罰金刑的適用困境及制度分析

徐苗苗++王晨暉

摘要：隨著近幾次刑法修正案的頒布實施，罰金刑的適用率不斷提高，而其在實際執(zhí)行過程中卻遭遇到各種問題。不管是犯罪分子因為何種原因沒有繳納，都有一定的社會背景。據(jù)此，將從立法、執(zhí)法、司法幾個層面深入探討罰金刑的執(zhí)行現(xiàn)狀，并提出相應(yīng)的措施來完善我國的罰金刑制度，使其能更好的運行，從而保障刑法的權(quán)威性。

關(guān)鍵詞：同態(tài)復(fù)仇；法律監(jiān)督；個人破產(chǎn)制度；易科制度

中圖分類號：D9文獻(xiàn)標(biāo)識碼：Adoi：10.19311/j.cnki.16723198.2017.29.063

1我國刑法中關(guān)于罰金刑的規(guī)定

1979年以來，刑法典作了大量修改，僅就罰金條文就增加到了139條，占全部刑法分則條文的39.5%。但是，也應(yīng)該看到現(xiàn)行刑法典在罰金制度的規(guī)定上仍存在一些不盡人意之處，從而在客觀上影響了罰金刑的實際運用

1.1罰金的適用對象

罰金刑的性質(zhì)屬于財產(chǎn)刑，與自由刑不同，它主要適用于貪利性犯罪，如破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序犯罪、侵犯財產(chǎn)犯罪、貪污賄賂犯罪等，同時罰金刑也適用于部分妨害社會管理秩序犯罪、危害公共安全犯罪和危害國防利益犯罪。從《刑法》分則的規(guī)定來看，目前只有危害國家安全罪、瀆職罪與軍人違反職責(zé)罪三章沒有規(guī)定罰金刑。

1.2罰金的適用方式

我國的立法規(guī)定，在對犯罪分子判處罰金時，主要采取以下四種方式：單處罰金；選處罰金；并處罰金；并處或單處罰金，即罰金既可以附加適用，也可以單獨適用。

1.3罰金數(shù)額的確定

我國《刑法》關(guān)于罰金刑的數(shù)額，采取了三種立法模式：倍比罰金制（如第225條的非法經(jīng)營罪等）、限額罰金制（如第196條的信用卡詐騙罪）、無限額罰金制（如第270條的侵占罪）其中，無限額罰金制較為普遍。《刑法》雖然對其最高數(shù)額一般沒有限制，但對其最低數(shù)額則有所限制。根據(jù)最高人民法院《關(guān)于適用財產(chǎn)刑若干問題的規(guī)定》第2條的規(guī)定，罰金數(shù)額一般不能少于1000元，未成年人犯罪時最少數(shù)額不少于500元。

1.4罰金的執(zhí)行

根據(jù)《刑法》第53條的規(guī)定，罰金的繳納可以采取以下五種方式：

（1）一次繳納，即依照法院的判決一次性地繳納罰金。

（2）限期分期繳納，這一方式通常適用于罰金數(shù)額較大，被告人一次繳納有困難的情況。

（3）強制繳納，即在判決指定的期限內(nèi)，被告人有能力繳納而拒不繳納，人民法院依據(jù)刑事訴訟法的規(guī)定采取查封、拍賣財產(chǎn)、凍結(jié)存款、扣留收入等措施對其進(jìn)行強制繳納。

（4）隨時繳納，即人民法院對不能全部繳納罰金的犯罪分子，在任何時候發(fā)現(xiàn)其有可執(zhí)行的財產(chǎn)時，即可予以追繳。

（5）減免繳納，如果被判處罰金的犯罪分子由于遭受不能抗拒的災(zāi)禍，而使繳納確有困難的，可以由罪犯本人或者近親屬向負(fù)責(zé)執(zhí)行的人民法院提出書面申請，并提供相應(yīng)的證明材料，人民法院審查以后，根據(jù)實際情況，裁定減少或免除應(yīng)當(dāng)繳納的罰金。

2我國罰金刑的執(zhí)行現(xiàn)狀及其原因分析

在法治社會，刑罰的目的不僅僅懲罰犯罪，保障人權(quán)，更重要的是要追求被害人、犯罪人、國家三者之間的平衡，從而把社會的防衛(wèi)體系建立起來。就此，我們將深入探討我國罰金刑的執(zhí)行情況。

2.1執(zhí)行現(xiàn)狀

我國的罰金刑的執(zhí)行表現(xiàn)為執(zhí)行率低，空判現(xiàn)象嚴(yán)重，人民法院在判決過程中大量的適用罰金刑。我國有學(xué)者采集了上海浦東區(qū)法院、鄭州金水區(qū)法院、成都高新區(qū)法院在2010年1月1日到2010年12月31日期間審理的所有案件，我們在此借以引用?！叭鐖D所示，這三家基層法院的罰金平均適用率高達(dá)63.8%，也即1000個被告人中有638個人被判處罰金。在這些罰金案中，盜竊、搶奪、搶劫、詐騙等財產(chǎn)犯罪，以及毒品、賭博犯罪的罰金適用率為100%。罰金的累計分布指出，三家基層法院80.7%的罰金案件來源于財產(chǎn)犯罪?！钡趯嶋H的執(zhí)行過程中，“我國罰金執(zhí)結(jié)率低于1%，判決罰金的案件中止執(zhí)行率達(dá)到90%左右”。

2.2原因分析

造成執(zhí)行率的低的直接原因來自于犯罪分子本身，主要表現(xiàn)為，其一，犯罪分子不能繳納，其二，犯罪分子不愿繳納。所謂不能繳納，主要是犯罪分子的經(jīng)濟狀況不好，判決的罰金超過了其自身的承受能力。所謂不愿繳納，由于人民法院僅在一紙判決中要求犯罪分子繳納一定數(shù)額的罰金，卻沒有明確說明不予繳納的后果，因此，判決對于犯罪分子來說只是一紙空文，沒有實際的約束力。

任何社會現(xiàn)象都有一定的社會根源，深入思考，我們不難發(fā)現(xiàn)，在我國罰金刑的執(zhí)行難也有更深層次的社會原因。

2.2.1立法不規(guī)范

由于我國引進(jìn)罰金刑的時間較晚，對于罰金刑的一些立法規(guī)定還不是很健全，體現(xiàn)在幾個方面：

（1）關(guān)于隨時繳納的規(guī)定，違反了刑法的追訴時效?！缎谭ā返?3條規(guī)定，罰金應(yīng)在指定的期限內(nèi)一次繳納或分期繳納。對于期滿不能繳納罰金的，負(fù)責(zé)執(zhí)行的法院在任何時候只要發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人有可以執(zhí)行的財產(chǎn)就應(yīng)隨時追繳。隨時繳納制度既沒有時間的限制，原則上其對象形式也不僅限于現(xiàn)金，只要有可供執(zhí)行的財產(chǎn)即可。但我國刑法規(guī)定了明確的追訴時效，刑法規(guī)定追訴時效是為了提高司法效率同時也是出于人道主義的考慮，可是隨時繳納的規(guī)定則是給犯罪人上了無限期的枷鎖，因此筆者認(rèn)為，兩者之間在價值取向和理論原則存在不一致或者說沖突。

（2）罰金刑的執(zhí)行機關(guān)分工不明確。依據(jù)我國刑法與刑事訴訟法的相關(guān)規(guī)定，罰金刑的執(zhí)行機關(guān)是人民法院，其他機關(guān)無權(quán)執(zhí)行。但是在司法實踐中，對于一次性繳納的罰金刑部分，在法院審判過程中通常由刑事審判部門予以直接執(zhí)行收繳，而其他尚未執(zhí)行的分期繳納或判決生效后的繳納部分卻無人問津。依據(jù)刑事訴訟法審執(zhí)分離原則，在主刑生效后被告人投入勞動改造后的附加刑部分，理應(yīng)由主刑的執(zhí)行機構(gòu)負(fù)責(zé)執(zhí)行，但在司法實踐中，執(zhí)行機構(gòu)執(zhí)行的是民事及經(jīng)濟糾紛案件，并沒有將刑事部分的執(zhí)行問題納入其工作范圍，這一部分實際成了“真空地帶”。endprint

（3）缺乏完善的法律監(jiān)督體系。我國的刑法和刑事訴訟法并沒有明確的規(guī)定罰金刑的執(zhí)行的監(jiān)督。刑法只是將人民法院作為執(zhí)行機關(guān)，同時指出人民檢察院在發(fā)現(xiàn)人民法院在執(zhí)行罰金刑的過程中有不當(dāng)時，應(yīng)當(dāng)指出并予以糾正，此規(guī)定看似給了人民檢察院一定的監(jiān)督權(quán)，而在司法實踐中，人民檢察院只能在判決書中看到是否執(zhí)行，并不能很好的了解到實際的執(zhí)行過程，所謂的監(jiān)督權(quán)也只是名存實亡。

2.2.2刑罰觀念相對落后

馬克思主義歷史觀認(rèn)為，社會存在決定社會意識，社會意識社會存在起著一定的反作用。中國古代長達(dá)數(shù)千年的文明理念在國人心中根深蒂固，即使是社會如此發(fā)達(dá)的今天，一些古老的觀念還影響著人們的生活。中國古代社會刑罰普遍強調(diào)以牙還牙，殺人償命欠債還錢的原則，使歷代法律都把殘酷的身體刑作為主要的刑罰方法。而“用金贖刑”則往往適用于皇家貴族這些特權(quán)階級，普通老百姓并不能付得起所謂的贖金，因此，罰金刑沒有得到廣泛的應(yīng)用。現(xiàn)在也有很大一部分人對罰金刑持排斥態(tài)度，認(rèn)為罰金刑是對有錢人的寬恕，讓那些富有的犯罪分子鉆了法律的空子，是對貧苦百姓的不公。

2.2.3現(xiàn)有財產(chǎn)制度對罰金刑支撐不足

每一項法律制度的實施都需要周邊的法律制度支撐。就罰金刑而言，罰金刑屬于財產(chǎn)刑，那就需要有相應(yīng)的輔助制度來適應(yīng)。我國的罰金刑執(zhí)行起來比較困難，與我國不健全的財產(chǎn)制度也是分不開的。

（1）未實行個人財產(chǎn)登記制度，不利于財產(chǎn)的調(diào)查。個人財產(chǎn)登記制度又稱為個人收入申報制度或個人財產(chǎn)收入申報登記制度，它是指某些特定層次或特殊行業(yè)的公民依照法律規(guī)定向有關(guān)部門申報自己的財產(chǎn)收入，向社會公開自己的財產(chǎn)狀況，并由此接受國家法律監(jiān)督和社會監(jiān)督的一項法律制度。財產(chǎn)沒有明確的登記，有關(guān)部門就無法掌握犯罪人的財產(chǎn)狀況，更不能判斷其繳納能力。犯罪分子即使有所隱瞞，轉(zhuǎn)移財產(chǎn)或者謊稱自己沒有可以繳納的財產(chǎn)，執(zhí)行機關(guān)就不能很好的執(zhí)行。

（2）城鄉(xiāng)人口流動率大，財產(chǎn)難以證明和收繳。近年來，一方面，由于國家政策的傾斜，大力推進(jìn)城鄉(xiāng)一體化進(jìn)程。另一方面，隨著人口的快速增長，人均土地減少，依靠土地生存的農(nóng)民無法維持家庭生活，于是大量的農(nóng)民外出打工或者做生意。城鄉(xiāng)人口流動量增大，流動時長也不斷縮短，如果這類人群犯罪被判處罰金，人民法院難以估計他們的財產(chǎn)，執(zhí)行起來也就更加困難。

2.2.4罰金刑在刑罰體系中的地位低下

刑罰的目的是運用國家強制力對犯罪分子造成威懾，使其不能犯罪或者不敢犯罪，從而達(dá)到預(yù)防犯罪維護(hù)公共安全的目的。而罰金刑是通過給予犯罪人財產(chǎn)上的剝奪，使其喪失一定的條件而不能犯罪。罰金刑作為一種附加刑，在司法領(lǐng)域中的地位較低，受害人和社會輿論都不夠重視。并且如果罰金刑數(shù)額較低，且不宜執(zhí)行在實踐中不能給犯罪人在帶來較重的壓迫，因此不能達(dá)到預(yù)期的效果。

3應(yīng)當(dāng)建立個人破產(chǎn)制度作為罰金刑補充

鑒于罰金刑執(zhí)行困難的現(xiàn)實，我們認(rèn)為可以引入破產(chǎn)法上的個人破產(chǎn)制度。筆者將從幾個方面展示我國刑法建立個人破產(chǎn)制度的現(xiàn)實性和必要性。

3.1我國將個人破產(chǎn)制度引入刑法的必要性和現(xiàn)實性

長久以來，個人破產(chǎn)制度在破產(chǎn)法領(lǐng)域廣泛應(yīng)用，而在刑法上卻鮮有耳聞。筆者認(rèn)為，將個人破產(chǎn)制度引入刑法是有必要性和現(xiàn)實性的。首先，從1979刑法到1997刑法再到目前為止的刑法修正案九，罰金刑在財產(chǎn)類犯罪中的適用越來越多。在市場經(jīng)濟的大環(huán)境下，刑法的發(fā)展也應(yīng)該與時俱進(jìn)，與經(jīng)濟的發(fā)展相適應(yīng)。對于被判處罰金的犯罪分子，如果其拒不繳納罰金，或者企圖轉(zhuǎn)移財產(chǎn)，那么可以適用個人破產(chǎn)。由法院依法宣告其破產(chǎn)，并對其財產(chǎn)進(jìn)行清算和分配或者進(jìn)行債務(wù)調(diào)整，直接扣除要繳納的罰金，而不是單純的進(jìn)行扣押、凍結(jié)。其次，我國的司法實踐需要更加強硬的措施。我國現(xiàn)代意義上的司法體系建立較晚，正處在摸著石頭過河的階段，相應(yīng)的，在司法實踐中，很多時候的懲罰僅限于紙面，而不能落到實處。刑法在調(diào)整社會關(guān)系的法律體系中，具有最后手段性和補充性，為了保證刑罰的權(quán)威性和嚴(yán)厲性，有必要采取更加強硬的措施，加大刑罰力度。

3.2個人破產(chǎn)制度的配套制度

個人破產(chǎn)失權(quán)和復(fù)權(quán)制度。如前文所講，個人信用是個人破產(chǎn)的存在的基礎(chǔ)，那么為了使個人破產(chǎn)制度有效運行，就需要對個人信用進(jìn)行限制。我們認(rèn)為，這里可以采用個人破產(chǎn)失權(quán)和復(fù)權(quán)制度。破產(chǎn)法上的失權(quán)，即法國破產(chǎn)法提出的“人格破產(chǎn)”，是指破產(chǎn)人公私法上的權(quán)利和資格的限制或者剝奪，不僅包括人身方面，也包括財產(chǎn)方面，是一種懲罰性的制度。同時，犯罪人在生活工作等各方面也會受到限制。如果其有能力而故意不繳納罰金，犯罪人將可能面臨被扣除工資，限制購房，甚至限制其處境等問題。因此，當(dāng)破產(chǎn)人付清罰金時，其所受公私權(quán)利的限制就應(yīng)當(dāng)予以解除，他就可以以正常社會成員的身份回歸社會，同時其不良的信用記錄也會被消除，回歸到原來的生活。

無能力繳納的追繳制度。當(dāng)人民法院對某一犯罪分子判處罰金刑時，該罪犯的個人財產(chǎn)就進(jìn)入了法院的調(diào)查范圍之內(nèi)。如若犯罪分子此時確有證據(jù)證明無能力完全繳納，則宣布進(jìn)入個人破產(chǎn)程序，在罰金刑的執(zhí)行有效期內(nèi)，犯罪分子只要獲得財產(chǎn)，人民法院即可在保障其日常生活的基礎(chǔ)上扣除其余財產(chǎn)。比如，王某被判處十萬罰金，但其實際繳納能力只有兩萬元，此時法院可以宣布王某破產(chǎn)，剩余的八萬將與王某的個人財產(chǎn)掛鉤，如果王某在判決后意外獲得財產(chǎn)，此財產(chǎn)將被強行繳納，或者王某的工作收入為5000元/月，法院將有權(quán)每月扣除王某3000元的工資用來繳納罰金。

4我國罰金刑的完善和發(fā)展方向

對于我國罰金刑的完善和發(fā)展，可以在以下幾個方面做出努力。

4.1完善財產(chǎn)登記制度

要提高罰金刑的執(zhí)行率，必須切實了解到犯罪分子的財產(chǎn)狀況。因此，建立個人財產(chǎn)登記制度就成了當(dāng)務(wù)之急。伴隨著社會主義市場經(jīng)濟制度的不斷完善和發(fā)展，刑事犯罪中貪利型犯罪的比重大大增加。也就更加需要罰金刑的應(yīng)用。endprint

加強與海外金融機構(gòu)的聯(lián)合，防止犯罪分子轉(zhuǎn)移財產(chǎn)。由于罰金刑的使用種類多為財產(chǎn)類犯罪，犯罪分子在罪行暴露后多會采取多種方式轉(zhuǎn)移財產(chǎn)。比如，轉(zhuǎn)移至妻子或者親朋好友名下、提前贈予別人、轉(zhuǎn)移至海外的。對于轉(zhuǎn)移或者贈予的，前文已提出財產(chǎn)登記制度和調(diào)查制度，這里就不再贅述。此處重點講述針對將財產(chǎn)轉(zhuǎn)移至海外的逃避方式的處理。中國目前和國外經(jīng)濟體的合作越來越頻繁，在國際上的經(jīng)濟地位不斷提高，應(yīng)該充分應(yīng)用這一優(yōu)勢，將合作擴展至司法領(lǐng)域。中國的金融機構(gòu)可以和海外的金融機構(gòu)建立互信合作，保持廣泛的溝通。在發(fā)現(xiàn)犯罪分子有通過轉(zhuǎn)移財產(chǎn)來逃避罰金的舉動時，通知海外相應(yīng)的機構(gòu)，阻止其轉(zhuǎn)移財產(chǎn)。讓犯罪分子無法逃避。

4.2以勞代罰的易科制度

前文提到，罰金刑的執(zhí)行難有一個主要原因是犯罪分子沒有相應(yīng)的經(jīng)濟實力，因此無法及時如數(shù)的繳納罰金。對于此種情況，法院可以從這三個方面來考慮。

（1）確實有困難不能繳納

根據(jù)人民法院執(zhí)行人員的調(diào)查，犯罪分子確實沒有足夠的繳納能力，或者如果強制繳納會對犯罪分子及其家庭造成極大的負(fù)擔(dān)。

（2）有勞動能力。既然要求犯罪分子以勞動代替執(zhí)行罰金，那么犯罪分子必須有相應(yīng)的勞動能力，能夠通過自己的付出創(chuàng)造出一定的價值。這是客觀條件。

（3）主觀惡性和人身危險性較小，不會危害公共安全。用勞動代替罰金，自然不同于在監(jiān)獄里的勞動改造，而是讓犯罪分子在社會上進(jìn)行勞動。這就要求犯罪分子的主觀惡性較小，并確有悔罪表現(xiàn)，不會對其社區(qū)和社會造成危害，這是判斷犯罪分子是否適合這一制度的重要標(biāo)準(zhǔn)。

縱觀我國的勞動市場，目前就業(yè)形勢異常嚴(yán)峻，勞動力市場供大于求，缺口達(dá)1千300萬人，很多人面臨失業(yè)問題。但在現(xiàn)實情況下，要求政府給犯罪分子安排勞動職位是不現(xiàn)實的，這無疑會加大就業(yè)壓力。但是，中國目前的公益事業(yè)和公共服務(wù)比較落后，一些服務(wù)大眾的行業(yè)無人問津。我們認(rèn)為，法院可以讓那些不能繳納罰金的犯罪分子進(jìn)行相應(yīng)的公益勞動來抵消罰金。這種措施不僅可以避免因犯罪分子無能力而使罰金刑落空，并且能使犯罪分子在開放的環(huán)境中得到教育和改造。結(jié)合我國的罰金刑執(zhí)行現(xiàn)狀，罰金刑的完善刻不容緩。只有使罰金刑切實的發(fā)揮它的法律效果，才能最終保證刑法的權(quán)威性，才能更好的保障人權(quán)。

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