數(shù)字時(shí)代技術(shù)創(chuàng)新與著作權(quán)延伸性集體管理制度

摘 要 隨著信息技術(shù)的發(fā)展，著作權(quán)延伸性集體管理制度作為解決海量作品許可問(wèn)題的有效途徑受到世界的矚目。我國(guó)2012年的著作權(quán)法修改草案中引入了這一制度。本文通過(guò)研究延伸性集體管理制度的發(fā)展和適用，對(duì)比分析我國(guó)目前適用這一制度的優(yōu)勢(shì)與不足，并對(duì)制度在國(guó)內(nèi)的適用提出了意見(jiàn)和建議。

關(guān)鍵詞 技術(shù)創(chuàng)新 著作權(quán) 延伸性 集體許可

作者簡(jiǎn)介：童玉霞，南京理工大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院碩士生，研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法。

中圖分類(lèi)號(hào)：D923.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.03.168

一、問(wèn)題的提出

數(shù)字化時(shí)代，除紙質(zhì)書(shū)籍、光盤(pán)、照片、膠卷等傳統(tǒng)載體以外，計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)成為了作品傳播的新型載體。近年來(lái)隨著移動(dòng)數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)的進(jìn)一步發(fā)展，移動(dòng)客戶端使用者數(shù)量急劇增加，其便捷的形態(tài)和操作方式吸引越來(lái)越多的使用者參與到作品的創(chuàng)作和傳播中。形式多樣的作品不斷涌現(xiàn)，憑借快速通暢的方式廣泛傳播，吸引投資者注資利用投入市場(chǎng)，版權(quán)產(chǎn)業(yè)迎來(lái)了一波發(fā)展的小高峰。但是快捷的傳播方式也給著作權(quán)保護(hù)帶來(lái)了極大的挑戰(zhàn)。借助發(fā)達(dá)的數(shù)字網(wǎng)絡(luò)，公眾能夠迅速獲得各類(lèi)數(shù)字作品，個(gè)人的復(fù)制傳播行為難以得到有效控制，作品未經(jīng)授權(quán)而被傳播利用的情形隨處可見(jiàn)，著作權(quán)人的利益難以保障。并且，由于使用者規(guī)模龐大，相對(duì)弱勢(shì)的著作權(quán)人通過(guò)個(gè)人的力量對(duì)抗數(shù)量上占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)人的侵權(quán)行為顯然是不現(xiàn)實(shí)的。因此如何平衡著作權(quán)保護(hù)與公眾利益之間的關(guān)系，在保護(hù)著作權(quán)人私權(quán)的前提下，促進(jìn)文化傳播和版權(quán)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，是當(dāng)下著作權(quán)研究的重要課題。

二、數(shù)字技術(shù)發(fā)展對(duì)集體管理制度的影響

數(shù)字技術(shù)的發(fā)展全面改變了作品產(chǎn)生、使用以及傳播的方式，以二進(jìn)制編碼的形式進(jìn)行作品的創(chuàng)作與傳輸成為了主流趨勢(shì)。這種傳播方式損耗低，作品還原度高，因此對(duì)作品傳統(tǒng)的使用與傳播產(chǎn)生了強(qiáng)烈的沖擊，進(jìn)而影響了傳統(tǒng)的著作權(quán)保護(hù)制度。然而我們也應(yīng)當(dāng)看到，數(shù)字技術(shù)可以為集體管理制度的發(fā)展提供新思路。利用數(shù)字技術(shù)完善進(jìn)行著作權(quán)集體管理活動(dòng)是網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下發(fā)展著作權(quán)集體管理制度、實(shí)現(xiàn)版權(quán)價(jià)值的新舉措。

以數(shù)字技術(shù)為基礎(chǔ)，集體管理組織開(kāi)發(fā)出多種信息管理系統(tǒng)，并將其應(yīng)用于數(shù)字作品傳輸監(jiān)測(cè)以及許可使用費(fèi)的收取支配等活動(dòng)中。以美國(guó)為例，ASCAP、BMI 和 SESAC三大集體管理組織建立的數(shù)據(jù)庫(kù)可以覆蓋其下曲庫(kù)中所有作品的權(quán)利信息，可準(zhǔn)確呈現(xiàn)最新的權(quán)利信息 。CCC利用其完備的數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)，不僅可以完成一攬子授權(quán)，還有能力為用戶提供單獨(dú)授權(quán)，授權(quán)的作品范圍涵蓋美國(guó)在內(nèi)的多個(gè)國(guó)家。建設(shè)著作權(quán)電子信息系統(tǒng)，可以在著作權(quán)人和使用者之間構(gòu)建起快速溝通的橋梁，提高作品授權(quán)的效率，促進(jìn)版權(quán)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，已成為時(shí)下集體管理的優(yōu)選方案。

三、數(shù)字技術(shù)背景下延伸性集體管理制度的適用

數(shù)字技術(shù)的創(chuàng)新與變革促使傳統(tǒng)集體管理制度向適應(yīng)數(shù)字化時(shí)代的方向不斷發(fā)展。但是技術(shù)手段對(duì)著作權(quán)集體管理的積極作用是有限的，而延伸性集體管理制度由于其鮮明的特點(diǎn)和突出的優(yōu)勢(shì)受到了理論界和實(shí)務(wù)界的青睞。

（一）延伸性集體管理制度概述

著作權(quán)延伸性集體管理制度源起于北歐。20世紀(jì)60年代初，為解決廣播產(chǎn)業(yè)作品大規(guī)模授權(quán)的問(wèn)題，北歐著作權(quán)立法協(xié)調(diào)委員會(huì)提出將集體許可制度擴(kuò)展適用于廣播作品的授權(quán)中，由集體管理組織代表著作權(quán)人與廣播組織簽訂相關(guān)作品的許可使用協(xié)議，并且允許使用者以同一種方式使用相關(guān)類(lèi)別中的所有作品。這一制度有效提高了授權(quán)許可的效率，妥善協(xié)調(diào)了著作權(quán)人、使用者與消費(fèi)者之間的關(guān)系，而后被推廣應(yīng)用于有限電視信號(hào)轉(zhuǎn)播、以教育和商業(yè)為目的復(fù)制圖形以及圖書(shū)館對(duì)作品的特定使用等領(lǐng)域。

為充分尊重著作權(quán)人的私權(quán)，制度的設(shè)計(jì)者規(guī)定了嚴(yán)苛的適用條件，主要有三條：一是集體管理組織必須具有廣泛的代表性，即其在某類(lèi)作品領(lǐng)域內(nèi)必須擁有數(shù)量足夠多的會(huì)員，有足夠的能力管理會(huì)員作品并保障權(quán)利人的利益 ；二是應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限定延伸性集體管理所涉及的作品范圍，目前適用這一制度的國(guó)家均明確規(guī)定了適用范圍；三是非會(huì)員著作權(quán)人保留單獨(dú)請(qǐng)求賠償和拒絕許可的權(quán)利 ，保障會(huì)員與非會(huì)員同等的地位。

（二）各國(guó)適用延伸性集體管理制度情況簡(jiǎn)析

隨著作品數(shù)字化程度的加深，各類(lèi)作品的規(guī)模性授權(quán)問(wèn)題更加突出，延伸性集體管理制度受到了世界范圍內(nèi)人們的關(guān)注。2006年12月俄羅斯在《民法典》第1242條至第1244條中專(zhuān)門(mén)規(guī)定了該項(xiàng)制度 ，通過(guò)國(guó)家特別授權(quán)的集體管理組織在其管理范圍內(nèi)可以進(jìn)行延伸性集體許可；2014年10月英國(guó)在立法中正式確認(rèn)了這一制度，授權(quán)國(guó)務(wù)大臣根據(jù)合理申請(qǐng)來(lái)許可特定著作權(quán)中介機(jī)構(gòu)適用延伸性集體管理 。我國(guó)在2012年的《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》（修改草案）中首次引入了延伸性集體管理制度，并于2014年在草案送審稿中明確了這一制度適用的作品范圍和使用方式。

此外，新技術(shù)的迅猛發(fā)展還為延伸性集體管理的適用開(kāi)辟了全新的土壤。借助發(fā)達(dá)的數(shù)字技術(shù)和豐富的數(shù)字作品，數(shù)字圖書(shū)館、數(shù)字音樂(lè)平臺(tái)等開(kāi)啟了數(shù)字作品規(guī)?；褂玫男路绞?。大量作品的數(shù)字化及數(shù)字作品規(guī)模性授權(quán)問(wèn)題再一次成為了這些使用者的困擾。另一方面，著作權(quán)人也深受作品數(shù)字化傳播難以控制和法律規(guī)制空白之苦。早在2008年，北京市朝陽(yáng)區(qū)人民法院就曾受理過(guò)學(xué)術(shù)論文作者訴萬(wàn)方數(shù)據(jù)股份有限公司未經(jīng)許可擅自將其論文收錄至萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的案件。而數(shù)字音樂(lè)平臺(tái)遲遲未進(jìn)行收費(fèi)制改革的情況也讓大量音樂(lè)作品人的權(quán)利無(wú)法得到有效保障。面對(duì)這些現(xiàn)實(shí)的困境，延伸性集體管理可以發(fā)揮其優(yōu)勢(shì)作用，在規(guī)制使用者行為和保障權(quán)利人利益之間找到良好的平衡。

四、延伸性集體管理制度在我國(guó)的適用

我國(guó)從2012年開(kāi)始對(duì)著作權(quán)法進(jìn)行新一輪的修改，延伸性集體管理制度的引進(jìn)成為了本次修法的亮點(diǎn)和熱點(diǎn)，引發(fā)了社會(huì)各界人士的廣泛討論。數(shù)字時(shí)代應(yīng)當(dāng)結(jié)合我國(guó)國(guó)情完善延伸性集體管理制度，在保護(hù)著作權(quán)人利益的同時(shí)實(shí)現(xiàn)公共利益的最大化，促進(jìn)版權(quán)產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)健康的發(fā)展。

（一）集體管理組織的建設(shè)

我國(guó)的集體管理組織還處于極不成熟的發(fā)展階段，在各自管理的領(lǐng)域內(nèi)存在大量的非會(huì)員，且在使用費(fèi)率的制定、管理費(fèi)的提取等方面存在權(quán)利濫用、公開(kāi)不充分等問(wèn)題 。這與我國(guó)集體管理組織的性質(zhì)有極大的關(guān)系。目前我國(guó)在一個(gè)領(lǐng)域內(nèi)只允許一個(gè)集體管理組織存在。長(zhǎng)期的壟斷狀態(tài)對(duì)內(nèi)不利于激發(fā)改革創(chuàng)新的動(dòng)力，對(duì)外難以取得著作權(quán)人的信任。因此，必須加強(qiáng)對(duì)我國(guó)集體管理組織的建設(shè)與監(jiān)督，增大透明度，樹(shù)立誠(chéng)實(shí)可信的形象，積極取得大眾的信任與支持。

（二）著作權(quán)信息管理系統(tǒng)的建設(shè)

為便于監(jiān)督和管理，目前我國(guó)五大集體管理組織都已經(jīng)建立起各自的電子信息管理平臺(tái)，相關(guān)公眾可以隨時(shí)隨地查看作品權(quán)利信息，了解作品使用情況，同時(shí)監(jiān)督集體管理組織的工作。其中中國(guó)音樂(lè)著作權(quán)協(xié)會(huì)能夠直接完成作品在線注冊(cè)和許可授權(quán)，并建有“DIVA”數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)，能夠在全球范圍內(nèi)管理中文音樂(lè)作品的許可使用等相關(guān)事宜 。但是其他平臺(tái)在數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)、作品在線授權(quán)等方面仍然有待加強(qiáng)。并且各系統(tǒng)間的信息流通不暢，難以形成領(lǐng)域內(nèi)信息的交互與共享。這與各系統(tǒng)采用不同的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有很大關(guān)聯(lián)。為突破了作品信息在不同平臺(tái)之間流轉(zhuǎn)的壁壘，提升信息互通性，應(yīng)當(dāng)注重開(kāi)發(fā)統(tǒng)一的標(biāo)識(shí)符識(shí)別系統(tǒng)，應(yīng)用于數(shù)字作品的信息登記，形成標(biāo)準(zhǔn)化的作品信息數(shù)據(jù)庫(kù)，以便于實(shí)現(xiàn)版權(quán)產(chǎn)業(yè)一站式服務(wù)。

其次，由于延伸性集體許可將不可避免的涉及到大量非會(huì)員作品的授權(quán)使用，因此在數(shù)字信息系統(tǒng)的建設(shè)中必須對(duì)非會(huì)員權(quán)利的保障予以重視。除了健全作品數(shù)據(jù)庫(kù)、完善作品信息登記、增加財(cái)務(wù)透明度之外，還有必要設(shè)立專(zhuān)門(mén)的渠道處理非會(huì)員作品許可中出現(xiàn)的問(wèn)題，最大程度上尊重和保護(hù)非會(huì)員著作權(quán)。

（三）制度設(shè)計(jì)的完善

1.范圍的限定：從本次著作權(quán)法修改草案的進(jìn)程中可以看出，延伸性集體管理制度適用范圍不斷縮小，從第一稿中的無(wú)所限制到最終送審稿 中僅限于自助點(diǎn)歌系統(tǒng)向公眾傳播已經(jīng)發(fā)表的音樂(lè)或者視聽(tīng)作品，立法者根據(jù)當(dāng)下我國(guó)著作權(quán)保護(hù)和發(fā)展的現(xiàn)狀特別是KTV實(shí)際收費(fèi)情況作出了范圍上的規(guī)定 。這也是為了回應(yīng)之前社會(huì)各界對(duì)延伸性集體管理制度適用范圍提出的質(zhì)疑。在制度引入的初期，這一范圍限制盡管具體而狹小卻有利于制度在我國(guó)土地上扎根壯大。另一方面，從北歐等國(guó)適用這一制度的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，延伸性集體管理的范圍經(jīng)歷了由小逐漸變大的過(guò)程，因此立法者必須準(zhǔn)確預(yù)測(cè)制度外延擴(kuò)展的可能性，把握制度發(fā)展的方向。在筆者看來(lái)，以下情況可以適用著作權(quán)延伸性集體管理制度。

一是文字作品的商業(yè)性復(fù)制行為，以營(yíng)利性數(shù)字圖書(shū)館為典型代表。在數(shù)字技術(shù)發(fā)達(dá)的今天，文字作品的數(shù)字化進(jìn)程不斷加快。數(shù)字圖書(shū)館是在文字作品數(shù)字化基礎(chǔ)上發(fā)展而來(lái)的信息資源庫(kù)。根據(jù)我國(guó)法律的相關(guān)規(guī)定，將已有作品制成數(shù)字化制品必須事先征得著作權(quán)利人的授權(quán) 。同時(shí)數(shù)字圖書(shū)館對(duì)于已經(jīng)數(shù)字化的作品的使用系商業(yè)性復(fù)制行為，因此其中涉及海量作品的使用授權(quán)問(wèn)題。隨著數(shù)字作品不斷增多，數(shù)字圖書(shū)館單獨(dú)獲得作品授權(quán)的難度不斷增大，授權(quán)效率大受影響，不利于其自身的發(fā)展。將文字作品的數(shù)字化復(fù)制行為納入延伸性集體管理制度之中能夠有效解決這一問(wèn)題。數(shù)字圖書(shū)館只要與中國(guó)文字著作權(quán)協(xié)會(huì)簽訂一攬子許可協(xié)議即可取得所有文字作品的復(fù)制使用授權(quán)，大大提高授權(quán)效率。

二是數(shù)字音樂(lè)的線上點(diǎn)播行為，以線上音樂(lè)平臺(tái)為代表。隨著音樂(lè)作品的大規(guī)模數(shù)字化，線上音樂(lè)平臺(tái)的發(fā)展如火如荼，QQ音樂(lè)、網(wǎng)易音樂(lè)等數(shù)字音樂(lè)平臺(tái)以其掌握的大量數(shù)字音樂(lè)資源吸引公眾的關(guān)注。雖然目前大多數(shù)平臺(tái)的數(shù)字音樂(lè)作品尚處于免費(fèi)向公眾開(kāi)放的狀態(tài)，但是人們著作權(quán)意識(shí)不斷加強(qiáng)，數(shù)字音樂(lè)收費(fèi)已在逐步推進(jìn)，大量音樂(lè)作品的授權(quán)問(wèn)題也十分突出。適時(shí)引入延伸性集體管理制度將提高數(shù)字音樂(lè)作品的授權(quán)效率。另外，目前各個(gè)音樂(lè)平臺(tái)對(duì)外尚未形成統(tǒng)一的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，著作權(quán)集體管理組織應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其的監(jiān)督和管理。適用延伸性集體管理制度統(tǒng)一線上數(shù)字音樂(lè)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)也可以為保障消費(fèi)者利益提供助力。

2.非會(huì)員權(quán)利的保障：我國(guó)的非會(huì)員選擇性退出機(jī)制仍有待完善。我國(guó)著作權(quán)修改草案雖然涉及到了非會(huì)員選擇性退出的規(guī)定，表明權(quán)利人的書(shū)面聲明具有禁止集體管理的效力。但是根據(jù)第74條 的規(guī)定，權(quán)利人在退出延伸性集體管理后至多只能向使用者主張集體管理組織事先訂立的許可使用費(fèi)。由于可以進(jìn)行單獨(dú)授權(quán)的作品相當(dāng)部分具有較高的版權(quán)價(jià)值，權(quán)利人通過(guò)與使用者的協(xié)商往往能夠獲得更高的經(jīng)濟(jì)利益 。因此延伸性集體許可的方式會(huì)給權(quán)利人造成財(cái)產(chǎn)上的損失。為彌補(bǔ)這一立法缺陷，可以參考北歐設(shè)立這一機(jī)制上的經(jīng)驗(yàn)，在立法中增加非會(huì)員有權(quán)向集體管理組織單獨(dú)請(qǐng)求報(bào)酬的規(guī)定。使用者因此而支付的雙重使用費(fèi)則應(yīng)當(dāng)由集體管理組織予以返還。通過(guò)制度的完善和信息管理系統(tǒng)的建設(shè)能夠最大程度地保障非會(huì)員的利益，從而提高其對(duì)我國(guó)集體管理組織的信任，進(jìn)一步推動(dòng)集體管理組織的改革和延伸性集體管理制度的發(fā)展。

注釋?zhuān)?/p>

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中華人民共和國(guó)著作權(quán)法（修改草案送審稿）第六十三條：著作權(quán)集體管理組織取得權(quán)利人授權(quán)并能在全國(guó)范圍內(nèi)代表權(quán)利人利益的，可以就自助點(diǎn)歌系統(tǒng)向公眾傳播已經(jīng)發(fā)表的音樂(lè)或者視聽(tīng)作品以及其他方式使用作品，代表全體權(quán)利人行使著作權(quán)或者相關(guān)權(quán)，權(quán)利人書(shū)面聲明不得集體管理的除外。著作權(quán)集體管理組織在轉(zhuǎn)付相關(guān)使用費(fèi)時(shí)，應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待所有權(quán)利人。

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《關(guān)于制作數(shù)字化制品的著作權(quán)規(guī)定》第二、第三條.

中華人民共和國(guó)著作權(quán)法（修改草案送審稿）第七十四條：使用者使用權(quán)利人難以行使和難以控制的權(quán)利，依照與著作權(quán)集體管理組織簽訂的合同向其支付會(huì)員的報(bào)酬后，非會(huì)員權(quán)利人就同一權(quán)利和同一使用方式提起訴訟的，使用者應(yīng)當(dāng)停止使用，并按照相應(yīng)的著作權(quán)集體管理使用費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)賠償損失。