戰(zhàn)略博弈主體利益及其相關(guān)類型分析

陶金元+陶秋燕

摘要：博弈主體遵循充分理性和最優(yōu)化偏好兩大原則，依據(jù)行為科學(xué)需要滿足機制來達成現(xiàn)實的各種利益訴求，主導(dǎo)需要決定著核心利益。在各種利益尤其是核心利益的推動下，利益主體按照最優(yōu)化的原則充分理性決策來指導(dǎo)自己的行為，形成戰(zhàn)略博弈過程。決策主體之間的不同利益關(guān)系和主體偏好直接影響博弈的策略和行為。核心利益是理性行為主體選擇策略最重要的依據(jù)和原則，決定著博弈的最終結(jié)果。

關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略博弈;決策主體;利益;策略;相關(guān)

一、 引言

博弈論發(fā)源于數(shù)學(xué)，后在經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)等領(lǐng)域取得豐富的成果。博弈行為是基于利益最大化的動機，人性理論和預(yù)期影響著人類追逐利益的行為模式，也影響著利益相關(guān)狀況，當前的研究較少涉及這些方面。本文嘗試從人性理論出發(fā)，遵循利益追逐的原則，分析博弈參與者之間利益相關(guān)情況及其影響，結(jié)合人類預(yù)期研究長期戰(zhàn)略博弈行為，以期能為博弈理論和實踐結(jié)合做出一點探索。

二、 戰(zhàn)略博弈行為源動力環(huán)路分析

辯證唯物主義認為：社會存在決定社會意識，認識對實踐具有反作用。人類歷史是戰(zhàn)爭與和平交替的歷史，人類為了追求自身利益的滿足，產(chǎn)生了復(fù)雜的博弈行為，持續(xù)推進生產(chǎn)力的發(fā)展，成為人類社會發(fā)展的根本動力。本文以辯證唯物主義為指導(dǎo)，借鑒社會科學(xué)領(lǐng)域的理論成果，分析人類博弈行為產(chǎn)生的源動力和運作模式，對人類戰(zhàn)略博弈的源動力循環(huán)通路做相應(yīng)分析。

1. 一般意義的博弈。博弈是行為決策主體按照最大化的偏好進行充分理性決策，形成決策主體之間均衡的過程。博弈論繼承了新古典經(jīng)濟學(xué)的充分理性的假設(shè)和決策主體的最大化偏好理論。其基本概念包括參與人、行動、信息、戰(zhàn)略、支付函數(shù)、結(jié)果、均衡。本文將參與人稱作決策主體，法律意義上講，主體包括個人、企業(yè)、事業(yè)單位、政府、社會團體、國家等具有相對獨立決策能力的自然人、法人、其他社會組織。

理性策略選擇是博弈論的主要研究內(nèi)容，有關(guān)博弈的研究一般會設(shè)定決策主體的充分理性和最大化的偏好。在這兩大前提下，決策主體通過自己的策略行為，追求最大化的結(jié)果，這個最大化的結(jié)果可以是效用、收入、利潤等，本文用利益這個關(guān)鍵詞來衡量。

馬克思認為：“把人和社會連接起來的唯一紐帶是天然必然性，是需要和私人利益”。利益是人們通過社會關(guān)系表現(xiàn)出來的不同需要，是一種價值抉擇，在本質(zhì)上屬于社會關(guān)系范疇。需要的多方面性決定了利益的多樣性，基于生產(chǎn)關(guān)系體系中的地位而形成的對物質(zhì)產(chǎn)品的占有關(guān)系，是物質(zhì)利益（經(jīng)濟利益），與之對應(yīng)的有政治利益和精神生活方面的利益。另外，從社會構(gòu)成的角度可以把利益分為階級利益、民族利益、國家利益和個人利益;從利益主體角度可分為政府利益、企業(yè)利益、社會團體利益等;從整體與局部的角度可分為整體利益和局部利益;從時間的角度可分為長遠利益和當前利益等等;從利益是否是具體有形的可分為有形利益、無形利益;按照利益的重要性可分為核心利益、重要利益、一般利益或邊緣利益等。

2. 決策主體利益形成的理論支持。馬克思認為追求自身的合理利益是人類行為的重要動力，在其論文《關(guān)于出版自由和公布等級會議記錄的辯論》中提出：“人們奮斗所爭取的一切，都同他們的利益有關(guān)”。因此，我們可以在唯物主義的指導(dǎo)下，借助經(jīng)濟學(xué)家和有關(guān)人類需要和動機的理論具體研究人類利益的形成。

英國經(jīng)濟學(xué)家亞當·斯密的“經(jīng)濟人”假設(shè)認為人的行為動機根源于經(jīng)濟誘因，人都要爭取最大的經(jīng)濟利益，工作就是為了取得經(jīng)濟報酬。組織行為學(xué)和心理學(xué)學(xué)家們提出X理論、Y理論等人性理論，以及以馬斯洛的需求層次論、赫茲伯格的雙因素理論、弗魯姆的期望理論等為代表的激勵理論，從不同角度分析了人性和人類需求動機模式，給予我們?nèi)绾渭ぐl(fā)和控制行為主體的動機，構(gòu)成各種利益關(guān)系，提供了理論支持。

3. 基于綜合利益的戰(zhàn)略博弈。宏觀層面上，決策主體的決策范疇更寬廣，會綜合考慮自身長、中、短期各種利益，在充分理性和最優(yōu)化偏好的驅(qū)動下，實施最優(yōu)策略組合選擇，指導(dǎo)實踐活動，其客觀結(jié)果又會反饋到行為主體的思維過程中，影響后續(xù)其欲望和需求的產(chǎn)生及利益的形成，本文將這一活動過程界定為戰(zhàn)略博弈，構(gòu)成一個環(huán)路，該環(huán)路以主體的欲望為起點，根據(jù)決策主體的意向和客觀條件，進行辯證的循環(huán)，遵循辯證法否定之否定的規(guī)律。如圖1。

戰(zhàn)略博弈不同于簡單意義的博弈。首先，空間上前者決策主體所追求的是綜合利益，往往具有緯度不同的利益范疇重疊，后者是前者的基礎(chǔ)，但一般表現(xiàn)為單一利益的訴求，比如廠商在銷售時的議價過程是為了追求金錢這種物質(zhì)利益，而不會太在乎榮譽等精神層面的利益;其次，時間上前者決策主體既考慮當前中短期利益，更會考慮未來長遠利益，而后者一般不會涉及某一具體事項所在時間段，即便是動態(tài)博弈模型考慮了時間的先后，也較少把現(xiàn)在和未來綜合考慮在內(nèi);最后戰(zhàn)略博弈最大化的內(nèi)容極為豐富，其最大化偏好會綜合考慮物質(zhì)利益等所有利益，追求最優(yōu)化的組合。

實踐中，戰(zhàn)略博弈決策主體之間的利益關(guān)系類型是決定決策主體的策略行為最為重要的依據(jù)，也是分析辨別決策主體之間關(guān)系最為重要的依據(jù)。

三、 戰(zhàn)略博弈主體之間利益類型

本文借助數(shù)學(xué)工具，把利益表示為一個或多個數(shù)學(xué)集合，借助數(shù)學(xué)集合分析方法刻畫利益相關(guān)類型及其轉(zhuǎn)化，進而考察利益共同體這種典型利益關(guān)系及核心利益在戰(zhàn)略博弈中的作用。

1. 交叉利益關(guān)系。決策主體之間在同一種利益集合上存在共同點。如二戰(zhàn)后歐洲各國都迫切需要和平的環(huán)境來重建家園，意識到必須尋求一種機制來避免因歐洲國家眾多而容易發(fā)生矛盾乃至戰(zhàn)爭，和平的政治環(huán)境就成為歐洲各國的共同利益（交叉利益），建立一種聯(lián)盟關(guān)系把各國的共同利益凝聚在一起就成為一種共識，博弈的結(jié)果就是在主體之間形成戰(zhàn)略聯(lián)盟，于是歐洲經(jīng)濟共同體乃至歐盟就成立了。

這些決策主體都會存在自身政治、經(jīng)濟、軍事等各種利益，只要有一種利益存在交叉，即其利益的集合存在交集，即如圖2中由三個主體A、B、C的利益集合所形成的陰影部分，就構(gòu)成了戰(zhàn)略聯(lián)盟的基礎(chǔ)，構(gòu)成合作博弈結(jié)構(gòu)。當然，利益共同點越多，形成合作的可能性更大，合作會更穩(wěn)固。

2. 相斥利益關(guān)系。在利益全集內(nèi)部，行為主體之間存在利益此消彼長的關(guān)系，或者說決策主體之間的利益存在零和現(xiàn)象，即某個主體的利益增加，必然帶來其他主體相應(yīng)的利益減少，這種利益關(guān)系必然導(dǎo)致對抗、競爭、矛盾，甚至戰(zhàn)爭?，F(xiàn)實中的賭博、期貨和股票，因稀缺資源所導(dǎo)致的戰(zhàn)爭都屬于這種情況，形成非合作博弈。如圖3中三個主體A、B、C所形成的在利益全集下的對抗局面。

3. 重疊利益關(guān)系。主體的利益有多種分類維度，會造成決策主體之間存在不同利益的重疊。如國家之間既存在共同的政治利益，也同時存在共同的經(jīng)濟利益。冷戰(zhàn)期間，以美國為首的資本主義陣營擁有共同的意識形態(tài)、國家制度等政治利益訴求，同時也存在資源、技術(shù)等方面的經(jīng)濟合作利益。這就形成了在同一陣營的兩個國家內(nèi)部，不僅有共同的政治利益，也有共同的經(jīng)濟利益，兩個主體之間形成了政治利益和經(jīng)濟利益重疊的關(guān)系。

很明顯，如果存在兩種或更多利益重疊關(guān)系，兩個主體就更容易形成牢固的戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系，北約組織就是一個典型代表，這個組織是由多個擁有共同政治利益和經(jīng)濟利益的資本主義國家所形成，其聯(lián)盟組織一直持續(xù)至今。同樣，以前蘇聯(lián)為首的華約組織逐步瓦解，退出的國家往往是因為政治利益或經(jīng)濟利益，其中之一或者兩者都不能繼續(xù)和其他主體一致。這種博弈均衡可以圖示如下。圖4中，A、B代表兩個主體及其利益集合，一個維度是某一種利益，另一維度是另外一種利益，利益的重疊會帶來更為穩(wěn)固的聯(lián)盟關(guān)系。

4. 利益共同體。利益共同體是一個典型的利益關(guān)系類型。英國學(xué)者約翰·洛克（John Locke）首先闡述了共同體的思想，把政府和人民之間界定為基于共同利益而締結(jié)的社會契約（聯(lián)盟），如果兩者缺乏共同利益甚至對立，就會導(dǎo)致政府和人民之間的契約解散。法國著名學(xué)者讓·雅克·盧梭（Jean-Jacques Rousseau）第一次提出了明確提出了共同體（Community）的概念。他說：“要尋找出一種結(jié)合的方式，使它能以全部的力量來衛(wèi)護和保障結(jié)合者的人身和財富，并且由于這一結(jié)合而使每一個與全體聯(lián)合的個人又只不過是在服從自己本人，并且仍然像以往一樣地自由”。盧梭提出在社會契約的指導(dǎo)下利益主體的結(jié)合行為形成共同體，他對共同體的界定也是以利益為基礎(chǔ)的。

從利益關(guān)系分析的角度分析，利益共同體屬于因利益交叉或重疊所形成的一種戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系，構(gòu)成合作博弈態(tài)勢。現(xiàn)實中，利益共同體的形成，需要決策主體的利益有相同點或者重疊點，尤其是在核心利益一致的情況下。

四、 核心利益在戰(zhàn)略博弈中的作用

1. 核心利益的形成。美國學(xué)者唐納德·紐克特萊因（Donald Nuechterlein）首先提出“利益強度”的概念，認為國家利益系統(tǒng)有主次強弱之分，依次有生存利益（Survival Interest）、緊要利益或重大利益（Vital Intere-st）、國家主要利益（Major Interest）、次要利益（Peripheral）或邊緣利益。學(xué)術(shù)界對這一概念仍存在爭議，本文借鑒前人的成果，將決策主體的核心利益定義為：決定決策主體生存或其存在價值的利益。同時，借鑒唐納德·紐克特萊因?qū)τ趪依娴姆诸悾褯Q策主體的利益按強度劃分為核心利益、重要利益和一般利益（邊緣利益）。

決策主體的利益存在多個維度，不同維度的利益對于不同決策主體來說有不同的意義和價值，所以決策主體在確定自身核心利益時，會綜合權(quán)衡各個維度的利益。在核心利益的形成過程中，決策主體的充分理性和最優(yōu)化偏好仍將是主要原則，并且決策結(jié)果受到環(huán)境因素的影響，需要強調(diào)的是，核心利益極大程度上是由決策主體的主導(dǎo)動機來確定（如圖5）。

2. 核心利益對于戰(zhàn)略博弈行為主體的決定性作用。核心利益決定著決策主體的生存和存在價值，在決策主體進行博弈的過程中起著決定性的作用，關(guān)乎存亡以至于難以進行交易或退讓的重大利益。國家主權(quán)和領(lǐng)土完整是核心利益，利益強度最強，稍微次之的是經(jīng)濟利益，是重要利益，國家在進行決策時，可以犧牲經(jīng)濟利益來保障核心利益。比如臺灣問題涉及中國的主權(quán)，被確定為中國的核心利益問題，是不能夠退讓的。相對于主權(quán)統(tǒng)一的核心利益，大陸可以在重點利益和一般利益（如經(jīng)濟利益）做出犧牲，但是對臺獨畫上紅線，就是一個典型的理性戰(zhàn)略博弈策略選擇。

因此，兩個決策主體（如圖6中A、B）在戰(zhàn)略博弈過程中，首先會主動對自身利益按照強度劃分為核心利益、重要利益和一般利益。在博弈中比對三種類型利益，遵照完全理性和最優(yōu)化偏好原則，會帶產(chǎn)生不同的結(jié)果。

決策主體會首先對核心利益一致性進行判斷，不一致的情況下決策主體間會在整體上對抗，在核心利益上互不退讓，結(jié)果必然是矛盾、沖突甚至斗爭，構(gòu)成零和博弈模型。如中日政府在釣魚島問題上都將主權(quán)定義為核心利益，即便經(jīng)濟有互補利益關(guān)系，仍難以避免兩國的對抗，這種對抗的解除，只能是一方核心利益的放棄，或者時代的變化使得核心利益變性（即日本反思自己的核心利益錯誤定位，將核心利益定位于中日友好）。反之，若兩個主體核心利益一致，即便重要利益和一般利益會有沖突，也不會帶來劇烈的沖突，會達成合作博弈均衡?？谷諔?zhàn)爭時期國共兩黨都把抵御外來入侵、取得民族勝利作為核心利益，即便在根據(jù)地等問題上存在矛盾，仍然能夠形成合作大局。

由上面的分析可以看出，戰(zhàn)略博弈是一個復(fù)雜的關(guān)于利益追逐與讓渡的過程，其中核心利益起著關(guān)鍵的作用，決定著博弈的最終策略和行為，也決定著博弈主體最優(yōu)化偏好能否實現(xiàn)。

五、 結(jié)語

本文主要從作為戰(zhàn)略博弈的源動力—利益的視角來進行，以決策主體的充分理性假設(shè)和最優(yōu)化偏好為前提，是一種思想理論基礎(chǔ)的分析，對于博弈的參與主體所處的環(huán)境因素、時間因素、可選策略組合的多樣性、演化情況等未能作更深入的探討，是進一步研究努力的方向。

參考文獻：

[1] 陶金元，東崗.戰(zhàn)略博弈觀的生成機制及路徑：基于管理理論導(dǎo)向的分析[J].現(xiàn)代管理科學(xué)，2011，（6）： 98-100.

[2] 張維迎.博弈論與信息經(jīng)濟學(xué)[M].上海：上海人民出版社，1996.

[3] 張欣，郭辰.從TPP和亞投行看中美戰(zhàn)略博[J].世界經(jīng)濟與政治論壇，2015，（5）：23-41.

[4] 約翰·洛克，著.政府論[M].瞿菊農(nóng)，葉啟芳，譯.北京：商務(wù)印書館，2009.

[5] 讓·雅克·盧梭，著.社會契約論[M].龐珊珊，譯.北京：光明日報出版社，2009.

[6] 馮雷.國際貿(mào)摩擦背后的戰(zhàn)略博弈[J].價格理論與實踐，2013，（8）：13-16.

[7] 王鴻剛.“大變局”下的中美關(guān)系與中美戰(zhàn)略博弈[J].現(xiàn)代國際關(guān)系，2012，（5）：9-14.

[8] 施錦芳.中國的中亞經(jīng)貿(mào)戰(zhàn)略思考——基于“新絲綢之路”框架下與大國戰(zhàn)略博弈視角[J].宏觀經(jīng)濟研究，2015，09：32-39.

基金項目：國家社科基金重大項目（項目號：2015YZD03）;國家科技支撐計劃項目（項目號：2015BAH15F01）;國家社科基金項目（項目號：16BGL037）;北京市教委項目（項目號：TJSHS201311417006）;北京聯(lián)合大學(xué)校級科研項目（項目號：SK10201602）。

作者簡介：陶金元（1975-），男，漢族，山東省臨沂市人，北京聯(lián)合大學(xué)管理學(xué)院講師，中央財經(jīng)大學(xué)工商管理博士后，研究方向為戰(zhàn)略管理;陶秋燕（1965-），女，漢族，湖北省應(yīng)城市人，北京聯(lián)合大學(xué)管理學(xué)院院長、教授、博士生導(dǎo)師，研究方向為企業(yè)管理。

收稿日期：2017-03-14。