共性技術(shù)擴(kuò)散的影響因素分析及對策

韓元建，陳 強(qiáng)

(同濟(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200092)

共性技術(shù)擴(kuò)散的影響因素分析及對策

韓元建，陳 強(qiáng)

(同濟(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200092)

針對共性技術(shù)擴(kuò)散的影響因素問題，首先基于文獻(xiàn)回顧和專家討論進(jìn)行研究設(shè)計(jì)，提出若干假設(shè)，并通過問卷調(diào)查，收集數(shù)據(jù)；然后，采用因子分析方法提取影響共性技術(shù)擴(kuò)散的主要因素，通過建立Probit二元離散選擇模型，分析這些因素對共性技術(shù)擴(kuò)散的影響程度；進(jìn)而通過二項(xiàng)Logistic回歸，實(shí)證分析具體的影響因素，驗(yàn)證全部假設(shè)；最后根據(jù)研究結(jié)論提出對策建議。

共性技術(shù)；技術(shù)擴(kuò)散；影響因素

1 文獻(xiàn)回顧及問題提出

有學(xué)者將技術(shù)擴(kuò)散的動力分為內(nèi)在動力和外在動力。內(nèi)在動力在于技術(shù)的供需雙方，供給方為了利潤最大化，會在技術(shù)周期的不同階段選擇擴(kuò)散或減緩擴(kuò)散的策略，需求方為獲得創(chuàng)新帶來的額外收益而引進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新[1]。技術(shù)外在動力取決于技術(shù)創(chuàng)新所處的外在環(huán)境，地理環(huán)境、市場環(huán)境、政策法規(guī)環(huán)境、信息服務(wù)環(huán)境、社會服務(wù)環(huán)境等因素都會影響技術(shù)擴(kuò)散的外在動力[2]。也有學(xué)者將技術(shù)擴(kuò)散的動力分為牽引力和推動力。武春友認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新采用者由于采用技術(shù)創(chuàng)新獲得超額利潤造成的市場競爭壓力即為推動力，采用者追求利潤最大化即為牽動力，二者共同作用，推動著技術(shù)創(chuàng)新成果的擴(kuò)散[3]。許慧敏、王琳琳認(rèn)為技術(shù)擴(kuò)散源由于擴(kuò)散技術(shù)的有償性、完全壟斷技術(shù)的風(fēng)險性以及回收資金的需要，會對技術(shù)擴(kuò)散產(chǎn)生推動力；技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的潛在吸收體一旦認(rèn)識到采用某項(xiàng)創(chuàng)新技術(shù)能夠增強(qiáng)企業(yè)的獲利能力，就會設(shè)法獲取、實(shí)施該項(xiàng)技術(shù)，對技術(shù)擴(kuò)散產(chǎn)生牽引力[4]。

針對一般技術(shù)的擴(kuò)散問題，學(xué)術(shù)界已有較多研究，但是針對共性技術(shù)的擴(kuò)散問題還研究較少。李紀(jì)珍提出共性技術(shù)擴(kuò)散的四種模式：自行投產(chǎn)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、聯(lián)合轉(zhuǎn)化和載體擴(kuò)散[5]。鄒樵提出共性技術(shù)擴(kuò)散時需要選擇與技術(shù)形態(tài)特征相適應(yīng)的途徑實(shí)現(xiàn)擴(kuò)散，并歸納了三條途徑：以價值為載體的知識擴(kuò)散途徑、無價值流動伴隨的知識擴(kuò)散途徑和產(chǎn)品型共性技術(shù)擴(kuò)散途徑[1]。此外，一些學(xué)者[6-8]針對共性技術(shù)擴(kuò)散機(jī)制存在的問題提出了研究對策。

表1從不同角度對共性技術(shù)的擴(kuò)散方式進(jìn)行了分類，并梳理了各自的優(yōu)勢和劣勢。

表1 共性技術(shù)擴(kuò)散方式的比較

2 研究設(shè)計(jì)和數(shù)據(jù)收集

2.1 研究假設(shè)

基于前文的文獻(xiàn)回顧，可以將技術(shù)擴(kuò)散的影響因素歸納為4個方面：技術(shù)的供給方、技術(shù)的需求方、技術(shù)的擴(kuò)散環(huán)境、技術(shù)的性能。技術(shù)的供需雙方是技術(shù)擴(kuò)散的內(nèi)在因素，供給方希望通過選擇合適的技術(shù)擴(kuò)散策略，實(shí)現(xiàn)利潤最大化，需求方希望通過適時引進(jìn)合適的技術(shù)而獲得超額收益；而技術(shù)創(chuàng)新所處的市場、政策法規(guī)、信息服務(wù)、社會服務(wù)等環(huán)境因素是影響技術(shù)擴(kuò)散的外在因素。

借鑒技術(shù)擴(kuò)散的理論研究成果，筆者針對共性技術(shù)擴(kuò)散，提出假設(shè)H1：共性技術(shù)的供給方與共性技術(shù)擴(kuò)散相關(guān)；H2：共性技術(shù)的需求方與共性技術(shù)擴(kuò)散相關(guān)；H3：共性技術(shù)的擴(kuò)散環(huán)境與共性技術(shù)擴(kuò)散相關(guān)；H4：共性技術(shù)的性能與共性技術(shù)擴(kuò)散相關(guān)。

2.2 變量選擇

針對以上假設(shè)中涉及的5個潛變量，選擇如下觀測變量，見表2。

根據(jù)所選定的觀測變量，可將前文的4個假設(shè)擴(kuò)展為：H1a：供給方的公益程度與共性技術(shù)擴(kuò)散正相關(guān)；H1b：供給方因技術(shù)擴(kuò)散所獲得的經(jīng)濟(jì)利益與共性技術(shù)擴(kuò)散正相關(guān)；H2a：需求方利用技術(shù)的成本與共性技術(shù)擴(kuò)散負(fù)相關(guān)；H2b：需求方利用技術(shù)的能力與共性技術(shù)擴(kuò)散正相關(guān)；H2c：需求方因利用技術(shù)可能獲得的經(jīng)濟(jì)效益與共性技術(shù)擴(kuò)散正相關(guān)；H3a：政策力度與共性技術(shù)擴(kuò)散正相關(guān)；H3b：技術(shù)中介服務(wù)水平與共性技術(shù)擴(kuò)散正相關(guān)；H3c：信息傳播效率與共性技術(shù)擴(kuò)散正相關(guān)；H4a：共性技術(shù)的技術(shù)優(yōu)勢與共性技術(shù)擴(kuò)散正相關(guān)；H4b：共性技術(shù)的技術(shù)風(fēng)險與共性技術(shù)擴(kuò)散負(fù)相關(guān)；H4c：共性技術(shù)的技術(shù)相容性與共性技術(shù)擴(kuò)散正相關(guān)。

2.3 問卷設(shè)計(jì)

基于以上研究假設(shè)，設(shè)計(jì)調(diào)查問卷。需要說明的是：

第一，為了保證調(diào)查對象對“共性技術(shù)”這個抽象概念有直觀的認(rèn)識，特將所要調(diào)查的共性技術(shù)具體化為“電器的智能化控制和保護(hù)技術(shù)”。之所以選擇該技術(shù)，主要是考慮到該技術(shù)符合共性技術(shù)的概念和特征。它是開發(fā)和生產(chǎn)智能化的控制與保護(hù)開關(guān)電器(Control and Protective Switching Device，CPS)的基礎(chǔ)，各電器生產(chǎn)企業(yè)可基于此技術(shù)，開發(fā)出滿足不同市場需求的各種CPS產(chǎn)品，形成自己的專有技術(shù)。

表2 變量列表

第二，為了保證問卷表達(dá)清楚和準(zhǔn)確，便于調(diào)查對象理解和填寫，筆者就問卷草案向從事統(tǒng)計(jì)分析、科研管理的專家征求意見，并選擇電器行業(yè)的5家企業(yè)進(jìn)行試填，然后根據(jù)專家意見和試填情況，對問卷中的部分措辭進(jìn)行了修改，對若干用語進(jìn)行了注釋。如將“電器的智能化控制和保護(hù)技術(shù)”解釋為“利用電子技術(shù)(計(jì)算機(jī)技術(shù))對低壓電器產(chǎn)品(如：框架斷路器、塑料外殼式斷路器等)實(shí)施監(jiān)測、保護(hù)和控制的技術(shù)”。

第三，經(jīng)企業(yè)試填后發(fā)現(xiàn)，受訪者無法確切回答首次知道所涉共性技術(shù)的時間、所在企業(yè)首次學(xué)習(xí)該技術(shù)的時間、所在企業(yè)將該技術(shù)首次應(yīng)用于生產(chǎn)的時間，因此，根據(jù)變量選擇階段專家討論的意見，將Y4、Y5、Y6三個觀測變量舍棄。

2.4 數(shù)據(jù)收集和描述性統(tǒng)計(jì)

為了保證填答質(zhì)量，筆者委托中國電器工業(yè)協(xié)會通用低壓電器分會向電器行業(yè)企業(yè)發(fā)放問卷，共發(fā)放問卷500份，回收408份，其中有效問卷305份。

問卷采用了李克特(Likert)5點(diǎn)量表，影響因素和響應(yīng)變量各個維度的統(tǒng)計(jì)量描述，見表3。

表3 影響因素和響應(yīng)變量各個維度的統(tǒng)計(jì)量描述

3 實(shí)證建模

首先對問卷進(jìn)行信度和效度分析,在保證問卷可靠性的基礎(chǔ)上，再對11個變量進(jìn)行因子分析。然后將主因子與響應(yīng)變量建立Probit二元離散選擇模型，分析這些主要因素對共性技術(shù)擴(kuò)散概率的影響。

3.1 信度和效度檢驗(yàn)

首先運(yùn)用SPSS18.0軟件對問卷信度進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果見表4。Cronbach’sα值為0.879，表明該量表具有較高的信度；4個潛變量的Cronbach’s α值均在0.6以上。因此，該量表具有較高的可靠性。

表4 信度分析結(jié)果

其次對樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行KMO和Bartlett’s檢驗(yàn)，結(jié)果見表5。

表5 KMO和Bartlett’s檢驗(yàn)結(jié)果

KMO值為0.903，Bartlett’s球形檢驗(yàn)的p值為0，達(dá)到顯著性，表明適合進(jìn)行因子分析。

3.2 因子分析

由于具有良好的信度和效度，因此，可以進(jìn)一步開展因子分析，驗(yàn)證觀測變量(指標(biāo))與潛變量(因子)的關(guān)系。通過因子旋轉(zhuǎn)的方法，得到表6的結(jié)果。從表中可以看到，指標(biāo)變量在所屬因子的載荷量均大于0.5，且沒有出現(xiàn)橫跨因子的現(xiàn)象。因此，11個指標(biāo)變量可以用供給方、需求方、擴(kuò)散環(huán)境、技術(shù)性能四個因子來進(jìn)行解釋。

表6 因子分析結(jié)果

3.3 Probit回歸分析

利用調(diào)查數(shù)據(jù)，建立Probit二元離散選擇模型，進(jìn)行回歸分析，其估計(jì)結(jié)果見表7。第Y(1)、Y(2)、Y(3)分別表示從三個不同維度受訪者是否知道該技術(shù)、企業(yè)是否已經(jīng)學(xué)習(xí)或準(zhǔn)備使用該技術(shù)、企業(yè)是否已將該技術(shù)應(yīng)用于生產(chǎn)刻畫的技術(shù)擴(kuò)散的變量。比較PseudoR2值和對數(shù)似然比值得出，Y(3)的模型擬合效果最好。

表7 各影響因子對共性技術(shù)擴(kuò)散概率的Probit回歸分析結(jié)果

注：估計(jì)方法采用極大似然估計(jì)方法，用Stata軟件實(shí)現(xiàn)，括號內(nèi)為p值。

根據(jù)Y(3)的回歸分析可以得出：共性技術(shù)的供給方、需求方和性能對共性技術(shù)的擴(kuò)散產(chǎn)生正面影響；其中，供給方的作用最大，其次是共性技術(shù)本身的性能，需求方的影響較??；而關(guān)于共性技術(shù)的外部政策和中介服務(wù)因素對技術(shù)擴(kuò)散的影響在統(tǒng)計(jì)上不顯著。

對此，可以做出的解釋是：個人是否學(xué)習(xí)某項(xiàng)共性技術(shù)，主要取決于個人的學(xué)習(xí)興趣或知識需求，而不受供給方和擴(kuò)散環(huán)境等的影響，個人也不必考慮企業(yè)利用該技術(shù)的成本、能力和預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益，以及技術(shù)性能等問題。企業(yè)是否學(xué)習(xí)某項(xiàng)共性技術(shù)，主要取決于供給方的態(tài)度和自身因素，因還未到應(yīng)用階段，所以不會過多考慮技術(shù)性能的問題；企業(yè)是否應(yīng)用某項(xiàng)共性技術(shù)，主要取決于供給方的態(tài)度、技術(shù)性能本身以及自身因素，之所以對擴(kuò)散環(huán)境因素不敏感，可能與長期的政策乏力和中介服務(wù)水平不高有關(guān)，擴(kuò)散環(huán)境變量成了一種不變的“常態(tài)”。

3.4 Logistic回歸分析

為了進(jìn)一步具體分析共性技術(shù)擴(kuò)散的影響因素及其程度，下文將基于3.3的研究結(jié)果，采用Logistic回歸模型,分別以Y(2)和Y(3)為因變量分析四類因素的詳細(xì)影響情況(根據(jù)表7，4個因子對Y(1)的影響均不顯著，所以不再進(jìn)行分析)?；貧w結(jié)果如表8和表9所示。表8中，模型1和模型2首先對共性技術(shù)擴(kuò)散的供給方和需求方進(jìn)行了回歸分析；在此基礎(chǔ)上，模型3和模型4分別增加考慮了共性技術(shù)擴(kuò)散環(huán)境和技術(shù)性能對Y(2)的影響，以檢驗(yàn)二者針對供給方和需求方可能產(chǎn)生的中介效應(yīng)；最后，模型5考察所有因素對企業(yè)學(xué)習(xí)共性技術(shù)意愿的影響。表8采取了相同的分析思路。

表8 以Y(2)為因變量的二項(xiàng)Logistic回歸分析結(jié)果

續(xù)表8

注：*顯著水平為10%，**顯著水平為5%，***顯著水平為1%。

表9 以Y(3)為因變量的二項(xiàng)Logistic回歸分析結(jié)果

注：*顯著水平為10%，**顯著水平為5%，***顯著水平為1%。

3.5 驗(yàn)證結(jié)論

經(jīng)分析表6～表8的數(shù)據(jù)，可得出以下結(jié)論：

(1)從需求方的角度看，對共性技術(shù)擴(kuò)散產(chǎn)生影響的因素主要是：自身是否具備使用某共性技術(shù)的能力、使用該技術(shù)可能產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益、政策力度、中介服務(wù)、信息交流，以及共性技術(shù)的技術(shù)優(yōu)勢、風(fēng)險性和相容性。供給方本身的公益程度如何，以及引進(jìn)某共性技術(shù)所承擔(dān)的成本多少，并不是需求方?jīng)Q定引進(jìn)與否的主要考量。

(2)共性技術(shù)供給方的經(jīng)濟(jì)收益和需求方的技術(shù)能力均對技術(shù)擴(kuò)散有顯著促進(jìn)作用，但其影響效應(yīng)易受擴(kuò)散環(huán)境的影響；共性技術(shù)的技術(shù)性能對技術(shù)擴(kuò)散影響顯著，其中技術(shù)優(yōu)勢和相容性有顯著積極影響，而技術(shù)風(fēng)險則不利于共性技術(shù)擴(kuò)散。

(3)從需求方的角度看，針對某一共性技術(shù)，企業(yè)在不同的階段，會有不同的考量側(cè)重。當(dāng)企業(yè)處于準(zhǔn)備學(xué)習(xí)或了解某共性技術(shù)的階段時，政策力度和中介服務(wù)可以發(fā)揮影響，即：通過政策的引導(dǎo)和中介的推介，企業(yè)會更愿意或更容易去學(xué)習(xí)或了解某共性技術(shù)。但是，當(dāng)企業(yè)處于需要決定是否引進(jìn)或使用某共性技術(shù)的階段時，政策和中介的影響作用不再顯著，此時，企業(yè)側(cè)重考量的是自身利用該技術(shù)的能力以及預(yù)期收益。

(4)無論從供給方的角度，還是從需求方的角度，“經(jīng)濟(jì)利益”是影響共性技術(shù)擴(kuò)散的主要因素之一，供需雙方均對有利可圖的技術(shù)擴(kuò)散活動產(chǎn)生興趣。

4 政策建議

(1)通過財(cái)稅政策，提高共性技術(shù)供需雙方的經(jīng)濟(jì)利益。目前，國家雖然針對技術(shù)轉(zhuǎn)讓和開發(fā)，已有相關(guān)的稅收減免政策，但存在的不足是將共性技術(shù)與其他各類技術(shù)作同等對待。建議有關(guān)部門在現(xiàn)有的稅收減免政策基礎(chǔ)之上，配套制訂財(cái)政補(bǔ)貼或獎勵政策，突出對共性技術(shù)擴(kuò)散的引導(dǎo)和鼓勵，可根據(jù)共性技術(shù)擴(kuò)散的范圍、速度和所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會效益，給予供給方一定的財(cái)政補(bǔ)貼或獎勵。同時，建議出臺鼓勵需求方采用共性技術(shù)的財(cái)政引導(dǎo)政策，通過降低其使用成本或增加其使用收益的方式，提高其采用共性技術(shù)的積極性。

(2)完善人才政策，提高企業(yè)利用共性技術(shù)的能力。共性技術(shù)屬于技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施的范疇，具有基礎(chǔ)性特征，而當(dāng)前中國的大多數(shù)科技型企業(yè)中缺少與共性技術(shù)相適應(yīng)的人才配置，影響了企業(yè)掌握和利用共性技術(shù)的能力。建議政府有關(guān)部門加強(qiáng)對人才政策的完善，針對企業(yè)的人才短板更精準(zhǔn)地設(shè)計(jì)相關(guān)政策。此外，考慮到共性技術(shù)的基礎(chǔ)性，政府應(yīng)鼓勵高校、科研院所與企業(yè)共建人才培養(yǎng)基地；鼓勵高校、科研院所的科研人員為企業(yè)服務(wù)，到企業(yè)兼職，或向企業(yè)流動；對于服務(wù)企業(yè)成效突出的高校、科研院所的科研人員，政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)鼓勵和允許采取優(yōu)先晉升職務(wù)或職稱的獎勵措施。

(3)搭建供需平臺，促進(jìn)共性技術(shù)供需雙方的互動合作。為了促進(jìn)供需信息的準(zhǔn)確、全面、快速傳播，建議政府有關(guān)部門制訂相關(guān)政策，鼓勵行業(yè)協(xié)會、創(chuàng)新聯(lián)盟等社會組織或中介機(jī)構(gòu)，充分依托網(wǎng)站、刊物、博覽會、論壇等各種載體，搭建共性技術(shù)的供需對接平臺。需要指出的是，技術(shù)交易不同于有形資產(chǎn)的交易，具有信息的非對稱性、信息的不完全性等特點(diǎn)[12]，因此，僅僅通過信息發(fā)布或推送的方式，還不足以實(shí)現(xiàn)供需對接。關(guān)鍵是需要有一批專門從事供需對接服務(wù)的人員，對“信息”進(jìn)行專業(yè)地收集、分析和推送，促進(jìn)供需互動。

(4)加大對共性技術(shù)“熟化”的資助力度，提高技術(shù)性能，降低技術(shù)風(fēng)險。從需求方的角度，共性技術(shù)相比于企業(yè)已有的技術(shù)，如果優(yōu)勢越強(qiáng)，就越容易被企業(yè)接受，如果新技術(shù)的技術(shù)風(fēng)險性越低，也越容易被企業(yè)接受。因此，為了加快共性技術(shù)的擴(kuò)散，政府可以出臺相關(guān)政策，針對已有的共性技術(shù)，通過財(cái)政資助的方式，支持技術(shù)的擁有方持續(xù)研發(fā)，進(jìn)一步提升技術(shù)的性能，使技術(shù)的優(yōu)勢更強(qiáng)、風(fēng)險更低，以利于共性技術(shù)更容易獲得市場的認(rèn)可。

(5)鼓勵或強(qiáng)制淘汰企業(yè)的落后技術(shù)。企業(yè)對新技術(shù)具有一定的保守性。當(dāng)某共性技術(shù)的革新程度較高，企業(yè)在利用該新技術(shù)時需要花費(fèi)的后續(xù)研發(fā)投入以及在人員、設(shè)施等方面投入的升級改造成本就會較高，企業(yè)因此就不傾向于引進(jìn)該共性技術(shù)。為此，建議政府有關(guān)部門出臺相應(yīng)政策，鼓勵和支持企業(yè)引進(jìn)新的共性技術(shù)、淘汰落后技術(shù)，并可根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃和重點(diǎn)領(lǐng)域，對淘汰不同的落后技術(shù)采取不同的舉措和力度，例如：對淘汰一般技術(shù)可給予一定比例的財(cái)政補(bǔ)貼，對特定技術(shù)可采取強(qiáng)制淘汰的措施。

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(責(zé)任編輯 劉傳忠)

Factors Influencing the Diffusion of Generic Technology and Countermeasures

Han Yuanjian,Chen Qiang

(School of Economics and Management,Tongji University,Shanghai 200092,China)

On the issue of factors influencing the diffusion of generic technology,this paper firstly designed the research based on literature review and expert discussion,put forth some research hypotheses,and collected the data through questionnaire survey.Then,it analyzed the factors influencing the diffusion of generic technology by building probit binary discrete choice model and binary logistic regression model.Finally,it proposed recommendations.

Generic technology;Technology diffusion;Influencing factor

上海市軟科學(xué)研究計(jì)劃重點(diǎn)項(xiàng)目“治理體系和治理能力現(xiàn)代化與政府科技管理研究”(14692100200)。

2016-03-23

韓元建(1979-)，男，浙江蕭山人，同濟(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院博士研究生；研究方向：科技發(fā)展與管理。

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