加強(qiáng)建設(shè)工程施工合同管理有效防范工程承包法律風(fēng)險(xiǎn)

陳 雁

廣東篤晟律師事務(wù)所，廣東 惠州 516001

工程合同關(guān)系著合同雙方的利益、權(quán)益，合同明確了雙方在工程中的責(zé)任、義務(wù)等，并對(duì)雙方進(jìn)行法律約束。而在承擔(dān)法律責(zé)任外，也是對(duì)雙方的一種保護(hù)，有效、合理的合同能夠規(guī)避大多數(shù)的合同糾紛，保障工程的順利建設(shè)。

一、分辨合同風(fēng)險(xiǎn)

加強(qiáng)合同管理，防范工程承包法律風(fēng)險(xiǎn)，首先應(yīng)當(dāng)能夠辨識(shí)合同中隱藏的風(fēng)險(xiǎn)，了解、掌握合同中隱藏風(fēng)險(xiǎn)的類型及引起這類風(fēng)險(xiǎn)的根本原因。而后通過針對(duì)性的措施進(jìn)行處理，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防范。建筑工程中的合同風(fēng)險(xiǎn)，一般分為三種類型，即經(jīng)濟(jì)、工程、管理風(fēng)險(xiǎn)。

（一）工程風(fēng)險(xiǎn)

建筑工程中，工程風(fēng)險(xiǎn)由四個(gè)因素引起：第一，若是業(yè)主無法完整提供工程環(huán)境、地質(zhì)的資料，將會(huì)使建設(shè)難度增長，建設(shè)工期延長，同時(shí)給工程承包人造成額外的經(jīng)濟(jì)損耗；第二，自然因素導(dǎo)致工期被延誤，例如雷暴雨、大雪、大風(fēng)等惡劣氣候下，工程無法施工，工期被迫延長，造成額外經(jīng)濟(jì)損耗；第三，工程設(shè)計(jì)圖中存在的風(fēng)險(xiǎn)，工程設(shè)計(jì)圖涵蓋的內(nèi)容較多，單憑檢查無法排除全部風(fēng)險(xiǎn)，大多之后在施工中才會(huì)逐漸暴露，部分施工被修改、部分施工須返工等，造成人力、物力浪費(fèi)，并且延長了工程建設(shè)工期；第四，工程建設(shè)中，甲、乙雙方圍繞工程建設(shè)出現(xiàn)爭(zhēng)議也是常見的事，例如施工技術(shù)分歧等，另外，施工材料、施工前準(zhǔn)備、施工設(shè)備檢查等未及時(shí)做到位，也會(huì)產(chǎn)生工程風(fēng)險(xiǎn)［1］。

（二）管理風(fēng)險(xiǎn)

建筑市場(chǎng)隨著時(shí)代的發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)越發(fā)激烈，大多情況下時(shí)間便代表著經(jīng)濟(jì)效益，在這種分秒必爭(zhēng)的環(huán)境中，工程承包人還未全面掌握招標(biāo)文件中關(guān)鍵信息以及報(bào)價(jià)測(cè)算，便匆匆參與招投標(biāo)活動(dòng)，導(dǎo)致承包人沒有根據(jù)自身的實(shí)際實(shí)力承接項(xiàng)目，若是中標(biāo)很大概率將會(huì)面臨經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。在合同簽訂環(huán)節(jié)中，也存有相應(yīng)的問題，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)性質(zhì)決定工程業(yè)主占據(jù)絕對(duì)的主導(dǎo)地位，若是在合同簽訂環(huán)節(jié)中，承包人不擅長洽談或者沒有商談經(jīng)驗(yàn)，未注意到合同中的文字游戲，便會(huì)使承包人在項(xiàng)目的一開始陷入不利之地。另外，由于工程承包人合同的管理組織沒有健全的管理體系，便無法在合同分析、執(zhí)行等方面展開有效監(jiān)督管理。合同執(zhí)行也未明確劃分雙方責(zé)任、義務(wù)等，導(dǎo)致合同執(zhí)行處處受挫。部分的承包團(tuán)隊(duì)中還存在有管理水平低、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人能力差、分包商選擇不當(dāng)?shù)葐栴}，都會(huì)給承包人造成經(jīng)濟(jì)損失［2］。

（三）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

在市場(chǎng)利率浮動(dòng)方面，政府會(huì)制定相關(guān)政策、文件，對(duì)利率浮動(dòng)進(jìn)行限制。而政府所下發(fā)的文件、政策會(huì)對(duì)工程建設(shè)所應(yīng)用的材料產(chǎn)生影響。部分的合同檢定采用固定式價(jià)格，未將市場(chǎng)材料價(jià)格波動(dòng)因素考慮進(jìn)去，這使得承包人擔(dān)負(fù)著建筑材料市場(chǎng)價(jià)格浮動(dòng)帶來的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。工程被迫停止這類事件在近些年頻頻發(fā)生，主要因素在于工程業(yè)主資金不足，未在約定時(shí)間內(nèi)支付工程款項(xiàng)，導(dǎo)致工程建設(shè)因資金匱乏而中斷，工程建設(shè)進(jìn)度被影響。在工程量清單方面，承包人若沒有全面分析工程量清單，及時(shí)提出清單中的問題、疏漏，也同樣會(huì)面臨經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)［3］。

二、建筑工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理

建筑工程合同管理可分為三個(gè)部分，即招投標(biāo)管理、合同簽訂管理、合同執(zhí)行管理，每個(gè)階段內(nèi)容不同，應(yīng)用的管理措施也不同。

（一）招投標(biāo)管理

招投標(biāo)是現(xiàn)階段建筑工程的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，合同擬定的支撐數(shù)據(jù)大都來自于此，在此環(huán)節(jié)中合同的作用是補(bǔ)充、明確招標(biāo)文件中的部分責(zé)任說明。故而在招投標(biāo)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)充分掌握招標(biāo)文件中的信息，首先判斷招標(biāo)文件的合法性。其次是收集、整理、分析工程量清單、工程建設(shè)環(huán)境等數(shù)據(jù)。再次結(jié)合市場(chǎng)現(xiàn)狀，避免發(fā)包方在市場(chǎng)的主導(dǎo)地位過度推卸責(zé)任。最后，考量自身實(shí)力，決定是否參與招投標(biāo)，在投標(biāo)文件中對(duì)招標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性條款作出響應(yīng)［4］。

（二）合同簽訂

合同簽訂環(huán)節(jié)中，承包人應(yīng)當(dāng)細(xì)致查看合同中各項(xiàng)條款，根據(jù)工程實(shí)況，分析合同風(fēng)險(xiǎn)，并實(shí)施針對(duì)性措施，保證合同簽訂的公平性。合同簽訂環(huán)節(jié)，應(yīng)有專業(yè)合同管理人員負(fù)責(zé)，審查合同條款的嚴(yán)謹(jǐn)性、規(guī)范性等，根據(jù)招標(biāo)信息逐條分析合同條款，修改責(zé)任不明確的條款，避免存在單方面約束條款，造成后續(xù)的合同責(zé)任糾紛。另外，談判技巧對(duì)合同簽訂也有著較大的影響，參與合同談判的人員需要有足夠的經(jīng)驗(yàn)，在合同條款商議中保持雙方的責(zé)任、義務(wù)平衡，對(duì)于過于苛刻的條款進(jìn)行反駁、糾正，盡可能規(guī)避承包風(fēng)險(xiǎn)［5］。

（三）合同執(zhí)行

合同執(zhí)行便是將合同條款一一實(shí)現(xiàn)。例如工程建設(shè)準(zhǔn)備、竣工、工程驗(yàn)收等一系列內(nèi)容，其中存在有大量風(fēng)險(xiǎn)。故而在合同實(shí)施中，應(yīng)當(dāng)根據(jù)工程實(shí)況，構(gòu)建適用的管理制度，并做好交底工作，讓項(xiàng)目管理相關(guān)人員也明晰合同條款。嚴(yán)格按照規(guī)定履行職責(zé)，對(duì)于地質(zhì)、材料供應(yīng)、施工重建等風(fēng)險(xiǎn)，積極落實(shí)針對(duì)性措施，避免風(fēng)險(xiǎn)造成過多損失。另外加強(qiáng)工程簽訂工作，樹立優(yōu)秀的風(fēng)險(xiǎn)、合同意識(shí)，保障合同的順利執(zhí)行。

三、建筑工程承包法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施

（一）構(gòu)建合同管理機(jī)制

合同是建筑工程項(xiàng)目、風(fēng)險(xiǎn)管理展開的依據(jù)。工程承包人應(yīng)當(dāng)有充足的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，結(jié)合工程中遇到的風(fēng)險(xiǎn)，整理風(fēng)險(xiǎn)類型，并對(duì)引起風(fēng)險(xiǎn)的因素、風(fēng)險(xiǎn)造成影響程度、影響范圍等進(jìn)行探究。并且根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)處理經(jīng)驗(yàn)，在招投標(biāo)活動(dòng)及合同簽訂中，嚴(yán)謹(jǐn)分析各項(xiàng)合同條款，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行切實(shí)管控。承包人應(yīng)當(dāng)建設(shè)完善合同管理機(jī)制，將合同管理貫徹生產(chǎn)全過程。明確相關(guān)管理職員的責(zé)任，從工程各環(huán)節(jié)展開合同管理，確保工作能夠按預(yù)期推進(jìn)［6］。

（二）加強(qiáng)施工合同管理

嚴(yán)謹(jǐn)審查招標(biāo)文件，以招標(biāo)文件為基礎(chǔ)展開后續(xù)工作。招標(biāo)文件中的條款都應(yīng)受到重視，它明確了雙方責(zé)任與義務(wù)。制定投標(biāo)文件，以文件為根據(jù)參與投標(biāo)，避免由于工程建設(shè)所需實(shí)力與自身相差過大，而無法執(zhí)行合同。工程合同對(duì)工程雙方都有法律約束作用，保障雙方應(yīng)有的權(quán)利，因此承包人不可一味地接受發(fā)包方所提出的各項(xiàng)無理?xiàng)l款，對(duì)自身產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)壓力、施工壓力。并且對(duì)于合同中責(zé)任、義務(wù)不公平的條款，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行交涉，合理規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

（三）做好交底工作

合同簽訂后，承包方合同管理人員應(yīng)當(dāng)與技術(shù)人員進(jìn)行交底，明確合同中的各項(xiàng)技術(shù)相關(guān)條款。交底工作也是合同管理人員對(duì)于合同內(nèi)容的一次再分析，對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行鞏固，通過整理合同條款，在工程建設(shè)中能夠時(shí)刻謹(jǐn)記應(yīng)完成的合同責(zé)任，避免合同風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)，造成經(jīng)濟(jì)損失。

（四）加強(qiáng)工程組織管理

建筑工程中大量占用資金的是材料，其次便是人力。建筑材料市場(chǎng)的價(jià)格浮動(dòng)以及人力資源行情的變化，都直接關(guān)系著工程的投入成本。故而，市場(chǎng)行情動(dòng)態(tài)成為管控合同風(fēng)險(xiǎn)的主要內(nèi)容。在招投標(biāo)環(huán)節(jié)中，承包人應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)掌握材料市場(chǎng)變化，并根據(jù)變化規(guī)律進(jìn)行報(bào)價(jià)，同時(shí)在購置材料時(shí)也應(yīng)根據(jù)變化規(guī)律進(jìn)行，盡可能減少材料市場(chǎng)價(jià)格浮動(dòng)對(duì)自身帶來的影響。并且對(duì)于大型工程來講，其中存在的風(fēng)險(xiǎn)也較大，需承包者有著優(yōu)秀的隊(duì)伍，能夠?qū)L(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施確切落實(shí)，例如資金、技術(shù)、設(shè)備等方面，確保工程承包的經(jīng)濟(jì)效益［7］。

（五）借助法律手段

承包人在面對(duì)一些難以解決的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可借助法律手段維護(hù)自身的正當(dāng)權(quán)益。若出現(xiàn)合同糾紛、合同問題，以雙方協(xié)商處理為主要解決方式。若協(xié)商處理無法找到雙方矛盾間的平衡點(diǎn)，便須收集相關(guān)資料，在有效期內(nèi)借助法律手段進(jìn)行處理。工程建設(shè)中，部分發(fā)包商會(huì)以自身的主導(dǎo)地位，過度地壓榨承包方，例如對(duì)于工程款項(xiàng)拖欠、忽略、不承認(rèn)等，若是與發(fā)包商協(xié)商得不到結(jié)果，則應(yīng)在證據(jù)充分條件上通過法律途徑，維護(hù)自身的合法權(quán)益。

（六）建設(shè)高水平的合同管理人員隊(duì)伍

建設(shè)高水平的合同管理人員隊(duì)伍，可從這幾個(gè)方面出發(fā)：第一，篩選合同管理人員，合同合理需要較高的專業(yè)水平，不但要有充足的專業(yè)知識(shí)，并且需要有一定的管理經(jīng)驗(yàn)，熟悉合同管理中會(huì)遇到的相關(guān)法規(guī)；第二，對(duì)現(xiàn)有人員展開培訓(xùn)，并倡導(dǎo)工作人員進(jìn)行在職學(xué)習(xí)，在建筑市場(chǎng)快速發(fā)展，相關(guān)法律、法規(guī)等不斷完善的背景下，盡可能為在職人員安排再教育的機(jī)會(huì)，持續(xù)提升其職業(yè)能力，這對(duì)于合同管理工作來講尤為重要；第三，選擇職業(yè)能力較強(qiáng)的工作人員，安排其到相關(guān)院校中進(jìn)行深造，委托培養(yǎng)這方面的高級(jí)專業(yè)技術(shù)人員；第四，對(duì)合同管理人員實(shí)行崗位責(zé)任制，合同管理需要有嚴(yán)謹(jǐn)性、專業(yè)性，合同內(nèi)容涉及較多領(lǐng)域，只有經(jīng)過層層考核，取得資格的人員才可參與合同管理工作［8］。

（七）落實(shí)合同示范文本制度

落實(shí)合同示范文本制度，一方面可幫助承包方了解相關(guān)法律規(guī)定，促進(jìn)合同的合法性、嚴(yán)謹(jǐn)性提高，并且還利于合同管理機(jī)構(gòu)增加監(jiān)督力度，合同執(zhí)行力得到保障。國家相關(guān)部門下發(fā)的各類型建筑工程合同示范文本中，對(duì)合同雙方的責(zé)任、義務(wù)等有明確說明，同時(shí)具備一定的可操作性，可有效避免合同出現(xiàn)疏漏，將合同糾紛扼殺在搖籃中，從而規(guī)避合同風(fēng)險(xiǎn)。因此，工程合同盡可能應(yīng)用合同示范文本，保障合同的文本質(zhì)量，若是因特別情況需要使用自行擬制的合同，需展開多次核查，避免其中存在問題、疏漏。

（八）構(gòu)建組織網(wǎng)絡(luò)

組織網(wǎng)絡(luò)，即由上而下構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)的合同管理部門，由專門合同管理人員負(fù)責(zé)，合同管理走向?qū)I(yè)化、正規(guī)化，在此驅(qū)動(dòng)力下逐漸蔓延至工程的各個(gè)環(huán)節(jié)、部門。承包方合同管理部門主要工作是：制定合同管理制度，監(jiān)管所有合同的簽訂環(huán)節(jié)、執(zhí)行環(huán)節(jié)；加強(qiáng)其他工作人員合同意識(shí)，避免有人員利用合同漏洞進(jìn)行不當(dāng)操作；參與工程合同糾紛的全過程等。合同管理人員的法律專業(yè)水平是硬性需求，這決定了管理部門的工作人員結(jié)構(gòu)，以法務(wù)人員為核心，業(yè)務(wù)、管理人員為其次。

四、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

（一）落實(shí)索賠機(jī)制

索賠機(jī)制是承包方用以維護(hù)自身經(jīng)濟(jì)利益的有效方式，并且在我國建筑市場(chǎng)中應(yīng)用較為廣泛，索賠機(jī)制貫穿工程建設(shè)全過程。因此，工程建設(shè)中應(yīng)當(dāng)積極落實(shí)索賠機(jī)制，并管控合同在條例及索賠機(jī)制中，關(guān)于索賠的衡量標(biāo)準(zhǔn)、索賠依據(jù)，圍繞這個(gè)進(jìn)一步明確責(zé)任所屬。關(guān)注合同條款中隱性、顯性的索賠條件，在遭遇風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，非自身因素造成的損失，應(yīng)積極搜集證據(jù)，按照索賠機(jī)制提出應(yīng)有的賠償，控制在風(fēng)險(xiǎn)中的損失。

（二）專業(yè)分包

大型工程中，涉及的專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)容含量巨大，然而工作人員的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力各不相同，故而項(xiàng)目承包人應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的處理能力，展開專業(yè)分包，組建與自身屬性相互彌補(bǔ)的分包隊(duì)伍，共同承包某工程項(xiàng)目，共同施工、共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共同面對(duì)建設(shè)壓力。在選擇分包隊(duì)伍時(shí)，不僅要了解對(duì)方的工程建設(shè)實(shí)力，更要關(guān)注對(duì)方的市場(chǎng)口碑，協(xié)調(diào)好雙方在承包工程中的責(zé)任與義務(wù)，實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管，避免出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件［9］。

（三）向第三方轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

推行工程擔(dān)保制度是建筑工程合同中的一項(xiàng)保障性條款，通過推行工程擔(dān)保制度，可有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。承包人根據(jù)相關(guān)的法律條令，向發(fā)包人索要工程款按時(shí)支付的保障函，這可有效避免工程款在約定時(shí)間內(nèi)未到賬，進(jìn)而影響工程施工問題。此外，工程保險(xiǎn)可把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換為數(shù)據(jù)，目前廣泛應(yīng)用的保險(xiǎn)種類有工程險(xiǎn)、責(zé)任險(xiǎn)等，工程承包方應(yīng)當(dāng)全面了解這些保險(xiǎn)，對(duì)其保護(hù)范圍、保護(hù)力度、保護(hù)有效性等方式有明確認(rèn)知，在出現(xiàn)工程事故時(shí)，能夠通過保險(xiǎn)來降低風(fēng)險(xiǎn)損失。

綜上所述，在當(dāng)前建筑市場(chǎng)中，工程項(xiàng)目承包方須掌握分辨合同風(fēng)險(xiǎn)的知識(shí)，并落實(shí)建設(shè)高水平的合同管理人員隊(duì)伍、構(gòu)建組織網(wǎng)絡(luò)等風(fēng)險(xiǎn)防范措施，做好合同管理，避免合同糾紛，規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)。