美國創(chuàng)新戰(zhàn)略的基本原則探析

劉蘭　余來冬　王鐵成

摘要：自第二次工業(yè)革命之后，美國在整體科技進步和創(chuàng)新領(lǐng)域一直處于世界前沿，成為廣大發(fā)展中國家甚至是發(fā)達國家的學(xué)習(xí)對象。自2009年至今，美國已經(jīng)推出三個版本的創(chuàng)新戰(zhàn)略，分別是2009年、2011年和2015年的《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略》（A STRATEGY FOR AMERICAN INNOVATION）。這些創(chuàng)新戰(zhàn)略以及各種政策成為各國向美國學(xué)習(xí)的切入點，但文章的分析認為，對于美國的技術(shù)進步和創(chuàng)新的分析，一方面要深入挖掘現(xiàn)象，總結(jié)出一些特征性的事實，但更為重要的一點是，必須深入分析成功或失敗案例背后的運行機制以及特定的時代背景，在分析美國創(chuàng)新戰(zhàn)略的過程中把握一定的基本原則。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新；直接原因；根本原因

一、 美國近期創(chuàng)新戰(zhàn)略推出的背景

美國推出的2009年、2011年、2015年三個版本的《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略》的近期背景是金融危機的影響和反思，長期背景是美國依賴于某個特定行業(yè)且不可持續(xù)的增長模式。

1. 近期背景——兩個“再平衡”。美國推出創(chuàng)新戰(zhàn)略的大背景是金融危機對美國經(jīng)濟乃至世界經(jīng)濟的重塑。當(dāng)2009年創(chuàng)新戰(zhàn)略報告推出時，美國尚未從金融危機中走出來。長期以來，美國將金融業(yè)作為支柱產(chǎn)業(yè)，利用美元的國際地位大量舉債，維持國內(nèi)民眾的高消費，經(jīng)常項目長期處于赤字狀態(tài)，在整個經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中，虛擬經(jīng)濟和實體經(jīng)濟的失衡情況日益加重。

金融業(yè)是高端服務(wù)業(yè)的代表，隨著美國自里根時代開始的“去工業(yè)化”進程，以及日新月異的金融創(chuàng)新活動，美國的金融行業(yè)迅速膨脹，其規(guī)模和發(fā)展速度遠遠超出了實體經(jīng)濟的需要，從虛擬資產(chǎn)來看，2000年～2006年，美國股票市值與債券市值之和已經(jīng)相當(dāng)于其GDP的3倍左右及實體資產(chǎn)存量的15倍左右（陳凱，2011）。更為重要的一點是，隨著金融行業(yè)體量的日益龐大，金融業(yè)逐漸脫離實體經(jīng)濟而成為一個可以獨立運行的體系，大量資金和人才聚集到華爾街，金融行業(yè)的發(fā)展對實業(yè)投資產(chǎn)生了“擠出效應(yīng)”。

隨著“次貸危機”的爆發(fā)，美國金融行業(yè)遭到重創(chuàng)，金融危機的影響迅速波及到實體經(jīng)濟以及世界其他主要經(jīng)濟體，美國面臨著促進就業(yè)、擴大出口、減少經(jīng)常項目赤字、降低經(jīng)濟杠桿水平、調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)等多重任務(wù)。正是在這種背景下，美國開始重新重視制造業(yè)在國民經(jīng)濟中的作用，2009年，美國提出了旨在推動制造業(yè)復(fù)興的“再工業(yè)化”戰(zhàn)略，即大力發(fā)展先進制造業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)，如物聯(lián)網(wǎng)、新材料等新興產(chǎn)業(yè)，以振興美國制造業(yè)；奧巴馬在2013年初的國情咨文中再次強調(diào)，要讓美國成為“吸引制造業(yè)和就業(yè)的磁石”，表明其以重振制造業(yè)為核心的經(jīng)濟復(fù)蘇戰(zhàn)略將繼續(xù)推進。“再工業(yè)化”戰(zhàn)略實施后取得了顯著成效，突出表現(xiàn)為制造業(yè)回流美國，美國制造業(yè)利潤回升且訂單增加，制造業(yè)產(chǎn)出增長明顯，制造業(yè)就業(yè)狀況得到改善等，美國重振制造業(yè)將在中長期內(nèi)提升美國的綜合實力，為美國未來繼續(xù)保持世界霸權(quán)地位提供支撐，同時將對全球生產(chǎn)模式、貿(mào)易投資乃至國際格局產(chǎn)生不容忽視的影響（莊芮，2013）。

從一定程度上說，美國之所以接連推出三個版本的創(chuàng)新戰(zhàn)略，正是意識到了相對于實體經(jīng)濟的創(chuàng)新來說，金融行業(yè)中的創(chuàng)新“過度”了。因此，在創(chuàng)新戰(zhàn)略提出的背后是兩個“再平衡”，一是在虛擬經(jīng)濟與實體經(jīng)濟之間實現(xiàn)平衡，提高制造業(yè)在國民經(jīng)濟中的比重；二是使創(chuàng)新活動在金融創(chuàng)新與制造業(yè)創(chuàng)新之間實現(xiàn)平衡，降低金融行業(yè)的相對效率，提高實體經(jīng)濟的相對效率。

2. 長期背景——依賴于少數(shù)行業(yè)且不可持續(xù)的增長模式。美國自戰(zhàn)后以來的經(jīng)濟增長率顯著高于歷史平均水平，尤其是在20世紀(jì)90年代，經(jīng)濟增長率更是一度超過7%?；ヂ?lián)網(wǎng)行業(yè)的興起和爆發(fā)式增長帶來了短期的繁榮，納斯達克指數(shù)從1995年到2000年增長了超過650%，但隨后在一年中下跌了超過60%，并導(dǎo)致的了整體經(jīng)濟陷入衰退。在互聯(lián)網(wǎng)泡沫破滅后，為了刺激投資，美聯(lián)儲長期保持低利率水平，這刺激了房地產(chǎn)市場和金融行業(yè)的繁榮，但正如互聯(lián)網(wǎng)泡沫一樣，在實現(xiàn)了短暫的繁榮之后，房地產(chǎn)行業(yè)的泡沫隨之破裂，引發(fā)了次貸危機，對美國的金融市場和實體經(jīng)濟都造成了巨大沖擊。

在創(chuàng)新戰(zhàn)略報告看來，美國的這種不具備廣泛產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、僅以少數(shù)行業(yè)來驅(qū)動經(jīng)濟短期繁榮的增長模式是不可持續(xù)的，不僅如此，這種增長模式還帶來了其他的弊端，比如收入分配狀況的惡化。高度依賴單一行業(yè)的發(fā)展來推動經(jīng)濟增長僅僅能創(chuàng)造短期的繁榮，而短視的發(fā)展觀念則導(dǎo)致許多必要的投資不足，比如教育、基礎(chǔ)設(shè)施、醫(yī)療保健、能源、科研等，這些要素是一個國家能否保持創(chuàng)新活力的關(guān)鍵，也是決定一國能否實現(xiàn)長久繁榮的決定因素，但是將增長的目標(biāo)以及政策措施都局限于短期的做法導(dǎo)致美國對這些決定長期表現(xiàn)的要素投入不足。改變依賴少數(shù)行業(yè)推動經(jīng)濟增長的局面，同時實現(xiàn)可持續(xù)性的增長，使美國政府認識到必須立足長遠，重視長期的、基礎(chǔ)性的投資，為提高創(chuàng)新活力、實現(xiàn)國家的長期繁榮奠定基礎(chǔ)。

二、 分析美國創(chuàng)新戰(zhàn)略的基本原則

創(chuàng)新活動本質(zhì)上是一種具有高度不確定性的隨機活動，同時重大技術(shù)突破和創(chuàng)新的出現(xiàn)往往需要多種條件的具備，也就是說必須有一個“創(chuàng)新友好”的環(huán)境。對于美國技術(shù)進步和創(chuàng)新的把握，對美國相關(guān)政策和戰(zhàn)略的分析，不僅要深入了解背景和事實，關(guān)鍵是把握技術(shù)進步和創(chuàng)新活動的運行機制，區(qū)分創(chuàng)新產(chǎn)生的直接原因和根本原因，此外，還應(yīng)該從一個長期視角來審視美國的創(chuàng)新歷史，只有這樣，我們才能提出符合中國特點以及與發(fā)展階段相匹配的政策建議。

1. 避免對任何“創(chuàng)新模式”的迷信——特殊理論與一般理論。創(chuàng)新的出現(xiàn)時間、主體以及創(chuàng)新的收益都具有高度的不確定性，不同國家因其制度、文化、經(jīng)濟發(fā)展階段、對外開放程度等因素的差異，其技術(shù)進步與創(chuàng)新的模式可能存在很大差異。從根本上說，創(chuàng)新是不能模仿的，一旦模仿，便不是創(chuàng)新，任何固定的思維模式都與創(chuàng)新的要求不符。從這一點來看，無論對其他國家的經(jīng)驗進行了何種形式的總結(jié)，都不能迷信其成功模式。

完全照搬他國經(jīng)驗當(dāng)然不可取，但發(fā)達國家的經(jīng)驗仍然對發(fā)展中國家具有重要參考意義。從《國富論》到經(jīng)濟增長理論的興起，從高舉自由放任的大旗到凱恩斯主義的崛起，經(jīng)濟學(xué)家們一直在做的一項工作就是試圖總結(jié)各國經(jīng)濟增長、技術(shù)進步的經(jīng)驗和規(guī)律，而現(xiàn)實中各國的發(fā)展戰(zhàn)略也是自覺或不自覺地遵循著這樣或那樣的理論。

但各國國情不同，成功的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略和創(chuàng)新戰(zhàn)略自然存在一定差異。如果這種差異很大，那么我們就難以建立一個統(tǒng)一的框架來理解技術(shù)進步和創(chuàng)新的過程，進而難以提出一個具有廣泛指導(dǎo)意義的創(chuàng)新戰(zhàn)略，而有關(guān)理論將會成為一種“特殊理論”——只能解釋某一特定國家的經(jīng)濟增長或者技術(shù)進步，不具有廣泛解釋力的理論并不是真正的理論。

這引導(dǎo)我們思考如下可能性：許多成功實現(xiàn)持續(xù)技術(shù)進步和保持創(chuàng)新活力的國家的經(jīng)驗背后必定有某些共性，否則，理解經(jīng)濟增長和技術(shù)進步，構(gòu)建理論框架，進而指導(dǎo)實踐就變得幾無可能。對于這些共性，今天各社會學(xué)科已經(jīng)就如下幾個方面達成了廣泛的共識：以市場為配置資源的基本手段，物質(zhì)資本和人力資本的積累，勞動力在教育和健康上的投資，對創(chuàng)新活動的補貼，政府在提供基礎(chǔ)設(shè)施、維護法律體系、保護產(chǎn)權(quán)等方面應(yīng)該發(fā)揮基礎(chǔ)性作用等等。上述條件既可以看作是技術(shù)進步和創(chuàng)新的必要條件，也可以看作是技術(shù)進步和創(chuàng)新的結(jié)果，如果我們就此認為已經(jīng)解開一國經(jīng)濟繁榮、技術(shù)進步之謎，那么就相當(dāng)于說馬云富有，是因為馬云的個人資產(chǎn)價值達數(shù)百億之巨。因此，要解開技術(shù)進步、創(chuàng)新和經(jīng)濟增長之謎，我們需要從這些現(xiàn)象背后尋找更加根本的因素。

總之，要解釋經(jīng)濟增長、技術(shù)進步和創(chuàng)新，我們需要一個介于特殊理論和一般理論之間的理論框架。從經(jīng)濟史的角度看，各國的發(fā)展道路不是獨一無二的，不管是發(fā)達國家還是發(fā)展中國家都是如此。當(dāng)今的發(fā)達國家在歷史上經(jīng)歷過三種不同的發(fā)展道路（Morris & Adelman，1989）：作為工業(yè)革命的先行國家，英國和美國實行的是大規(guī)模、自治式的工業(yè)化（Autonomous Industrialization），政府對生產(chǎn)性企業(yè)很少進行干預(yù)，但在諸如取消對市場的限制、取消對外直接投資限制、在發(fā)展初期保護本國企業(yè)免收外部競爭等方面也發(fā)揮了重要作用；工業(yè)革命的后進國家（Late Comers），如法國、德國、日本等國在實現(xiàn)工業(yè)化的過程中政府發(fā)揮了積極的作用，與英國之間的差距越大的國家，政府的干預(yù)程度越高；而擁有較高社會資本（Social Capital）的小國，諸如比利時、丹麥、瑞典等國家的政府在經(jīng)濟中所起到的作用則介于上述兩類國家之間。對于這三類工業(yè)化國家來說，不僅其工業(yè)化實現(xiàn)的路徑不同，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)進步方式、創(chuàng)新體系的構(gòu)成等方面都存在著顯著差異，因此，探尋適合所有國家的技術(shù)進步和創(chuàng)新模式是不可取的。

綜上所述，對美國創(chuàng)新戰(zhàn)略的總結(jié)和理解，我們應(yīng)該尋找特殊理論和一般理論的中間地帶，如果美國的創(chuàng)新戰(zhàn)略是一種獨特的模式，與任何其他國家沒有相似之處，由此得出的“特殊理論”對其他國家，包括中國在內(nèi)，將沒有任何指導(dǎo)意義，但同時我們也不能期望總結(jié)出的經(jīng)驗事實或者提出的理論框架可以適用于任何國家的任何發(fā)展階段。

2. 創(chuàng)新的產(chǎn)生——直接原因與根本原因。如何推動一國的技術(shù)進步、保持整個社會的創(chuàng)新活力？無需求助各類專家學(xué)者，即使是一般的民眾也可以給出一個近似的答案：投資教育、重視基礎(chǔ)科學(xué)研究、加大研發(fā)投資、保護產(chǎn)權(quán)、提高對外開放的程度、完備的基礎(chǔ)設(shè)施條件等等。

許多研究簡單地將前沿國家的技術(shù)進步和創(chuàng)新歸結(jié)為各種基礎(chǔ)條件的具備，將未能獲得增長和技術(shù)進步的國家的表現(xiàn)歸因于基礎(chǔ)條件的欠缺。毫無疑問，上述條件是一國持續(xù)繁榮的基礎(chǔ)，也是保持整個私人部門創(chuàng)新活力的必要因素。但如果我們進一步追問，既然創(chuàng)新對一國長期繁榮的作用如此巨大，同時不論是政府還是各類學(xué)者，甚至是普通民眾都了解創(chuàng)新需要的基本條件，那么為什么有些國家一直保持著技術(shù)進步的趨勢，一直處于世界技術(shù)前沿，有些國家一度在某些行業(yè)處于技術(shù)領(lǐng)先地位，但創(chuàng)新并沒有成為一個持續(xù)性的常規(guī)活動？還有一些國家，從未實現(xiàn)經(jīng)濟起飛，遑論技術(shù)進步和創(chuàng)新的開展。

長期以來，與技術(shù)進步和創(chuàng)新有關(guān)的研究高度關(guān)注上述基礎(chǔ)條件具備與否，將目標(biāo)國家的基礎(chǔ)條件與自身條件進行對比，查漏補缺，但這些因素只是技術(shù)進步和創(chuàng)新產(chǎn)生的直接原因（Proximate Causes），而不是根本原因（Fundamental Causes）。與直接原因相比，根本原因更多地體現(xiàn)為一些無形因素，這些因素一般具備如下兩個特點：首先，根本原因本質(zhì)上是一些我們見不到的要素，往往是以某種機制的方式發(fā)揮作用；其次，根本原因應(yīng)該具有廣泛的解釋力，可以解釋不同歷史時期、不同國家的經(jīng)濟增長、技術(shù)進步和創(chuàng)新。

當(dāng)我們討論根本原因時，往往會涉及到對政策、制度、文化和其他外生環(huán)境因素的考慮。比如一個國家的文化傳統(tǒng)決定著個體的價值觀、偏好和信仰，從而影響到人們的行為方式，而制度因素更是通過法律、規(guī)定深刻地塑造了企業(yè)和個人的行為動機，不同的行為動機直接影響經(jīng)濟主體的交易、積累和投資行為，比如在一個可以有效保護產(chǎn)權(quán)的制度下，個人和企業(yè)將更多地進行長期積累，更多地進行生產(chǎn)性活動和創(chuàng)新活動，如果產(chǎn)權(quán)保護不力，那么經(jīng)濟活動的收益能否歸屬行為主體、有多大比例的收益面臨著被剝奪的風(fēng)險，將是一個具有高度不確定性的問題，這將導(dǎo)致經(jīng)濟主體更多地進行短期行為，各種機會主義行為將會盛行，在這種制度環(huán)境下，投資、積累、創(chuàng)新都將變成不理性的行為。

3. 長期視角原則。采用長期視角來分析美國的創(chuàng)新戰(zhàn)略，從根本上源于我們要對創(chuàng)新產(chǎn)生的根本原因進行考察這一目的。如果分析僅僅停留在對直接原因的考察上，那么短期分析就可以滿足這一研究目的。

大多數(shù)直接原因，比如資本積累、教育投入、研發(fā)支出等，其長期歷史變化僅僅體現(xiàn)為量的變化和積累，也就是說，將這些變量今天的狀態(tài)與十年前的狀態(tài)，我們只能得出其在數(shù)量上的動態(tài)變化情況，但背后的因素——是哪些因素主導(dǎo)了這些變量的變化——我們?nèi)匀徊磺宄虼耍捎瞄L期視角來分析技術(shù)進步和創(chuàng)新產(chǎn)生的直接原因，我們很難得出有意義的結(jié)論。

對技術(shù)進步和創(chuàng)新的根本原因進行考察，我們必須采用一個長期的視角：（1）政策的動態(tài)變化。沒有一成不變的創(chuàng)新戰(zhàn)略，不同的經(jīng)濟發(fā)展階段，不同的外部條件，甚至是不同的國家領(lǐng)導(dǎo)人，都會深刻影響創(chuàng)新戰(zhàn)略的動態(tài)變化。通過考察不同階段的政策背景和政策措施，我們可以了解一國政府基于何種考慮調(diào)整技術(shù)和創(chuàng)新政策，在不斷的動態(tài)調(diào)整過程中，有哪些政策措施保持了連貫性，哪些政策措施得到了改進，哪些政策被拋棄；（2）政策時滯效應(yīng)（Time-lag Effect）。對絕大多數(shù)政府政策來說，從政策制定、執(zhí)行到實現(xiàn)政策目標(biāo)之間都需要一定的時間，尤其是對于一些長期投資項目來說，政策時滯不僅更長，政策的效果也具有更大的不確定性。也就是說，時滯效應(yīng)的特點不僅表現(xiàn)為行動與效果之間存在時間差距，而且表現(xiàn)為傳導(dǎo)過程中預(yù)期效果與最終真實效果之間的差異；（3）在長期視角下才能考察制度變遷過程。制度塑造了各類行為主體（政府、企業(yè)、居民）的動機，制度的微調(diào)就可以對整個社會產(chǎn)生廣泛、深刻的影響，而要考察制度變遷對經(jīng)濟增長、技術(shù)進步和創(chuàng)新的影響，那么我們就需要一個長期的視角，幾十年、上百年，這是因為在短時間中，我們只能觀察到制度的穩(wěn)定性特征，也就是經(jīng)濟學(xué)中常說的“保持其他條件不變”；（4）經(jīng)濟發(fā)展的路徑依賴。經(jīng)濟發(fā)展并非是一個直線過程，而是一個多方面的且有著路徑依賴特點的動態(tài)過程。路徑依賴是人類行為一種基本特性。簡單講，就是當(dāng)前行為依賴于過去的行為，“依賴”的含義是受到一定影響，區(qū)別于“獨立于過去行為”和“決定于過去行為”，其程度在兩者之間。不僅個人行為因為習(xí)慣的存在而具有路徑依賴的特點，就是對整個社會有著廣泛影響的制度也呈現(xiàn)出路徑依賴的特點（諾斯，2009）。

今天的技術(shù)和創(chuàng)新，源于歷史上的投入。從更長遠的角度看，今天人類的大部分科學(xué)技術(shù)成就主要源于工業(yè)革命時代的“啟蒙”，唯有以長期視角進行思考，我們才能更加透徹地理解今天經(jīng)濟繁榮和技術(shù)進步究竟從何而來。

三、 結(jié)語

黨的十八大明確提出“科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置”。2016年5月，中央進一步將“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展”提高到國家戰(zhàn)略的高度，發(fā)布了《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，這是黨中央在新的發(fā)展階段審時度勢、聚焦發(fā)展關(guān)鍵而提出的國家重大發(fā)展戰(zhàn)略。相比發(fā)達國家，中國在發(fā)展低碳經(jīng)濟的宏觀背景之下，既面臨產(chǎn)業(yè)升級、技術(shù)革新的機遇，此機遇下又存在減排壓力、資源緊缺等種種挑戰(zhàn)。中國的創(chuàng)新政策如何進行多層次、多維度的戰(zhàn)略規(guī)劃，提升創(chuàng)新改革的高度，并使創(chuàng)新成為在國際競爭中贏取主動權(quán)的驅(qū)動力，是未來創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵所在。中國距離創(chuàng)新型國家以及創(chuàng)新強國還有很長的路要走，還需要深入研究并積極學(xué)習(xí)發(fā)達國家，尤其是美國的創(chuàng)新發(fā)展經(jīng)驗。本文嘗試提出分析美國創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的三個基本原則，旨在為相關(guān)研究指明方向，避免僅憑對美國科技創(chuàng)新的簡單描繪就提出相關(guān)政策建議。

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基金項目：中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會對外合作課題“市場機制下的產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟扶持政策體系和發(fā)展模式研究”（項目號：20150308B）。

作者簡介：劉蘭（1988-），女，漢族，湖北省松滋市人，中國社會科學(xué)院研究生院博士生，研究方向為政府政策、國民經(jīng)濟、能源經(jīng)濟學(xué)；余來冬（1974-），男，漢族，湖南省益陽市人，中國人民銀行研究生部博士生，研究方向為貨幣銀行學(xué)，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)；王鐵成（1981-），男，漢族，河北省遷安市人，中國科協(xié)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究院博士后，研究方向為微觀經(jīng)濟學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)、創(chuàng)新戰(zhàn)略。

收稿日期：2017-03-10。