外商投資產(chǎn)業(yè)政策的度量①

暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 劉帷韜 劉德學(xué)

外商投資產(chǎn)業(yè)政策的度量①

暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 劉帷韜 劉德學(xué)

負(fù)面清單管理模式和準(zhǔn)入前國民待遇作為當(dāng)前國際投資規(guī)則發(fā)展的新趨勢，已在多數(shù)國家得到使用。從2015年開始，我國對四個自貿(mào)區(qū)——上海、廣東、天津、福建實施同一張負(fù)面清單。本文將政策文件量化后，構(gòu)建了傳統(tǒng)外商投資產(chǎn)業(yè)政策下的相對開放度和負(fù)面清單管理模式下的相對限制度指標(biāo)，通過對所得指標(biāo)進(jìn)行分析，對當(dāng)前負(fù)面清單管理模式存在的問題，以及日后如何完善提出了相關(guān)建議。

政策開放度 自貿(mào)區(qū) 負(fù)面清單

自1978年改革開放以來，我國一直執(zhí)行擴(kuò)大對外開放，發(fā)展對外貿(mào)易的基本國策。隨著經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，逐漸有許多學(xué)者開始就貿(mào)易開放度與經(jīng)濟(jì)增長間的關(guān)系進(jìn)行了深入研究與探討。貿(mào)易開放度可以反映一國市場的對外開放程度，國內(nèi)外許多學(xué)者對貿(mào)易開放度的研究很多，但對于具體的度量存在不同的觀點和方法。大致可以分為兩支文獻(xiàn)，一支是以實際貿(mào)易額為基礎(chǔ)進(jìn)行的度量，如用進(jìn)出口總額占GDP比重的外貿(mào)依存度、用進(jìn)口總額占GDP比重的進(jìn)口依存度、用出口總額占GDP比重的出口依存度等角度進(jìn)行的測算，亦有學(xué)者以引力模型為基礎(chǔ)，通過計算兩國間貿(mào)易流量來度量貿(mào)易開放度。另一支是從政策角度出發(fā)，例如用進(jìn)出口關(guān)稅作為貿(mào)易開放度的代理變量，也有學(xué)者從非關(guān)稅壁壘的角度，例如進(jìn)出口配額、進(jìn)出口鼓勵政策等出發(fā)進(jìn)行研究。

本文的研究可以作為第二支文獻(xiàn)的拓展，現(xiàn)有關(guān)于貿(mào)易政策影響的研究基本基于某一行業(yè)，并沒有從國家整體來衡量政策開放度，因此，我們利用中國歷年頒布的《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》為基礎(chǔ)，通過對政策文字進(jìn)行識別和賦值量化，從而得出每個行業(yè)的相對開放度指標(biāo)。并且，我們還結(jié)合了當(dāng)前國家在上海自貿(mào)區(qū)以及廣東、天津、福建三個自貿(mào)區(qū)實行的負(fù)面清單管理模式，從一個新的角度對外商投資產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行了度量，并對兩種不同的管理模式進(jìn)行了對比分析。

1　度量方法

1.1 以往度量方法回顧

以實際貿(mào)易額作為衡量標(biāo)準(zhǔn)的度量方法主要包括以下幾個方面：以進(jìn)出口貿(mào)易總額與國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)的比值表示的對外貿(mào)易依存度；以進(jìn)口貿(mào)易總額與國內(nèi)生產(chǎn)總值的比值表示的進(jìn)口依存度，以及以出口貿(mào)易總額與國內(nèi)生產(chǎn)總值之比衡量的出口依存度。但研究者逐漸發(fā)現(xiàn)以這一類指標(biāo)所衡量的貿(mào)易開放度存在一定的局限性，因為貿(mào)易開放度還會受到國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、市場規(guī)模、國內(nèi)消費(fèi)需求、國外消費(fèi)需求以及各國宏觀政策的影響，Edwards(1998)指出，即使存在貿(mào)易扭曲，外貿(mào)依存度仍然有可能很高，因此出現(xiàn)了指標(biāo)構(gòu)建法和模型構(gòu)建法。在指標(biāo)構(gòu)建法中又分為單一指標(biāo)構(gòu)建法和綜合指標(biāo)構(gòu)建法。Dollar(1992)采用的就是單一指標(biāo)構(gòu)建法，他使用商品實際價格與貿(mào)易開放情況下的價格剪刀差作為貿(mào)易開放度的代理變量。Levine(1992)、Sachs(1995)采用了綜合指標(biāo)作為貿(mào)易開放度的代理變量，例如一國的平均關(guān)稅、黑市交易費(fèi)用、是否實行計劃經(jīng)濟(jì)體制、進(jìn)口非關(guān)稅以及外貿(mào)企業(yè)中是否存在國家壟斷企業(yè)。Edwards(1998)在此基礎(chǔ)上又增加了四種指標(biāo)，其準(zhǔn)確性有了顯著提高。Stewart(1999)利用引力模型，將雙邊貿(mào)易流量之比作為貿(mào)易強(qiáng)度，以此來代理貿(mào)易開放度。包群(2003)對中國貿(mào)易開放度的測量表明，因為當(dāng)時中國貿(mào)易還不是經(jīng)濟(jì)增長的主要影響因素，利用外貿(mào)依存度作為貿(mào)易開放度的代理變量還有一定意義。

隨著研究的不斷深入，許多學(xué)者發(fā)現(xiàn)貿(mào)易量僅能從數(shù)量層面反映貿(mào)易開放度，現(xiàn)實中的貿(mào)易政策，例如關(guān)稅、限額、反傾銷等顯性壁壘和隱性壁壘都將影響一國的貿(mào)易開放度。比如Anderson等(1994)就指出，平均關(guān)稅率是一個有效的度量工具，因為關(guān)稅是唯一的貿(mào)易保護(hù)形式。隨著經(jīng)濟(jì)的逐步發(fā)展，各國的貿(mào)易政策也不斷推陳出新，更加具有針對性。Levine(1992)和Sachs(1995)建立的綜合指標(biāo)已然不能有效的反映一國貿(mào)易開放度水平。逐漸有學(xué)者從關(guān)稅壁壘的角度入手來分析貿(mào)易開放對一國經(jīng)濟(jì)增長、行業(yè)發(fā)展以及微觀層面企業(yè)的影響，如施徐蘭等(2009)、溫宇靜、趙宏(2011)、余淼杰(2011)、張燕、謝建國(2013)等。但以上對政策的分析僅針對個別行業(yè)，從一國政策文件角度出發(fā)的研究還比較少，本文的研究可以作為政策度量方法的一種補(bǔ)充。

1.2 本文度量方法

本文使用的數(shù)據(jù)為《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》和自貿(mào)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施(即負(fù)面清單)，但兩者均為文字性表述，為將文字轉(zhuǎn)換成數(shù)字，我們將目錄中出現(xiàn)“鼓勵”、“限制”、“禁止”字眼的行業(yè)條目進(jìn)行統(tǒng)計，最后加總至大類行業(yè)。在《外商投資產(chǎn)業(yè)目錄》中，已明確了鼓勵行業(yè)，限制行業(yè)以及禁止行業(yè)，我們僅需依照分類對條目進(jìn)行計數(shù)，而在自貿(mào)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施中，我們需要依照給出的具體措施進(jìn)行分類，凡明確出現(xiàn)限制字眼和禁止字眼的，我們分別歸為限制類和禁止類，如：限制投資衛(wèi)星電視地面接收設(shè)施及關(guān)鍵件生產(chǎn)；禁止投資象牙雕刻、虎骨加工、脫胎漆器、琺瑯制品、宣紙、墨錠生產(chǎn)。在上海市的負(fù)面清單中，還有一類條目是明確此項行為需合資或者合作亦或是對出資金額有一定要求的，我們將其歸為限制類，如：投資船舶低、中速柴油機(jī)及曲軸的制造須中方控股。

表1 傳統(tǒng)外商投資產(chǎn)業(yè)政策相對開放度指標(biāo)

表2 負(fù)面清單管理模式相對限制度指標(biāo)

隨后，我們對“鼓勵”、“限制”、“禁止”分別賦值3、2、1，為避免不同年份賦值可能帶來的絕對值差異，我們將每個大類行業(yè)的具體開放度值除以全國開放度指標(biāo)，從而得到每個大類行業(yè)的相對開放度指標(biāo)。在具體計算過程中，因為時間跨度為2002年～2015年，期間國家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了相應(yīng)調(diào)整，為方便計算，我們統(tǒng)一調(diào)整為以GB2002為基礎(chǔ)。

2　度量結(jié)果及分析

2.1 傳統(tǒng)外商投資產(chǎn)業(yè)政策

根據(jù)上文提供的度量方法，我們對中國的政策開放度進(jìn)行了賦值，并計算了相對開放度指標(biāo)，結(jié)果如表1所示。

表1所示數(shù)值為利用《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》計算的政策開放度指標(biāo)，從表1中我們可以看出我國大部分行業(yè)的政策開放度均有所提高，從各個大類來看，第一產(chǎn)業(yè)的政策開放度逐年下降；第二產(chǎn)業(yè)中除采礦業(yè)外，其余三個行業(yè)的開放度均有提高，這和行業(yè)性質(zhì)有很大關(guān)系；第三產(chǎn)業(yè)中，除信息傳輸、計算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)，住宿和餐飲業(yè)，租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)，科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)外，其余行業(yè)的政策開放度均有提高。特別是金融業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)和教育業(yè)以及居民服務(wù)和其他服務(wù)業(yè)，其2015年開放度相對2002年開放度分別提升了2倍、6倍、14倍以及2.5倍。

從整體看，制造業(yè)依然是開放度最大的行業(yè)。在2002年第一產(chǎn)業(yè)、采礦業(yè)、科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)，以及文化、體育和娛樂業(yè)的開放程度排在第二梯隊，到了2015年房地產(chǎn)業(yè)以及文化、體育和娛樂業(yè)列于制造業(yè)之后，并且教育業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)的開放程度相比2002年分別擴(kuò)大了14倍和6倍，這一方面與我國一直以來狠抓教育事業(yè)建設(shè)有關(guān)，另外房地產(chǎn)業(yè)的不斷開放，也有可能會帶來房地產(chǎn)業(yè)下一步的產(chǎn)業(yè)重組。

2.2 自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單模式

近年來，隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深入，“負(fù)面清單”管理逐漸成為理論界和實踐部門高度關(guān)注的焦點。黨的十八屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》明確指出，“建設(shè)統(tǒng)一開放、競爭有序的市場體系，是使市場在資源配置中起決定性作用的基礎(chǔ)。”從國際經(jīng)驗看，負(fù)面清單管理已成為世界各國和國際貿(mào)易與投資協(xié)定中采用較為普遍的一種模式，在很多發(fā)達(dá)國家，已延伸至醫(yī)療、環(huán)境保護(hù)、稅收等其他領(lǐng)域。從國內(nèi)實踐看，伴隨著上海自貿(mào)區(qū)的試行，負(fù)面清單管理正在成為投資體制改革和行政審批體制改革的重要實踐，是轉(zhuǎn)變政府職能、理順政府與市場關(guān)系的制度創(chuàng)新。從2015年開始，國家對四個自貿(mào)區(qū)——上海、廣東、天津、福建實施同一張負(fù)面清單。由于負(fù)面清單管理模式中沒有“鼓勵”這一條目，為了與傳統(tǒng)引資模式進(jìn)行對比，我們從限制度角度出發(fā)計算了負(fù)面清單管理模式下的相對限制度指標(biāo)，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)參照GB2011，如表2所示。

與表1不同，表2是基于負(fù)面清單計算的開放度指標(biāo)，為使兩種清單計算一致，我們采取了同樣的賦值方法，由于負(fù)面清單并沒有“鼓勵”這一措施選項，因此，通過負(fù)面清單賦值得出的結(jié)果，更多的表現(xiàn)的是一種限制性程度。從表2中我們可以發(fā)現(xiàn)，第一產(chǎn)業(yè)的結(jié)果和表1類似，其限制程度在不斷提高；第二產(chǎn)業(yè)中除電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)外，其余三個行業(yè)的限制程度有所下降，雖然采礦業(yè)在2014年增加了限制，但在2015年的四地自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單中，其限制度下降了；第三產(chǎn)業(yè)中，除交通運(yùn)輸業(yè)、租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)、科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)以及文化體育業(yè)的限制程度上升外，其余行業(yè)限制程度均有下降。其中，住宿和餐飲業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)以及居民服務(wù)業(yè)的限制程度為0，這一現(xiàn)象與自貿(mào)區(qū)開發(fā)的政策背景相符。

2.3 兩種模式對比分析

將表1和表2進(jìn)行對比后，我們發(fā)現(xiàn)在第一產(chǎn)業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)中傳統(tǒng)外商投資產(chǎn)業(yè)政策和自貿(mào)區(qū)的負(fù)面清單管理模式的差別不大，在與國家基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)命脈有關(guān)的行業(yè)，傳統(tǒng)外商投資產(chǎn)業(yè)政策的開放程度和負(fù)面清單的限制程度均有所保留。兩者在第三產(chǎn)業(yè)即服務(wù)業(yè)上的差別較大，負(fù)面清單管理模式相對更積極。

3　結(jié)論與建議

本文利用文字識別和賦值的方法對《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》和自貿(mào)區(qū)公布的外商投資準(zhǔn)入特別管理措施測度了政策開放度指標(biāo)。從上述的分析看，兩種模式存在一定差異，雖然負(fù)面清單模式更能與國際社會接軌，但其在實施過程中依然存在一些問題，比如負(fù)面清單的質(zhì)量問題，相對傳統(tǒng)外商投資產(chǎn)業(yè)政策確實已經(jīng)更加細(xì)化了，但如何更有效地引資，以及外資進(jìn)入質(zhì)量的界定問題，并且在我國的薄弱產(chǎn)業(yè)，例如金融行業(yè)，是否應(yīng)該全部開放，還是開放一部分，開放的時間表等都是需要解決的問題。另外，實施負(fù)面清單以后，負(fù)面清單管理模式與當(dāng)前政府職能如何更好地協(xié)調(diào)，各行業(yè)開放程度怎樣才能更加和諧地帶動經(jīng)濟(jì)發(fā)展都是需要考慮的問題?；谝陨蠁栴}，我們提出了下述建議。

3.1 提高負(fù)面清單質(zhì)量

引資條例簡單明了，在一定程度上能反映其政策的質(zhì)量，但不能一味追求簡潔，還需綜合考慮高透明度和可預(yù)期性，更加有效率的引資往往需要明晰的說明文件，也更能促進(jìn)我國市場經(jīng)濟(jì)向更公平、透明的方向競爭，從而與國際接軌。

3.2 明確投資主體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

負(fù)面清單管理模式與傳統(tǒng)外商投資產(chǎn)業(yè)政策在大致方向上差別不大，負(fù)面清單更傾向于開放與居民生活等相關(guān)服務(wù)業(yè)行業(yè)的外資進(jìn)入。作為當(dāng)前國際投資的趨勢，負(fù)面清單管理模式在今后的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中應(yīng)更加細(xì)化限制和禁止投資的行業(yè)領(lǐng)域，包括每項措施的具體內(nèi)容我國進(jìn)一步的開放必定會遇到國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)與國外標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)差異的問題，國際上對外資來源地采取的是住所地標(biāo)準(zhǔn)，而目前我國使用的企業(yè)注冊地標(biāo)準(zhǔn)。對于金融等存在高風(fēng)險的行業(yè)，應(yīng)明確外商投資的定義，包括投資主體、投資比例等，在行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)方面應(yīng)與國際接軌，以更好地有針對性地對外資進(jìn)行識別和引導(dǎo)。

3.3 化挑戰(zhàn)為機(jī)遇

雖然短期內(nèi)外資的大量涌入會對國內(nèi)企業(yè)造成一定程度的負(fù)面沖擊，但從長期的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級看，這不失為一個契機(jī)。國內(nèi)企業(yè)應(yīng)該借助這個機(jī)會，充分吸收外資進(jìn)入后所帶來的技術(shù)溢出以及先進(jìn)管理經(jīng)驗。對于有助于國力提升的金融業(yè)、高科技行業(yè)以及科研類行業(yè)，政府應(yīng)進(jìn)一步開放。而對于一些戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，應(yīng)區(qū)別對待，在綜合考慮國家短期和長期的目標(biāo)基礎(chǔ)上，未雨綢繆提前做好防范措施。

3.4 加快政府職能轉(zhuǎn)變

政府應(yīng)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)椤皽?zhǔn)入前負(fù)面清單許可管理，準(zhǔn)入后監(jiān)督”的管理模式，進(jìn)一步簡政放權(quán)，充分利用負(fù)面清單管理模式的優(yōu)勢激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活動，另外，還需加強(qiáng)信息共享平臺的構(gòu)建，進(jìn)一步完善風(fēng)險防范機(jī)制。

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F752

A

2096-0298（2016）09（a）-076-04

廣東省“理論粵軍”重點項目(WT1413，項目負(fù)責(zé)人：劉德學(xué))；廣東省哲學(xué)社會科學(xué)“十二五”規(guī)劃項目(GD13CYJ09，項目負(fù)責(zé)人：劉德學(xué))；暨南大學(xué)“挑戰(zhàn)杯”競賽學(xué)生課外學(xué)術(shù)科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)競賽項目(15121024，項目負(fù)責(zé)人：劉帷韜)。

劉帷韜(1985-)，男，湖南湘潭人，暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，中級經(jīng)濟(jì)師，博士研究生，主要從事國際投資方面的研究；劉德學(xué)(1961-)，男，吉林九臺人，暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，教授，博士生導(dǎo)師，主要從事跨國公司管理、國際投資方面的研究。