英國(guó)“脫歐”原因的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析
——廣義邊際分析的視角

樊西玉，王 蔚

(1.山東外事翻譯職業(yè)學(xué)院 商學(xué)院，山東 威海 264504；2.山東財(cái)經(jīng)大學(xué) 農(nóng)業(yè)與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究中心，濟(jì)南 250014)

英國(guó)“脫歐”原因的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析
——廣義邊際分析的視角

樊西玉1，王 蔚2

(1.山東外事翻譯職業(yè)學(xué)院 商學(xué)院，山東 威海 264504；2.山東財(cái)經(jīng)大學(xué) 農(nóng)業(yè)與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究中心，濟(jì)南 250014)

英國(guó)自1973年加入歐盟的前身歐洲共同體以來(lái)，英歐沖突不斷，“疑歐主義”長(zhǎng)期流行。為何入歐43年后公投“脫歐”？英歐預(yù)算矛盾、過(guò)多的管制、共同農(nóng)業(yè)政策、社會(huì)保障制度、歐盟的對(duì)外反自由貿(mào)易性質(zhì)、移民問(wèn)題、歐債危機(jī)、難民危機(jī)是導(dǎo)致英國(guó)“脫歐”的八個(gè)因素。其中前五個(gè)因素存在已久，將英歐關(guān)系壓迫到英國(guó)“脫歐”的邊際附近，導(dǎo)致英歐沖突不斷；后三個(gè)因素才是造成英國(guó)最終“脫歐”的邊際因素。

英國(guó)”脫歐”；廣義邊際分析法；歐債危機(jī)；移民問(wèn)題；難民危機(jī)

2016年6月，英國(guó)“脫歐”公投結(jié)果顯示“脫歐派”以微弱優(yōu)勢(shì)勝出。2017年3月20日，英國(guó)政府宣布于3月29日正式啟動(dòng)“脫歐”法律程序。全世界的目光聚焦歐洲：自1973年加入歐盟(含其前身歐洲共同體)至2016年“脫歐”公投，43年間英歐為何沖突不斷？既然沖突不斷，英國(guó)為何直到2016年才以公投的形式離開歐洲？國(guó)際關(guān)系理論關(guān)于歐洲一體化的解釋有兩大范式：超國(guó)家主義和政府間主義?？墒牵@兩大范式均難以解釋英國(guó)的“脫歐”[1]，“脫歐”被看成是“黑天鵝”事件。用經(jīng)濟(jì)學(xué)中的廣義邊際分析法分析，卻可以得到“脫歐”的清晰解釋。

一、經(jīng)濟(jì)學(xué)中的廣義邊際分析法

經(jīng)濟(jì)學(xué)研究?jī)纱箢悊?wèn)題：均衡和最優(yōu)。求最優(yōu)使用的是經(jīng)濟(jì)學(xué)最具威力的工具——邊際分析法。19世紀(jì)70年代初期，邊際分析奠基人杰文斯(William Jevons)、瓦爾拉斯(Léon Walras)和門格爾(Carl Menger)等三人，幾乎同時(shí)但又是彼此獨(dú)立地發(fā)表了各自的著作，以邊際概念作為關(guān)鍵工具，以邊際分析的方法闡述了主觀效用價(jià)值論，把注意力集中到制定決策的變化點(diǎn)上，并以此為基礎(chǔ)構(gòu)建經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系。之后，經(jīng)由新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)大師馬歇爾(Alfred Marshall)等眾多學(xué)者加以推廣，經(jīng)濟(jì)學(xué)中幾乎無(wú)處沒有邊際分析法的身影。在經(jīng)濟(jì)思想史著作中，人們通常將邊際主義的創(chuàng)立和發(fā)展稱為“邊際革命”[2]。

邊際分析法運(yùn)用微分學(xué)研究經(jīng)濟(jì)中微小增量的變化，以分析各經(jīng)濟(jì)變量之間的相互關(guān)系及變化過(guò)程。邊際分析的開拓者和繼起者在給定約束條件下搜尋最優(yōu)位置，這就向數(shù)學(xué)論證的模式開啟了大門。尋求最優(yōu)位置的先驅(qū)者了解到微分學(xué)的重要性及其與邊際分析的關(guān)系。于是，他們用一階導(dǎo)數(shù)定義邊際單位，當(dāng)一階導(dǎo)數(shù)等于零時(shí)，某個(gè)變量就取得了極大值或者極小值。另外，他們也意識(shí)到，如果某種東西有多種競(jìng)爭(zhēng)性的用途可以分配，那么必須保證在幾種用途上的邊際量相等(經(jīng)濟(jì)學(xué)中稱為“等邊際原則”)。于是，經(jīng)濟(jì)學(xué)的注意力從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期的總量轉(zhuǎn)移到總量的微小變化，即邊際量[3]。邊際即“邊緣的”“末端的”“額外的”“追加的”，指處在邊緣上的“已經(jīng)追加上的最后一個(gè)單位”，或“可能追加的下一個(gè)單位”，極易轉(zhuǎn)換成數(shù)學(xué)上的導(dǎo)數(shù)或微分，這也是邊際分析法廣泛而又持久地應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)學(xué)的原因之一。這種方法廣泛運(yùn)用于經(jīng)濟(jì)學(xué)的各個(gè)分支。由于邊際分析法的強(qiáng)大，導(dǎo)致精確的數(shù)學(xué)推理在經(jīng)濟(jì)學(xué)中出現(xiàn)，并最終造成數(shù)學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的普遍采用。

不過(guò)，“邊際”并不是把數(shù)學(xué)中的導(dǎo)數(shù)或微分概念生搬硬套到經(jīng)濟(jì)學(xué)中。邊際是經(jīng)濟(jì)學(xué)概念，與數(shù)學(xué)中的導(dǎo)數(shù)或微分概念并不完全相同。對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)中的邊際而言，變量可以是離散的，函數(shù)不一定是可導(dǎo)的。邊際分析不要求自變量的變化是無(wú)窮小，只要有變化，無(wú)論大還是小、離散還是連續(xù)，就能使用邊際分析法[4]。我們可以將這種觀點(diǎn)命名為“廣義邊際分析法”，而將經(jīng)濟(jì)學(xué)中一直以來(lái)使用的無(wú)窮小變化情形的邊際分析法稱為“狹義邊際分析法”。

廣義邊際分析法的要點(diǎn)是什么呢？經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)人是自私的，假設(shè)人在約束條件下追求目標(biāo)函數(shù)的最大化。可是自私是對(duì)人的行為動(dòng)機(jī)的假設(shè)，是看不見摸不著的東西。約束條件的變化與人的行為的變化，卻全都可以觀察到[5]。自私假設(shè)加上約束條件的變化就可以對(duì)現(xiàn)象進(jìn)行解釋。沒有變化，就無(wú)法進(jìn)行經(jīng)濟(jì)解釋，而變化就是邊際。不同既是變化，也是邊際。同一個(gè)人的行為隨約束條件的變化而變化，與不同的人在不同的約束條件下有不同的行為，在邏輯上是相同的。用廣義邊際分析法解釋現(xiàn)象，不是自私假設(shè)加約束條件，而是自私假設(shè)加約束條件的“變化”。廣義邊際分析法研究約束條件的變化所導(dǎo)致的人的行為的變化[6]。

二、將英國(guó)逼迫到“脫歐”邊際附近的五座大山：英歐預(yù)算矛盾、過(guò)多的管制、共同農(nóng)業(yè)政策、社會(huì)保障制度、歐盟的對(duì)外反自由貿(mào)易性質(zhì)

(一)英歐預(yù)算矛盾

由于英國(guó)不是創(chuàng)始成員國(guó)，沒能成為規(guī)則制定者，歐盟(含其前身歐共體)的許多制度，尤其是預(yù)算攤款制度對(duì)英國(guó)極其不利。英國(guó)前首相撒切爾堅(jiān)持把共同農(nóng)業(yè)政策與英國(guó)的預(yù)算攤款問(wèn)題相聯(lián)系，最終，通過(guò)艱苦的談判為英國(guó)爭(zhēng)取到歐共體預(yù)算返款的特殊待遇，英歐之間的預(yù)算矛盾在對(duì)抗了十年之后的1984年才暫時(shí)潛伏[7]。潛伏不等于徹底解決，英國(guó)在歐盟依然繳納高昂會(huì)費(fèi)，得到的返款卻依然比較少，平靜的海面下暗潮涌動(dòng)。

表1 2015年英國(guó)向歐盟的繳費(fèi)與返款

注：因?yàn)闆]有英國(guó)2015年的人口數(shù)據(jù)，按照2014年的6 445.7萬(wàn)作為英國(guó)人口總數(shù)。我們以2008年以來(lái)英國(guó)就業(yè)人數(shù)最多的2016年第一季度3 160萬(wàn)作為英國(guó)就業(yè)人口。2016年,人民幣與英鎊之間的匯率在1英鎊=9元人民幣左右徘徊，我們?nèi)?英鎊=9元人民幣。英國(guó)向歐盟的繳費(fèi)和返款數(shù)據(jù)來(lái)自英國(guó)財(cái)政部網(wǎng)站。在計(jì)算過(guò)程中使用了四舍五入。

我們以數(shù)據(jù)進(jìn)行分析(參見表1)。2015年，歐盟要英國(guó)交178億英鎊的會(huì)費(fèi)，后來(lái)經(jīng)過(guò)英國(guó)多次討價(jià)還價(jià)，減少到129億英鎊(英國(guó)財(cái)政部網(wǎng)站)。由于沒有2015年英國(guó)的人口統(tǒng)計(jì)數(shù)字，我們按照2014年的英國(guó)人口6 445.7萬(wàn)計(jì)算，平均每個(gè)英國(guó)人要向歐盟繳納200英鎊的會(huì)費(fèi)，折合人民幣1 800元(按照1英鎊=9元人民幣的匯率計(jì)算，下同)。按照2015年第一季度英國(guó)就業(yè)人口3 160萬(wàn)計(jì)算，平均每個(gè)英國(guó)就業(yè)者為歐盟凈支出408.2英鎊，折合人民幣3 674元?？墒怯?guó)只拿到了歐盟返回的44億英鎊，英國(guó)凈支出為85億英鎊。按照2014年的英國(guó)人口6 445.7萬(wàn)計(jì)算，平均每個(gè)英國(guó)人都要為歐盟凈支出132英鎊，折合人民幣1 187元。按照2015年第一季度英國(guó)就業(yè)人口3 160萬(wàn)計(jì)算，平均每個(gè)英國(guó)就業(yè)者為歐盟凈支出269英鎊，折合人民幣為2 421元。由于就業(yè)者拿到的社會(huì)保障支出最少，每個(gè)就業(yè)者為歐盟繳納的會(huì)費(fèi)在2 421-3 674元人民幣之間。也有消息靈通人士說(shuō)，英國(guó)實(shí)際上的付出高達(dá)250億英鎊。

除了剛加入歐共體的第三年(1975年)，英國(guó)的上繳和返款相差無(wú)幾之外，英國(guó)每年都是凈繳費(fèi)國(guó)。尤其是2010年以后，英國(guó)每年的凈繳費(fèi)都在90億英鎊左右。更令英國(guó)人難以接受的是，歐債危機(jī)爆發(fā)后，一些歐元區(qū)國(guó)家降低了會(huì)費(fèi)貢獻(xiàn)額，導(dǎo)致英國(guó)的貢獻(xiàn)比例“被”提升。歐盟拿著大筆英國(guó)納稅人的錢去慷慨救助那些“問(wèn)題國(guó)家”，讓英國(guó)人對(duì)歐盟憤懣難平，并懷疑歐盟的功能合法性。

(二)歐盟法律限制太多

“法治”是指以符合經(jīng)濟(jì)規(guī)律的良法進(jìn)行治理，而現(xiàn)實(shí)中，有可能出現(xiàn)違反規(guī)律的惡法。歐盟的管制涉及生活的方方面面，其中相當(dāng)比例的管制并非符合經(jīng)濟(jì)規(guī)律的“自然法”[8]。歐盟委員會(huì)曾經(jīng)是歐盟創(chuàng)造力的來(lái)源，如今卻已淪為不合理規(guī)則及制度的狂熱捍衛(wèi)者[9]。英國(guó)現(xiàn)行的法律法規(guī)中有53% 由歐盟指定，而英國(guó)卻無(wú)力阻止歐盟煩瑣的立法。上至反恐、下至啤酒售價(jià)，歐盟都要管轄，甚至還制定了管制毛巾、面包和牛奶的的繁冗法律。歐盟連燒水壺、吐司機(jī)、電吹風(fēng)都限制功率，2014年歐盟開始禁止大功率吸塵器和烤箱的銷售。金融業(yè)是英國(guó)的支柱產(chǎn)業(yè)，而歐盟的嚴(yán)厲監(jiān)管束縛金融業(yè)的發(fā)展，導(dǎo)致英國(guó)金融界長(zhǎng)期對(duì)歐盟監(jiān)管持抵制態(tài)度。若能于2019年4月前順利“脫歐”，英國(guó)人就可以買到小香蕉了，因?yàn)闅W盟連水果的重量、長(zhǎng)度和顏值都要管，小個(gè)頭的香蕉、過(guò)于彎曲的香蕉均不能進(jìn)口。更滑稽的是，歐盟明令禁止混合沙拉。

歐盟不但限制英國(guó)與英聯(lián)邦國(guó)家以及新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體如中國(guó)等國(guó)家簽訂自貿(mào)協(xié)定的權(quán)力，而且阻礙英國(guó)各個(gè)行業(yè)的發(fā)展。以醫(yī)學(xué)為例，歐盟的煩瑣規(guī)定導(dǎo)致英國(guó)進(jìn)行的癌癥臨床研究減少約30%。英國(guó)曾經(jīng)在癌癥研究方面領(lǐng)先世界，但是由于歐盟的管制，已經(jīng)落后于美國(guó)了。昔日，英國(guó)人愿意將部分權(quán)力讓渡給歐盟(含其前身歐共體)，是因?yàn)闅W盟能夠給英國(guó)人帶來(lái)利大于弊[10]。如今歐盟的過(guò)多管制帶給英國(guó)人的弊大于利，讓歐盟的“天命”被懷疑，讓歐盟失去英國(guó)的民心，讓信奉自由市場(chǎng)理念的英國(guó)民意逐漸偏向天平的“脫歐”一側(cè)。

(三)共同農(nóng)業(yè)政策

共同農(nóng)業(yè)政策(Common Agricultural Policy，簡(jiǎn)稱CAP)是在歐共體CAP基礎(chǔ)上發(fā)展而來(lái)的涉農(nóng)支持政策。CAP造成歐盟的財(cái)政負(fù)擔(dān)沉重，2013年歐盟的財(cái)政預(yù)算中有42%用于農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼。CAP的具體措施包括：實(shí)施價(jià)格支持計(jì)劃、給農(nóng)民直接補(bǔ)貼，對(duì)進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品征收高關(guān)稅、實(shí)施配額等[11]，這些具體措施導(dǎo)致CAP成為歐盟最糟糕的政策。為了理解這些政策給經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的損失，無(wú)需高深的知識(shí)，大學(xué)《經(jīng)濟(jì)學(xué)》和大學(xué)《國(guó)際貿(mào)易》教科書中對(duì)此有清晰的解釋。

1973年，英國(guó)加入歐共體，成為歐盟預(yù)算的最大攤款國(guó)之一。但是英國(guó)是以工業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的大國(guó)，其在CAP中所獲得的利益甚少，對(duì)此英國(guó)向歐盟提出申請(qǐng)，得到從歐盟預(yù)算攤款中取得部分返還款的權(quán)利。自從歐債危機(jī)以來(lái)，在歐盟預(yù)算緊張的大環(huán)境下，從CAP獲利最多的法國(guó)提出取消英國(guó)返款權(quán)的要求。英國(guó)與法國(guó)和一些歐盟新成員國(guó)圍繞是否取消“返款權(quán)”、削減農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼等問(wèn)題發(fā)生長(zhǎng)久的爭(zhēng)執(zhí)。英國(guó)將是否放棄“返款權(quán)”和削減農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼問(wèn)題相聯(lián)系，英國(guó)多任首相針對(duì)這一問(wèn)題與歐盟討價(jià)還價(jià)：歐盟若同意削減農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼，英國(guó)將考慮放棄“返款權(quán)”[12]。在歐盟內(nèi)部，英國(guó)是典型的被瓜分者。當(dāng)英國(guó)發(fā)現(xiàn)幾十年來(lái)一直無(wú)法改變CAP的時(shí)候，它當(dāng)然想著逃離CAP的束縛，逃離歐盟。

(四)社會(huì)保障制度

在歐盟一體化進(jìn)程中，“單一市場(chǎng)”是核心目標(biāo)，這就不僅要求貨物、服務(wù)在歐盟內(nèi)部自由流動(dòng)，還要求勞動(dòng)力和資本兩大生產(chǎn)要素自由流動(dòng)。其中，人員的自由流動(dòng)涉及社會(huì)的各個(gè)方面，牽一發(fā)動(dòng)全身。人員的自由流動(dòng)必然要求社會(huì)保障制度一體化發(fā)展，本屬于一國(guó)內(nèi)政的社保制度必然要超越國(guó)界。1992年通過(guò)的《馬斯特里赫特條約》，明確規(guī)定“歐盟公民”享有自由遷徙和居住的權(quán)利，與之配套，各成員國(guó)的社保政策必須進(jìn)行協(xié)調(diào)[13]。

為應(yīng)對(duì)勞動(dòng)力跨國(guó)流動(dòng)所帶來(lái)的社保問(wèn)題，歐盟先后設(shè)立了“社保對(duì)接條例”和“開放性協(xié)調(diào)”等機(jī)制來(lái)協(xié)調(diào)各成員國(guó)的社保體系，以期在歐盟層面實(shí)現(xiàn)社保的一體化。早在2004年以前，歐盟原有的15國(guó)就制定了成員國(guó)間社保制度協(xié)調(diào)等問(wèn)題的相關(guān)法令，并經(jīng)過(guò)多次修正和調(diào)整，最終形成了“社保對(duì)接條例”，以解決跨國(guó)移民的社保權(quán)益轉(zhuǎn)移問(wèn)題[14]?！吧绫?duì)接條例”并不是要用歐盟層面的社保制度或政策來(lái)取代各成員國(guó)的現(xiàn)有制度，而是在尊重各成員國(guó)現(xiàn)有制度的基礎(chǔ)上，尋求各成員國(guó)必須遵守的共同原則。“社保對(duì)接條例”的目標(biāo)是“跨國(guó)流動(dòng)勞動(dòng)力在社保方面所處的環(huán)境不得差于始終在一國(guó)居住或工作的勞動(dòng)力”。以養(yǎng)老保險(xiǎn)為例，條例要求，對(duì)來(lái)自另一成員國(guó)的雇員和移民，只要居住時(shí)間到達(dá)一定期限(一般是1年)，就必須無(wú)條件地給予其同本國(guó)公民同等的養(yǎng)老保險(xiǎn)待遇，即要給予來(lái)自他國(guó)的歐盟公民以國(guó)民待遇。

2004年，歐盟大舉東擴(kuò)南拓，新成員國(guó)在發(fā)展水平、社保水平等方面與老成員國(guó)存在較大差距，趨利之心讓東歐和東南歐居民大量遷移到發(fā)展水平更高、福利更好的老成員國(guó)。隨著新老成員的融合，歐盟經(jīng)濟(jì)一體化逐漸深入，勞動(dòng)力資源在歐盟內(nèi)部的流動(dòng)加速，給老成員國(guó)的社保體系帶來(lái)巨大壓力，社保領(lǐng)域呼喚更高水平的跨國(guó)協(xié)調(diào)。因此，歐盟引入了對(duì)成員國(guó)具有軟約束的“開放性協(xié)調(diào)”治理模式，以促進(jìn)成員國(guó)在社保領(lǐng)域的合作與逐步趨同[15]。

社保體系最早由俾斯麥在德國(guó)建立。二戰(zhàn)后，歐洲各國(guó)以建設(shè)“福利國(guó)家”為目標(biāo)，注重發(fā)展社保制度，建立了覆蓋全面的高水平的社保體系。21世紀(jì)的前十年，歐盟的社保開支占世界社保開支的50%左右[16]。社保涵蓋了從搖籃到墳?zāi)沟膸缀跻磺蟹矫鎇17]。隨著時(shí)間的流逝，歐盟的社保制度逐漸暴露出許多問(wèn)題：嚴(yán)峻的失業(yè)、入不敷出的財(cái)政預(yù)算、越來(lái)越多的自愿失業(yè)者，而且在經(jīng)濟(jì)不景氣，政府想削減福利開支的時(shí)候，面對(duì)的是福利領(lǐng)取者“端起碗吃肉，放下碗罵娘”的抗議。在考察歐債危機(jī)的原因時(shí)，分析者們一致將矛頭對(duì)準(zhǔn)歐盟的高福利政策。歐洲的民主制度造成福利支出逐年遞增，在經(jīng)濟(jì)不景氣稅收減少的年份也難以減少。高昂的福利支出造成財(cái)政入不敷出，財(cái)政赤字逐年遞增；高福利養(yǎng)懶人，導(dǎo)致過(guò)高的失業(yè)率，在赤字增加的同時(shí)，進(jìn)一步加劇了財(cái)政負(fù)擔(dān)；高福利背后的高稅收降低了企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，從供給側(cè)破壞了經(jīng)濟(jì)的有生力量，必然嚴(yán)重阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展[18]。

當(dāng)社會(huì)上越來(lái)越多的人選擇不勤勉工作、崇尚勞動(dòng)致富，而是抱怨、游行示威，只盼著從政府那里分到錢，整個(gè)社會(huì)必然深受其害。過(guò)高的社保會(huì)導(dǎo)致拿社會(huì)福利的人被養(yǎng)懶。2008年以來(lái)，金融危機(jī)為歐盟投下了陰影，財(cái)政緊縮政策已經(jīng)威脅到社會(huì)福利政策的執(zhí)行[19]。多個(gè)歐元區(qū)國(guó)家的政權(quán)非正常更迭，跟政府想削減過(guò)高的福利開支時(shí)引起的政治運(yùn)動(dòng)有莫大的關(guān)系。雖然歐盟內(nèi)部尚未實(shí)行統(tǒng)一的社保制度，但是由于歐盟要求必須給予作為“歐盟公民”的移民以國(guó)民待遇，導(dǎo)致英國(guó)的社保體系不堪重負(fù)，離開歐盟沖動(dòng)日漸強(qiáng)烈。

近期，自然資源豐富的委內(nèi)瑞拉經(jīng)濟(jì)瀕臨崩潰、巴西政局動(dòng)蕩，最重要的原因就是過(guò)高的社會(huì)保障。在油價(jià)下跌、經(jīng)濟(jì)不景氣的蕭條期，隨著產(chǎn)出的萎縮，財(cái)政收入銳減，當(dāng)然不可能再像之前那樣繼續(xù)向民眾派錢發(fā)福利。福利收入突然降低，民眾的不滿情緒必然爆發(fā)，導(dǎo)致政局動(dòng)蕩。

(五)歐盟的對(duì)外反自由貿(mào)易性質(zhì)

瓦伊納(Jacob Viner)認(rèn)為，自貿(mào)區(qū)并不是真正的自由貿(mào)易，當(dāng)它對(duì)成員國(guó)取消關(guān)稅時(shí)，卻增加了對(duì)非成員國(guó)的貿(mào)易壁壘，相當(dāng)于對(duì)非成員國(guó)實(shí)施保護(hù)主義措施。自由貿(mào)易的衛(wèi)士巴格沃蒂(Jagdish Bhagwati)認(rèn)為，區(qū)域自貿(mào)協(xié)定實(shí)質(zhì)上是特惠貿(mào)易協(xié)定，而特惠貿(mào)易協(xié)定是“世貿(mào)體系上的毒瘤”[20]。

英國(guó)兩百多年來(lái)一直奉行自由市場(chǎng)原則，在早期甚至做過(guò)單邊開放(以1846年廢除代表重商主義觀點(diǎn)的《谷物法》為標(biāo)志)，為世界的自由貿(mào)易做出過(guò)榜樣。在區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的形式中，歐盟的一體化程度高于共同市場(chǎng)，低于經(jīng)濟(jì)同盟，因此，介于共同市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)同盟之間，對(duì)內(nèi)自由貿(mào)易，對(duì)外保護(hù)主義。英國(guó)無(wú)權(quán)制定自己的外貿(mào)政策，無(wú)權(quán)與非歐盟成員(包括英聯(lián)邦成員國(guó))進(jìn)行關(guān)稅減讓談判，歐盟成員國(guó)的國(guó)際貿(mào)易政策由歐盟統(tǒng)一制定。歐盟有巨大的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，對(duì)于英國(guó)而言，損失巨大。英國(guó)在加入歐共體(及之后的歐盟)之前，主要從澳大利亞進(jìn)口肉、奶類食品，從新西蘭進(jìn)口黃油、奶酪等食品，從圭那亞、牙買加、斐濟(jì)、巴巴多斯、洪都拉斯、毛里求斯進(jìn)口糖。原因一是這些國(guó)家在這些產(chǎn)品上有明顯的比較優(yōu)勢(shì)；二是這些國(guó)家是英聯(lián)邦成員，彼此間的關(guān)稅率因英聯(lián)邦特惠制的存在而較低。然而，自從英國(guó)加入歐共體(及之后的歐盟)，根據(jù)歐共體(及之后的歐盟)的要求，英國(guó)必須按照歐盟的要求對(duì)非成員國(guó)征收較高的關(guān)稅，導(dǎo)致英國(guó)與其他英聯(lián)邦成員國(guó)的關(guān)稅稅率上升。于是，英國(guó)轉(zhuǎn)向從歐共體(及之后的歐盟)進(jìn)口這些食品，并支付的價(jià)格更高。就這樣，英國(guó)人在肉、奶、糖等方面的生活成本因?yàn)榧尤霘W共體(及之后的歐盟)而上升了。為了照顧與英聯(lián)邦成員的傳統(tǒng)友好關(guān)系，英國(guó)將食糖問(wèn)題和新西蘭問(wèn)題列為加入歐共體的四個(gè)重點(diǎn)談判問(wèn)題中的兩個(gè)，導(dǎo)致英國(guó)在加入歐共體的談判中受制于人，不得不接受不利于英國(guó)的條件[21]。

三、促使英國(guó)最終“脫歐”的三個(gè)邊際因素：移民、歐債危機(jī)、難民危機(jī)

卡梅倫曾坦言，“我們(指的是英國(guó)人)身具島國(guó)特點(diǎn)，獨(dú)立、率真，對(duì)捍衛(wèi)主權(quán)以及衷心服務(wù)我們數(shù)百年的國(guó)家充滿激情”，“即使能把英吉利海峽的水吸干，也無(wú)法改變‘熱衷于捍衛(wèi)主權(quán)’的英國(guó)特性”?？墒?，經(jīng)濟(jì)學(xué)不允許用民族性來(lái)解釋英國(guó)“脫歐”。

四十多年來(lái)英歐之間由于預(yù)算矛盾、歐盟的煩瑣管制、共同農(nóng)業(yè)政策、過(guò)高的社會(huì)保障制度、歐盟的對(duì)外反自由貿(mào)易性質(zhì)導(dǎo)致英國(guó)在英歐一體化過(guò)程中與歐洲齟齬不斷，將英國(guó)“壓迫”到“脫歐”的邊際附近，還造成歐盟經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期蕭條，卻不足以將英國(guó)徹底“壓迫”出歐盟。廣義邊際分析法認(rèn)為，只有英國(guó)面臨的約束條件發(fā)生變化，才會(huì)導(dǎo)致多數(shù)英國(guó)人的行為隨約束條件的變化而變化，以歐盟公民的身份毅然投出“脫歐”票。經(jīng)濟(jì)學(xué)的自私假設(shè)加上英國(guó)面臨的約束條件發(fā)生變化，就可以對(duì)“脫歐”現(xiàn)象進(jìn)行解釋。對(duì)英國(guó)而言，近年來(lái)出現(xiàn)的新狀況(新的約束條件)有哪些呢？最顯著的當(dāng)屬歐盟屢次東擴(kuò)南拓造成的移民問(wèn)題、肇始于2009年的歐債危機(jī)、2015年爆發(fā)的難民危機(jī)。這三個(gè)新狀況才是將“大歐洲”的夢(mèng)想撕裂，將英國(guó)徹底壓出歐盟的邊際因素。

(一)移民問(wèn)題

歐盟東擴(kuò)南拓以來(lái)，英國(guó)凈移民數(shù)量持續(xù)增長(zhǎng)。2015年英國(guó)凈移民人數(shù)增至33.3萬(wàn)，其中來(lái)自歐盟國(guó)家的人數(shù)為18.4萬(wàn)，創(chuàng)歷史新高。在經(jīng)濟(jì)蕭條的嚴(yán)峻形勢(shì)下，移民被認(rèn)為是擠占公共資源的“罪魁禍?zhǔn)住?。滴答網(wǎng)曾在2016年2月15日發(fā)布一則標(biāo)題為《過(guò)多歐盟移民讓英國(guó)公費(fèi)醫(yī)療接近崩潰》的報(bào)道，指出移民問(wèn)題和歐盟的社會(huì)保障制度讓英國(guó)的公費(fèi)醫(yī)療接近崩潰。英國(guó)癌癥疫苗研究院院長(zhǎng)達(dá)格利什(Angus Dalgleish)表示，根據(jù)歐盟的規(guī)定，英國(guó)要為所有歐盟公民提供幾乎免費(fèi)的醫(yī)療，其中包括治療成本高達(dá)20萬(wàn)英鎊的癌癥，這是造成英國(guó)國(guó)民保健服務(wù)(NHS)30億英鎊財(cái)政赤字的原因之一。NHS為英國(guó)的所有合法居民提供醫(yī)療服務(wù)，幾乎所有費(fèi)用都由國(guó)家統(tǒng)一支付，因此，對(duì)于受益人來(lái)說(shuō)幾乎所有的服務(wù)都免費(fèi)。英國(guó)作為歐盟成員的身份正在給NHS帶來(lái)難以承受的壓力，以致NHS近于癱瘓。每年都有無(wú)數(shù)的大陸歐盟國(guó)家公民以“歐盟公民”的身份為了治病來(lái)到英國(guó)。只要英國(guó)留在歐盟內(nèi)，英國(guó)就必須給他們提供幾乎免費(fèi)的治療。主張“脫歐”的英國(guó)外交大臣約翰遜(Boris Johnson)曾表示，英國(guó)要想控制移民人數(shù)，“脫歐”最佳，除此之外，別無(wú)他法。

(二)歐洲主權(quán)債務(wù)危機(jī)

主權(quán)債務(wù)指以國(guó)家主權(quán)為擔(dān)保，一國(guó)政府向金融機(jī)構(gòu)或外國(guó)政府所借的資金。倘若財(cái)政出現(xiàn)嚴(yán)重赤字，導(dǎo)致債務(wù)到期時(shí)無(wú)力償還而引發(fā)的危機(jī)就是主權(quán)債務(wù)危機(jī)。2009 年11月，希臘財(cái)政部部長(zhǎng)宣布其2009年財(cái)政赤字對(duì)GDP之比將遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出預(yù)期，可能高達(dá)13.7%。擔(dān)心希臘政府違約的恐慌在金融市場(chǎng)迅速蔓延，投資者大筆拋售希臘國(guó)債。拋售希臘國(guó)債使得希臘政府難以通過(guò)發(fā)新債還舊債的方式還款，造成希臘主權(quán)債務(wù)危機(jī)徹底爆發(fā)。

希臘何以會(huì)爆發(fā)主權(quán)債務(wù)危機(jī)呢？以解釋現(xiàn)象著稱的經(jīng)濟(jì)學(xué)家李俊慧認(rèn)為，一切經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根源都在于虛擬經(jīng)濟(jì)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)脫節(jié)[22]。希臘之所以爆發(fā)主權(quán)債務(wù)危機(jī)，原因是多方面的。第一，高福利制度讓希臘人過(guò)著高消費(fèi)、重享受的生活，在經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)政府的福利支出卻難以減少，使希臘的財(cái)政狀況惡化。第二，希臘稅收征管不善，偷稅漏稅嚴(yán)重，使希臘的財(cái)政狀況進(jìn)一步惡化。第三，加入歐共體和歐元區(qū)后，外資大量流入，廉價(jià)資金的易獲性減少了希臘政府扭轉(zhuǎn)財(cái)政頹勢(shì)的壓力。第三，希臘工資和物價(jià)增長(zhǎng)速度過(guò)高，致使希臘的出口失去競(jìng)爭(zhēng)力，造成失業(yè)增加。由于希臘身處歐元區(qū)，無(wú)法通過(guò)匯率貶值的辦法創(chuàng)造就業(yè)，失業(yè)者又由于種種原因無(wú)法全部移民到歐盟其他國(guó)家重新就業(yè)，政府失業(yè)補(bǔ)助等項(xiàng)開支的增加不可避免。第四，歐元區(qū)僅是貨幣同盟不是財(cái)政同盟，希臘無(wú)法通過(guò)財(cái)政轉(zhuǎn)移手段解決危機(jī)[23]。第五，由于全球經(jīng)濟(jì)衰退的傳導(dǎo)，導(dǎo)致希臘經(jīng)濟(jì)雪上加霜，經(jīng)濟(jì)的根基進(jìn)一步受損。第六，希臘前政府不誠(chéng)實(shí)，造假賬的行為使希臘信譽(yù)嚴(yán)重受損。第七，國(guó)際炒家推波助瀾，借危機(jī)做空希臘國(guó)債[24]。

繼希臘之后，西班牙、葡萄牙、愛爾蘭和意大利等國(guó)相繼陷入信用危機(jī)。為確保歐元區(qū)和歐盟的金融市場(chǎng)穩(wěn)定，歐盟、歐洲央行、IMF先后采取一系列救助措施，可是效果并不明顯，歐盟深陷其中七年而無(wú)法自拔[25]。在此期間，國(guó)際社會(huì)對(duì)歐元的信心銳減，歐元大幅貶值，歐盟核心國(guó)家德國(guó)和法國(guó)也受到債務(wù)危機(jī)的波及。歐債危機(jī)給歐盟造成全方位的打擊[26]。2009年以來(lái)，在債務(wù)危機(jī)沖擊下，歐盟多國(guó)發(fā)生政權(quán)的非正常更迭。

歐債危機(jī)的持續(xù)發(fā)酵使歐元區(qū)國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人認(rèn)為，歐元區(qū)需要在貨幣區(qū)的基礎(chǔ)上提高一體化程度，實(shí)行統(tǒng)一的財(cái)政政策，甚至在某種程度上實(shí)行統(tǒng)一的社會(huì)政策，歐元才能生存下去。這被認(rèn)為是消除危機(jī)根源的長(zhǎng)久之計(jì)，在這一理念的推動(dòng)下，歐陸國(guó)家呼吁加強(qiáng)政治聯(lián)盟[27]。德國(guó)總理默克爾多次表示，歐盟成員國(guó)加強(qiáng)政治合作，建立政治聯(lián)盟，是解決危機(jī)的首要辦法。對(duì)此，英國(guó)持一貫的反對(duì)立場(chǎng)。

君使臣以禮，臣才會(huì)事君以忠。歐債危機(jī)極大地刺激了英國(guó)存在已久的“疑歐”情緒，使英國(guó)與歐陸國(guó)家的分歧日益激化并公開化。歐債危機(jī)加上英國(guó)在歐盟內(nèi)部被邊緣化的趨勢(shì)，使英國(guó)人對(duì)歐盟政策的合法性質(zhì)疑，這才導(dǎo)致部分英國(guó)議員要求前首相卡梅倫(David Cameron)同意舉行公投。

(三)難民危機(jī)

來(lái)自世界各地的難民申請(qǐng)到歐洲避難，在二戰(zhàn)以來(lái)司空見慣，但是始于2015年的戰(zhàn)后最大規(guī)模的難民潮爆發(fā)得如此猛烈，令歐盟諸國(guó)猝不及防。進(jìn)入2015 年以后，來(lái)自敘利亞、伊拉克、也門、索馬里、馬里、厄立特里亞等國(guó)的難民從土耳其、希臘、意大利和東歐國(guó)家持續(xù)涌入歐洲，歐南不穩(wěn)定弧動(dòng)蕩加劇。到2015年年末，進(jìn)入歐洲國(guó)家的難民數(shù)量達(dá)到150萬(wàn)。從目前中東地區(qū)的動(dòng)蕩來(lái)看，在未來(lái)很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，難民危機(jī)不僅沒有趨緩的跡象，反而存在日趨嚴(yán)重的可能，歐洲面臨二戰(zhàn)結(jié)束以來(lái)最嚴(yán)峻的難民危機(jī)的挑戰(zhàn)。來(lái)自中東和非洲的難民為何選擇歐洲作為避難的目的地？首先，難民前往其他地區(qū)面臨諸多困難：難民輸出地周邊國(guó)家要么早已不堪重負(fù)，要么拒絕繼續(xù)接收難民，要么貧窮落后，無(wú)力為難民提供避難所需物資；北美洲的美國(guó)和加拿大、大洋洲的澳大利亞和新西蘭，雖然經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，可是難民政策嚴(yán)格且遠(yuǎn)隔重洋；東亞和拉丁美洲不但路途遙遠(yuǎn)、生活習(xí)慣差異較大，而且經(jīng)濟(jì)普遍不發(fā)達(dá)、社會(huì)福利制度不完善。其次，歐洲自啟蒙運(yùn)動(dòng)和文藝復(fù)興以來(lái)一直高舉人權(quán)、博愛和社會(huì)公正的大旗，社會(huì)福利優(yōu)越、社會(huì)環(huán)境寬松、生活水平較高，所以，歐洲特別是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、現(xiàn)代化程度高、社會(huì)環(huán)境讓世界稱羨的西歐成為難民的首選之地[28]。

如潮水般的難民危機(jī)沖破了歐盟南邊的外部邊境。在陸路上，希臘—馬其頓—塞爾維亞—匈牙利一線的難民潮早已失控。面對(duì)海路，作為歐盟南大門的意大利和希臘早已無(wú)力應(yīng)對(duì)[29]?！抖及亓止s》 采用“肇因者原則”，規(guī)定避難申請(qǐng)者踏進(jìn)的歐盟內(nèi)第一個(gè)國(guó)家有義務(wù)和責(zé)任收容難民，并受理其申請(qǐng)[30]。這一規(guī)定導(dǎo)致處在歐盟南部邊境、擁有較長(zhǎng)海岸線的希臘、意大利等“救助一線”國(guó)家面臨巨大接受壓力，不得不大開邊境“綠燈”， 將難民打發(fā)離境，放難民進(jìn)入歐盟腹地[31]。另外，這些南部國(guó)家難民營(yíng)環(huán)境不佳，導(dǎo)致避難者不愿生活在這里，而是徑直涌入更發(fā)達(dá)的德國(guó)和法國(guó)。英國(guó)根據(jù)例外規(guī)定，拒絕了歐盟的難民攤派計(jì)劃。如何有效協(xié)調(diào)難民危機(jī)，早已經(jīng)成為歐盟的當(dāng)務(wù)之急。

難民危機(jī)對(duì)歐盟的政治生活，產(chǎn)生了重大影響，給歐盟的團(tuán)結(jié)帶來(lái)沉重打擊。在面對(duì)難民危機(jī)時(shí)，歐盟協(xié)調(diào)一致的治理機(jī)制無(wú)法形成安置難民的統(tǒng)一方案，致使安置方案由于東歐國(guó)家的反對(duì)而一再落空。歐盟向成員國(guó)允諾，每安置一名難民可以領(lǐng)取6 000歐元的補(bǔ)助，拒絕難民則面臨罰款，可是這項(xiàng)政策很難落實(shí)，而且安置一名難民的花銷高達(dá)每年1.2萬(wàn)-1.3萬(wàn)歐元，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了6 000歐元的安置費(fèi)[32]。經(jīng)濟(jì)實(shí)力弱于西歐國(guó)家的歐盟新成員捷克、匈牙利甚至以宗教為由，拒絕分?jǐn)傠y民配額。捷克舉國(guó)將難民和極端分子等同視之，匈牙利甚至建起了鐵絲網(wǎng)和隔離墻，以阻止難民涌入。北歐國(guó)家甚至出臺(tái)激勵(lì)政策遣返難民離境。尤其是巴黎暴恐案、科隆集體性侵案發(fā)生以后，歐盟成為恐怖活動(dòng)的重災(zāi)區(qū)，對(duì)難民中潛伏的恐怖分子和歐盟內(nèi)部極端人士的擔(dān)憂日甚一日、民族主義抬頭、選民分裂加劇、反移民的民粹主義政黨迅速崛起、社會(huì)日趨“碎片化”、慷慨接納難民的做法備受指責(zé)，以至于歐盟政治根基更加脆弱，歐盟的合法性備受質(zhì)疑，內(nèi)部的離心力加強(qiáng)，“疑歐主義”迅速崛起，最終促使英國(guó)“脫歐”公投獲得通過(guò)[33]。

雖然“脫歐”使英國(guó)面臨巨大壓力，必須與歐盟重新就經(jīng)貿(mào)協(xié)議進(jìn)行談判，可是正式“脫歐”后的英國(guó)可以每年節(jié)省一百億左右英鎊的歐盟會(huì)費(fèi)，提升在國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際投資中的自主權(quán)，強(qiáng)化邊境安全管控，避免大量移民和難民給英國(guó)的就業(yè)市場(chǎng)、社會(huì)福利制度、社會(huì)治安造成沖擊，避免歐元區(qū)19國(guó)抱團(tuán)綁架英國(guó)的利益。英鎊雖然會(huì)短期貶值，但是長(zhǎng)期會(huì)升值，因?yàn)閰R率的走向由該經(jīng)濟(jì)體的基本面決定，虛擬經(jīng)濟(jì)由實(shí)體經(jīng)濟(jì)決定，“脫歐”造成的恐慌只是暫時(shí)的。反觀歐盟，不但軟硬實(shí)力被嚴(yán)重削弱，而且民族主義、民粹主義和極端主義崛起，導(dǎo)致歐盟遭受前所未有的打擊，國(guó)際影響力下降，衰落之勢(shì)明顯，發(fā)展前景堪憂[34]?！懊摎W”真正的絕對(duì)不利因素是蘇格蘭的獨(dú)立問(wèn)題。不過(guò)，“脫歐”給英國(guó)每年節(jié)省的歐盟會(huì)費(fèi)足以安撫蘇格蘭。面對(duì)歐盟的多重危機(jī)，英國(guó)選擇“脫歐”，長(zhǎng)遠(yuǎn)而言會(huì)是比歐盟經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)更快，英鎊比歐元前景更美好。

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[責(zé)任編輯：李永亮]

2017-04-05

樊西玉(1984-)，男，山東鄆城人，講師；王蔚(1963-)，男，山東鄒平人，主任，教授，碩士研究生導(dǎo)師。

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