雙元創(chuàng)新的影響因素研究綜述

周雪　趙蒙

摘 要：

創(chuàng)新是企業(yè)在多變的競爭環(huán)境下生存和發(fā)展的關鍵。雙元創(chuàng)新是企業(yè)創(chuàng)新行為的具體體現(xiàn)，包含探索和挖掘兩種類型，因此研究其影響因素非常必要。戰(zhàn)略和組織結構是創(chuàng)新的重要前因。在回顧現(xiàn)有文獻的基礎上，分析了國內(nèi)外關于戰(zhàn)略、結構與雙元創(chuàng)新之間關系的研究現(xiàn)狀。

關鍵詞：

探索式創(chuàng)新；挖掘式創(chuàng)新；戰(zhàn)略類型；組織結構；匹配

中圖分類號：

F27

文獻標識碼：A

文章編號：16723198（2016）04006602

0 引言

探索（Exploration）和挖掘（Exploitation）是兩種基本的組織學習行為。雙元創(chuàng)新（Ambidextrous Innovation）是創(chuàng)新研究向行為層面深入的重要成果，包括探索式創(chuàng)新（Exploratory Innovation）和挖掘式創(chuàng)新（Exploitative Innovation）。一些學者提出，探索式創(chuàng)新與挖掘式創(chuàng)新應當同時存在于同一企業(yè)，二者之間存在匹配關系。因此，基于雙元創(chuàng)新理論與有機平衡觀，我們認為探索式創(chuàng)新與挖掘式創(chuàng)新之間存在匹配關系，從而形成二者混合的創(chuàng)新方式，即“平衡式創(chuàng)新”。創(chuàng)新是企業(yè)在動態(tài)環(huán)境中贏得生存、發(fā)展、成功的關鍵，能夠改善企業(yè)業(yè)績。不同的企業(yè)以及企業(yè)在不同發(fā)展階段，具有不同的創(chuàng)新偏好與需求。當前對于行為角度的創(chuàng)新研究還剛起步，有學者將其影響因素分開來探討，但未能在同一研究中系統(tǒng)比較創(chuàng)新偏好的影響因素差異。因此，甄別創(chuàng)新類型、區(qū)分其不同的影響因素非常重要。

企業(yè)戰(zhàn)略與組織結構是雙元創(chuàng)新的重要前因（Jansen et al.，2006；陳建勛等，2011）。創(chuàng)新行為是實現(xiàn)戰(zhàn)略目標的有效途徑，企業(yè)戰(zhàn)略指導創(chuàng)新選擇。創(chuàng)新活動的資源基礎來源于組織結構。組織結構的信息傳遞渠道、資源（如知識）整合流程等對企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新以及創(chuàng)新深度具有支撐作用。研究創(chuàng)新選擇的機制問題，探討企業(yè)戰(zhàn)略、組織結構與創(chuàng)新方式之間的關系具有重要的理論意義與實踐指導意義。

1 戰(zhàn)略與雙元創(chuàng)新

根據(jù)企業(yè)管理層級，組織戰(zhàn)略結構可分為公司戰(zhàn)略（Corporate Strategy）、競爭戰(zhàn)略（Competitive Strategy）、職能戰(zhàn)略。其中，競爭戰(zhàn)略與企業(yè)創(chuàng)新直接相關。競爭戰(zhàn)略的分類框架主要包括Miles和Snow（1978）的適應戰(zhàn)略框架（前瞻者、分析者、防守者和反應者）、Porter（1980）的競爭戰(zhàn)略框架（成本領先、集中化和差異化）與Maidique和Patch（1982）的戰(zhàn)略框架（成本領先、集中化、市場領先和市場追隨）。適應戰(zhàn)略框架考慮了環(huán)境適應性，非常形象地描述了戰(zhàn)略類型，區(qū)分了企業(yè)戰(zhàn)略間的差異，因此受到國內(nèi)外學者廣泛引用。

適應戰(zhàn)略框架中，防守者戰(zhàn)略，具有保守性的特點，傾向于向整體市場中的某個細分市場穩(wěn)定地提供一組有限的產(chǎn)品，很少開發(fā)新市場與新產(chǎn)品；前瞻者戰(zhàn)略具有激進性的特點，通常在多個細分市場上提供差異性較大的多種產(chǎn)品，重視新產(chǎn)品和新市場的開發(fā)。與防守者相比，前瞻者的前景具有不確定性，但收益率較高，常常需要用較高的邊際利潤率來平衡其風險虧損率；分析者戰(zhàn)略結合了防守者的保守性與激進性，既穩(wěn)守現(xiàn)有市場，同時也進行選擇性創(chuàng)新；框架中的反應者常處于被動反應地位，戰(zhàn)略類型模糊，且不利于提高企業(yè)績效。因此很多學者放棄討論反應者，而只討論其他三種戰(zhàn)略。

競爭戰(zhàn)略、知識與創(chuàng)新是近年來戰(zhàn)略管理研究領域涉及較多的議題。陳建勛等（2011）發(fā)現(xiàn)，探索者戰(zhàn)略對突破性技術創(chuàng)新具有正向影響。也有學者認為，市場導向戰(zhàn)略能迅速滿足客戶需求，模仿競爭者優(yōu)勢行為，傾向于挖掘式創(chuàng)新；市場知識的外部獲取和內(nèi)部分享，有利于探索式創(chuàng)新；知識管理戰(zhàn)略對雙元創(chuàng)新也具有影響作用，可調(diào)節(jié)組織文化對創(chuàng)新方式的選擇過程。

由文獻可知，企業(yè)戰(zhàn)略與雙元創(chuàng)新之間的關系研究較為豐富，表明戰(zhàn)略與創(chuàng)新的作用機制已經(jīng)受到各界的重點關注。但相關研究僅分別探討了部分的戰(zhàn)略導向，或某種戰(zhàn)略類型對創(chuàng)新的影響，并未在同一戰(zhàn)略框架，尤其是適應戰(zhàn)略框架下分析雙元創(chuàng)新選擇機制。

2 組織結構與雙元創(chuàng)新

組織結構可以分為正式和非正式兩個方面。根據(jù)文獻分析，正式的組織結構可歸納為機械式、集權化、正規(guī)化組織結構；非正式的組織結構可歸納為有機式、分權化、連通性組織結構。在組織結構研究中，集權化（Centralization）、正規(guī)化（Formalization）和連通性（Connectedness）三個組織特征能夠更加清晰、細致地描述組織結構。集權化具有官僚主義特點，以嚴密的層級控制知識、信息傳播；正規(guī)化具有行政制度管理特點，以標準的業(yè)務流程和規(guī)章條例規(guī)范員工行為；連通性具有靈活、高度適應特點，以豐富的非正式信息傳遞渠道降低決策集中程度。

組織結構是創(chuàng)新選擇研究中的研究熱點。資源的外部引進、內(nèi)部整合、吸收創(chuàng)造離不開組織結構。創(chuàng)新活動的實施需要組織內(nèi)部與外部的資源配合（陳建勛等，2011）。Jansen等（2006）發(fā)現(xiàn)，集權化抑制探索式創(chuàng)新，正規(guī)化促進挖掘式創(chuàng)新，而連通性促進兩類創(chuàng)新。孫永風和李垣（2007）發(fā)現(xiàn)，集權型組織結構促進探索式創(chuàng)新、阻礙挖掘式創(chuàng)新。李憶和司有和（2009）對組織結構與雙元創(chuàng)新之間的關系進行了實證檢驗，發(fā)現(xiàn)集權型組織結構阻礙挖掘式創(chuàng)新，正規(guī)化組織結構對兩類創(chuàng)新均有促進作用。陳建勛等（2011）解析了有機式和機械式組織結構之間的差異，發(fā)現(xiàn)有機式組織結構與突破性技術創(chuàng)新正相關，機械式組織結構與漸進性技術創(chuàng)新正相關。

現(xiàn)有研究在組織結構如何影響雙元創(chuàng)新的問題上，結論不一。國內(nèi)研究在區(qū)分正式與非正式的組織結構方面存在不足，也未同時將集權化、正規(guī)化和連通性三種組織結構特征與雙元創(chuàng)新置于同一體系下討論。因此在中國情境下，組織結構與雙元創(chuàng)新之間的關系需要進行深入研究。

3 戰(zhàn)略結構的匹配與雙元創(chuàng)新

對于戰(zhàn)略與組織結構之間的關系，學者間存在三種觀點：（1）組織結構追隨企業(yè)戰(zhàn)略，戰(zhàn)略決定組織結構，如采用多元化戰(zhàn)略的企業(yè)應當設置多部門的組織結構，采用專業(yè)化戰(zhàn)略的企業(yè)應當設置集權型組織結構；（2）組織結構決定企業(yè)戰(zhàn)略，強調(diào)組織內(nèi)部權力結構影響戰(zhàn)略領導形式和戰(zhàn)略突擊的選擇；（3）基于戰(zhàn)略制定和戰(zhàn)略執(zhí)行兩種角度，在動態(tài)環(huán)境中，企業(yè)戰(zhàn)略與組織結構相互動態(tài)影響。無論戰(zhàn)略與結構誰決定誰，可以斷定兩者之間具有匹配關系。

企業(yè)戰(zhàn)略與組織結構分別對雙元創(chuàng)新具有影響作用。兩者間的匹配是否同樣影響雙元創(chuàng)新，以及兩者如何匹配，值得進一步探討。陳建勛等（2011）提出，探索者戰(zhàn)略與有機式組織結構的匹配對突破性技術創(chuàng)新具有正向影響。

基于文獻回顧，對于企業(yè)戰(zhàn)略與組織結構之間存在怎樣的匹配關系，國內(nèi)研究尚有不足。已有研究少有按照戰(zhàn)略與結構的雙重視角，區(qū)分探索式創(chuàng)新、挖掘式創(chuàng)新以及二者共存的前置條件。

4 結論與展望

綜上所述，企業(yè)戰(zhàn)略、組織結構及其二者的匹配均對雙元創(chuàng)新（探索式、挖掘式創(chuàng)新）具有影響。通過對各影響因素及其匹配效應的分析，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有研究存在以下方面的不足：（1）僅探討了部分戰(zhàn)略導向或單一戰(zhàn)略類型對創(chuàng)新的作用，未在同一框架下比較其作用差異；（2）當下學者對組織結構如何影響雙元創(chuàng)新的觀點不一，且未對組織結構正式和非正式兩方面特征進行系統(tǒng)比較；（3）僅分析了某種戰(zhàn)略類型與某種組織結構的匹配作用，未比較多種戰(zhàn)略與多種組織結構之間的復雜匹配關系。

本文具有重要的理論探究意義和企業(yè)實踐意義。理論意義有：（1）從企業(yè)戰(zhàn)略與組織結構及其匹配的角度，系統(tǒng)分析雙元創(chuàng)新的多種影響因素，豐富了現(xiàn)有創(chuàng)新影響因素研究；（2）本文指出現(xiàn)有研究存在的不足之處，為后續(xù)研究提供了方向和建議。實踐意義有：（1）企業(yè)應當根據(jù)自身戰(zhàn)略和組織結構類型，制定與之相適應的創(chuàng)新方式；（2）企業(yè)應當著重區(qū)分戰(zhàn)略與組織結構的不同匹配關系。

未來研究可基于戰(zhàn)略與組織結構及其匹配的視角，區(qū)分探索式創(chuàng)新、挖掘式創(chuàng)新以及二者共存的影響因素，并在中國情境下進行實證檢驗。

參考文獻

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