退果還林生態(tài)工程對(duì)農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)的影響

吳玉立 謝歡慶 吳柏秋 徐晗澤宇 顧先麗

摘要以可持續(xù)生計(jì)框架為研究基礎(chǔ)，對(duì)東江源區(qū)的農(nóng)戶進(jìn)行調(diào)查。對(duì)參加退果還林項(xiàng)目的農(nóng)戶退果前和退果后的生計(jì)進(jìn)行對(duì)比分析。結(jié)果表明：退果還林項(xiàng)目顯著改變了當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶的生計(jì)資本、生計(jì)行為和生計(jì)后果。參加退果還林項(xiàng)目后的農(nóng)戶擁有較多的物質(zhì)資本和社會(huì)資本；增加了種植業(yè)的多樣化、外出打工活動(dòng)和打工收入。該研究可為科學(xué)評(píng)估退果還林工程成效提供政策建議。

關(guān)鍵詞農(nóng)戶生計(jì)；可持續(xù)發(fā)展；退果還林

中圖分類號(hào)S-9文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A文章編號(hào)0517-6611（2017）21-0234-05

Effects of Ecological Engineering of the Conversion of Orchard to Forest Program Planning on Sustainable Livelihood of Farmers

WU Yuli1， XIE Huanqing2，WU Baiqiu1 et al

（1.School of Geography and Environment，Jiangxi Normal University，Nanchang，Jiangxi 330022；2.Water Conservancy and Ecological Engineering College，Nanchang Institute of Technology， Nanchang，Jiangxi 330099 ）

AbstractBased on sustainable livelihoods framework，farmers in the source region of Dongjiang River was surveyed. Livelihoods before and after the implementation of the conversion of orchard to forest land of farmers who participated in the project was analyzed. The results showed that the conversion of orchard to forest program planning significantly changed the living capital， livelihood behavior and livelihood consequences of local farmers. After the implementation of the project，not only farmers had more material capital and social capital，but also improved planting diversity，increased activity and income of outmigrant for work. This paper can provide policy recommendations for scientifically evaluating the effectiveness of the project.

Key wordsFarmers livelihood；Sustainable development；The conversion of orchard to forest land

千年生態(tài)系統(tǒng)評(píng)估（MA）明確提出生態(tài)系統(tǒng)變化與人類福祉密切相關(guān)，將“生態(tài)系統(tǒng)與人類福祉研究”及為社會(huì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展服務(wù)作為現(xiàn)階段生態(tài)學(xué)研究的核心內(nèi)容[1-4]。生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)將人類與自然系統(tǒng)相連接，為改善區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能，一些國(guó)家開展了大規(guī)模生態(tài)恢復(fù)工程，旨在達(dá)到環(huán)境保護(hù)和減貧的雙贏目標(biāo)。生態(tài)工程實(shí)施的過(guò)程中，這些項(xiàng)目由不同層級(jí)的政府部門主導(dǎo)，在初期強(qiáng)調(diào)生態(tài)保護(hù)的目標(biāo)，一定程度上忽略了生計(jì)可持續(xù)發(fā)展的長(zhǎng)效機(jī)制[5-6]。

國(guó)外學(xué)者利用可持續(xù)生計(jì)方法對(duì)農(nóng)戶生計(jì)進(jìn)行大量研究。為保護(hù)脆弱的海洋生物，Masud等[7]利用可持續(xù)生計(jì)方法，研究馬來(lái)西亞半島地區(qū)生計(jì)可持續(xù)性和環(huán)境問(wèn)題對(duì)海洋保護(hù)區(qū)的挑戰(zhàn)。Bhandari[8]設(shè)計(jì)一個(gè)家庭生計(jì)轉(zhuǎn)型的問(wèn)卷調(diào)查，利用可持續(xù)生計(jì)方法研究尼泊爾農(nóng)村地區(qū)家庭各種資本的獲得在多大程度上影響家庭從農(nóng)戶到非農(nóng)業(yè)活動(dòng)的生計(jì)轉(zhuǎn)型。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)可持續(xù)生計(jì)研究主要集中在北方和西南地區(qū)，Zheng等[9]以北京和河北承德、張家口地區(qū)在密云水庫(kù)流域?qū)嵤┑纳鷳B(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目“稻改旱”工程為例，定量評(píng)價(jià)生態(tài)系統(tǒng)的供給者和受益者的收益和成本，并評(píng)估該項(xiàng)目成本、效益和對(duì)農(nóng)戶生計(jì)的影響。趙雪雁等[10]以甘南高原為例，基于可持續(xù)生計(jì)分析框架，建立農(nóng)戶生計(jì)可持續(xù)性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，根據(jù)調(diào)查數(shù)據(jù)，采用層次分析法和綜合指數(shù)法評(píng)價(jià)甘南高原農(nóng)戶的生計(jì)可持續(xù)性，提出促進(jìn)甘南高原農(nóng)戶生計(jì)轉(zhuǎn)型的建議。

江西省地處中亞熱帶地區(qū)，是我國(guó)南方重要集體林區(qū)，森林覆蓋率高[11-12]。贛州是我國(guó)南方生態(tài)屏障，具有重要的戰(zhàn)略地位，贛州市共擁有林地面積27 130.6 km2，森林覆蓋率達(dá) 74.2%，位列江西省第一，是我國(guó)南方重要的“生態(tài)屏障”。東江源區(qū)位于贛州市境內(nèi)，是香港和珠江三角洲地區(qū)人口的“生命之水”。20世紀(jì)80年代，為了加快經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，當(dāng)?shù)卣岢稣{(diào)整農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，從實(shí)際出發(fā)，結(jié)合贛南地區(qū)獨(dú)特的地理環(huán)境和農(nóng)業(yè)氣候優(yōu)勢(shì)，大力發(fā)展柑橘類作物[13-14]。然而果業(yè)的過(guò)度開發(fā)造成植被破壞、水源涵養(yǎng)功能下降、水體富營(yíng)養(yǎng)化嚴(yán)重。為保護(hù)和改善東江源生態(tài)環(huán)境，確保珠江三角洲用水安全，東江源區(qū)從2010年開始實(shí)施退果還林、生態(tài)移民等政策，通過(guò)多種補(bǔ)償方式鼓勵(lì)農(nóng)民退出果樹種植，達(dá)到生態(tài)改善和民生保障的雙重目的。近5年來(lái)，東江源區(qū)退果還林面積達(dá)1 066.7 hm2，造成果農(nóng)損失約2.3億元。東江源區(qū)為保護(hù)東江流域生態(tài)環(huán)境做出了巨大的貢獻(xiàn)。目前源區(qū)已初步形成功能布局較為合理的自然生態(tài)體系。退果還林過(guò)程中出現(xiàn)了農(nóng)戶生活困難、返貧等現(xiàn)象，如何協(xié)調(diào)源區(qū)水資源保護(hù)和農(nóng)戶生計(jì)問(wèn)題是衡量生態(tài)工程是否成功的關(guān)鍵，目前有關(guān)生態(tài)工程實(shí)施以來(lái)東江源區(qū)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能空間特征以及居民福祉的研究較少，無(wú)疑制約了生態(tài)工程實(shí)施成效的科學(xué)評(píng)估[15-17]。

生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能對(duì)農(nóng)戶的響應(yīng)機(jī)制多基于以農(nóng)戶為基本單元的數(shù)據(jù)采集與分析，主要包括長(zhǎng)時(shí)間序列、高精度的行政區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)普查、遙感分析和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析、入戶問(wèn)卷調(diào)查、參與式社區(qū)評(píng)估、參與式影響評(píng)估焦點(diǎn)組訪談等方法。農(nóng)戶作為生態(tài)服務(wù)的主要提供者和參與者，對(duì)生態(tài)服務(wù)補(bǔ)償?shù)膮⑴c意愿和認(rèn)知將影響生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目實(shí)施成效性和可持續(xù)性。該研究基于可持續(xù)生計(jì)框架，通過(guò)調(diào)查，分析農(nóng)戶生計(jì)資本、行為，為科學(xué)評(píng)估退果還林工程成效提供政策建議。

1研究區(qū)概況

東江源發(fā)源于尋烏縣三標(biāo)鄉(xiāng)三桐村的椏髻缽山，椏髻缽山位于115°32′54″ E、25°12′09″ N，海拔高程為1 101.9 m，是珠江流域三大水系之一東江的源頭。東江位于江西省南部，毗鄰廣東省，流經(jīng)江西省贛州市尋烏、安遠(yuǎn)、定南三縣，流域總面積為3 450 km2，是廣東省珠江三角洲地區(qū)及香港特別行政區(qū)的重要水源地（圖1）。

2數(shù)據(jù)來(lái)源與研究方法

2.1數(shù)據(jù)來(lái)源

2016年7月，在東江源區(qū)安遠(yuǎn)、尋烏、定南三縣開展了為期7 d的農(nóng)戶調(diào)查。調(diào)研區(qū)域集中在安遠(yuǎn)縣三百山鎮(zhèn)、尋烏縣三標(biāo)鄉(xiāng)、定南縣龍?zhí)伶?zhèn)等12個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的19個(gè)行政村，采取隨機(jī)抽樣的形式對(duì)農(nóng)戶進(jìn)行入戶問(wèn)卷調(diào)查。共訪問(wèn)110戶農(nóng)戶，最后得到有效問(wèn)卷102份，其中安遠(yuǎn)縣35份，定南縣12份，尋烏縣55份。同時(shí)向政府部門收集了相關(guān)數(shù)據(jù)，該次調(diào)查的主要對(duì)象為“退果還林”的農(nóng)戶。主要的調(diào)查內(nèi)容包括：①農(nóng)戶基本情況，包括受訪者基本信息以及參與工程信息；②退果還林生態(tài)工程實(shí)施前后農(nóng)戶生計(jì)資本變化狀況（自然資本、物質(zhì)資本、金融資本、人力資本和社會(huì)資本）；③退果還林生態(tài)工程實(shí)施前后農(nóng)戶家庭生計(jì)變化，主要包括生計(jì)上的變化和生計(jì)類型變化等；④農(nóng)戶參與退果還林生態(tài)工程以及生態(tài)補(bǔ)償情況。

2.2可持續(xù)生計(jì)研究方法

英國(guó)國(guó)際發(fā)展屬（DFID）等發(fā)展的可持續(xù)生計(jì)分析框架，其核心是建立農(nóng)戶的生計(jì)資本—生計(jì)活動(dòng)—生計(jì)后果的邏輯關(guān)系和相互影響機(jī)制，已經(jīng)對(duì)全世界各國(guó)包括我國(guó)的農(nóng)戶生計(jì)研究和實(shí)踐產(chǎn)生重大的影響[18]。其中自然資本是指可以從對(duì)生計(jì)有用的資源流和服務(wù)中獲取的自然資源儲(chǔ)存；物質(zhì)資本包括支持生計(jì)所需的基礎(chǔ)設(shè)施和生產(chǎn)者物品；金融資本是指家庭可支配以及能夠籌措到的現(xiàn)金；人力資本表示能夠促使人們追求同生計(jì)策略以及達(dá)到其生計(jì)目標(biāo)的技術(shù)、知識(shí)、勞動(dòng)能力和健康身體的總和；社會(huì)資本是人們能夠利用其追求生計(jì)目標(biāo)的社會(huì)資源[19-21]。

東江源區(qū)實(shí)行退果還林工程解決環(huán)境污染問(wèn)題，而生態(tài)治理工程的實(shí)施在一定程度上影響農(nóng)戶的生計(jì)資本。該研究結(jié)合現(xiàn)有的DIFD可持續(xù)農(nóng)戶生計(jì)框架和東江源區(qū)農(nóng)戶生計(jì)情況，合理調(diào)整DIFD可持續(xù)生計(jì)框架，使其更符合東江源區(qū)農(nóng)戶的可持續(xù)生計(jì)分析框架（圖2）。調(diào)整后的可持續(xù)生計(jì)框架是用二維的平面圖展示生計(jì)資本構(gòu)成的核心要素和影響要素之間的關(guān)系，揭示框架各部分之間的反饋和聯(lián)系。從生計(jì)框架可以看出，在政策造就的風(fēng)險(xiǎn)影響下，資本的性質(zhì)和狀況決定了其采用生計(jì)策略的類型，從而導(dǎo)致某種生計(jì)結(jié)果，生計(jì)結(jié)果又反作用于資產(chǎn)，影響資本的性質(zhì)和狀況。

2.3數(shù)據(jù)分析方法

利用描述統(tǒng)計(jì)方法，分析退果還林工程實(shí)施前后生計(jì)資本和生計(jì)活動(dòng)等的差異；基于可持續(xù)生計(jì)方法，利用統(tǒng)計(jì)分析方法分析退果還林工程對(duì)農(nóng)戶收入的影響。

3結(jié)果與分析

3.1退果還林工程實(shí)施前后生計(jì)資本變化

選取5類資本指標(biāo)，從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)兩方面對(duì)比分析，其中靜態(tài)指標(biāo)利用2015年的數(shù)據(jù)，動(dòng)態(tài)指標(biāo)利用退果還林以前（2010年）和退果還林以后（2015年）的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)源于東江源農(nóng)戶調(diào)查結(jié)果（表1）。

結(jié)果表明，退果還林生態(tài)工程實(shí)施以后，農(nóng)戶擁有的果園面積下降；農(nóng)戶增加了住房的投入，用于建設(shè)新房和翻新舊房，生產(chǎn)工具數(shù)量也有增加。退果還林之后農(nóng)戶失去了穩(wěn)定的收入，出現(xiàn)了過(guò)多的剩余勞動(dòng)力，由于缺乏一定的技能、知識(shí)，部分農(nóng)戶選擇外出打工，打工比例比退果還林之前高；隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，農(nóng)戶教育意識(shí)提高，用在教育方面的支出比項(xiàng)目實(shí)施之前高（2010年平均每戶為3 744.54元，2015年為5 960.00元）。由于在住房、教育、人情往來(lái)方面支出較多，再加上退果還林之后農(nóng)戶失去了主要的收入來(lái)源，所以導(dǎo)致存款數(shù)額比2010年低（圖3）。

3.2戶生計(jì)活動(dòng)的變化

3.2.1農(nóng)業(yè)多樣化。

通過(guò)比較“退果還林”生態(tài)工程實(shí)施前

后農(nóng)業(yè)多樣化變化，發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶生計(jì)狀況發(fā)生了重大變化。首先表現(xiàn)在種植的多樣化，退果還林工程實(shí)施之前，農(nóng)戶以種植柑橘、臍橙為主；退果還林工程實(shí)施以后，農(nóng)戶改種植油茶、杉樹、李樹、桃樹、獼猴桃、花卉等經(jīng)濟(jì)林（圖4）。

3.2.2能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)變化。

2010—2015年農(nóng)戶木材使用量呈下降趨勢(shì)；與此同時(shí)，液化氣和煤氣使用量比退果還林之前高。農(nóng)戶能源消費(fèi)變化可能不是由于退果還林工程實(shí)施造成的直接影響，但在工程實(shí)施過(guò)程中其他變量可能間接影響農(nóng)戶對(duì)能源的選擇。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，農(nóng)戶收入的增加，農(nóng)戶減少了對(duì)木材的需求量（圖5）。

3.2.3非農(nóng)活動(dòng)。

農(nóng)戶從事的非農(nóng)活動(dòng)主要有打工和非農(nóng)經(jīng)營(yíng)，前者主要是以賺取工資為目的的經(jīng)濟(jì)行為，后者是需要一定的資本和技術(shù)的行為，包括住宿餐飲、交通運(yùn)輸、農(nóng)產(chǎn)品加工、文教衛(wèi)生等。退果還林政策實(shí)施以后，農(nóng)戶非農(nóng)經(jīng)營(yíng)和打工人數(shù)比例都呈現(xiàn)增加趨勢(shì)。

3.3農(nóng)戶主要收入類型變化

退果還林生態(tài)工程實(shí)施之前，農(nóng)戶平均年收入為9.78萬(wàn)元，工程實(shí)施以后農(nóng)戶平均年收入為5.28萬(wàn)元，表明退果還林工程實(shí)施后農(nóng)戶收入有了明顯下降，收入構(gòu)成發(fā)生了很大變化，表現(xiàn)在收入來(lái)源由果業(yè)變?yōu)榇蚬な杖耄▓D6），打工收入比例由退果之前占總收入的11.34%上升到退果之后的53.59%。同時(shí)，非農(nóng)經(jīng)營(yíng)收入比例也由6.95%上升到14.39%。種植業(yè)收入比例稍微下降。

3.4農(nóng)戶資本與總收入相關(guān)性

相關(guān)分析結(jié)果表明，各類生計(jì)資本都對(duì)收入水平有顯著的影響，其中果園面積對(duì)收入影響最明顯。東江源區(qū)農(nóng)民主要收入來(lái)源于臍橙、蜜桔種植，果園面積的大小直接決定了農(nóng)戶收入水平的高低；房子和人情往來(lái)在生活中消費(fèi)所占比例較高（表2）。

3.5農(nóng)戶對(duì)退果還林生態(tài)工程的認(rèn)知

退果還林工程實(shí)施后，有71%的農(nóng)戶表示家里勞動(dòng)力出現(xiàn)了剩余，62%的農(nóng)戶因?yàn)閯趧?dòng)力剩余增加了外出打工機(jī)會(huì)。大約42%的農(nóng)戶對(duì)政策表示滿意并繼續(xù)支持該政策。72%的農(nóng)戶表示停止補(bǔ)助后會(huì)繼續(xù)復(fù)耕原有作物（圖7）。

4結(jié)論

基于可持續(xù)分析框架對(duì)退果還林工程與農(nóng)戶生計(jì)關(guān)系進(jìn)行了研究，結(jié)果表明農(nóng)戶參與項(xiàng)目之后，生計(jì)活動(dòng)發(fā)生了很大變化。退果還林工程直接導(dǎo)致土地利用方式發(fā)生變化：由原來(lái)種植果樹轉(zhuǎn)化為種植經(jīng)濟(jì)林，同時(shí)也減少了農(nóng)戶在種植業(yè)上的收入，增加了農(nóng)戶外出打工活動(dòng)和打工收入。工程實(shí)施以后農(nóng)戶木材使用量顯著減少，教育支出增加。退果還林工程讓農(nóng)民失去了賴以生存的生計(jì)來(lái)源，同時(shí)該項(xiàng)目又需要投入大量的資金，但是各縣的財(cái)政收入水平不高、財(cái)政收入有限，財(cái)力和物力不能滿足源區(qū)生態(tài)建設(shè)和環(huán)境保護(hù)的需求，而且目前的生態(tài)補(bǔ)償資金規(guī)模有限，制約了農(nóng)民保護(hù)環(huán)境的積極性。農(nóng)戶的可持續(xù)生計(jì)、環(huán)境的保護(hù)、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展這三方面形成良性的運(yùn)作是未來(lái)所需要解決的工作。東江源地區(qū)屬于集中連片貧困區(qū)，生態(tài)環(huán)境脆弱，面臨著生態(tài)保護(hù)和居民生計(jì)權(quán)衡的雙重問(wèn)題，所以解決農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)問(wèn)題是“退果還林”現(xiàn)階段最重要的問(wèn)題。江西、廣東省人民政府于2016年10月簽署了《東江流域上下游橫向生態(tài)補(bǔ)償協(xié)議》，提出要加強(qiáng)區(qū)域合作。協(xié)議強(qiáng)調(diào)要對(duì)上游生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)者給予生態(tài)補(bǔ)償。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，“退果還林”項(xiàng)目實(shí)施有利于農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)發(fā)展的。

東江源區(qū)農(nóng)戶現(xiàn)在主要收入來(lái)源于外出打工。根據(jù)農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)發(fā)展的目標(biāo)，建議政府為農(nóng)戶提供技能培訓(xùn)，實(shí)時(shí)提供就業(yè)信息，增加就業(yè)機(jī)會(huì)；提高基礎(chǔ)教育水平、增加農(nóng)戶信貸額度，以期增加農(nóng)戶生計(jì)活動(dòng)的多樣性，提高生計(jì)資本的積累。東江源區(qū)有著豐富的旅游資源，應(yīng)充分發(fā)揮旅游資源潛能，發(fā)展生態(tài)旅游，在保護(hù)東江源區(qū)的同時(shí)，也能增加農(nóng)戶的收入。政府在補(bǔ)償過(guò)程中，應(yīng)建立健康的補(bǔ)償機(jī)制，完善管理制度，明確補(bǔ)償?shù)姆秶?duì)象、方式、標(biāo)準(zhǔn)，使得生態(tài)補(bǔ)償政策能夠得到落實(shí)。

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