演化經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)外部特征分析

王曉軒+劉那日蘇

內(nèi)容摘要：產(chǎn)業(yè)集群生物樣演化的基礎(chǔ)體現(xiàn)在：慣例是企業(yè)基因遺傳的基礎(chǔ)，適應(yīng)性學(xué)習(xí)是產(chǎn)業(yè)集群路徑前行的基礎(chǔ)，而“物競天擇，適者生存”是選擇的基礎(chǔ)。產(chǎn)業(yè)是社會(huì)中的產(chǎn)業(yè)，社會(huì)深刻的烙印導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集群演化中存在著社會(huì)學(xué)特征。產(chǎn)業(yè)路徑遵循路徑依賴，在政治制度、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、商業(yè)習(xí)慣等作用下，產(chǎn)業(yè)集群進(jìn)行路徑選擇和鎖定。以社會(huì)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)化鏈接構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)集群演化的社會(huì)協(xié)作基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：演化經(jīng)濟(jì) 產(chǎn)業(yè)集群 內(nèi)外部特征

產(chǎn)業(yè)集群的生物樣演化特征

（一）產(chǎn)業(yè)集群的慣例沿襲及演化

Nelson和winter的演化理論中，遵循達(dá)爾文的自然選擇理論，而產(chǎn)業(yè)集群的協(xié)作和延續(xù)與達(dá)爾文的自然選擇一致。產(chǎn)業(yè)集群中，企業(yè)存在著慣例，慣例的差異導(dǎo)致企業(yè)盈利能力的差異，而慣例類似于達(dá)爾文生物進(jìn)化論的遺傳。盈利性強(qiáng)的慣例將取代盈利性差的慣例。在選擇機(jī)制中，支配性的市場份額慣例占據(jù)主導(dǎo)地位，慣例像有機(jī)體的基因攜帶者，延續(xù)盈利性。如果企業(yè)群落中產(chǎn)生違背產(chǎn)業(yè)預(yù)測的慣例，將產(chǎn)生一個(gè)創(chuàng)新，新的慣例基因?qū)⑦M(jìn)入產(chǎn)業(yè)群落，創(chuàng)新慣例導(dǎo)致市場份額擴(kuò)大，企業(yè)盈利增加，創(chuàng)新慣例將成為延續(xù)的慣例。

慣例包含著企業(yè)的許多特點(diǎn)，生產(chǎn)技術(shù)、科層結(jié)構(gòu)、慣例模式、文化制度等，每個(gè)企業(yè)有自己的獨(dú)特慣例，慣例由于具有傳遞性，具有相對穩(wěn)定性和惰性，慣例中包含著集群內(nèi)部成員彼此之間的緘默知識(shí)。

產(chǎn)業(yè)集群的演化中，企業(yè)慣例出現(xiàn)，逐步形成，然后擴(kuò)散。而新習(xí)慣產(chǎn)生與變異是產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部企業(yè)進(jìn)化的標(biāo)志。企業(yè)衍生的主要機(jī)制就是慣例遺傳和擴(kuò)散。新產(chǎn)業(yè)集群的顯現(xiàn)是新技術(shù)條件下企業(yè)的衍生和集聚，而遺傳和創(chuàng)新促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)群落出現(xiàn)的機(jī)會(huì)主義窗口。

產(chǎn)業(yè)集群通過慣例，在可能的選擇中進(jìn)行搜尋，借助于適應(yīng)性學(xué)習(xí)和試錯(cuò)，增加企業(yè)群落的默會(huì)知識(shí)。而新奇創(chuàng)新等企業(yè)群落的變異將改變原有的慣例。企業(yè)之間的異質(zhì)性借助慣例進(jìn)行“遺傳”，企業(yè)的慣例在一定時(shí)期要保持穩(wěn)定性。知識(shí)是慣例的核心要素，慣例存儲(chǔ)信息和默會(huì)知識(shí)、習(xí)慣、制度與信息。企業(yè)是不完全信息和不完備知識(shí)的代表，在不確定的環(huán)境中，企業(yè)并不能完全以利潤最大化指導(dǎo)行動(dòng)，企業(yè)遵循的慣例存在差異，在慣例“遺傳”中，外部非人格化市場力量對企業(yè)進(jìn)行選擇，獲得利潤的企業(yè)擴(kuò)張邊界，虧損者將退出市場。

Nelson 和winter根據(jù)有限理性和知識(shí)分散性認(rèn)為企業(yè)慣例作為一種“遺傳”，是企業(yè)知識(shí)經(jīng)驗(yàn)的載體，而企業(yè)在生產(chǎn)活動(dòng)中會(huì)調(diào)整企業(yè)慣例，搜尋企業(yè)新奇創(chuàng)新，這就是一種選擇，按照滿意導(dǎo)向，企業(yè)適應(yīng)性學(xué)習(xí)不斷復(fù)制慣例并調(diào)整慣例，從而形成一種自然軌道。

（二）產(chǎn)業(yè)集群的生物群落發(fā)展演化

生態(tài)系統(tǒng)的族群式發(fā)展，導(dǎo)致生物種群與環(huán)境形成復(fù)雜的有機(jī)聯(lián)系，族群發(fā)展演化，遵循“物竟天擇，適者生存”的規(guī)律，族群中的優(yōu)勢物種占據(jù)主導(dǎo)地位，進(jìn)行可預(yù)見性、可測性的演替。產(chǎn)業(yè)集群也是經(jīng)濟(jì)生態(tài)系統(tǒng)中族群發(fā)展的典范，集群的演化遵循自然選擇過程，生物群落發(fā)展演變的軌跡將對產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展具有很重要的啟示意義。

產(chǎn)業(yè)集群演化中，支配性的資源爭奪引導(dǎo)群落不斷修正策略，改變企業(yè)格式，適應(yīng)環(huán)境提出的挑戰(zhàn)。大量企業(yè)群落聚集導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集群演變的地緣現(xiàn)象，群落縱向協(xié)同作業(yè)、橫向競爭獲取外部收益，當(dāng)外部收益降低，企業(yè)群落將進(jìn)行演變，部分企業(yè)退出，部分企業(yè)升級。

產(chǎn)業(yè)群落的網(wǎng)絡(luò)橫向、縱向關(guān)系逐步拓展，橫向生態(tài)鏈條的各企業(yè)在自然生態(tài)進(jìn)化范式的約束下演化、競爭，縱向產(chǎn)業(yè)鏈條基于契約關(guān)系協(xié)同、協(xié)作。企業(yè)群落之間的關(guān)系型契約、隱形心理契約、口頭契約將得到企業(yè)群落圈的推廣。層次性、協(xié)同性、互動(dòng)性將成為產(chǎn)業(yè)集群群落的生態(tài)系統(tǒng)的典型特征。

產(chǎn)業(yè)集群的演化中，無序的競爭和協(xié)作狀態(tài)會(huì)逐步轉(zhuǎn)化為空間和功能相對有序的靜態(tài)。但是演化是有限制的，生態(tài)學(xué)認(rèn)為，有限的環(huán)境中，群落不能按幾何級數(shù)增長，空間的限制，群落增長率會(huì)降低。

產(chǎn)業(yè)集群演化的社會(huì)學(xué)特征

（一）產(chǎn)業(yè)集群的路徑依賴

路徑依賴很大程度上是一種“地方依賴”，是基于地方權(quán)變性效應(yīng)，與傳統(tǒng)的間斷性均衡的路徑依賴模型不同，區(qū)域路徑依賴在經(jīng)濟(jì)、技術(shù)結(jié)構(gòu)、知識(shí)等的推動(dòng)下出現(xiàn)新路徑，當(dāng)產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)規(guī)模效應(yīng)后，會(huì)自我催化網(wǎng)絡(luò)外部性效應(yīng)，并出現(xiàn)分化：按照原有路徑發(fā)展，知識(shí)異質(zhì)性減弱，網(wǎng)絡(luò)僵化，出現(xiàn)衰退；或者內(nèi)生轉(zhuǎn)化、整合使產(chǎn)業(yè)變異、適應(yīng)性發(fā)展。

產(chǎn)業(yè)集群沿襲傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的依賴路徑而慣性發(fā)展，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化的關(guān)鍵是解除當(dāng)前依賴性路徑慣性發(fā)展的鎖定效應(yīng)。突破這些局限的關(guān)鍵就是革新技術(shù)，進(jìn)行市場、管理、網(wǎng)絡(luò)鏈接的創(chuàng)新。技術(shù)與產(chǎn)業(yè)、技術(shù)與制度、產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)之間存在著共同演化。

路徑依賴可能導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集群鎖定劣勢技術(shù)，偶然性因素憑借占先優(yōu)勢，通過集群網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)擴(kuò)散機(jī)制形成技術(shù)協(xié)調(diào)效應(yīng)，從而發(fā)展了自我增強(qiáng)的路徑。而最適合的技術(shù)沒有占先優(yōu)勢，并且沒有學(xué)習(xí)擴(kuò)散機(jī)制，從而陷入惡性淘汰機(jī)制，產(chǎn)業(yè)集群從而鎖定在次優(yōu)技術(shù)上。新奇創(chuàng)新技術(shù)再次引入必須克服鎖定的壁壘。

（二）產(chǎn)業(yè)集群的新奇創(chuàng)新

產(chǎn)業(yè)集群的新奇創(chuàng)新導(dǎo)致知識(shí)溢出效應(yīng)，但卻在空間阻力的作用下，隨著距離增加而衰退。如果知識(shí)溢出空間范圍擴(kuò)大，將促進(jìn)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)網(wǎng)絡(luò)化分散，而交易自由度提高促進(jìn)集聚。本地化的知識(shí)溢出，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)生型的聚集，并且新奇創(chuàng)新得到強(qiáng)化，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)網(wǎng)絡(luò)化加強(qiáng)。內(nèi)生型的產(chǎn)業(yè)集聚隨著貿(mào)易成本的下降，一體化程度上升。但是擁擠效應(yīng)隨著聚集增強(qiáng)產(chǎn)生排斥作用，擁擠效應(yīng)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集群核心區(qū)的創(chuàng)新成本提高。

產(chǎn)業(yè)集群如果是系統(tǒng)開放，非平衡的耗散結(jié)構(gòu)，那么新奇創(chuàng)新就會(huì)通過系統(tǒng)的自我增強(qiáng)作用而被放大，達(dá)到某一閾值，演變?yōu)樾碌慕M織結(jié)構(gòu)，在耗散系統(tǒng)的大數(shù)定理推動(dòng)下，新奇創(chuàng)新得到確立。產(chǎn)業(yè)集群中的新奇創(chuàng)新被系統(tǒng)環(huán)境吸納以后，優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)得以生存、劣勢產(chǎn)業(yè)被市場淘汰，從而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到調(diào)整。

產(chǎn)業(yè)集群演化中的外部適應(yīng)性特征

（一）產(chǎn)業(yè)集群的區(qū)域政策偏向

區(qū)域政策可以刺激產(chǎn)業(yè)集群系統(tǒng)中的組織鏈接，避免次優(yōu)的技術(shù)鎖定，保護(hù)弱小有潛力的新路徑和新創(chuàng)新。但是落后的非正式制度如文化、價(jià)值觀、道德等相對難以改變，促使產(chǎn)業(yè)集群文化氛圍的慣性。區(qū)域結(jié)構(gòu)性政策必須面對不確定性，政策作用績效的不確定性會(huì)導(dǎo)致集群產(chǎn)生一些偏離。及時(shí)的修正和更改區(qū)域政策將是很好的選擇。

區(qū)域政策借助于再分配、擁擠效應(yīng)、貿(mào)易自由度、知識(shí)溢出范圍等因素，影響區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的集聚力和分散力，通過核心區(qū)和繁榮區(qū)之間的交易成本比較，影響企業(yè)群落的區(qū)位決策。產(chǎn)業(yè)集群核心區(qū)會(huì)在空間、信息、知識(shí)溢出等作用下，有很強(qiáng)的擁擠效應(yīng)，并產(chǎn)生較大的負(fù)外部性，區(qū)域政策可以通過稅收促進(jìn)企業(yè)群落從核心區(qū)向邊緣區(qū)擴(kuò)散。降低區(qū)域運(yùn)輸成本、擴(kuò)大網(wǎng)絡(luò)交易、優(yōu)化再分配都可以降低核心區(qū)的擁擠程度。

交易自由度及知識(shí)溢出本地化程度對產(chǎn)業(yè)集群地理集聚的影響是非線性的，區(qū)域政策在解決產(chǎn)業(yè)集群地理擁擠方面可以在集聚效應(yīng)增長和空間經(jīng)濟(jì)之間平衡，也可以減少知識(shí)溢出成本、擴(kuò)大知識(shí)溢出范圍以及降低擁擠程度之間平衡。一旦這種門檻效應(yīng)的閥值被超越，產(chǎn)業(yè)集群的集聚將會(huì)增加，產(chǎn)業(yè)集群經(jīng)濟(jì)增長將會(huì)加強(qiáng)。但是，門檻效應(yīng)的非線性導(dǎo)致區(qū)域政策的制定困難。

（二）產(chǎn)業(yè)集群本地化

產(chǎn)業(yè)集群本地化借助于本地的代理人和組織，借助于非正式制度、小圈子等享受發(fā)展路徑的收益和機(jī)會(huì)。而支撐現(xiàn)有發(fā)展路徑的基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)、制度框架也是產(chǎn)業(yè)集群本地化的有機(jī)組成部分。

產(chǎn)業(yè)集群的本地化中，本地化的趨勢容易形成鎖定效應(yīng)，在路徑依賴的慣性作用下，鎖定效應(yīng)伴隨著龐大的沉沒成本促使產(chǎn)業(yè)集群沿襲歷史、遵循慣例。在本地化的約束下，產(chǎn)業(yè)集群很難在環(huán)境和機(jī)制的刺激下進(jìn)行結(jié)構(gòu)性改變。一些新奇和創(chuàng)新的基因突變可以推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群結(jié)構(gòu)性改變。而這些事件為歷史機(jī)遇、偶然事件提供了發(fā)揮的空間，進(jìn)而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集群演化的不確定性。

“原發(fā)型”產(chǎn)業(yè)集群具有很強(qiáng)的歷史連續(xù)性，與本地經(jīng)濟(jì)環(huán)境有很高的關(guān)聯(lián)度，在其交易過程中，節(jié)約交易成本、規(guī)范交易環(huán)境成為主要發(fā)展方向。普特曼認(rèn)為產(chǎn)業(yè)組織核心問題是穩(wěn)定性問題，“原發(fā)型”產(chǎn)業(yè)集群立足本地，具有很強(qiáng)的根植性和穩(wěn)定性。“嵌入型”產(chǎn)業(yè)集群與地方經(jīng)濟(jì)的弱聯(lián)系，并且具有成長的突發(fā)性與弱連續(xù)性，導(dǎo)致組織不穩(wěn)定，并且有本地的排斥，這類產(chǎn)業(yè)集群具有被動(dòng)適應(yīng)性。

參考文獻(xiàn)：

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