yè)會在邊際收益和研發(fā)邊際成本相同的均衡狀態(tài)之下，進行研發(fā)活動，使經(jīng)濟體的研發(fā)活動維持在一個穩(wěn)定狀態(tài)。雖然研發(fā)活動存在預期的壟斷利潤，但是一個企業(yè)的研發(fā)未必成功。研發(fā)不成功的企業(yè)可能退出市場，而研發(fā)的預期成果會帶新企業(yè)進入。這樣新舊企業(yè)就在不斷更替中，形成了熊比特創(chuàng)新的創(chuàng)造性破壞。鮑莫爾（Baumol，2016）構建了一個關于創(chuàng)新的軍備競賽模型，該模型指出，企業(yè)要想在市場競爭中不被淘汰，就必須維持足夠的研發(fā)投入，如同軍備競賽一樣。在現(xiàn)代經(jīng)濟運行中，大量的研發(fā)投入保證了熊比特創(chuàng)新的持續(xù)進行。

（四）熊比特創(chuàng)新與傳播

成功的創(chuàng)新在帶來壟斷利潤的同時，也會產(chǎn)生創(chuàng)新傳播。雖然創(chuàng)新成功的企業(yè)傾向于對創(chuàng)新成果進行保密或申請專利，但是創(chuàng)新成果的信息依然有可能被傳播。

創(chuàng)新傳播的途徑是多樣性的。第一，競爭企業(yè)通過模仿，進行類似的研發(fā)活動，創(chuàng)新成功的可能性會提高。第二，發(fā)展專利市場。在專利市場上，創(chuàng)新購買者能夠以一定價格獲得創(chuàng)新使用權。在購買專利的價格低于自身創(chuàng)新投入成本時，創(chuàng)新購買者就會愿意進入專利市場。對于專利的所有者，通過出售專利可以獲得額外的收入。如果售出專利的收入比自身使用專利生產(chǎn)產(chǎn)品所獲得的利潤更高，專利的所有者也會愿意進入專利市場。第三，生產(chǎn)同類產(chǎn)品企業(yè)之間進行專利使用的交叉授權。在某一個技術領域，各項專利會分布于不同企業(yè)，單個企業(yè)無法單獨獲得全部創(chuàng)新技術的所有權。通過交叉授權，企業(yè)可以獲得各自所需的技術，進而提供完整的產(chǎn)品和服務。例如在通訊領域，華為、諾基亞、摩托羅拉、愛立信等企業(yè)就存在大量的專利交叉授權。

當今社會，創(chuàng)新傳播的速度越來越快。阿加瓦爾和高特（Agarwal and Gort，2001）研究了46種主要的產(chǎn)品創(chuàng)新，考察從創(chuàng)新產(chǎn)品進入市場到競爭者提供類似產(chǎn)品所需的時間，發(fā)現(xiàn)在20世紀初平均是32.75年，而1967-1986年則下降到3.4年。創(chuàng)新在經(jīng)濟體系中的快速傳播是現(xiàn)代經(jīng)濟運行的一個重要特征。

熊比特創(chuàng)新驅動經(jīng)濟增長的基本機制

（一）熊比特創(chuàng)新是經(jīng)濟增長的重要來源

熊比特創(chuàng)新意味著技術進步。具有更好的品質或更高的效率，新產(chǎn)品替代舊產(chǎn)品，是技術進步的體現(xiàn)。技術進步意味著可以在生產(chǎn)要素投入不變的情況下，依靠技術進步實現(xiàn)經(jīng)濟增長。從生產(chǎn)函數(shù)角度來看，熊比特創(chuàng)新帶來的技術進步是作用于生產(chǎn)要素的，有的創(chuàng)新是節(jié)約勞動的技術進步，有的創(chuàng)新是節(jié)約資本的技術進步。無論哪種情況，熊比特創(chuàng)新都可以減輕有限資源供給對經(jīng)濟增長的約束作用，打破生產(chǎn)要素投入所面臨的邊際報酬遞減規(guī)律，提高生產(chǎn)效率，推動經(jīng)濟增長。

熊比特創(chuàng)新對于經(jīng)濟增長來說非常重要。依靠技術創(chuàng)新可以實現(xiàn)經(jīng)濟增長，可以實現(xiàn)創(chuàng)新驅動型的經(jīng)濟增長模式。維持長期經(jīng)濟增長不再單純依靠自然資源、資本和勞動的簡單投入，因此可以打破生產(chǎn)要素投入過程中出現(xiàn)的邊際收益遞減規(guī)律魔咒，擺脫經(jīng)濟增長單純依賴生產(chǎn)要素大規(guī)模投入的局面，減少對自然資源的過度消耗，緩和整個社會的資源、環(huán)境、人口之間的矛盾。

（二）創(chuàng)新驅動型經(jīng)濟增長方式是可持續(xù)的

熊比特創(chuàng)新不僅可以提高生產(chǎn)效率，而且可以進行創(chuàng)新積累。創(chuàng)新是在人類知識積累的基礎上進行的，每次創(chuàng)新都會增加人類的知識積累。雖然熊比特創(chuàng)新的創(chuàng)造性破壞會導致舊產(chǎn)品被替代，但是從過去創(chuàng)新中獲得的相關知識卻是在不斷累積的，積累的知識越多，越有利于以后的創(chuàng)新，即創(chuàng)新的積累越多，越有利于創(chuàng)新的邊際改善。創(chuàng)新是可以傳播的，在技術能夠順利傳播的社會里，一項技術創(chuàng)新能夠對整個社會產(chǎn)生巨大的外部性。因此在生產(chǎn)過程中，創(chuàng)新的外部性也會進一步促進創(chuàng)新。創(chuàng)新的積累性和外部性產(chǎn)生創(chuàng)新的正反饋。創(chuàng)新的正反饋推動熊比特創(chuàng)新的持續(xù)進行，形成創(chuàng)新的良性自我循環(huán)。創(chuàng)新帶來的壟斷利潤激勵以及競爭帶來的壓力，要求企業(yè)不斷進行新的創(chuàng)新。每一次創(chuàng)新都會帶來一定的生產(chǎn)率提高，所以持續(xù)的創(chuàng)新會推動經(jīng)濟的持續(xù)增長。

（三）周期性波動是創(chuàng)新驅動經(jīng)濟增長的重要特征

熊比特創(chuàng)新會推動經(jīng)濟持續(xù)增長，但在經(jīng)濟增長速度是否平穩(wěn)這個方面的影響卻是復雜的。每一次熊比特創(chuàng)新都會造成一次生產(chǎn)率的提升，這種提升是跳躍性的，因此經(jīng)濟增長速度應該不是平穩(wěn)的。但是如果整體的創(chuàng)新是經(jīng)濟體中各種小創(chuàng)新的集合，每個創(chuàng)新對技術進步的邊際影響甚微，那么創(chuàng)新帶來的生產(chǎn)率的提高就是平滑的，而平滑的生產(chǎn)率提高會使整體經(jīng)濟增長有一個平穩(wěn)的速度。

如果創(chuàng)新中出現(xiàn)重大技術創(chuàng)新，那么經(jīng)濟增長速度將不再是平穩(wěn)的。重大技術創(chuàng)新是廣泛應用到其他部門的技術創(chuàng)新，會對一個經(jīng)濟體的產(chǎn)業(yè)結構產(chǎn)生廣泛影響，是一次規(guī)模巨大的創(chuàng)造性破壞。重大技術創(chuàng)新的初始階段，將要被替代的原有產(chǎn)品市場前景黯淡，相關投資減少，可能導致經(jīng)濟整體增長速度下滑。當重大技術創(chuàng)新發(fā)展到一定階段，會大量孵化出新的創(chuàng)新，促進新的產(chǎn)品和新產(chǎn)業(yè)部門出現(xiàn)，產(chǎn)生創(chuàng)新聚集現(xiàn)象。大量的創(chuàng)新聚集會增加投資，導致經(jīng)濟增長速度上升。因此在重大技術創(chuàng)新過程中，熊比特創(chuàng)新的創(chuàng)造性破壞會產(chǎn)生典型的經(jīng)濟周期波動現(xiàn)象。

結論

由于邊際報酬遞減規(guī)律的存在，依靠增加生產(chǎn)要素的投入，來推動經(jīng)濟增長的生產(chǎn)要素驅動型經(jīng)濟增長方式是不可持續(xù)的，經(jīng)濟增長方式需要轉型為創(chuàng)新驅動型。創(chuàng)新驅動型經(jīng)濟增長方式存在基本規(guī)律。在壟斷競爭的市場結構下，壟斷的預期利潤和市場自由進入的競爭壓力促使企業(yè)進行創(chuàng)新，通過研發(fā)投入來推動創(chuàng)新。創(chuàng)新中存在著熊比特的創(chuàng)造性破壞過程。熊比特創(chuàng)新中新舊更替可以提高生產(chǎn)效率，而且創(chuàng)新的積累性和創(chuàng)新的外部性形成創(chuàng)新的正反饋，創(chuàng)新具有自我循環(huán)的特征。因此創(chuàng)新能夠推動經(jīng)濟的可持續(xù)增長，這是創(chuàng)新驅動經(jīng)濟增長的基本機制，也是創(chuàng)新驅動型經(jīng)濟增長模式的規(guī)律。把握好這個規(guī)律，才能順利實施創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，實現(xiàn)我國經(jīng)濟增長方式的轉型。

參考文獻：

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