優(yōu)秀研究生成長(zhǎng)機(jī)理及其模型構(gòu)建

季俊杰+戴恒艷

摘 要：研究生成長(zhǎng)的核心表征是科研能力發(fā)展。研究表明，優(yōu)秀研究生的科研能力成長(zhǎng)的作用要素是智力因素、非智力因素、認(rèn)知水平、科研實(shí)踐、社會(huì)實(shí)踐、導(dǎo)師培養(yǎng)、科研條件、科研激勵(lì)制度、課程質(zhì)量、學(xué)術(shù)氛圍等10項(xiàng)因素；前5項(xiàng)因素為素質(zhì)因素，是其科研能力發(fā)展的內(nèi)因和直接動(dòng)力；后5項(xiàng)因素為環(huán)境因素，是其科研能力發(fā)展的重要條件，間接作用于科研能力發(fā)展。另一方面，科研能力的發(fā)展情況又會(huì)通過研究生的反思和反饋，反作用于素質(zhì)因素和環(huán)境因素；在素質(zhì)因素和環(huán)境因素的關(guān)系方面，素質(zhì)因素即內(nèi)因第一性，環(huán)境因素即外因第二性，通過素質(zhì)因素起作用。

關(guān)鍵詞：優(yōu)秀研究生；成長(zhǎng)因素；成長(zhǎng)路徑

中圖分類號(hào)：F24

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2016.08.044

根據(jù)高等教育學(xué)理論，在研究生成長(zhǎng)過程中，學(xué)校和導(dǎo)師只是其成長(zhǎng)過程的引導(dǎo)者，而研究生才是成長(zhǎng)的主體。所以，明確研究生成長(zhǎng)因素與機(jī)理則是設(shè)計(jì)與改革研究生培養(yǎng)體系的前提和理論依據(jù)。但從研究現(xiàn)狀看，目前相關(guān)文獻(xiàn)雖多，但大多缺乏對(duì)于優(yōu)秀研究生成長(zhǎng)機(jī)理的系統(tǒng)探究?；谏鲜鰡栴}，本文將探究?jī)?yōu)秀研究生的成長(zhǎng)因素及其機(jī)理，以從理論上解答“優(yōu)秀研究生如何成長(zhǎng)”的問題。

1 概念界定與操作思路

何為“研究生成長(zhǎng)機(jī)理”呢？又該如何研究這一問題呢？要解答這一問題，必須明確兩點(diǎn)：第一，根據(jù)辭典的定義，所謂成長(zhǎng)，是指事物由不成熟走向成熟的過程。因此從廣義上講，優(yōu)秀研究生的成長(zhǎng)可以囊括研究生身心、道德、學(xué)業(yè)發(fā)展的一切方面，但從研究生培養(yǎng)的宗旨看，研究生教育首先培養(yǎng)的是具有創(chuàng)新意識(shí)和能力的高級(jí)人才，在實(shí)踐中，研究生的創(chuàng)新意識(shí)和能力發(fā)展又主要反映在其科研能力和水平的提高上。二是優(yōu)秀研究生的成長(zhǎng)機(jī)理又是什么？現(xiàn)代漢語詞典中，機(jī)理是指“為實(shí)現(xiàn)某一特定功能，一定的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)中各要素的內(nèi)在工作方式以及諸要素在一定環(huán)境條件下相互聯(lián)系、相互作用的運(yùn)行規(guī)則和原理”。按照這一定義，任何系統(tǒng)機(jī)理都必須具備三個(gè)要件：一是作用要素，二是作用方式，三是要素之間的關(guān)系。

同樣，如果將研究生成長(zhǎng)視為一個(gè)以提高研究生科研能力為目的的系統(tǒng)，那么這一系統(tǒng)必須具備三項(xiàng)要件：促進(jìn)研究生科研能力成長(zhǎng)的要素、要素作用方式以及諸要素之間的關(guān)系。前者可理解為研究生科研能力發(fā)展的影響因素；后者即這些影響因素的作用方式及其相互關(guān)系。所以，要探究?jī)?yōu)秀研究生的成長(zhǎng)機(jī)理，其操作思路是：首先，找出研究生科研能力發(fā)展的影響因素，即成長(zhǎng)因素；其次，明確諸因素對(duì)研究生科研能力發(fā)展的作用方式；再次，明確諸因素的相互關(guān)系。

2 文獻(xiàn)述評(píng)

從研究現(xiàn)狀看，顧明遠(yuǎn)（1998）就研究生的科研能力結(jié)構(gòu)進(jìn)行了問卷調(diào)查和深入分析，并提出了思維能力、導(dǎo)師幫助等6個(gè)主要因素。李海濱（2010）認(rèn)為，高校研究生科研能力有主客觀兩方面因素，前者包括創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新思維、知識(shí)結(jié)構(gòu)、后者包括經(jīng)費(fèi)供給、管理體制、師資水平等；李志平（2008）將影響研究生創(chuàng)新能力的因素歸納為導(dǎo)師水平、學(xué)生素質(zhì)、學(xué)術(shù)環(huán)境、實(shí)驗(yàn)條件、學(xué)術(shù)方向等8項(xiàng)因素；高鴿（2009）將影響因素分為社會(huì)原因、導(dǎo)師原因、學(xué)校培養(yǎng)過程及制度原因、碩士研究生自身原因四大方面共12項(xiàng)因素；呂薇（2007）從外部環(huán)境因素、內(nèi)部環(huán)境因素和自身?xiàng)l件因素等幾個(gè)方面分析了相關(guān)影響因素，并指出了我國研究生教育的不足。殷輝安等（2000）指出創(chuàng)新文化是影響科研能力發(fā)展的重要因素。李其生（1998）認(rèn)為應(yīng)在處理好知識(shí)、能力、素質(zhì)的基礎(chǔ)上做好大架構(gòu)設(shè)計(jì)。張百川（2007）、劉麗芳（2008）、胡竹青（2007）、王凱軍（2009）等還分別就導(dǎo)師作用、研究設(shè)備、研究興趣、意志品質(zhì)對(duì)科研能力發(fā)展的作用提出了自己的看法，等等。

縱觀上述研究可發(fā)現(xiàn)，相關(guān)研究存在以下三個(gè)問題：第一，目前關(guān)于相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量繁多，研究視角多樣，導(dǎo)致影響因素?cái)?shù)量難以盡數(shù)。如此多的影響因素，是難以用于實(shí)際研究的。因此相關(guān)因素亟需進(jìn)一步整合。第二，多數(shù)文獻(xiàn)都是從經(jīng)驗(yàn)中歸納出科研能力的影響要素，并提出建議。但是，基于經(jīng)驗(yàn)的歸納總結(jié)未必能夠涵蓋所有的重要影響因素。第三，由于研究視角和維度不同，造成分析層次和概念不統(tǒng)一，因素間內(nèi)涵交叉重復(fù)現(xiàn)象嚴(yán)重（如“導(dǎo)師指導(dǎo)”和“師資水平”明顯交叉）；有的影響因素作用不顯著，缺乏一般性，導(dǎo)致文獻(xiàn)中出現(xiàn)頻次過低。因而在研究方法上亟需將定性與定量方法相結(jié)合，從而較為科學(xué)、全面地概括出研究生科研能力的關(guān)鍵要素。

3 優(yōu)秀研究生的成長(zhǎng)因素與分類

3.1 定量文獻(xiàn)法的應(yīng)用思路

定量文獻(xiàn)研究則是通過對(duì)文獻(xiàn)中有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行有目的的量化，來分析社會(huì)現(xiàn)象或驗(yàn)證理論假設(shè)的方法。本研究將應(yīng)用簡(jiǎn)單計(jì)詞法和概念組分析法從研究文獻(xiàn)中提煉相關(guān)因素。其中，簡(jiǎn)單計(jì)詞法即將單個(gè)的詞語作為記錄單位，統(tǒng)計(jì)單詞在文獻(xiàn)出現(xiàn)的次數(shù)的方法。概念組分析法是指將與研究主題有關(guān)的關(guān)鍵詞分成若干小組，并以小組為單位統(tǒng)計(jì)其在文獻(xiàn)中出現(xiàn)次數(shù)的方法。本文也將綜合應(yīng)用這兩種方法，對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)所提出的各種影響因素進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。以整合簡(jiǎn)化影響因素，同時(shí)保證因素間的獨(dú)立性，克服現(xiàn)有研究視角和概念不統(tǒng)一的混亂，保證文獻(xiàn)研究結(jié)果的綜合性和客觀性。

3.2 成長(zhǎng)因素的提取

筆者通過檢索中國期刊網(wǎng)和中國優(yōu)秀碩士博士論文網(wǎng)，查閱了35篇核心期刊文獻(xiàn)作為文獻(xiàn)來源。其后，筆者首先羅列出所有在文獻(xiàn)樣本中出現(xiàn)的影響因子，再根據(jù)這些影響因子的內(nèi)涵進(jìn)行分類，以形成概念組；再以某概念在所有文獻(xiàn)樣本中出現(xiàn)的總頻次為依據(jù)，統(tǒng)計(jì)出其數(shù)量分布與百分比，最后剔除掉將某些數(shù)量分布和百分比過低的概念，從而歸納出10個(gè)主要因素。這10個(gè)主要因素包括：智力因素、非智力因素、認(rèn)知水平、科研實(shí)踐、社會(huì)實(shí)踐、導(dǎo)師培養(yǎng)、科研條件、科研激勵(lì)制度、課程質(zhì)量、學(xué)術(shù)氛圍。

3.3 成長(zhǎng)因素的分類

從上述10項(xiàng)因素不難發(fā)現(xiàn)，研究生的科研能力明顯受到研究生個(gè)人和學(xué)校兩方面因素的影響，因此上述10項(xiàng)因素可劃分為兩類：一類是內(nèi)部因素。它包括智力因素、非智力因素、認(rèn)知水平、科研實(shí)踐和社會(huì)實(shí)踐五個(gè)因素。這類因素反映了研究生在生理、心理、學(xué)識(shí)、實(shí)踐等方面的綜合素質(zhì)及其特點(diǎn)，是研究生成長(zhǎng)的內(nèi)部條件，可稱之為“素質(zhì)因素”。另一類是外部因素。它包括導(dǎo)師培養(yǎng)、科研條件、科研激勵(lì)制度、課程質(zhì)量、學(xué)術(shù)氛圍五個(gè)因素。這類因素反映了學(xué)校的辦學(xué)條件和辦學(xué)水平，是促進(jìn)研究生成長(zhǎng)的外部條件，也是學(xué)校實(shí)施人才培養(yǎng)平臺(tái)建設(shè)和體制改革的主戰(zhàn)場(chǎng)，因此可將其稱之為“環(huán)境因素”。

4 優(yōu)秀研究生的成長(zhǎng)機(jī)理及其模型

馬克思主義唯物辯證法認(rèn)為，事物的發(fā)展是由內(nèi)外因共同作用形成的，內(nèi)因是事物變化發(fā)展的根本動(dòng)力，外因是事物變化發(fā)展的條件；外因通過內(nèi)因起作用。這一原理可以應(yīng)用于解釋優(yōu)秀研究生的成長(zhǎng)機(jī)理。根據(jù)這一原理，素質(zhì)因素是優(yōu)秀研究生科研能力提高的內(nèi)因和根源。另一方面，環(huán)境因素是研究生科研能力發(fā)展的外因和重要條件。

基于此，優(yōu)秀研究生科研能力成長(zhǎng)因素的動(dòng)態(tài)作用機(jī)理可以概括為：（1）作用要素：研究生科研能力的發(fā)展，主要受到智力因素、非智力因素、認(rèn)知水平等10項(xiàng)因素的影響。（2）作用方式：前5項(xiàng)因素為素質(zhì)因素，反映研究生內(nèi)在素質(zhì)與特點(diǎn)，是其科研能力發(fā)展的內(nèi)因和直接動(dòng)力；后5項(xiàng)因素為環(huán)境因素，反映研究生成長(zhǎng)的外部環(huán)境，是其科研能力發(fā)展的重要條件，并以素質(zhì)因素為中介，間接作用于科研能力發(fā)展。另一方面，科研能力的發(fā)展情況又會(huì)通過研究生的反思和反饋，反作用于素質(zhì)因素和環(huán)境因素。（3）要素的內(nèi)部關(guān)系：在素質(zhì)因素和環(huán)境因素的關(guān)系方面，素質(zhì)因素即內(nèi)因第一性，環(huán)境因素即外因第二性，通過素質(zhì)因素起作用。依據(jù)上述論述，可以構(gòu)建研究生科研能力發(fā)展的機(jī)理模型（參見圖1）。

根據(jù)上述研究，一個(gè)理想化的優(yōu)秀研究生的成長(zhǎng)軌跡是這樣的：他比較聰明，社會(huì)閱歷和研究經(jīng)驗(yàn)相對(duì)豐富，在研究生入學(xué)前已具有較好的專業(yè)基礎(chǔ)，并對(duì)研究工作具有興趣和志向，入學(xué)后更是得遇良師，獲其悉心指導(dǎo)，同時(shí)學(xué)校的課程設(shè)置、科研激勵(lì)制度、科研條件形成了良好的學(xué)術(shù)氛圍。在這一環(huán)境下，他逐漸成長(zhǎng)為一名優(yōu)秀的研究生。

5 研究創(chuàng)新與展望

首先，以往的研究在提取研究生創(chuàng)新能力影響因素時(shí)，大多存在研究不系統(tǒng)，綜合程度不高，因素遺漏嚴(yán)重的局限性。而本文采用定量文獻(xiàn)研究方法對(duì)核心研究文獻(xiàn)中的相關(guān)因素進(jìn)行了提取和整合，研究方法相對(duì)更加科學(xué)客觀，信息綜合化系統(tǒng)化程度更高，在研究方法上向前邁進(jìn)了一步。其次，以往的相關(guān)研究未對(duì)其作用機(jī)理加以明確說明，而本課題運(yùn)用馬克思主義內(nèi)外因原理作為理論工具，對(duì)研究生科研能力影響因素的作用機(jī)理做出了初步說明，并構(gòu)建了相關(guān)機(jī)理模型，不但可以將原本散亂的影響因素系統(tǒng)地整理在一個(gè)理論框架內(nèi)，為今后的相關(guān)研究奠定了基礎(chǔ)。

另一方面，本研究提煉了10個(gè)科研能力影響因素。但從更為深廣的視野看，研究生科研能力還與高等教育體制、社會(huì)文化與風(fēng)氣、科研傳統(tǒng)等宏觀因素有關(guān)。因此，這10個(gè)因素可以有效解釋校際之間，或校內(nèi)研究生之間科研能力的差異，卻無法應(yīng)用于國別之間研究生科研能力差異的解釋。因此，今后的相關(guān)研究可引入反映研究生科研能力差異的宏觀因素，此外，本研究從內(nèi)因第一性，外因第二性，外因通過內(nèi)因起作用的角度，闡述了環(huán)境因素和素質(zhì)因素的整體關(guān)系。但對(duì)于環(huán)境因素以及素質(zhì)因素內(nèi)部諸因素之關(guān)系，未加分析。這將是今后相關(guān)研究深入進(jìn)行的一個(gè)著力點(diǎn)。

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