我國(guó)國(guó)情研究人員的國(guó)際科研產(chǎn)出及影響因素分析

劉艷華　華薇娜　常李艷

〔摘 要〕通過(guò)對(duì)12位研究型高校圖情學(xué)院科研人員的半結(jié)構(gòu)化訪談，發(fā)現(xiàn)國(guó)際科研產(chǎn)出可劃分為國(guó)際科研行為和國(guó)際科研成果二維結(jié)構(gòu)，一般而言二者是正相關(guān)關(guān)系，并確定了行為和成果類(lèi)型。影響研究人員國(guó)際科研產(chǎn)出的因素包括個(gè)體層面的自我效能感和結(jié)果預(yù)期因素以及組織環(huán)境層面因素，除已有研究中大部分影響教師科研績(jī)效的因素得到訪談學(xué)者認(rèn)可外，訪談亦得出一些新的影響因素。

〔關(guān)鍵詞〕圖書(shū)情報(bào)學(xué)；國(guó)際科研產(chǎn)出；半結(jié)構(gòu)化訪談；自我效能感；結(jié)果預(yù)期；組織環(huán)境因素

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2016.04.029

〔中圖分類(lèi)號(hào)〕G644 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕1008-0821（2016）04-0151-05

〔Abstract〕Based on the semi-structured interviews of 12 researchers from one of Chinese doctorate-granting LIS schools and departments，the international research output of researchers could be devided into two variables，namely international research behavior and international research achievement.Generally speaking，international research behavior is positively associated with international research achievement.Also，types of international research behavior and international research achievement were discussed in this study.This paper also concluded factors which affect researchers international research output.Affecting factors could be devided into individual characteristics of researchers in terms of their self-efficacy and outcome expectations and organizational characteristics.Most of the factors which were confirmed to affect teachers performance in existing studies were also accepted by 12 researchers.Besides，this exploring study also obtained some new affecting factors.

〔Key words〕library and information science；international research output；semi-structured interviews；self-efficacy；output expectations；organizational characteristics

高校研究人員的科研產(chǎn)出及其影響因素一直備受?chē)?guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)注，相關(guān)研究成果也相繼出現(xiàn)[1-10]?？v觀學(xué)者對(duì)高校研究人員科研產(chǎn)出及其影響因素的研究現(xiàn)狀，大多數(shù)學(xué)者對(duì)研究人員（包括教師、博士生、科技工作者等）科研產(chǎn)出的影響因素包括個(gè)體因素和組織環(huán)境因素兩個(gè)方面達(dá)成了共識(shí)，但是對(duì)科研產(chǎn)出的構(gòu)成和各影響因素的認(rèn)識(shí)上卻各不相同。同時(shí)，國(guó)內(nèi)學(xué)者在研究科研產(chǎn)出的影響因素時(shí)所考察的科研產(chǎn)出測(cè)度題項(xiàng)不區(qū)分國(guó)內(nèi)和國(guó)際成果，相對(duì)于圖情學(xué)科研究人員來(lái)說(shuō)，大部分學(xué)者的國(guó)內(nèi)成果都遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于國(guó)際成果，因而同時(shí)以國(guó)內(nèi)和國(guó)際成果作為科研產(chǎn)出的測(cè)度題項(xiàng)所得出的結(jié)論并不一定適用于提高研究人員的國(guó)際科研產(chǎn)出。另外，絕大部分已有研究未考慮學(xué)科特色，單獨(dú)以圖情領(lǐng)域研究人員為對(duì)象研究其科研產(chǎn)出及影響因素的成果較少?；诖耍疚牧⒆阌趪?guó)內(nèi)本學(xué)科的實(shí)際情況，旨在調(diào)研作為作者身份的圖情領(lǐng)域研究人員對(duì)國(guó)際科研產(chǎn)出的維度劃分、具體類(lèi)型及影響其科研產(chǎn)出因素的看法。具體而言，本研究的目的主要有：

（1）探討圖情學(xué)科研究人員國(guó)際科研產(chǎn)出的維度劃分和具體類(lèi)型（測(cè)度題項(xiàng)）。

（2）從個(gè)人自我效能感、結(jié)果預(yù)期和環(huán)境感知角度探討影響圖情學(xué)科研究人員國(guó)際科研產(chǎn)出的具體因素。

1 訪談設(shè)計(jì)

1.1 訪談方法

基于本文的訪談目的，筆者在設(shè)計(jì)訪談時(shí)采用了半結(jié)構(gòu)化訪談的方法，每位訪談對(duì)象的訪談時(shí)間在40分鐘左右，個(gè)別深入交談達(dá)到1個(gè)小時(shí)，訪談過(guò)程中依據(jù)訪談大綱，根據(jù)受訪者的回答，及時(shí)對(duì)訪談備選提問(wèn)進(jìn)行修改。訪談主要有兩個(gè)大的主題，每個(gè)大的主題下面還有次級(jí)主題，并給出了各次級(jí)主題下的備選提問(wèn)，提出備選提問(wèn)的次序在訪談中主要根據(jù)被訪者的陳述靈活掌控。在受訪者對(duì)次級(jí)主題的敘述結(jié)束后，依據(jù)備選提問(wèn)追加次級(jí)主題的提問(wèn)，如若某一備選提問(wèn)有連續(xù)3位受訪者對(duì)其持否定意見(jiàn)，則在對(duì)下一位受訪者進(jìn)行訪談時(shí)將該備選提問(wèn)刪除；若在訪談過(guò)程中一位受訪者提出了不同于備選提問(wèn)的意見(jiàn)，則在后續(xù)的訪談過(guò)程中將此問(wèn)題添加進(jìn)備選提問(wèn)，直至第11和第12位受訪者，對(duì)訪談的問(wèn)題及備選提問(wèn)無(wú)新的刪減或添加意見(jiàn)。訪談結(jié)束后，向受訪學(xué)者表示感謝，保證訪談內(nèi)容會(huì)以匿名的形式出現(xiàn)在研究中，不會(huì)帶給他們負(fù)面效應(yīng)，同時(shí)請(qǐng)他們簡(jiǎn)要談?wù)剬?duì)本研究的感受和建議。

1.2 訪談樣本

訪談樣本以圖情學(xué)科的在讀博士生（含全職和在職）和教師為研究對(duì)象，選擇訪談對(duì)象的標(biāo)準(zhǔn)是：均有外文文獻(xiàn)發(fā)表，并且以具有國(guó)外交流訪學(xué)經(jīng)歷的學(xué)者為主，原因是具有國(guó)外交流訪學(xué)經(jīng)歷的學(xué)者對(duì)本學(xué)科的國(guó)際化情況了解更為透徹，而且對(duì)影響研究人員國(guó)際科研產(chǎn)出的因素也更為了解，同時(shí)兼顧少量未有國(guó)外留學(xué)經(jīng)歷，但有國(guó)際科研成果的部分學(xué)者，少部分人員雖無(wú)SCIE/SSCI/A&HCI論文，但有其他類(lèi)型成果產(chǎn)出。具體訪談樣本主要從以下幾個(gè)角度考慮選擇：選取圖書(shū)館學(xué)、情報(bào)學(xué)、檔案學(xué)、編輯出版（出版發(fā)行）等不同學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)者；在年齡和職稱(chēng)/身份的選擇上也充分考慮到有一定的代表性，同時(shí)兼顧不同性別的學(xué)者。由于地理位置限制，筆者選取某一研究型高校圖書(shū)情報(bào)院系12位符合要求的學(xué)者為此次訪談的樣本，其中教師8位，博士生4位。對(duì)于部分學(xué)者，在訪談前將訪談提綱以及本次調(diào)查的意義與目的以電子郵件的方式提前告知被調(diào)查者，以便得到被調(diào)查者的許可并使其有所準(zhǔn)備。訪談樣本的具體特征如表1：

1.3 訪談資料的收集與分析方法

訪談資料收集方法以訪談錄音為主，輔以訪談中所記錄的筆記。在訪談開(kāi)始時(shí)征求被訪者的意見(jiàn)，保證錄音僅供本研究使用，取得受訪者同意后，采用錄音的方式對(duì)訪談資料進(jìn)行記錄；在訪談過(guò)程中，簡(jiǎn)要記錄被訪者的回答、反應(yīng)及出現(xiàn)的問(wèn)題，并根據(jù)問(wèn)題及時(shí)調(diào)整訪談策略；訪談結(jié)束后，結(jié)合訪談筆記，將訪談內(nèi)容逐字謄寫(xiě)為錄音稿，反復(fù)聆聽(tīng)錄音并校對(duì)，形成訪談資料的文字稿，用以后續(xù)分析。

訪談資料的分析方法采用類(lèi)屬分析法和內(nèi)容分析法。由于本研究的訪談提綱是在前期文獻(xiàn)分析的基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)完成的，因此筆者首先采用類(lèi)屬分析法，根據(jù)訪談提綱將所有的材料分為三類(lèi)大的主題，按照大主題將訪談資料分割成塊；然后采用內(nèi)容分析法對(duì)每一個(gè)大主題的內(nèi)容進(jìn)行逐字逐行地解讀，從原始訪談資料中找出“有用”的信息單元分門(mén)別類(lèi)地歸納整理，最終形成訪談研究結(jié)果[11]。

2 訪談結(jié)果

2.1 研究人員國(guó)際科研產(chǎn)出的維度及類(lèi)型分析

首先，在討論到國(guó)際科研成果時(shí)，部分學(xué)者認(rèn)為國(guó)際科研成果不僅僅是用外文發(fā)表，用中文發(fā)表的成果也可能是國(guó)際科研成果。如第6位學(xué)者認(rèn)為“判斷科研成果是否是國(guó)際科研成果，不能純粹用語(yǔ)言來(lái)區(qū)分，主要看幾個(gè)方面：（1）研究對(duì)象是不是國(guó)際學(xué)術(shù)問(wèn)題，若所研究的對(duì)象在國(guó)際上不受關(guān)注，也沒(méi)有意義，那即使在國(guó)外期刊上發(fā)表也不代表就是國(guó)際科研成果；（2）所得到的研究成果是否被國(guó)際學(xué)術(shù)界借鑒，比如說(shuō)一篇學(xué)術(shù)論文、一些設(shè)備或者一些發(fā)明專(zhuān)利，若被國(guó)際學(xué)術(shù)界所引用或者說(shuō)被轉(zhuǎn)化為工具或產(chǎn)品等，就可以稱(chēng)為國(guó)際科研成果；（3）科研活動(dòng)圈子是否是國(guó)際化的，若活動(dòng)圈子只在一個(gè)區(qū)域內(nèi)，比如說(shuō)只在中國(guó)，那么相應(yīng)的知識(shí)分享對(duì)象也只在一個(gè)圈子內(nèi)，我覺(jué)得這也不算是國(guó)際化”。無(wú)獨(dú)有偶，第九位學(xué)者也認(rèn)為“判斷科研成果是否是國(guó)際科研成果，要看成果的實(shí)質(zhì)，是否是國(guó)際領(lǐng)先的成果，若是，則即使是用中文發(fā)表，也是國(guó)際科研成果”。對(duì)此，筆者在訪談過(guò)程中表示了對(duì)兩位學(xué)者看法的認(rèn)同，但也提出了筆者的顧慮，即若根據(jù)科研成果的實(shí)質(zhì)來(lái)判斷是否是國(guó)際科研成果，統(tǒng)計(jì)國(guó)際科研成果的難度將大大加大，這超出了筆者現(xiàn)有能力的范圍，通過(guò)相互溝通，最終雙方認(rèn)可在現(xiàn)有條件下，筆者可以使用外文成果來(lái)表征本領(lǐng)域的國(guó)際科研成果。除此之外，其他學(xué)者在訪談過(guò)程中并未對(duì)將國(guó)際科研成果視為外文科研成果表示異議，如第10位學(xué)者認(rèn)為“我們是需要鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)圖書(shū)館、情報(bào)和檔案的學(xué)者發(fā)表外文文獻(xiàn)的，因?yàn)閳D情檔這個(gè)學(xué)科和文史哲還不一樣，它不像文史哲的本土性更強(qiáng)一點(diǎn)，它還是應(yīng)該和國(guó)際上接軌的，是可以比較的”。

在談到國(guó)際科研成果的類(lèi)型時(shí)，受訪的12位學(xué)者一致認(rèn)為“外文專(zhuān)著”、“SCIE/SSCI/A&HCI論文”、“其他國(guó)際性學(xué)術(shù)論文（除了SCIE/SSCI/A&HCI論文、EI論文外的其他國(guó)際期刊論文或國(guó)際會(huì)議論文）”是國(guó)際科研成果的主要類(lèi)型，而對(duì)“EI論文”是否可以作為本學(xué)科國(guó)際科研成果的類(lèi)型則存在一定爭(zhēng)議。少部分學(xué)者認(rèn)為目前國(guó)內(nèi)所召開(kāi)EI會(huì)議的論文已不具有評(píng)價(jià)的意義，也不宜作為國(guó)際科研成果的類(lèi)型之一，如“國(guó)內(nèi)召開(kāi)的EI會(huì)議論文自身而言是不提倡再發(fā)了，當(dāng)然也不排除好的，但是當(dāng)EI要求4頁(yè)紙或者是中文也收錄的話就一律沒(méi)有意義了，相對(duì)于你這篇文章來(lái)說(shuō)，EI論文作為一個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)是沒(méi)有任何意義的”；同時(shí)也有部分學(xué)者認(rèn)為EI論文可以作為國(guó)際科研成果評(píng)價(jià)的指標(biāo)，如“EI也有一個(gè)收錄標(biāo)準(zhǔn)，它能保證國(guó)內(nèi)的論文被收錄進(jìn)去，說(shuō)明已經(jīng)達(dá)到了它的標(biāo)準(zhǔn)，是可以作為國(guó)際科研成果的一個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的”；大部分學(xué)者認(rèn)為雖然EI論文的質(zhì)量良莠不齊，但是毫無(wú)疑問(wèn)是國(guó)際科研成果的一種類(lèi)型，不過(guò)其研究的深度和廣度可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)不如其他類(lèi)型的科研成果，在國(guó)際上的影響力可能也遠(yuǎn)遠(yuǎn)不如其他類(lèi)型的研究成果，因此在處理時(shí)要區(qū)別對(duì)待。如“SCIE、SSCI、A&HC、EI期刊論文、其他國(guó)際性學(xué)術(shù)論文等都應(yīng)該是國(guó)際科研成果的表現(xiàn)形式，但是是有差別的，尤其是現(xiàn)在EI論文太泛濫，IEEE的會(huì)議在國(guó)內(nèi)已經(jīng)不具備評(píng)價(jià)的意義，而且干擾了真正的科研成果數(shù)據(jù)，應(yīng)該分門(mén)別類(lèi)地討論”；“國(guó)際和國(guó)內(nèi)對(duì)會(huì)議論文的看法是完全不一樣的，國(guó)際上是很看重EI論文等會(huì)議論文的，雖然目前國(guó)內(nèi)的EI會(huì)議使得有價(jià)值的論文被一些低質(zhì)量的論文淹沒(méi)了，然而若認(rèn)為EI論文不是國(guó)際科研成果的話，就不符合國(guó)際同行的慣例，因?yàn)閲?guó)際同行還是很看重國(guó)際會(huì)議論文的，所以我覺(jué)得在處理時(shí)可以賦一個(gè)較低的權(quán)重，這樣是合理的”。除了對(duì)筆者訪談提綱中所列4類(lèi)成果的討論，在談?wù)摰竭€有哪些成果可以被認(rèn)為是我國(guó)圖書(shū)情報(bào)學(xué)的國(guó)際科研成果時(shí)，部分學(xué)者認(rèn)為發(fā)表在國(guó)內(nèi)外文刊物如《中國(guó)文獻(xiàn)情報(bào)》英文刊上的論文、被翻譯成外文發(fā)表的論文（如《中國(guó)圖書(shū)館學(xué)報(bào)》英文年刊上的論文）、外文形式的非正式文獻(xiàn)（如國(guó)際學(xué)術(shù)交流的PPT，發(fā)表在報(bào)紙雜志上的文章、科技報(bào)告、內(nèi)部資料等）以及外文形式的有形成果（如開(kāi)源軟件、專(zhuān)利、分析工具、圖形、設(shè)計(jì)等）也都是國(guó)際科研成果的表現(xiàn)形式。

在討論到國(guó)際科研行為時(shí)，12位學(xué)者一致認(rèn)為“舉辦或參加國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議”、“主持或參加國(guó)際科研項(xiàng)目”、“出國(guó)交流學(xué)習(xí)”、“參加國(guó)際學(xué)術(shù)組織”等是國(guó)際科研行為的主要形式，在對(duì)前3位學(xué)者的訪談過(guò)程中，受訪者一致認(rèn)為“在國(guó)際科研活動(dòng)上所花費(fèi)的時(shí)間”不能算是國(guó)際科研行為的表現(xiàn)形式，故筆者在后續(xù)的訪談中，將此項(xiàng)從訪談大綱中剔除。另外，大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為筆者在訪談大綱中所列出的“往國(guó)外英文期刊或國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議投稿”不能作為國(guó)際科研行為的表現(xiàn)形式，如“若把往國(guó)外英文期刊或國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議投稿看做行為的話，這個(gè)行為跟其他國(guó)際性行為是沒(méi)有相關(guān)性的，個(gè)人認(rèn)為投稿是一個(gè)結(jié)果，而不是行為，不能列為國(guó)際科研行為，投稿只是努力的一個(gè)方向”。因此，筆者在后續(xù)的分析匯總中未將此項(xiàng)列入訪談分析結(jié)果。除了以上筆者大綱中所列出來(lái)與學(xué)者討論的科研行為表現(xiàn)形式外，還有學(xué)者提出“跟國(guó)外學(xué)者合作發(fā)表學(xué)術(shù)論文”、“被邀請(qǐng)作為國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議的發(fā)言人”以及“被邀請(qǐng)作為國(guó)際學(xué)術(shù)期刊或境外學(xué)術(shù)會(huì)議的論文評(píng)審專(zhuān)家”也是國(guó)際科研行為的表現(xiàn)形式。如“我們現(xiàn)在也鼓勵(lì)老師和國(guó)外學(xué)者合作，比如跟國(guó)外學(xué)者合作科研項(xiàng)目、合作發(fā)表文獻(xiàn)等，個(gè)人覺(jué)得這個(gè)還是比較重要的國(guó)際科研行為表現(xiàn)形式”；同時(shí)有學(xué)者認(rèn)為“被邀請(qǐng)作為國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議的發(fā)言人”需要從參加國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議中單列出來(lái)，作為國(guó)際科研行為的一種表現(xiàn)形式；而“作為國(guó)際期刊的評(píng)審也是國(guó)際科研行為的表現(xiàn)形式，投文章跟審文章是不一樣的，審稿人起到的是把關(guān)作用”。

關(guān)于國(guó)際科研行為和國(guó)際科研成果之間的關(guān)系，12位受訪者一致認(rèn)為二者之間是有關(guān)系的，雖說(shuō)國(guó)際科研行為不一定會(huì)產(chǎn)生國(guó)際科研成果，但是一般而言二者是正相關(guān)的關(guān)系，同時(shí)大部分學(xué)者也認(rèn)同國(guó)際科研行為和國(guó)際科研成果是國(guó)際科研產(chǎn)出的兩個(gè)維度。如“國(guó)際科研產(chǎn)出的概念是很大的，甚至開(kāi)的國(guó)際會(huì)議都可以看做是國(guó)際科研產(chǎn)出”；“科研行為和科研行為的成果兩者是不能剝離開(kāi)來(lái)的，從學(xué)術(shù)的角度上來(lái)說(shuō)，科研行為也可看做是一種產(chǎn)出”；“國(guó)際行為參與度高可能?chē)?guó)際科研成果也多，前者對(duì)后者有一個(gè)正向的促進(jìn)作用”；“同意從學(xué)術(shù)的角度上講，國(guó)際科研行為和國(guó)際科研成果二者是國(guó)際科研產(chǎn)出的兩個(gè)維度，行為在一定程度上可以導(dǎo)致結(jié)果，但是不是絕對(duì)的，也就是說(shuō)前者是后者的必要條件，但不是充分條件，有行為不一定就有成果產(chǎn)出”。

2.2 研究人員國(guó)際科研產(chǎn)出的個(gè)體層面因素分析

在討論到有哪些個(gè)人層面的因素會(huì)促使研究人員愿意發(fā)表國(guó)際科研成果時(shí)，受訪者較多從國(guó)際科研成果可能帶給科研人員何種結(jié)果的角度來(lái)討論相關(guān)因素，又從兩個(gè)方面展開(kāi)：一方面是對(duì)非功利性的個(gè)體內(nèi)在需要滿足的追求，如個(gè)體的科研興趣、成就感和滿足感、科研能力和英語(yǔ)能力的體現(xiàn)、期望對(duì)社會(huì)有用以及作為學(xué)者的學(xué)術(shù)責(zé)任感和使命感等因素；另一方面是基于國(guó)內(nèi)現(xiàn)行的政策，認(rèn)為一些外在的獎(jiǎng)勵(lì)、認(rèn)同等功利性的因素是促使科研人員愿意發(fā)表國(guó)際科研成果的主要原因，如獲得金錢(qián)的獎(jiǎng)勵(lì)、教師的職稱(chēng)晉升、博士生的就業(yè)、科研項(xiàng)目的申請(qǐng)、教師的績(jī)效考核、同行的認(rèn)可以及對(duì)學(xué)術(shù)聲譽(yù)的追求等。 如“我想作為一個(gè)學(xué)者，愿意發(fā)表國(guó)際科研成果或者產(chǎn)生國(guó)際科研行為的原因不外乎兩點(diǎn)：最高的一點(diǎn)是專(zhuān)心致志地貢獻(xiàn)于學(xué)術(shù)，如果學(xué)者沒(méi)有這個(gè)理念，對(duì)學(xué)術(shù)沒(méi)有興趣的話做學(xué)術(shù)是不可能的，這個(gè)是價(jià)值觀層面上的，是非功利性的因素；第二是制度層面上的，一個(gè)人采取一種行為就往往希望有一個(gè)預(yù)期的結(jié)果出來(lái)，這個(gè)行為的產(chǎn)生一定是在一個(gè)架構(gòu)中間，在這個(gè)架構(gòu)中只要有一個(gè)行為就一定會(huì)有結(jié)果，如發(fā)一篇SSCI論文會(huì)有一個(gè)結(jié)果，比如有助于職業(yè)發(fā)展、有獎(jiǎng)勵(lì)等，可以認(rèn)為是功利性的因素，功利性的因素主要就是成名、評(píng)職稱(chēng)、拿項(xiàng)目、獲得經(jīng)濟(jì)報(bào)酬等”；“從個(gè)人層面上來(lái)說(shuō)促使研究人員愿意發(fā)表國(guó)際科研成果的因素主要有兩個(gè)方面：一個(gè)是興趣；另外一個(gè)就是責(zé)任感。但是在大科學(xué)時(shí)代，在有功利性評(píng)價(jià)時(shí)，研究人員發(fā)表國(guó)際科研成果時(shí)也有一些功利性的因素在里邊”；“從個(gè)體因素來(lái)說(shuō)，如果想要被國(guó)際同行認(rèn)可，就不能局限在一個(gè)地方，是肯定要發(fā)英文的；從另一個(gè)層次來(lái)看，現(xiàn)行的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制對(duì)發(fā)表國(guó)際科研成果是肯定有影響的，現(xiàn)有的評(píng)價(jià)機(jī)制考核時(shí)要求我必須發(fā)中文，那我也沒(méi)辦法，就只能發(fā)中文”；“科研政策如管理政策、科研評(píng)價(jià)、發(fā)表論文有獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)職稱(chēng)有幫助、申請(qǐng)課題有獎(jiǎng)勵(lì)等都會(huì)促使我愿意去發(fā)表國(guó)際科研成果”。

另外在討論到研究人員發(fā)表國(guó)際科研成果所應(yīng)具備的能力時(shí)，受訪者首先談到的是研究人員的科研能力，無(wú)論是發(fā)表國(guó)內(nèi)科研成果還是國(guó)際科研成果，科研能力都是研究人員生存的基礎(chǔ)，如“科研能力是研究人員所必須具備的條件，如果科研能力弱的話在國(guó)內(nèi)就很難生存下去，更別提國(guó)外了”。其次談到的就是英語(yǔ)水平，如“發(fā)表國(guó)際科研成果對(duì)研究人員的英語(yǔ)水平要求太高了，我覺(jué)得我都不能完全勝任”；“發(fā)表國(guó)際科研成果需具備兩方面的能力：英語(yǔ)水平和一定的學(xué)術(shù)研究能力”。受訪者對(duì)研究人員需要具備的科研能力和英語(yǔ)能力進(jìn)行了詳細(xì)的探討，認(rèn)為這兩方面的能力可以細(xì)化為掌握本領(lǐng)域的國(guó)際最新學(xué)術(shù)動(dòng)向、獲得和閱讀外文文獻(xiàn)、熟悉外文文獻(xiàn)撰寫(xiě)的研究思路、掌握合適的研究方法以及完成外文文獻(xiàn)的寫(xiě)作等。如“對(duì)于想發(fā)表國(guó)際科研成果的研究人員來(lái)說(shuō)，專(zhuān)業(yè)的國(guó)際視野很重要，這也可以理解為是否能容易地掌握國(guó)際學(xué)術(shù)動(dòng)向”；“是否能掌握國(guó)際學(xué)術(shù)動(dòng)向其背后實(shí)際上跟能力有很大的關(guān)系，比如占有的文獻(xiàn)量、科研的素養(yǎng)、前期的積累、科研洞察力等”；“對(duì)研究人員來(lái)說(shuō)，第一個(gè)需要具備的肯定是專(zhuān)業(yè)技能，要有做研究的能力，落到實(shí)處就是研究方法、數(shù)據(jù)獲取、對(duì)理論的構(gòu)建等”；“科研人員的基本素質(zhì)如獲取國(guó)外文獻(xiàn)的能力、研究的基礎(chǔ)、跟國(guó)外的交流程度等是很重要的，其次就是研究水平，如研究思路是否跟國(guó)際接軌，研究方法是否合理等”。受訪者還提出學(xué)者的交際能力也是很重要的一種能力，包括與國(guó)外同行進(jìn)行學(xué)術(shù)交流的能力以及擁有科研團(tuán)隊(duì)外能開(kāi)展學(xué)術(shù)討論并提供幫助的國(guó)內(nèi)外同行或朋友，如“我覺(jué)得由于語(yǔ)言上的障礙、地域上的距離等問(wèn)題，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)圈在跟國(guó)際同行的交流上，特別是在融入國(guó)際學(xué)術(shù)圈的過(guò)程中還存在一些障礙，這時(shí)能不能建立一些交流渠道，比如個(gè)人的協(xié)調(diào)能力、交際能力等對(duì)個(gè)人學(xué)術(shù)影響力的建立是很重要的，這也可以說(shuō)是與國(guó)際同行的交流能力”；“研究人員在從事英文學(xué)術(shù)寫(xiě)作時(shí)，有英語(yǔ)母語(yǔ)國(guó)家的朋友，或者說(shuō)至少在國(guó)外有過(guò)留學(xué)經(jīng)歷的人幫忙修改的話會(huì)好很多”。除此之外，有受訪者在談到研究人員發(fā)表國(guó)際科研成果的阻礙因素時(shí)提出是否熟悉外文文獻(xiàn)投稿的整個(gè)流程也會(huì)影響研究人員的國(guó)際科研成果產(chǎn)出，如“發(fā)表外文的整個(gè)流程國(guó)內(nèi)都不是很熟悉，也就是說(shuō)規(guī)則不熟悉；也即國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)新的交流模式不大了解，對(duì)發(fā)表外文的流程不熟悉，這也會(huì)使得研究人員在一定程度上不愿意去發(fā)表國(guó)際核心科研文獻(xiàn)”。

2.3 研究人員國(guó)際科研產(chǎn)出的組織環(huán)境層面因素分析 在討論到從組織環(huán)境層面看哪些因素會(huì)有助于研究人員發(fā)表國(guó)際科研成果時(shí)，學(xué)者們討論最多的是政策導(dǎo)向?qū)?guó)際科研產(chǎn)出的影響，認(rèn)為現(xiàn)有的科研評(píng)價(jià)政策不僅會(huì)設(shè)置一系列的金錢(qián)獎(jiǎng)勵(lì)政策鼓勵(lì)科研人員發(fā)表國(guó)際科研成果，同時(shí)在績(jī)效考核、職稱(chēng)評(píng)審、高校招聘、科研課題評(píng)審等方面也較為看重國(guó)際科研成果，這些成為驅(qū)使研究人員發(fā)表國(guó)際科研成果的直接因素。如“最重要的因素是研究人員所接收到的要求，肯定跟要求有關(guān)，跟績(jī)效有關(guān)系，跟個(gè)人的評(píng)價(jià)有關(guān)系，若無(wú)評(píng)價(jià)要求，可能是不考慮的，因?yàn)榘l(fā)表一篇國(guó)際論文的任務(wù)量還是很大的”；“經(jīng)濟(jì)刺激可以擠出所有的外在動(dòng)機(jī)，馬克思說(shuō)當(dāng)利益達(dá)到300%時(shí)，就可以為其斷頭了，所以說(shuō)經(jīng)濟(jì)的激勵(lì)是很重要的”；“各種評(píng)價(jià)體制，畢業(yè)、評(píng)職稱(chēng)之類(lèi)的都很看重國(guó)際科研成果，所以說(shuō)這會(huì)是一個(gè)很重要的因素”。

受訪人員所討論到的另一類(lèi)主要因素是高校或院系的國(guó)際化氛圍，受訪人員認(rèn)為研究人員所在學(xué)?；蛟合得鞔_的國(guó)際化目標(biāo)、濃厚的國(guó)際化學(xué)術(shù)氛圍、寬容失敗的學(xué)術(shù)氛圍以及所在院系經(jīng)常舉辦國(guó)際性學(xué)術(shù)會(huì)議、邀請(qǐng)國(guó)際學(xué)者開(kāi)展學(xué)術(shù)講座等是促使研究人員發(fā)表國(guó)際科研成果的重要條件?！皩W(xué)術(shù)氛圍雖然未必能夠直接影響研究人員發(fā)表國(guó)際科研成果，但是其影響也是非常大的，比如你身邊所有人都在發(fā)表國(guó)際科研成果的話，對(duì)個(gè)人還是有影響的”；“組織文化對(duì)國(guó)際科研產(chǎn)出是非常重要的，首先要有國(guó)際化的目標(biāo)，必須是iSchool成員，有很濃厚的國(guó)際學(xué)術(shù)氛圍”；“要營(yíng)造一個(gè)寬松的環(huán)境，允許失敗，明智的管理者支持應(yīng)用創(chuàng)新，但是如果大家能做原創(chuàng)性的東西，一定要給充足的條件，讓他去做原創(chuàng)性的東西”。受訪者對(duì)舉辦國(guó)際性學(xué)術(shù)會(huì)議和邀請(qǐng)國(guó)際學(xué)者開(kāi)展學(xué)術(shù)講座等對(duì)研究人員國(guó)際科研產(chǎn)出的影響作用持不同意見(jiàn)，有的受訪者認(rèn)為“舉辦國(guó)際性學(xué)術(shù)會(huì)議和邀請(qǐng)國(guó)際學(xué)者開(kāi)展學(xué)術(shù)講座都是非常有幫助的，是我們一開(kāi)始打開(kāi)國(guó)際視野的一個(gè)最有效的，可以稱(chēng)為捷徑的途徑”，“經(jīng)常邀請(qǐng)國(guó)際學(xué)者開(kāi)展學(xué)術(shù)講座對(duì)于一個(gè)剛剛起步的研究人員來(lái)說(shuō)是非常有幫助的，但是重要的一點(diǎn)在于對(duì)國(guó)際專(zhuān)家的遴選，能做到請(qǐng)好的專(zhuān)家，幫助則非常大”；而有的受訪者則認(rèn)為“舉辦國(guó)際性學(xué)術(shù)會(huì)議可以幫助學(xué)院提升知名度，但是對(duì)科研人員來(lái)說(shuō)起不到太大的作用”，“邀請(qǐng)國(guó)際學(xué)者開(kāi)展學(xué)術(shù)講座對(duì)研究人員發(fā)表國(guó)際科研成果的幫助不是很大”。

在訪談過(guò)程中，筆者發(fā)現(xiàn)研究人員所在學(xué)?；蛟合地S富的圖書(shū)館資源、充足的科研經(jīng)費(fèi)、便利的科研場(chǎng)所和設(shè)施、為研究人員參加境外學(xué)術(shù)會(huì)議或境外交流（訪學(xué)）提供資助等資源支持性因素也在一定程度上有助于研究人員發(fā)表國(guó)際科研成果?！白鳛橐粋€(gè)學(xué)校，首先圖書(shū)資源要豐富，要購(gòu)買(mǎi)外文期刊、數(shù)據(jù)庫(kù)等，這樣研究人員才會(huì)有條件去創(chuàng)作成果”；“足夠的支撐對(duì)科研產(chǎn)出是很重要的，不僅僅是學(xué)術(shù)資源的保障，還要有充足的經(jīng)費(fèi)”；“科研場(chǎng)所、科研設(shè)施也很重要，如果說(shuō)一個(gè)教授沒(méi)有一個(gè)辦公室，那這個(gè)很難說(shuō)是一個(gè)國(guó)際化的科研機(jī)構(gòu)”；“如參加國(guó)際會(huì)議和出國(guó)交流學(xué)習(xí)能獲得一定的資金資助，對(duì)學(xué)者的國(guó)際科研產(chǎn)出還是有很大幫助的”；“比如說(shuō)老師課題比較少，經(jīng)費(fèi)沒(méi)有，而跟國(guó)際交流比較多，如果說(shuō)這時(shí)候?qū)W?；蛘咴合到o他一定資金支持的話，尤其是年輕老師，他的發(fā)展可能會(huì)更快一點(diǎn)”。除此之外，有學(xué)者認(rèn)為開(kāi)設(shè)一些相關(guān)的專(zhuān)業(yè)課程，如國(guó)際科研論文寫(xiě)作與發(fā)表課程及研究方法課程等對(duì)研究人員發(fā)表國(guó)際科研成果是非常有幫助的，筆者在后續(xù)的訪談中也將這一問(wèn)題跟受訪者進(jìn)行了探討，有的學(xué)者持同意意見(jiàn)，如“如果開(kāi)設(shè)一些專(zhuān)業(yè)課程講授如何撰寫(xiě)及發(fā)表國(guó)際核心科研文獻(xiàn)的話，效果應(yīng)該會(huì)是很明顯的，因?yàn)橄鄬?duì)于剛起步的研究人員來(lái)說(shuō)還是需要一些訓(xùn)練和講解的”。而有的學(xué)者則認(rèn)為“開(kāi)設(shè)專(zhuān)業(yè)課程講授如何撰寫(xiě)及發(fā)表國(guó)際核心科研文獻(xiàn)的作用是微乎其微、幾乎沒(méi)有的，如果是針對(duì)本專(zhuān)業(yè)還有一定的價(jià)值，如果泛泛而談是沒(méi)有任何價(jià)值的，但是針對(duì)本專(zhuān)業(yè)還是有方向選擇的問(wèn)題，如果說(shuō)教別人如何寫(xiě)論文，還不如說(shuō)教別人研究方法，還不如開(kāi)設(shè)如何去學(xué)習(xí)研究方法的課程，個(gè)人覺(jué)得是很有必要去掌握一到兩門(mén)研究方法的”。

在談到高校或?qū)W院的管理時(shí)，受訪者認(rèn)為合理的工作/上課時(shí)間安排、獨(dú)立不受行政干預(yù)的學(xué)術(shù)環(huán)境以及科研信息傳達(dá)的通暢有效等學(xué)?；蛟合堤峁┑墓芾碇С中砸蛩赜兄谘芯咳藛T的國(guó)際科研產(chǎn)出。如“對(duì)于科研人員的管理當(dāng)然有很大的影響，管理不能太死板，科研人員在一個(gè)寬松的、自由的、放松的條件下才會(huì)產(chǎn)生好的成果”；“科研人員可以自由地支配時(shí)間，這個(gè)當(dāng)然很重要；不能讓科研人員上很多課，這對(duì)科研會(huì)有很大的影響”；“及時(shí)了解相關(guān)的學(xué)術(shù)信息對(duì)研究人員發(fā)表國(guó)際科研成果是非常重要的，學(xué)校或?qū)W院相關(guān)科研信息傳達(dá)的及時(shí)準(zhǔn)確對(duì)研究人員的科研工作是很有幫助的”。

在談到團(tuán)隊(duì)因素時(shí)，學(xué)者認(rèn)為團(tuán)隊(duì)對(duì)科研產(chǎn)出的作用是很大的，如“最好是有一個(gè)有效的團(tuán)隊(duì)，因?yàn)楝F(xiàn)在人文社會(huì)學(xué)科基本上跨學(xué)科的比較多，尤其做國(guó)際性文章，很難一個(gè)人去完成”。在團(tuán)隊(duì)因素中，團(tuán)隊(duì)學(xué)術(shù)帶頭人的作用無(wú)疑是最大的，如“現(xiàn)代學(xué)術(shù)在某種程度上說(shuō)是一個(gè)產(chǎn)業(yè)，這個(gè)產(chǎn)業(yè)就像商業(yè)領(lǐng)域一樣，一個(gè)高產(chǎn)的員工和一個(gè)高明的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人起的作用是不一樣的，所以我們的學(xué)者中也分這兩大類(lèi)，團(tuán)隊(duì)帶頭人的作用就是很大的。一個(gè)教研室的產(chǎn)出和團(tuán)隊(duì)帶頭人的領(lǐng)導(dǎo)力、領(lǐng)導(dǎo)技巧、戰(zhàn)略思想有很大的關(guān)系，有的團(tuán)隊(duì)不斷有成果，有的團(tuán)隊(duì)從來(lái)沒(méi)有，這和帶頭人很有關(guān)系”。在談到團(tuán)隊(duì)帶頭人需要具備哪些方面的特性時(shí)，學(xué)者們認(rèn)為“有效的團(tuán)隊(duì)管理能力，具有緊跟、吻合、引導(dǎo)國(guó)際動(dòng)向的意識(shí)是團(tuán)隊(duì)帶頭人所需具備最主要的特性，而個(gè)人道德、進(jìn)取精神、科研能力等則是團(tuán)隊(duì)帶頭人作為團(tuán)隊(duì)的領(lǐng)導(dǎo)所必備的一些東西”。有的學(xué)者認(rèn)為可以從幾個(gè)方面來(lái)看團(tuán)隊(duì)帶頭人所應(yīng)該具備的特性，如“第一，從軟的方面來(lái)說(shuō)，也就是團(tuán)隊(duì)帶頭人的個(gè)性、道德等，如果說(shuō)這個(gè)人很斤斤計(jì)較的，很自私，下面就沒(méi)人愿意給他干，任何一個(gè)團(tuán)隊(duì)帶頭人的道德因素都很重要；第二就是團(tuán)隊(duì)帶頭人所具備的領(lǐng)導(dǎo)力和領(lǐng)導(dǎo)技巧，是否會(huì)管理一個(gè)團(tuán)隊(duì)對(duì)團(tuán)隊(duì)成員的科研產(chǎn)出影響是很大的；第三是資源，也即團(tuán)隊(duì)帶頭人是否具備這樣的資源，比如是否有經(jīng)費(fèi)的支撐、是否有國(guó)際交流渠道、是否和國(guó)際上的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)有聯(lián)系等”。總的來(lái)說(shuō)，學(xué)術(shù)帶頭人的學(xué)術(shù)嚴(yán)謹(jǐn)性、學(xué)術(shù)視野、進(jìn)取精神，團(tuán)隊(duì)學(xué)術(shù)帶頭人所擁有的國(guó)際科研（合作）項(xiàng)目、與國(guó)際同行的學(xué)術(shù)交流程度、對(duì)團(tuán)隊(duì)成員發(fā)表國(guó)際科研成果的支持和鼓勵(lì)、為團(tuán)隊(duì)成員推薦外文文獻(xiàn)、提供建設(shè)性的指導(dǎo)和建議、征求并認(rèn)真考慮團(tuán)隊(duì)成員的意見(jiàn)等對(duì)研究人員的國(guó)際科研產(chǎn)出有一定的促進(jìn)作用。

3 結(jié) 論

通過(guò)半結(jié)構(gòu)化訪談和對(duì)訪談資料的內(nèi)容分析，本研究在對(duì)圖情學(xué)科國(guó)際科研產(chǎn)出的維度劃分和類(lèi)型、影響研究人員國(guó)際科研產(chǎn)出的因素等方面得出以下幾個(gè)基本結(jié)論：

（1）國(guó)際科研產(chǎn)出的二維結(jié)構(gòu)得到訪談對(duì)象的一致認(rèn)同，可劃分為國(guó)際科研行為和國(guó)際科研成果，一般而言二者是正相關(guān)關(guān)系；受訪者對(duì)國(guó)際科研行為和國(guó)際科研成果的部分類(lèi)型認(rèn)識(shí)略有差異。

（2）受訪者一致認(rèn)同筆者從個(gè)體層面的自我效能感和結(jié)果預(yù)期以及對(duì)所在環(huán)境的感知這一角度討論研究人員國(guó)際科研產(chǎn)出的影響因素，但不同受訪者對(duì)影響研究人員國(guó)際科研產(chǎn)出諸多因素的認(rèn)識(shí)上存在一定的差異。然而定性研究可以發(fā)現(xiàn)，已有研究中大部分影響教師科研績(jī)效的因素也對(duì)研究人員的國(guó)際科研產(chǎn)出有一定影響。

參考文獻(xiàn)

[1]Al-Ghamdi，A.S.A..Factors associated with research and publication productivity of Library and Information Studies faculty in Saudi-Arabian universities[D].Florida：The Florida State University，2002.

[2]Bland，C.J.，Center，B.A.，F(xiàn)instad，D.A.，et al.A theoretical，practical，predictive model of faculty and department research productivity[J].Academic Medicine，2005，80（3）：225-237.

[3]梁爽.高校組織氣氛對(duì)教師科研績(jī)效的影響研究[D].大連：大連理工大學(xué)，2009.

[4]古繼寶，藺玉，張淑林.頂尖博士生科研績(jī)效的影響因素研究[J].科學(xué)學(xué)研究，2009，27（11）：1692-1699.

[5]張廷君.科技工作者三維績(jī)效系統(tǒng)激勵(lì)機(jī)制研究[D].天津：天津大學(xué)，2010.

[6]Costas，R.，van Leeuwen，T.N.，Bordons，M.A bibliometric classificatory approach for the study and assessment of research performance at the individual level the effects of age on productivity and impact[J].Journal of the American Society for Information Science and Technology，2010，61（8）：1564-1581.

[7]谷志遠(yuǎn).高校青年教師學(xué)術(shù)產(chǎn)出績(jī)效影響因素的實(shí)證研究——基于個(gè)性特征和機(jī)構(gòu)因素的差異分析[J].高校探索，2011，22（1）：129-136.

[8]Hedjazi，Y.，Behravan，J..Study of factors influencing research productivity of agriculture faculty members in Iran[J].Higher Education：The International Journal of Higher Education and Educational Planning，2011，62（5）：635-647.

[9]黃文敏.高校教師學(xué)術(shù)行為影響因素研究——基于江西高校的調(diào)查[D].南昌：江西師范大學(xué)，2012.

[10]Bentley，P.Gender differences and factors affecting publication productivity among Australian university academics[J].Journal of Sociology，2012，48（1）：85-103.

[11]陳向明.質(zhì)的研究方法與社會(huì)科學(xué)研究[M].北京：教育科學(xué)出版社，2000.

（本文責(zé)任編輯：孫國(guó)雷）