美國高校圖書館開放存取資源建設(shè)調(diào)查與分析

劉彩霞

(天津科技大學(xué)，300222)

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美國高校圖書館開放存取資源建設(shè)調(diào)查與分析

劉彩霞

(天津科技大學(xué)，300222)

摘要：文章對美國50所高校的開放存取資源揭示、建設(shè)及支持情況進(jìn)行了網(wǎng)絡(luò)調(diào)研，進(jìn)一步證實(shí)“開放存取”活動在美國已經(jīng)普遍開展并且深入人心，給予我們的啟示是：加強(qiáng)開放存取宣傳力度；開放特色館藏，深入知識管理各個環(huán)節(jié)；設(shè)立統(tǒng)一存繳政策，為開放存取發(fā)展提供保障。

關(guān)鍵詞：開放存??；資源建設(shè)；美國高校圖書館；機(jī)構(gòu)知識庫；OA資源；OA服務(wù)

1引言

本文旨在調(diào)研美國高校圖書館開放存取資源建設(shè)情況。開放存取運(yùn)動，美國高校一直走在世界前列。根據(jù)OpenDOAR(開放獲取倉儲檢索系統(tǒng))官方網(wǎng)站數(shù)據(jù)顯示：機(jī)構(gòu)倉儲庫按國別歸類，美國共有470個，占全球總數(shù)的16%(信息采集于2015年10月19日)。作者對470個機(jī)構(gòu)庫的356個設(shè)立單位粗略地做了統(tǒng)計，其中不屬于大學(xué)院校機(jī)構(gòu)的90個，即高校機(jī)構(gòu)知識庫占美國倉儲庫74.72%。這也說明我們對美國高校機(jī)構(gòu)知識庫的研究具有代表性，從中發(fā)現(xiàn)的問題和經(jīng)驗(yàn)具有借鑒意義。

BOAI(布達(dá)佩斯開放獲取協(xié)議)提出開放存取的主要實(shí)現(xiàn)途徑：建自我存檔的電子檔案或開放存取期刊。[1]芬蘭學(xué)者Bo-christer Bjork 將其總結(jié)為四種：實(shí)施同行評審電子期刊，特定學(xué)科領(lǐng)域的預(yù)印本服務(wù)器，基于大學(xué)的機(jī)構(gòu)倉儲以及作者本人的個人主頁。[2]鑒于諸多學(xué)者對開放存取實(shí)現(xiàn)形式的界定和研究，本文主要調(diào)研高校圖書館開放存取資源的揭示和建設(shè)情況，及其政策和資金支持現(xiàn)狀。

2美國高校圖書館開放存取資源調(diào)查

2.1 調(diào)查對象和方法

筆者根據(jù)《美國新聞和世界報道》(2014-2015 U.S. News & World Report)雜志的大學(xué)綜合排名(National Universities Rankings)，對排名前50的院校進(jìn)行網(wǎng)站信息采集。同時借助Yahoo搜索引擎和Open DOAR官網(wǎng)對搜集到的信息進(jìn)行甄別和核實(shí)。資源類型參考中國科學(xué)院國家科學(xué)圖書館開放資源建設(shè)組研究成果，將其分為3類[3]：出版類資源(Publishing Resources)包括開放期刊、開放圖書、開放會議論文等；倉儲類資源(Open Access Repository)包括開放倉儲、開放數(shù)據(jù)、開放教育資源、開放學(xué)位論文等；交互類資源包括博客、論壇等。本文對第三類資源沒有進(jìn)行調(diào)查。OA資源揭示方式：OA(Open Access)代表開放資源，DB(Database)數(shù)據(jù)庫資源列表，EJ(Electronic Journals)電子期刊列表，GD(Government Database)政府網(wǎng)上數(shù)據(jù)庫。

2.2 OA資源揭示情況

調(diào)研發(fā)現(xiàn)所有院校都擁有并不同程度揭示了開放出版資源。從開放資源類型看，開放期刊和自建機(jī)構(gòu)知識庫居多，館藏特色資源數(shù)字化項(xiàng)目也不在少數(shù)。88%的院校都在數(shù)據(jù)庫以及期刊資源列表中收錄OA 資源，14%的院校將OA資源單獨(dú)分類說明(如圖1)，這其中有普林斯頓大學(xué)、波士頓學(xué)院、圣塔芭芭拉加州大學(xué)、美國東北大學(xué)、加州大學(xué)歐文分校、加州大學(xué)戴維斯分校、伊利諾伊大學(xué)香檳分校等7所學(xué)校。

圖1　OA資源揭示方式情況分布圖

圖1中私立高校與公立高校分開統(tǒng)計，意在區(qū)別其揭示OA資源的方式。總體而言，絕大部分院校都采取數(shù)據(jù)庫與期刊列表中標(biāo)注的方式，兩類院校沒有明顯差別。排名前50所綜合高校中有15所公立高校，就揭示方式中的GD、OA方式而言，公立院校比私立院校占比高(二者分別為46.67%、11.43%)。這種現(xiàn)象并非偶然。1813年美國國會立法指定國會參眾兩院所有的會議記錄都要交給選定的大學(xué)、州政府和歷史協(xié)會的圖書館收藏，這就是聯(lián)邦寄存圖書館計劃。[4]美國現(xiàn)有1239家寄存圖書館，其中有51家地區(qū)性寄存圖書館。其資格的認(rèn)定是通過國會議員授權(quán)，或者根據(jù)法律要求——即土地贈與學(xué)校或聯(lián)邦機(jī)構(gòu)(土地贈與的絕大部分院校都是公立大學(xué))。本次調(diào)研的50個對象中有34所聯(lián)邦寄存圖書館計劃成員，其中弗吉尼亞大學(xué)和佛羅里達(dá)兩所公立大學(xué)同時還承擔(dān)著地區(qū)性存儲的任務(wù)。[5]公立大學(xué)在向公眾提供政府資源和公共服務(wù)方面比私立大學(xué)要承擔(dān)更多責(zé)任。

2.3 OA資源建設(shè)情況

OA資源的揭示和發(fā)現(xiàn)是第一步，對其的利用和開發(fā)是對其的建設(shè)工作。這項(xiàng)工作主要包括三方面：OA倉儲庫建設(shè)、館藏資源數(shù)字化以及OA期刊出版。

2.3.1 OA倉儲庫建設(shè)情況

就50所院校OA倉儲庫數(shù)量而言，擁有3個以上的35所，占70%。擁有1-2個OA倉儲庫的13所，占26%。未設(shè)機(jī)構(gòu)知識庫的2所(西北大學(xué)、倫斯勒理工學(xué)院)，占4%。從其類型而言，有校級和院級倉儲庫、館藏和學(xué)術(shù)資源的電子化庫，還有個別院校自建的數(shù)據(jù)倉儲平臺。比如DASH(哈佛大學(xué)電子化學(xué)術(shù)資源庫)是校級機(jī)構(gòu)庫，主要存儲學(xué)校員工的學(xué)術(shù)產(chǎn)出；Harvard Smithsonian Digital Video Library(哈佛史密森數(shù)字視頻圖書館)是開放數(shù)字視頻庫，支持與科學(xué)和技術(shù)相關(guān)的中等教育資源搜索。就建庫的宗旨而言，約46%的倉儲庫要求提供的資料類型為同行評議資料，或者博碩士論文。其宗旨主要在于促進(jìn)學(xué)術(shù)和研究成果盡可能廣泛的傳播，提高學(xué)校知名度，以及學(xué)者的學(xué)術(shù)影響力。有14%的學(xué)校旨在長期保存學(xué)?；蛘呤澜绶秶鷥?nèi)研究人員的科研成果，因此他們對收錄的內(nèi)容沒有嚴(yán)格的限制。圣母大學(xué)、北卡羅來納大學(xué)教堂山分校、波士頓學(xué)院、美國東北大學(xué)和賓夕法尼亞州立大學(xué)屬于此類，凡是與學(xué)術(shù)相關(guān)的數(shù)字圖表、影音文件、教學(xué)資料都在其收藏范圍之列。還有的院校希望平臺可以讓更多公眾受益，美國加州公立大學(xué)體系在開放政策中提到了此點(diǎn)。

2.3.2 數(shù)字圖書館項(xiàng)目

根據(jù)網(wǎng)絡(luò)調(diào)研，約48%的院校擁有數(shù)字化館藏并允許免費(fèi)開放獲取。這其中有學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫，如耶魯大學(xué)藥學(xué)論文數(shù)字圖書館，加州理工學(xué)院學(xué)位論文庫。還有一部分院校對其特色館藏進(jìn)行了數(shù)字化處理，如杜克大學(xué)“歷史上的美國樂譜”就是將特藏庫收錄的1850-1920年的音樂資料以網(wǎng)頁的形式展示出來。還有部分院校自建的資源獲取平臺，如萊斯大學(xué)的Connexions，是由本校電子和計算機(jī)工程教授Richard G.Baraniuk創(chuàng)立的開放教育資源獲取平臺。這里可以分享和免費(fèi)獲取相關(guān)中等和大專級別的課程、教材以及學(xué)術(shù)報告等資源。數(shù)字圖書館項(xiàng)目有利于瀕危館藏的保存和利用，隨著開放獲取理念的深入人心，數(shù)字資源免費(fèi)獲取將成為圖書館的傳統(tǒng)服務(wù)項(xiàng)目。

2.3.3 OA期刊出版

圖書館參與出版服務(wù)由來已久，早在1994和1995年，埃默里大學(xué)、北卡羅來納大學(xué)教堂山分校已經(jīng)參與出版服務(wù)。隨著機(jī)構(gòu)知識庫的產(chǎn)生，基于機(jī)構(gòu)知識庫的出版服務(wù)也隨之出現(xiàn)。據(jù)筆者調(diào)研的50所高校，開展出版服務(wù)的有24所，占比48%。24所高校基于機(jī)構(gòu)知識庫提供出版服務(wù)的有10所，占比41.67%，提供OA出版服務(wù)的有17所，占比70.83%，即大部分出版服務(wù)都包括OA出版，其中8所院校所有出版資源都可免費(fèi)獲取。[6]OA出版的資源類型豐富，其中最受OA出版服務(wù)關(guān)注的學(xué)術(shù)資源類型依次為：畢業(yè)論文(ETDs與本科畢業(yè)設(shè)計/獲獎?wù)撐?、期刊(教師驅(qū)動與學(xué)生驅(qū)動)、研究/技術(shù)報告、學(xué)術(shù)專著、會議論文/記錄(見圖2)。

圖2OA出版服務(wù)涉及的不同類型出版物分布圖

據(jù)此分析，OA資源的出版內(nèi)容主要傾向于本校學(xué)生畢業(yè)論文，以及面向師生的學(xué)術(shù)期刊。就出版機(jī)構(gòu)而言，主校區(qū)圖書館承擔(dān)出版任務(wù)居多，其與學(xué)校各部門，如學(xué)生組織、教師團(tuán)體的聯(lián)系也非常緊密。許多學(xué)校圖書館還與外部單位有合作關(guān)系，如波士頓學(xué)院圖書館出版的12種OA期刊中，有與美國天主教神學(xué)會合作出版的《美國天主教神學(xué)會議論文》，還有與耶穌靈性研討會合作出版的《耶穌的靈性研究——耶穌靈性研討會》。OA出版不僅拓展了圖書館服務(wù)職能，而且加深了與校內(nèi)各組織團(tuán)體的合作關(guān)系，圖書館的知識管理和數(shù)據(jù)存儲職能更加豐富。17所提供OA出版的院校中，同行評議期刊所占資源比例為100%的有9所，占52.94%，即一半以上院校出版的期刊質(zhì)量都有嚴(yán)格的控制，同行評議期刊質(zhì)量可以保證OA出版資源的影響力顯著提高。

2.4 OA資源的政策及其資金保障

2.4.1 OA政策實(shí)施情況

OA政策隨著機(jī)構(gòu)倉儲庫的發(fā)展產(chǎn)生，如果沒有嚴(yán)格的質(zhì)量控制，機(jī)構(gòu)知識庫只是信息的堆砌，學(xué)者的學(xué)術(shù)影響力和對學(xué)科的貢獻(xiàn)都無從談及。因此對存儲資源的內(nèi)容和版本要求，涉及的作者范圍，實(shí)施過程中責(zé)任歸屬等問題都需要有明確規(guī)定。OA政策也隨之應(yīng)運(yùn)而生，按照其約束力分為強(qiáng)制性政策和建議性政策。強(qiáng)制性政策的實(shí)行確實(shí)加快了學(xué)術(shù)成果的存儲速度，同時也減少了文化和管理的障礙。

筆者調(diào)研的50所院校中設(shè)立OA 政策的有40所，明確表明實(shí)施強(qiáng)制性政策的有17所，占比42.50%。最早實(shí)施強(qiáng)制性O(shè)A政策的學(xué)校是康奈爾大學(xué)，于2005年5月11日通過員工投票的方式?jīng)Q定。2008年2月12日哈佛大學(xué)文理學(xué)院由教工投票方式產(chǎn)生強(qiáng)制性O(shè)A政策。由于哈佛大學(xué)的聲譽(yù)和影響，一時之間，該政策引起世界范圍的轟動，哈佛的強(qiáng)制性政策模板進(jìn)一步得到推廣，各院校紛紛推出各自的OA政策。各院校推出OA政策時間如圖3所示。由于調(diào)研對象數(shù)量有限，其峰值并不能代表整個高校OA政策的發(fā)展情況，但足以讓我們看到它的發(fā)展趨勢。2010年之后各院校陸續(xù)建立了OA政策，可見這時開放獲取理念已經(jīng)逐漸深入人心。從其通過的方式來看，有20所院校(占比50%)經(jīng)教師投票通過，即采取自下而上的方式，這種方式更容易讓老師接受并執(zhí)行政策規(guī)定。就其收錄內(nèi)容而言，有18所院校(占比45%)明確規(guī)定接收資源類型為同行評議的手稿，或后印本同行評議資源。有9所院校(占比22.5%)表明只要是與本校師生相關(guān)的學(xué)術(shù)產(chǎn)出都可以收錄入庫。美國東北大學(xué)規(guī)定任何研究者，任何形式的研究產(chǎn)出都可以存入本校機(jī)構(gòu)庫，并不拘泥于本校師

圖3　不同年份采取OA政策的院校數(shù)量統(tǒng)計

生。就上繳時間而言，有10所大學(xué)(占比25%)要求存入機(jī)構(gòu)庫不得晚于出版時間。

2.4.2 OA出版基金資助情況

OA出版基金是各院校為激勵師生OA期刊出版的積極性而設(shè)立的基金資助。出于對開放資源的推廣和宣傳，50所高校中有25所設(shè)立了OA基金，占比50%(見表1)。其中8所高校，包括哈佛大學(xué)、麻省理工學(xué)院、杜克大學(xué)、哥倫比亞大學(xué)、達(dá)特茅斯學(xué)院、康乃爾大學(xué)、加州大學(xué)伯克利分校和埃默里大學(xué)為COPE[7](開放出版公平資助聯(lián)盟)簽約校。COPE由哈佛大學(xué)發(fā)起，倡導(dǎo)大學(xué)應(yīng)建立持續(xù)機(jī)制，為老師支付OA期刊發(fā)表論文費(fèi)用，簽約校必須遵守以上盟約，為師生提供OA資金資助。其余17所高校，據(jù)筆者調(diào)查：萊斯大學(xué)、密歇根大學(xué)安娜堡分校僅對部分出版商的開放資源提供資助；弗吉尼亞大學(xué)、加州大學(xué)歐文分校、威斯康星大學(xué)麥迪遜分校和佛羅里達(dá)大學(xué)已經(jīng)停止這項(xiàng)資助項(xiàng)目。這些院校大都采用先到先得的策略，由教務(wù)長提供資助資金，一般都有上限封頂，比如每人每學(xué)年3000美元。設(shè)立資助項(xiàng)目旨在鼓勵師生對開放出版這種新模式進(jìn)行關(guān)注，資金額度雖然不大，但可以起到宣傳和推動OA普及的作用。

表1　提供OA基金資助的圖書館情況表

3我國高校圖書館開展OA服務(wù)的啟示

“開放存取”所倡導(dǎo)的學(xué)術(shù)信息平等、自由傳播理念與“人人享有平等利用圖書館的權(quán)力”理念是和諧統(tǒng)一的。圖書館在開放存取中扮演著信息搜集、使用、管理和建設(shè)角色，同時承擔(dān)著維護(hù)和存儲責(zé)任。從美國50所大學(xué)的調(diào)研中不難發(fā)現(xiàn)，圖書館在這幾方面大有可為：

3.1 加強(qiáng)開放存取宣傳力度

“開放存取”與其說是一項(xiàng)運(yùn)動，不如說是一種理念?？v觀美國高校開放舉措，自由的學(xué)術(shù)交流和公平的資源獲取理念已經(jīng)深入人心。所有高校對開放資源都有揭示和標(biāo)注，與此同時，政府的公共資源也非常方便獲取。與之相比，我國學(xué)界對開放獲取活動早有參與，但其后的進(jìn)展情況卻不盡如人意，學(xué)者對開放資源的認(rèn)可度并不高。[8]圖書館作為OA資源的揭示和建設(shè)者，首先應(yīng)該改變學(xué)界對開放資源的認(rèn)識，在醒目位置揭示OA資源獲取路徑，并通過講座等渠道向師生提供OA資源使用方法，以及相關(guān)利用說明。同時，通過宣傳加強(qiáng)學(xué)校相關(guān)部門對OA資源建設(shè)的重視。這樣才能推動考評制度的改革，提高學(xué)界認(rèn)可度，從而推動其發(fā)展。

3.2 開放特色館藏，深入知識管理各個環(huán)節(jié)

美國圖書館在資源建設(shè)、管理和出版方面都有顯著的貢獻(xiàn)，而這些方面我們還做得遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。有學(xué)者對天津市高校圖書館特色館藏數(shù)據(jù)庫的建設(shè)調(diào)研表明：17所院校所建的33個數(shù)據(jù)庫都可以接受高校館用戶的訪問，但有近1/3的數(shù)據(jù)庫無法被外網(wǎng)訪問。[9]如果外網(wǎng)無法登陸，那就失去了數(shù)字資源傳播和建設(shè)的初衷，對資源的利用和科學(xué)研究貢獻(xiàn)將非常有限。我們在開放存取方面的不足還在于數(shù)字化資源的質(zhì)量和收藏標(biāo)準(zhǔn)有待提高。美國圖書館深入到知識管理各個環(huán)節(jié)，而國內(nèi)圖書館發(fā)揮的作用還非常有限。出版、學(xué)術(shù)資源數(shù)據(jù)管理方面一直沒有掌握主動權(quán)，出版商和數(shù)據(jù)庫開放商比我們做得更加專業(yè)。我們還需加強(qiáng)與學(xué)校各部門的聯(lián)絡(luò)，盡力發(fā)揮自身價值，同時與地方圖書館建立聯(lián)盟，協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)知識庫的建設(shè)與管理問題。

3.3 設(shè)立統(tǒng)一存繳政策，為OA發(fā)展提供保障

國內(nèi)新建機(jī)構(gòu)庫有59%嚴(yán)格遵循一系列統(tǒng)一開放的服務(wù)獲取政策，29%的機(jī)構(gòu)沒有明確政策，待建的機(jī)構(gòu)也對開放獲取政策非常關(guān)注。[10]政策的制定有利于保證工作開展有規(guī)可循，保障開放獲取活動的長期性。我國政府于2007年頒布了《中華人民共和國政府信息公開條例》，明確規(guī)定政府有向公共圖書館和檔案館提供信息的義務(wù)。對于數(shù)字信息資源的開放存取政策，許多國家已經(jīng)制定了較為詳細(xì)的宏觀政策體系，比如2006年印度出臺的“國家開放存取最優(yōu)政策”等。我國也在積極研討國家宏觀開放存取政策體系的構(gòu)建，相信不久的將來，我們會更加合理地規(guī)范所資助科研院所研究人員的權(quán)利和義務(wù)。

4結(jié)論

開放存取行動，已經(jīng)不僅僅局限于科學(xué)研究領(lǐng)域。開放存取活動的發(fā)展，是時代的需求，是知識傳承的必然，同時也是圖書館服務(wù)大眾的本質(zhì)所在。開放存取推動開放知識系統(tǒng)的建立，開放知識推動一個開放創(chuàng)新時代的到來。開放知識時代，更需要我們有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度、分享的精神和創(chuàng)新的理念。未來的圖書館將是一個開放的知識存儲機(jī)構(gòu)，同時也是滿足全社會文化素養(yǎng)提高需求的重要職能部門。

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[10] 同上.

(責(zé)任編輯：孟凡勝)

中圖分類號：G259

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1006-1525(2016)04-0117-06

作者簡介：劉彩霞，女，館員。

收稿日期：2016-01-19

Investigation and Analysis of the Construction of Open Access Resources in American University Libraries

LIU Cai-xia

(Tianjin University of Science and Technology， Tianjin300222， China)

Abstract：This paper investigates the revealing， construction and support of open access resources in 50 universities in the United States. Open access activity is further confirmed to be widely carried out and deeply rooted among the people.According to the experience of American university libraries, this paper puts forward references to provide protection for the development of open access: strengthening the propaganda of open access, opening the characteristic collection, deepening the corporation with knowledge management, and establishing a unified deposit payment policy.

Key words：open access； American university library； institutional repository