基于安全與便利化的國際貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略研究

胡明+陳建

摘要：在非傳統(tǒng)安全威脅日趨嚴(yán)重和貿(mào)易便利化需求強烈情況下，探討國際貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略有重要意義。平衡貿(mào)易安全和便利化之間的關(guān)系是發(fā)展國際貿(mào)易的關(guān)鍵，任何偏離這兩個目標(biāo)或孤立追求某一目標(biāo)的行為，均會使國際貿(mào)易發(fā)展遭遇挫折與困境。

關(guān)鍵詞：貿(mào)易安全;貿(mào)易便利化;非傳統(tǒng)安全

一、 引言

在多邊、雙邊及區(qū)域的合作與努力下，大量關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘逐步被削弱，而一系列貿(mào)易監(jiān)管制度和進出境程序等隱形壁壘對貿(mào)易流動影響日益突出，嚴(yán)重制約著國家或地區(qū)的貿(mào)易競爭力。許多國際組織、政府機構(gòu)及學(xué)者從20世紀(jì)90年代就開始探索高效通關(guān)模式，深入研究和推動旨在減少或清除國際貿(mào)易過程中的制度性和技術(shù)性障礙、降低交易成本的貿(mào)易便利化。

伴隨國際貿(mào)易流量的迅速增長，外來生物入侵、傳染病傳播、食品安全、轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品、核幅射威脅、貿(mào)易壁壘造成的經(jīng)濟安全威脅、有毒有害物質(zhì)、信息安全等問題越來越多，它們既直接威脅人和社會的安全，又影響了貿(mào)易發(fā)展。海關(guān)、質(zhì)檢、檢驗檢疫等口岸管理部門具體負責(zé)國家進出口貿(mào)易管理，它們在確保國門安全和促進貿(mào)易發(fā)展方面具有責(zé)無旁貸的責(zé)任，如何做到既可以有效應(yīng)對各種非傳統(tǒng)安全因素的威脅又能便利貿(mào)易業(yè)發(fā)展是它們急需解決的課題。

二、 貿(mào)易安全與貿(mào)易便利化

1. 貿(mào)易安全。關(guān)于貿(mào)易安全的涵義，學(xué)界并沒有給出一個明確的定義，目前主要從狀態(tài)或能力兩個角度來解釋：①從狀態(tài)角度來說，貿(mào)易安全就是指在經(jīng)濟全球化條件下一國對外貿(mào)易活動不受外來勢力和風(fēng)險威脅或影響的狀態(tài);②從能力角度來說，貿(mào)易安全就是指一國對外貿(mào)易在面臨國內(nèi)外各種不利因素的沖擊時，可通過參與國際競爭和國際合作使本國產(chǎn)品具有較強的抵御沖擊和抗風(fēng)險能力，保持可持續(xù)健康發(fā)展的能力。根據(jù)以上解釋，可做如下界定：貿(mào)易安全就是在經(jīng)濟全球化和區(qū)域經(jīng)濟一體化背景下，一國為避免受到國內(nèi)外諸多不利因素影響，通過參與國際競爭和國際合作從而保證本國貿(mào)易可持續(xù)健康發(fā)展和維護國家安全的狀態(tài)和能力。據(jù)此，我們可以理解為：貿(mào)易安全就是要提高一個國家參與國際競爭中獲得利益，抵御各種國內(nèi)外風(fēng)險和維護國家安全的整體能力。貿(mào)易安全的根本目的就是要發(fā)展和繁榮國民經(jīng)濟，提高國家在國際上的經(jīng)濟地位，提高本國福利水平;核心是要提高國家整體國際競爭能力。

隨著世界經(jīng)濟一體化程度不斷加深，國際貿(mào)易和出入境人員流動越來越頻繁，貿(mào)易安全問題成為海關(guān)、質(zhì)檢、檢驗檢疫等口岸管理部門關(guān)注的重點。近年來，與人的生命健康安全、社會安全和經(jīng)濟安全直接相關(guān)的疫情疫病、生物入侵、生態(tài)破壞等非傳統(tǒng)安全威脅尤其突出且日趨嚴(yán)重，已影響貿(mào)易發(fā)展和危及國家安全。非傳統(tǒng)安全是以軍事、政治及外交為核心的傳統(tǒng)安全議題之外的總稱，類型十分復(fù)雜，重大自然災(zāi)害、流行病、瘟疫、生態(tài)破壞、跨國犯罪、認(rèn)同危機等均是非傳統(tǒng)安全主要議題。非傳統(tǒng)威脅具有較強的隱蔽性和不確定性，其行為體具有多樣性，威脅范圍超越傳統(tǒng)的軍事戰(zhàn)爭領(lǐng)域，波及層次跨越國家地區(qū)層面，活動規(guī)律難以把握，明顯異于傳統(tǒng)安全威脅。我國貿(mào)易目前面臨的非傳統(tǒng)安全威脅，主要表現(xiàn)在以下三個方面：

第一是生命健康威脅，主要指傳染病傳播。傳染病給人類生命健康帶來巨大危害，是威脅人類生命的可怕、不易控制的災(zāi)難，具有傳播速度快、影響范圍廣、社會危害大等特點。

第二是生態(tài)安全威脅，包括外來生物入侵、食品安全、轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品、核輻射、污染物等。外來生物入侵是生態(tài)系統(tǒng)遭受到最大的安全威脅之一，貿(mào)易、旅游等出入境活動帶入等人為活動是其主要途徑。外來生物一旦入侵成功后大爆發(fā)便難于控制，將造成長期和不可逆轉(zhuǎn)的破壞，形成優(yōu)勢種群危及本地物種生存，給國家農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、國際貿(mào)易、生態(tài)系統(tǒng)甚至人畜健康造成嚴(yán)重影響。

第三是經(jīng)濟安全威脅，主要體現(xiàn)在進口國設(shè)置的知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)壁壘與綠色壁壘等非關(guān)稅壁壘方面。當(dāng)前全球貿(mào)易增長乏力，外貿(mào)形勢復(fù)雜嚴(yán)峻，一些發(fā)達國家為了擺脫危機而推行貿(mào)易限制措施，在市場準(zhǔn)入環(huán)節(jié)對技術(shù)性貿(mào)易措施、勞工標(biāo)準(zhǔn)、綠色壁壘等方面的要求越來越嚴(yán)格，產(chǎn)出口品難度進一步加大，企業(yè)受損嚴(yán)重。技術(shù)性貿(mào)易措施被認(rèn)為是繼匯率之后企業(yè)在出口中遇到的主要障礙。

2. 貿(mào)易便利化。貿(mào)易便利化是當(dāng)前熱門議題，眾多政府機構(gòu)和非政府組織，如亞太經(jīng)合組織（APEC）、世界貿(mào)易組織（WTO）等國際組織都對其進行了研究，但迄今為止仍沒有一個統(tǒng)一的界定。盡管這些界定的聚焦點不同，但其基本精神一致，核心都是簡化和協(xié)調(diào)國際貿(mào)易中進出境手續(xù)與程序，加快要素跨境流動。

就目前世界各國或地區(qū)的貿(mào)易便利化水平排名，雖然各組織機構(gòu)和研究人員選擇的測評指標(biāo)各異，卻都一致認(rèn)為：新加坡、中國香港、韓國等國家和地區(qū)排名最前;“9·11”事件以后，美國貿(mào)易便利化程度并無明顯改善，但排名仍然靠前;近年來，中國、俄羅斯等新興經(jīng)濟體在貿(mào)易便利化上取得顯著成果，但排名仍然落后;要提高非洲、拉丁美洲等國家和地區(qū)貿(mào)易便利化水平，仍然需要對其進行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)能力方面的援助。世界經(jīng)濟論壇《全球貿(mào)易便利化報告》采用市場準(zhǔn)入、跨境管理、交通基礎(chǔ)設(shè)施和商業(yè)環(huán)境等四項指標(biāo)評價世界各國貿(mào)易便利化程度，其研究結(jié)果顯示中國在2008年～2012年間貿(mào)易便利化指數(shù)呈平穩(wěn)上升態(tài)勢，在交通基礎(chǔ)設(shè)施和商業(yè)環(huán)境方面取得較大進展，在市場準(zhǔn)入水平需進一步提升，跨境管理效率亟待提。國內(nèi)學(xué)者朱劍冰、呂靜（2015）等在世界經(jīng)濟論壇的評價體系基礎(chǔ)上，運用德爾菲法和層次分析法從口岸效率、關(guān)稅環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施及服務(wù)、信息和通信技術(shù)、商務(wù)環(huán)境等五方面遴選若干指標(biāo)構(gòu)建了貿(mào)易便利化綜合測評指標(biāo)體系，對我國以及與我國具有最密切貿(mào)易關(guān)系的25個國家或地區(qū)進行測算，從實證上驗證進口國貿(mào)易便利化水平對于出口貿(mào)易額具有重要作用。該研究將綜合評價指標(biāo)得分值劃分為四個等級：0.4分以上為非常便利，0到0.4分為一般便利，-0.8分到0分為不便利，-0.8分以下為極不便利。我國的綜合評價指標(biāo)得分為-0.121，排在貿(mào)易不便利國家的前列，同非常便利的國家和地區(qū)相比差距太大，存在較大改善余地。

國外許多經(jīng)濟學(xué)家運用實際調(diào)查分析方法、CGE模型和引力模型對推進貿(mào)易便利化的影響展開定量分析，一致認(rèn)為便利化有利于促進國際貿(mào)易增長。APEC經(jīng)濟委員會于2000年定性評估了21個成員的海關(guān)程序、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、一致性及商務(wù)人員流動等貿(mào)易便利化效果，認(rèn)為復(fù)雜的海關(guān)程序和法規(guī)與關(guān)稅效應(yīng)等同。Otsuki、Wilson 和Mann（2003）利用港埠效率、海關(guān)環(huán)境、國內(nèi)規(guī)章環(huán)境與服務(wù)部門的基礎(chǔ)建設(shè)等四個指標(biāo)考察貿(mào)易便利化，并運用引力模型量化四個指標(biāo)的影響，其研究結(jié)論指出服務(wù)部門的基礎(chǔ)建設(shè)對貿(mào)易成長貢獻最大約為41%，其他三個指標(biāo)港埠效率、國內(nèi)規(guī)章環(huán)境、海關(guān)環(huán)境的貢獻依次28%、10%、9%，東南亞國家在落實貿(mào)易便利化后貿(mào)易增長幅度最大。MatthiasHelble、BenShepherd、John S.Wilson等（2007）在《亞太地區(qū)的透明度與貿(mào)易便利化：估算改革所得》的研究中，利用亞太經(jīng)合成員經(jīng)濟體作為研究案例構(gòu)建了該地區(qū)進出口國家的透明度指數(shù)，即可預(yù)測性（降低不確定成本）和簡化性（降低信息成本），通過引力模型分析發(fā)現(xiàn)隨著貿(mào)易相關(guān)的透明度不斷提高可以很大程度上增加該地區(qū)的地區(qū)間貿(mào)易。

3. 貿(mào)易安全與便利化的關(guān)系。貿(mào)易安全與便利化反映了全球貿(mào)易合作與發(fā)展過程中的內(nèi)在規(guī)律。它們是一對統(tǒng)一的矛盾體，在邏輯上存在矛盾與沖突，在價值目標(biāo)上卻存在協(xié)調(diào)和融合。從邏輯上講，為了促進貿(mào)易便利化，加快要素通關(guān)速度，必然要求放松對進出境要素的管制，簡化與進出境相關(guān)的手續(xù)和程序，減少口岸管理部門對進出境環(huán)節(jié)干預(yù);而為了確保貿(mào)易安全，必須加強對流通過程的檢查和管理，不能省略可能影響要素通關(guān)速度的貿(mào)易管理措施，還必須重視對貿(mào)易流程的跟蹤與保障，且隨著安全形勢的變化，貿(mào)易管理措施可能隨時升級。這也就是說如果過度強調(diào)便利，就可能帶安全來隱患;如果過度強調(diào)貿(mào)易安全就可能影響正常的貿(mào)易便利。從經(jīng)濟價值的角度來說，由于非傳統(tǒng)安全因素會給貨物和國門安全帶來嚴(yán)重威脅，進出口商、口岸管理部門等都必須增加成本采取措施來確保安全;否則，遭受更大損失。

三、 基于安全與便利化的四種國際貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略

海關(guān)、質(zhì)檢、檢驗檢疫等口岸管理部門是以執(zhí)行國家既定的政策、維護進出境貿(mào)易安全為目的，通過相關(guān)監(jiān)督管理活動為進出境企業(yè)與旅客通關(guān)提供便利化和安全保障服務(wù)。這些管理部門具有雙重屬性，即政治性與非政治性，前者表依法行政，為國把關(guān);后者表現(xiàn)為服務(wù)經(jīng)濟，促進發(fā)展。從政治上來說，口岸管理的目標(biāo)其實就是在關(guān)境線上進一步強化企業(yè)或旅客遵守與進出境相關(guān)的法律法規(guī)，也就是依法行政、落實執(zhí)法監(jiān)管;從非政治性的社會與公共服務(wù)角度來說，口岸管理的目標(biāo)就是降低進出境管理中的守法成本，包括貿(mào)易進出口企業(yè)、承運人等進出境守法成本和管理部門自身執(zhí)法管理成本。若進出境企業(yè)或旅客完全遵守法規(guī)，則實現(xiàn)了口岸管理目標(biāo)之一——貿(mào)易安全;若降低口岸管理的經(jīng)濟成本和縮短通關(guān)時間，則實現(xiàn)口岸管理另一目標(biāo)——便利。

為了便于分析，以“安全”、“便利”分別為橫縱軸并建立二維坐標(biāo)圖（圖1），具體如下。橫軸方向從左到右貿(mào)易安全性增強，縱軸方向從下往上右便利化程度提高，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四個象限區(qū)間分別表示高效型、管制型、無效型、放松型四種類型戰(zhàn)略。

第一種：高效型，對應(yīng)的是高守法程度與低執(zhí)法管理成本和守法成本，不僅口岸部門在進出境監(jiān)督管理中實現(xiàn)管理成本與效益的均衡，而且進出境企業(yè)也實現(xiàn)低守法成本與高守法效益，達到貿(mào)易安全與便利化高度統(tǒng)一，實現(xiàn)口岸管理所追求目標(biāo)。

第二種：管制型，對應(yīng)的是高守法程度、高執(zhí)法成本和守法成本，雖然高守法程度“安全”是我們追求的目標(biāo)之一，但它卻以高守法成本和執(zhí)法成本“不便利”為代價，成本高，故為低效型之一。

第三種：無效型，對應(yīng)的低守法程度、高執(zhí)法成本和守法成本，明顯不是我們追求的目標(biāo)，故為無效型。

第四種：放松型，對應(yīng)的是低守法程度、低執(zhí)法成本和守法成本，低執(zhí)法成本和守法成本“便利化”固然是我們追求的目標(biāo)之一，卻以犧牲高守法“安全”為代價，故為低效型之二。

當(dāng)前，我國正在推進新一輪對外開放，以開放促改革、促發(fā)展，實現(xiàn)開放與改革的互動雙贏，這要求進出境口岸管理部門在努力在高效型第一象限中向右上方發(fā)展，推進以安全為保障的貿(mào)易便利化戰(zhàn)略，達到貿(mào)易安全與便利化高度統(tǒng)一。

四、 對我國口岸管理部門的建議

隨著全球經(jīng)濟一體化與自由貿(mào)易發(fā)展，口岸管理部門的關(guān)稅征收職能有減弱趨勢，而在防范非常規(guī)威脅等方面的職責(zé)范圍正不斷拓展，逐漸開始承擔(dān)推動貿(mào)易發(fā)展、促進旅游與投資等國家宏觀調(diào)控任務(wù)。也就是說口岸管理門需要在繼續(xù)更好地為國把關(guān)、發(fā)揮執(zhí)法職能的同時，進一步深化服務(wù)意識，采取各種手段有效促進貿(mào)易便利化。

第一，貿(mào)易安全是國家經(jīng)濟安全的重要組成部分，必須服從國家經(jīng)濟安全的整體利益;同時，國家貿(mào)易安全是國家經(jīng)濟安全的基礎(chǔ)，關(guān)系中國在全球政治、經(jīng)濟地位和整個國家安全，因此必須將貿(mào)易安全問題納入到國家安全戰(zhàn)略層面。這就要求口岸管理部門必須以“大安全觀”為指導(dǎo)，充分發(fā)揮安全維護功能，直接將生命健康威脅、生態(tài)安全威脅等非傳統(tǒng)安全威脅扼殺在邊境，掐斷其傳播路徑。

第二，以信息化技術(shù)為抓手，大力推進電子口岸以及以電子口岸為基礎(chǔ)的“單一窗口”建設(shè)，推進協(xié)同執(zhí)法、聯(lián)合查驗“一站式作業(yè)”，整合報關(guān)、報檢、審單、査驗、放行等通關(guān)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，消除國際貿(mào)易供應(yīng)鏈中不必要的重復(fù)和延遲，實現(xiàn)“一次申報、一次查驗、一次放行”。

第三，加強跨區(qū)域、跨部門、跨國界的合作，形成認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證結(jié)果互認(rèn)和風(fēng)險貨物信息互換、監(jiān)管互認(rèn)、執(zhí)法互助等全方位、多層次的互聯(lián)互通，實現(xiàn)“關(guān)通天下”的目標(biāo)。口岸部門還可通過健全評估體系、優(yōu)化評估方法、控制信息不對稱性等途徑對企業(yè)進行守法和安全狀況認(rèn)證，給予其AEO便利，打擊供應(yīng)鏈中的違法行為，形成海關(guān)和企業(yè)的合作共贏。

第四，進一步加強我國在世貿(mào)組織中的TBT協(xié)定協(xié)議委員會、SPS協(xié)定委員會等機構(gòu)相關(guān)工作，開展多層次多邊雙邊國際合作頂層設(shè)計，進一步發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、企業(yè)及進出口商品技術(shù)服務(wù)中心的專業(yè)技術(shù)支撐職能;構(gòu)建技術(shù)性貿(mào)易措施預(yù)警體系和多主體聯(lián)動協(xié)調(diào)應(yīng)對機制，收集貿(mào)易對象國的技術(shù)性貿(mào)易措施信息解決信息不對稱問題，協(xié)助企業(yè)進行技術(shù)開發(fā)和改造，加強受損企業(yè)、行業(yè)協(xié)會、政府行之間的溝通協(xié)調(diào)并形成合力與貿(mào)易對象國展開交涉，維護貿(mào)易利益;參與ISO等標(biāo)準(zhǔn)制定機構(gòu)相關(guān)活動，積極爭取國際標(biāo)準(zhǔn)項目制定的主導(dǎo)權(quán)和國際市場話語權(quán);學(xué)習(xí)歐美國家標(biāo)準(zhǔn)制定模式，改革國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)制定模式，優(yōu)化制定主體“公私伙伴關(guān)系”，努力實現(xiàn)公平與效率的平衡。

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重點項目：國家質(zhì)量監(jiān)督檢疫總局“國家經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略下口岸改革面臨挑戰(zhàn)與機遇”（項目號：2015020192）。

作者簡介：陳建（1954-），男，漢族，廣東省湛江市人，中國人民大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，研究方向為亞太經(jīng)濟及國際經(jīng)濟合作;胡明（1983-），男，漢族，湖北省荊州市人，中國人民大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院博士生，研究方向為世界經(jīng)濟。

收稿日期：2017-03-16。