基于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的我國(guó)經(jīng)濟(jì)有效性評(píng)價(jià)

劉蔭+++胡海鵬+++王軍禮+++李成林

基金項(xiàng)目：教育部人文社會(huì)科學(xué)青年基金項(xiàng)目“中國(guó)縣級(jí)財(cái)政對(duì)本地居民偏好的回應(yīng)性研究”（15YJC790127）；國(guó)家自然科學(xué)青年科學(xué)基金項(xiàng)目“產(chǎn)業(yè)政策對(duì)我國(guó)制造業(yè)

‘僵尸企業(yè)的影響研究”（71603303）

中圖分類號(hào)：F810 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

內(nèi)容摘要：自中國(guó)共產(chǎn)黨第十六次全國(guó)代表大會(huì)以來(lái)，提出了“建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家”、“落實(shí)創(chuàng)新型城市建設(shè)”、“實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”等，創(chuàng)新作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要驅(qū)動(dòng)力已經(jīng)成為大眾共識(shí)。本文基于投入-產(chǎn)出理論，利用DEA模型分析我國(guó)傳統(tǒng)投入指標(biāo)與創(chuàng)新投入指標(biāo)對(duì)經(jīng)濟(jì)的不同驅(qū)動(dòng)作用，發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)投入要素較創(chuàng)新投入要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)更為有效；傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有效性呈下降趨勢(shì)，創(chuàng)新投入要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有效性呈上升態(tài)勢(shì)，創(chuàng)新逐漸成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要驅(qū)動(dòng)力；從區(qū)域視角來(lái)看，當(dāng)前我國(guó)各區(qū)域間創(chuàng)新投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)效率差異較大，但區(qū)域內(nèi)部呈現(xiàn)一致性。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新 經(jīng)濟(jì) 有效性 評(píng)價(jià)

提高投入產(chǎn)出效率是提升經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的關(guān)鍵。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，創(chuàng)新成為全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要議題。關(guān)于投入產(chǎn)出效率的研究，長(zhǎng)期以來(lái)受到社會(huì)各界關(guān)注。當(dāng)前在經(jīng)濟(jì)范疇內(nèi)，投入產(chǎn)出模型成為評(píng)價(jià)區(qū)域經(jīng)濟(jì)成效、區(qū)域創(chuàng)新成效的理論基礎(chǔ)。因此，本文基于投入產(chǎn)出理論，利用DEA模型，以省域?yàn)槌叨?，分別分析傳統(tǒng)投入指標(biāo)與創(chuàng)新投入指標(biāo)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)成效，進(jìn)而評(píng)價(jià)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有效性。

研究步驟

（一）指標(biāo)體系構(gòu)建

傳統(tǒng)概念上，投資、消費(fèi)和凈出口是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“三駕馬車”。隨著國(guó)內(nèi)外形勢(shì)的發(fā)展，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展已進(jìn)入新常態(tài)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式正從規(guī)模速度型粗放增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向質(zhì)量效率型集約增長(zhǎng)。新常態(tài)下，傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)驅(qū)動(dòng)力已不能完全適應(yīng)新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)。因此，為提高國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，需要將創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要驅(qū)動(dòng)力。本文分別分析傳統(tǒng)投入指標(biāo)與創(chuàng)新投入指標(biāo)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)成效，主要涉及三類指標(biāo)。

傳統(tǒng)投入指標(biāo)。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)考察產(chǎn)出，從短期看取決于總需求，包括投資需求、消費(fèi)需求，以及國(guó)外對(duì)本國(guó)商品的需求（凈出口），即拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“三駕馬車”；從長(zhǎng)期看取決于長(zhǎng)期生產(chǎn)函數(shù)的要素投入，包括技術(shù)水平、勞動(dòng)力和資本。我國(guó)十七大提出，由依靠投資、出口拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)橐揽肯M(fèi)、投資、出口協(xié)調(diào)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。因此，本文選擇固定資產(chǎn)投資額、消費(fèi)支出總額、凈出口總額以及代表勞動(dòng)力的就業(yè)人口作為傳統(tǒng)投入指標(biāo)。

創(chuàng)新投入指標(biāo)。評(píng)價(jià)創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率中，R&D人員數(shù)和R&D經(jīng)費(fèi)支出是創(chuàng)新投入常用指標(biāo)，專利數(shù)量與論文數(shù)量是創(chuàng)新產(chǎn)出常用指標(biāo)。因此，本文選擇R&D人員全時(shí)當(dāng)量（比R&D人員數(shù)量更能體現(xiàn)人員投入）、R&D經(jīng)費(fèi)支出作為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的直接投入指標(biāo)；選擇授權(quán)專利數(shù)量、國(guó)外科技論文數(shù)量作為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的間接投入指標(biāo)。

經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出指標(biāo)。GDP是反映經(jīng)濟(jì)規(guī)模和經(jīng)濟(jì)總量最常用的產(chǎn)出指標(biāo)（楊開忠、謝燮，2002），為了體現(xiàn)國(guó)家近年來(lái)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)、提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的成效（李成林，2016），本文選擇GDP和第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值作為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出指標(biāo)。

綜上所述，表1為本文選用的我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有效性評(píng)價(jià)指標(biāo)。根據(jù)投入產(chǎn)出評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)量宜少原則，一般要求投入、產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)量總量小于或等于1/3評(píng)價(jià)單元個(gè)數(shù)（方創(chuàng)琳、關(guān)興良，2011），所以本文對(duì)我國(guó)31省市進(jìn)行測(cè)度，選取了10個(gè)投入產(chǎn)出指標(biāo)。

（二）研究對(duì)象與研究方法

本文對(duì)全國(guó)31個(gè)省、市、自治區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)投入產(chǎn)出效率進(jìn)行測(cè)度，鑒于從十六大開始，我國(guó)提出建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，所以本文選擇2002-2014年的數(shù)據(jù)進(jìn)行比較分析，尤其以2002、2005、2008、2011和2014年的截面數(shù)據(jù)為主進(jìn)行分析，數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

本文選擇數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法來(lái)測(cè)度我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有效性，它是測(cè)度投入-產(chǎn)出效率的有效方法，適用于多輸入多輸出事件的有效性綜合評(píng)價(jià)。若要對(duì)某一年份n個(gè)決策單元（DMU）的效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，每個(gè)決策單元有L種要素投入和M種要素產(chǎn)出，Xjl表示第j個(gè)決策單元第l種要素的投入量，Yjm表示第j個(gè)決策單元第m種要素的產(chǎn)出量，那么對(duì)于第n個(gè)決策單元，其DEA模型為：

（1）

式（1）中，θ（0<θ≤1）為綜合效率指數(shù)，γj（γj≥0）為權(quán)重變量，s-（s-≥0）為松弛變量，s+（s+≥0）為剩余變量。當(dāng)θ=1，s-=s+=0時(shí)，表示在當(dāng)前投入的基礎(chǔ)上能夠得到最優(yōu)產(chǎn)出；當(dāng)θ=1，s-≠0，s+≠0時(shí)，則表示經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的要素投入產(chǎn)出為非DEA有效，在投入不變時(shí)，可將產(chǎn)出提高s+，或?qū)⑼度霚p少s-時(shí)，產(chǎn)出保持不變。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)綜合效率是純技術(shù)效率和規(guī)模效率的乘積，純技術(shù)效率反映了要素由投入到產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化能力，規(guī)模效率反映了投入要素在規(guī)模上滿足經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)需求的能力。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有效性評(píng)價(jià)

（一）傳統(tǒng)投入要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有效性的評(píng)價(jià)

傳統(tǒng)投入要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)效率總體來(lái)看，水平較高。2002年、2005年、2008年、2011年和2014年全國(guó)各省、市、自治區(qū)的綜合平均效率值分別為0.914、0.931、0.923、0.919和0.902。但從數(shù)據(jù)可看出，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)要素對(duì)經(jīng)濟(jì)的驅(qū)動(dòng)效率在逐漸減弱，2002-2014年傳統(tǒng)要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)效率呈現(xiàn)先增長(zhǎng)后減小的變化趨勢(shì)，表明傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)要素對(duì)經(jīng)濟(jì)的驅(qū)動(dòng)效率在減弱，即盲目的擴(kuò)大投資、增加出口、加大勞動(dòng)力的投入對(duì)新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)作用正在減弱。

從區(qū)域視角看，由表2可知，2014年中東部地區(qū)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)表現(xiàn)為DEA有效，而重慶、四川、貴州、云南等西南地區(qū)和陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆等西北地區(qū)表現(xiàn)為非DEA有效性，即傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)要素對(duì)這些區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)表現(xiàn)為非有效性。非DEA有效的各省、市、自治區(qū)均表現(xiàn)出要素投入冗余，從投入松弛變量可以看出，可以減少要素投入，提高傳統(tǒng)要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效率。endprint

（二）創(chuàng)新投入要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有效性的評(píng)價(jià)

第一，創(chuàng)新投入要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)驅(qū)動(dòng)現(xiàn)狀。創(chuàng)新投入要素對(duì)全國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)驅(qū)動(dòng)效率的總體水平不高。由表3可知，2002年、2005年、2008年、2011年、2014年創(chuàng)新投入要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)效率值分別為0.536、0.592、0.622、0.653、0.657，各年份效率值均低于傳統(tǒng)要素對(duì)經(jīng)濟(jì)的驅(qū)動(dòng)效率值。但從時(shí)間演化視角看，2002-2014年創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)效率呈現(xiàn)增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，表明創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)正在成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要驅(qū)動(dòng)力。

創(chuàng)新投入要素對(duì)東部發(fā)達(dá)省市經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)效率顯著。2014年江蘇、廣東、浙江、上海、北京、山東、天津的綜合效率值分別為0.896、0.883、0.874、0.866、0.859、0.844、0.807，均遠(yuǎn)高于綜合效率平均值0.657，表明東部沿海省市在R&D經(jīng)費(fèi)支出、R&D人員全時(shí)當(dāng)量、國(guó)外科技論文數(shù)量和授權(quán)專利數(shù)量方面，較全國(guó)其他省市具有明顯優(yōu)勢(shì)，但對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)效率方面依然表現(xiàn)為非有效性，表明全國(guó)創(chuàng)新投入不足，投入處于“規(guī)模不經(jīng)濟(jì)”狀態(tài)。

綜上所述，當(dāng)前傳統(tǒng)投入要素相比創(chuàng)新投入要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)效率更為顯著，但從時(shí)間序列來(lái)看，2002-2014年間傳統(tǒng)投入要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)效率呈下降趨勢(shì)，而創(chuàng)新投入要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)效率呈增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。通過(guò)DEA有效性分析，傳統(tǒng)投入要素表現(xiàn)為投入冗余，造成資源浪費(fèi)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率低下。創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有效性在逐漸增強(qiáng)，但當(dāng)前創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的規(guī)模效率依然不足，創(chuàng)新投入不足造成對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)效率不足。

第二，創(chuàng)新投入要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率的區(qū)域差異。從區(qū)域視角來(lái)看，當(dāng)前我國(guó)各區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效率差異較大。按照東、中、西三大經(jīng)濟(jì)區(qū)劃分，東部區(qū)域平均綜合效率值為0.756，中部區(qū)域平均綜合效率值為0.598，西部區(qū)域0.594，表明當(dāng)前我國(guó)東部省、市、自治區(qū)在創(chuàng)新投入和創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)驅(qū)動(dòng)效率上明顯高于中西部省、市、自治區(qū)。

為進(jìn)一步探究三大經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率的內(nèi)部差異，引入變異系數(shù)。變異系數(shù)是衡量各區(qū)域創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率值與平均值的相對(duì)差距。根據(jù)相關(guān)研究經(jīng)驗(yàn)，一般認(rèn)為變異系數(shù)小于0.2，則區(qū)域內(nèi)部差異較小。

（2）

式（2）中，CV為變異系數(shù)，yi為第i省份的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效率值，u為n個(gè)省、市、自治區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的平均效率值，CV值越小，表明區(qū)域內(nèi)部創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效率差異越小。通過(guò)計(jì)算得出，東部區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效率值變異系數(shù)為0.174，中部區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效率值變異系數(shù)為0.189，西部區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效率值變異系數(shù)為0.186，表明三大經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)部創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效率值差異較小，區(qū)域內(nèi)部創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)相對(duì)集聚。

結(jié)論

第一，傳統(tǒng)投入要素較創(chuàng)新投入要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)更為有效。2014年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有效性評(píng)價(jià)結(jié)果中，傳統(tǒng)投入要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的平均驅(qū)動(dòng)效率值為0.9，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的平均驅(qū)動(dòng)效率值為0.66，傳統(tǒng)投入要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)更為有效。其中，傳統(tǒng)投入要素對(duì)中東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)表現(xiàn)為DEA有效，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)要素對(duì)東部發(fā)達(dá)省市經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)效率顯著。

第二，從時(shí)間維度來(lái)看，傳統(tǒng)投入要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有效性呈下降趨勢(shì)，創(chuàng)新投入要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有效性呈上升態(tài)勢(shì)，創(chuàng)新正在成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要驅(qū)動(dòng)力。新常態(tài)下，經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的新常態(tài)需要促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的新常態(tài)，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)符合是提高國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的重要基礎(chǔ)，創(chuàng)新逐漸成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要驅(qū)動(dòng)力。

第三，從區(qū)域視角來(lái)看，當(dāng)前我國(guó)各區(qū)域間創(chuàng)新投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)效率差異較大，但區(qū)域內(nèi)部呈現(xiàn)一致性發(fā)展趨勢(shì)。東部區(qū)域平均綜合效率值為0.756，中西部平均綜合效率值分別為0.598和0.594，東部較中西部具有顯著的優(yōu)勢(shì)；從區(qū)域內(nèi)部來(lái)看，各區(qū)平均綜合效率值的變異系數(shù)分別為0.174、0.189和0.186，區(qū)域內(nèi)部差異較小，表現(xiàn)為區(qū)域內(nèi)部創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)效率具有一致性。

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