“一帶一路”沿線省市區(qū)域創(chuàng)新效率的比較研究

厲 偉等 蔣 飛

（河海大學(xué)商學(xué)院，江蘇南京 210000）

“一帶一路”沿線省市區(qū)域創(chuàng)新效率的比較研究

厲 偉等 蔣 飛

（河海大學(xué)商學(xué)院，江蘇南京 210000）

區(qū)域創(chuàng)新對“一帶一路”戰(zhàn)略的實施起著至關(guān)重要的作用。運用DEA模型（數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法）對“一帶一路”沿線省、自治區(qū)、直轄市投入產(chǎn)出的創(chuàng)新效率進(jìn)行了評價和比較分析，指出這些省區(qū)投入產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在的問題，提出相應(yīng)的推動區(qū)域創(chuàng)新的政策建議。

一帶一路；DEA分析方法；比較研究；投入產(chǎn)出；創(chuàng)新效率評價

1 引言

“一帶一路”是“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”的簡稱?！敖z綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線包括新疆、重慶、陜西、甘肅、寧夏、青海、內(nèi)蒙古、黑龍江、吉林、遼寧、廣西、云南、西藏13?。ㄖ陛犑校弧?1世紀(jì)海上絲綢之路”沿線包括：上海、福建、廣州、浙江、海南5?。ㄖ陛犑校?，共計18個省、自治區(qū)、直轄市。

“一帶一路”戰(zhàn)略是促進(jìn)我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重要戰(zhàn)略[1]，這一戰(zhàn)略全方位地影響著中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，同時也為促進(jìn)自身的發(fā)展提供了難得的機(jī)遇。從區(qū)域創(chuàng)新的角度分析，“一帶一路”戰(zhàn)略為沿線區(qū)域的創(chuàng)新建設(shè)提供了強(qiáng)大的政策和資源支持，區(qū)域的發(fā)展需要借力“一帶一路”，抓住“一帶一路”的機(jī)遇。同時，區(qū)域創(chuàng)新對“一帶一路”戰(zhàn)略的實施起著至關(guān)重要的作用。

區(qū)域創(chuàng)新效率是以區(qū)域空間作為地理基礎(chǔ)，通過對創(chuàng)新要素科學(xué)有效的配置進(jìn)行創(chuàng)新生產(chǎn)，實現(xiàn)創(chuàng)新效率的提升，所表現(xiàn)出來的效果就是生產(chǎn)效率和社會效益的提高。而測量區(qū)域創(chuàng)新效率要素運行的效果跟區(qū)域的政治法規(guī)、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)以及文化氛圍等都有著密切的關(guān)系。

關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新效率，國內(nèi)外學(xué)者的研究重點主要在創(chuàng)新效率指標(biāo)體系的構(gòu)建以及測量創(chuàng)新效率的方法上。Hugo Pinto等[2]通過對175個地區(qū)的創(chuàng)新系統(tǒng)概況進(jìn)行比較，應(yīng)用因子分析歸納區(qū)域創(chuàng)新指標(biāo)為技術(shù)創(chuàng)新、人力資本、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和勞動力市場狀況。Fritsch[3]運用知識生產(chǎn)函數(shù)方法測量和比較了11個歐洲區(qū)域創(chuàng)新的質(zhì)量，發(fā)現(xiàn)區(qū)域間研發(fā)活動生產(chǎn)力是存在差異的。由于經(jīng)濟(jì)活動中的成本和收益的數(shù)據(jù)很難精確計算，Coulso等開始用定性的分析方法，進(jìn)行政治上而非經(jīng)濟(jì)上的評價[4]。劉順忠、官建成[5]運用DEA的分析方法比較分析各地區(qū)創(chuàng)新系統(tǒng)的特點，并對各地區(qū)的創(chuàng)新績效進(jìn)行評價。尹凡等[6]從區(qū)域創(chuàng)新效率與效果兩方面建立基于熵權(quán)法和協(xié)調(diào)度的區(qū)域創(chuàng)新效率復(fù)合評價模型，運用該模型對河北省2008年度各區(qū)域的創(chuàng)新績效進(jìn)行實證分析。張麗琨、劉曉麗[7]運用灰色關(guān)聯(lián)分析方法，從科技創(chuàng)新資源投入、科技創(chuàng)新主體、科技創(chuàng)新支持環(huán)境三方面分析科技因素對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響程度。劉貴文、張懌藍(lán)[8]在總結(jié)以往研究的基礎(chǔ)上采用主成分分析方法，結(jié)合SAS分析工具對北京、上海、深圳等中心區(qū)域的創(chuàng)新能力進(jìn)行評價。

到目前為止，對于在“一帶一路”沿線區(qū)域創(chuàng)新效率的研究還很少見。本文將采用DEA模型（數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法），對沿線省區(qū)的創(chuàng)新效率進(jìn)行比較分析，并為促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)更好、更快發(fā)展提出了政策建議。

2 研究方法與模型

CCR模型和BCC模型是DEA分析方法的經(jīng)典模型，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中常用來判定決策對象是否技術(shù)有效和規(guī)模有效。CCR模型又稱為規(guī)模報酬不變模型，假設(shè)所有決策單元都在最優(yōu)規(guī)模上進(jìn)行運作。但是決策單元很可能不在最優(yōu)規(guī)模上進(jìn)行運作，因此將CCR模型進(jìn)行拓展就是規(guī)模報酬可變的BCC模型，此模型的適用性更強(qiáng)。

具體模型如下：假設(shè)有n個評價對象，每個評價對象就是一個決策單元DUM，分別有投入指標(biāo)m種和產(chǎn)出指標(biāo)n種，則第j個DUM的投入、產(chǎn)出量表示為：

則生產(chǎn)可能集為：

由生產(chǎn)可能集BCCT，可以得到DEA模型BCC即：

對偶規(guī)劃為：

則稱DMU在DEA模型下為弱DEA有效；若同時滿足00ω＞，00μ＞，則稱DUM在DEA模型下為DEA有效。

當(dāng)引進(jìn)非阿基米德無窮小ε，松弛變量s+和剩余變量s-，則得到DEA模型為：

決策單元的技術(shù)效率也叫綜合效率（STE），可以分解為純技術(shù)效率（TE）和規(guī)模效率（SE），即STE=TE×SE。純技術(shù)有效指相對最優(yōu)生產(chǎn)效率水平的投入要素浪費情況，通常受到管理、技術(shù)等因素的影響；規(guī)模有效即按照最優(yōu)生產(chǎn)效率水平所能獲得的最大產(chǎn)出情況；區(qū)域規(guī)模是影響規(guī)模有效的重要因素。因此，綜合效率就是對決策單元管理、資源配置能力和使用效率、區(qū)域規(guī)模等多方面的綜合評價。如果TE和SE均為1，意味著決策單元DEA有效；TE和SE兩者只有一個為1，說明決策單元弱DEA有效；TE和SE兩者均不為1，則決策單元為非DEA有效[9]。

3 指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是一個典型的投入產(chǎn)出的過程。本著系統(tǒng)性、科學(xué)性、 適用性、相關(guān)性、可操作性的原則是正確評價創(chuàng)新效率的前提和基礎(chǔ)[10]。

根據(jù)以上構(gòu)建指標(biāo)體系的原則，結(jié)合現(xiàn)有指標(biāo)體系的研究以及創(chuàng)新區(qū)域建設(shè)的特點，筆者將從創(chuàng)新投入和產(chǎn)出兩個方面進(jìn)行指標(biāo)構(gòu)建。

從創(chuàng)新投入的角度上來說，投入包括兩部分，分別是研究和試驗發(fā)展（R&D）人力資源投入和經(jīng)費支出。人才是區(qū)域創(chuàng)新的根本和動力，考慮到R&D人員應(yīng)當(dāng)是全時人員數(shù)和非全時人員數(shù)的總和，本文選擇R&D人員全時當(dāng)量而不是簡單的從事科技活動的人數(shù)。這樣能更加精準(zhǔn)地描述創(chuàng)新活動的人力資源投入。R&D經(jīng)費內(nèi)部支出指單位用于內(nèi)部開展R&D活動的費用，包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗發(fā)展的直接費用和間接費用。

從創(chuàng)新產(chǎn)出的角度，區(qū)域創(chuàng)新的成功主要反映在以下兩個方面：一是創(chuàng)新主體素質(zhì)的提高；二是經(jīng)濟(jì)運行的質(zhì)量和效益的提高。因此，選擇人均GDP、發(fā)明專利申請授權(quán)數(shù)以及SCI、EI和CPCI-S國外3個系統(tǒng)收錄科技論文數(shù)量和高新技術(shù)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重作為創(chuàng)新產(chǎn)出的具體指標(biāo)。區(qū)域創(chuàng)新效率指標(biāo)評價體系見表1。

表1 創(chuàng)新效率指標(biāo)評價體系

本文選用“一帶一路”沿線省區(qū)2013年的研究與開發(fā)（R&D）人員全時當(dāng)量和經(jīng)費內(nèi)部支出作為投入，2014年的人均GDP、發(fā)明專利申請授權(quán)數(shù)及以SCI、EI和CPCI-S國外3個系統(tǒng)收錄科技論文數(shù)量和高新技術(shù)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比作為產(chǎn)出指標(biāo)。本文所使用的數(shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計年鑒》（2014—2015年）和《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》（2015年）。由于西藏部分?jǐn)?shù)據(jù)存在缺失，因此，本次實證研究的對象為除西藏外的17個“一帶一路”沿線省區(qū)。表2是“一帶一路”沿線17省區(qū)的創(chuàng)新效率評價的指標(biāo)數(shù)據(jù)。

4 計算與分析

本文使用Deap 2.1對17個省區(qū)的指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行運算分析，得到表3DEA有效性的分析結(jié)果。綜合效率是在固定投入量的情況下，產(chǎn)品的實際產(chǎn)出與最大產(chǎn)出之間的比率，不考慮規(guī)模收益。純技術(shù)效率與規(guī)模效率則考慮規(guī)模收益?，F(xiàn)對表3DEA模型效率值的結(jié)果進(jìn)行分析。

第一，從各省區(qū)綜合效率的均值來看，年均值為0.724（表明在既定產(chǎn)出不變的前提可以節(jié)約27.6%的投入），離效率前沿面具有一定的距離。陜西、黑龍江、吉林、上海和海南6個省區(qū)綜合效率值為1；新疆、寧夏、青海、內(nèi)蒙古、遼寧、福建和廣東綜合效率沒有達(dá)到均值，其中青海和內(nèi)蒙古不足0.5，綜合效率較差。

表2 各省區(qū)創(chuàng)新效率評價的指標(biāo)數(shù)據(jù)

表3 DEA有效性分析結(jié)果

第二，從純技術(shù)效率和規(guī)模效率的對比來看，除了遼寧省以外，其他16省區(qū)的純技術(shù)效率都高于規(guī)模效率。從總體情況來看，純技術(shù)效率和規(guī)模效率平均值分別為0.922和0.738，純技術(shù)效率均值高于規(guī)模效率均值。從表3中可以看出，大部分省區(qū)綜合效率的無效都是由規(guī)模效率偏低引起的。

第三，從各個省區(qū)的角度出發(fā)，各個區(qū)域的創(chuàng)新效率差距仍然比較大，陜西、黑龍江、吉林、上海和海南5省區(qū)同時達(dá)到了技術(shù)有效和規(guī)模有效，說明資源得到了合理配置。重慶、甘肅、寧夏、青海、內(nèi)蒙古、廣西、云南、廣東和浙江9個省區(qū)不是DEA有效單元，但是，純技術(shù)效率為1，規(guī)模效率沒有達(dá)到1。新疆、遼寧、福建3個省的DEA無效，純技術(shù)效率均未達(dá)到1，說明這3個省份存在投入不合理的現(xiàn)象，資源使用率不高，沒有達(dá)到資源的有效利用。

第四，從各省區(qū)規(guī)模報酬情況（表4）來看，除了陜西、黑龍江、吉林、上海和海南5個省份的規(guī)模報酬不變以及甘肅的規(guī)模報酬遞增之外，其他11個省份的規(guī)模報酬都是遞減。規(guī)模報酬遞減的態(tài)勢顯示出投入相對過剩而產(chǎn)出不足的情況，因此，規(guī)模報酬遞減的省區(qū)應(yīng)該適當(dāng)調(diào)節(jié)投入，加強(qiáng)資源的利用效率。

表4 各省區(qū)規(guī)模報酬情況

5 結(jié)論與政策建議

通過對“一帶一路”沿線區(qū)域投入產(chǎn)出活動的DEA模型進(jìn)行分析，得出以下結(jié)論。

第一，陜西、黑龍江、吉林、上海、海南5個省區(qū)的綜合效率都為1。但除了上海，其余4個省的創(chuàng)新效率在這17個省份中并不是領(lǐng)先的。對于這5個區(qū)域的創(chuàng)新發(fā)展，應(yīng)該維持現(xiàn)有高效的投入產(chǎn)出水平，進(jìn)一步加大對R&D投入，在引進(jìn)高科技人才、提高創(chuàng)新力度等方面進(jìn)一步加強(qiáng)創(chuàng)新水平。

第二，大多數(shù)省區(qū)投入得比較多，但產(chǎn)出卻沒有達(dá)到最優(yōu)的規(guī)模，存在資源利用效率不高的現(xiàn)象，因而有必要提高管理水平和資源利用效率，加大科技創(chuàng)新投入，合理配置投入資源，調(diào)整投入產(chǎn)出的規(guī)模，充分利用投入資源，減少資源浪費。

第三，“一帶一路”中的“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”集中了很多的中西部省區(qū)，第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展緩慢，創(chuàng)新企業(yè)較少，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力不強(qiáng)，因此這部分地區(qū)應(yīng)該加大科技投入力度，注重產(chǎn)業(yè)升級，因地制宜運用地區(qū)的優(yōu)勢創(chuàng)新元素，提高地區(qū)的創(chuàng)新活力。

第四，“一帶一路”沿線經(jīng)過的18個省、自治區(qū)、直轄市貫穿了我國東部、中部和西部地域，可以充分利用東部省份的上海、浙江、廣州對長三角、珠三角等區(qū)域的輻射作用，西北地區(qū)可以依靠陜西、甘肅、新疆，內(nèi)陸依靠黑龍江、吉林、重慶等省份，加大區(qū)域間的合作交流，從而推動全國創(chuàng)新效率的提高和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

[1] 龍海雯,施本植.“一帶一路”視角下我國區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的演化與策略研究[J].科學(xué)管理研究, 2016, 34(1): 67-70.

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[3] FRITSCH M. Measuring the quality of regional innovation systems: a knowledge production function approach[J]. International Regional Science Review, 2002(25):86-101.

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[6] 尹凡,單瑩潔,蘇傳華,等.河北省區(qū)域創(chuàng)新績效評價模型的構(gòu)建[J].決策參考,2011(14):77-79.

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Comparative Study of Provinces-Regions-Municipalities Innovation Effciency along “The Belt and Road”

LI Wei, JIANG Fei
(Business School of Hohai University, Nanjing 210000)

In this paper, DEA (Data Envelopment Analysis) is used to evaluate and compare the input-output efciency of provinces, autonomous regions and municipalities along the “The Belt and Road”. The problems of input-output and economic development are also pointed out and the corresponding policy recommendations are proposed.

The Belt and Road, DEA analysis method, compare research, input-output, innovation efciency evaluation

F12

A

10.3772/j.issn.1674-1544.2016.05.001

厲偉（1976—），男，河海大學(xué)商學(xué)院教授，博士，研究方向：企業(yè)管理；蔣飛*（1991—），女，河海大學(xué)商學(xué)院在讀碩士研究生，研究方向：企業(yè)管理。

國家社會科學(xué)基金項目“蘇南—蘇北產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)承中的環(huán)境污染轉(zhuǎn)移機(jī)制、測度與矯正制度設(shè)計研究”（15BJY061）。

2016年6月29日。